Карта коррупционных рисков контрольного управления
advertisement
Карта коррупционных рисков контрольного управления Новосибирской области № Полномочия, реализация которых связана с коррупционно-опасными рисками Наименование структурного подразделения Наименование должности (с указанием ФИО гражданского служащего) Типовые ситуации Степень риска (низкая, средняя, высокая) Меры по минимизации (устранению) коррупционного риска 1 1. 2 Разработка проектов законов Новосибирской области, проектов постановлений и распоряжений Губернатора Новосибирской области, Правительства Новосибирской области по вопросам, относящимся к компетенции контрольного управления Новосибирской области. 3 4 Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления 5 6 Низкая 7 Привлечение к разработке проектов нормативных правовых актов институтов гражданского общества в форме независимого общественного обсуждения путем размещения проекта нормативного правового акта на официальной странице контрольного управления Новосибирской области в составе официального сайта Правительства Новосибирской области в разделе «Противодействие коррупции» подраздела «Независимая антикоррупционная экспертиза проектов нормативных правовых актов»; создание совместных рабочих групп по разработке проектов нормативных правовых актов, в том Отдел юридического сопровождения, аналитической работы и методологии Отдел учета поручений Отдел контроля исполнения поручений Отдел контроля за размещением государственног ои муниципального Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант отдела Начальник отдела Начальник отдела, заместитель начальника отдела Начальник отдела, заместитель начальника отдела Внесение проектов законов Новосибирской области, постановлений и распоряжений Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области, содержащих нормы, установление которых выходит за пределы полномочий субъекта Российской Федерации. Разработка проектов законов Новосибирской области, постановлений и распоряжений Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области, содержащих нормы, установление которых выходит за пределы полномочий субъекта Российской Федерации. Низкая Низкая Низкая Низкая заказа Отдел финансовых проверок 2. 3. Представление по поручению Губернатора Новосибирской области интересов Новосибирской области по вопросам компетенции контрольного управления Новосибирской области в органах (в том числе судебных) и организациях (включая неправительственные и зарубежные). Формирование базы данных поставленных на контроль правовых актов и поручений Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, Губернатора Новосибирской области, Правительства Новосибирской Отдел юридического сопровождения, аналитической работы и методологии Отдел учета поручений Отдел контроля исполнения Начальник отдела, заместитель начальника отдела Низкая Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант отдела Поступает предложение за определенное вознаграждение отказаться от исковых требований, признать исковые требования, заключить мировое соглашение в нарушение интересов Новосибирской области. Высокая Заместитель начальника управления Начальник отдела, консультант Начальник отдела, заместитель Поступает предложение за определенное вознаграждение предоставить доступ к служебной информации, содержащейся в базе данных. Средняя Средняя Средняя числе с подведомственным государственным казенным учреждением Новосибирской области «Управление контрактной системы»; направление проекта нормативного правового акта в министерство юстиции Новосибирской области для проведения правовой и антикоррупционной экспертиз. Разъяснение государственным гражданским служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Разъяснение государственным гражданским служащим: - обязанности незамедлительно сообщить области, поручений первого заместителя Губернатора Новосибирской области, поставленных на контроль резолюций на письма, поступающих в адрес Губернатора Новосибирской области. 4. 5. 6. Проведение проверок в структурных подразделениях администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области, исполнительных органах государственной власти по вопросам организации исполнения поставленных на контроль документов. Анализ полученной от исполнителей поставленных на контроль документов и информации об их исполнении и подготовка для Губернатора Новосибирской области предложений о снятии поставленных на контроль документов с контроля. Проведение плановых и внеплановых проверок соблюдения заказчиком, уполномоченным органом, конкурсной, аукционной или котировочной комиссией законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации о размещении заказов при размещении поручений Отдел контроля исполнения поручений Отдел контроля исполнения поручений Отдел контроля за размещением начальника отдела, консультант представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Размещение на официальном сайте контрольного управления информации о результатах проверки Заместитель начальника управления Начальник отдела, заместитель начальника отдела Принимает решение о результатах проведенной проверки. Низкая Заместитель начальника управления Начальник отдела, Заместитель начальника отдела, консультант Проверка полноты и достоверности полученной от исполнителей информации о ходе исполнения поставленных на контроль документов. Принимает решение о подготовки положительного или отрицательного заключения. Проверка соблюдения заказчиком, уполномоченным органом, конкурсной, аукционной или котировочной комиссией требований законодательства Российской Федерации и Низкая Исключение необходимости личного взаимодействия (общения) должностных лиц Высокая Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления Начальник отдела, заместитель Высокая заказов. 7. Рассмотрение жалоб на действия (бездействие) заказчика, уполномоченного органа, специализированной организации, конкурсной, аукционной или котировочной комиссии при размещении заказа в случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации о размещении заказов. государственног ои муниципального заказа Отдел контроля за размещением государственног ои муниципального заказа начальника отдела, консультант Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант иных нормативных правовых актов Российской Федерации о размещении заказов при размещении заказов. В ходе проведения проверки специалисты обнаруживают нарушения действующего законодательства о размещении заказов. Во избежание составления акта о выявленных нарушениях, представитель юридического лица предлагает специалисту определенную денежную сумму или подарок. В ходе рассмотрения жалоб специалисты выявляют нарушения действующего законодательства о размещении заказов. Во избежание принятия решения по итогам рассмотрения жалобы на действия (бездействие) заказчика, уполномоченного органа, специализированной организации, конкурсной, аукционной или котировочной комиссии при размещении заказа о нарушении законодательством Российской Федерации о его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Высокая Высокая Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. размещении заказов, в том числе об аннулировании торгов, податель жалобы или представитель заказчика, уполномоченного органа, специализированной организации, конкурсной, аукционной или котировочной комиссии предлагает специалисту определенную денежную сумму или подарок. 8. Согласование возможности заключения государственного контракта с единственным поставщиком (исполнителем, подрядчиком) при размещении заказа в случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации о размещении заказов. Отдел контроля за размещением государственног ои муниципального заказа Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант В процессе рассмотрения обращений о согласовании возможности заключения государственного контракта с единственным поставщиком (исполнителем, подрядчиком) специалисты осуществляют проверку соответствия документации о размещении заказов, действующему законодательства о размещении заказов. Во избежание принятия решения о согласовании возможности заключения государственного контракта с единственным Высокая Высокая Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. поставщиком (исполнителем, подрядчиком) не соответствующего действующему законодательства о размещении заказов, представитель заказчика или юридического лица предлагает специалисту определенную денежную сумму или подарок. 9. 10. Выдача заказчику, уполномоченному органу, специализированной организации, оператору электронной площадки, конкурсной, аукционной или котировочной комиссии, в результате действий (бездействия) которых были нарушены права и законные интересы участников размещения заказа, обязательные для исполнения предписания об устранении таких нарушений в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе об аннулировании торгов. Составляет протоколы об административных правонарушениях, рассматривает дела об административных правонарушениях и применяет в пределах своей компетенции меры административной ответственности в порядке, Отдел контроля за размещением государственног ои муниципального заказа Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления Начальник отдела, Заместитель начальника отдела, консультант Во избежание выдачи предписаний об устранении нарушений действующего законодательства о размещении заказов, в том числе об аннулировании торгов, представитель заказчика, уполномоченного органа, специализированной организации, конкурсной, аукционной или котировочной комиссии предлагает специалисту определенную денежную сумму или подарок. Высокая Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления Во избежание составления протокола об административном правонарушении в отношении должностного или юридического лица или применения мер Высокая Высокая Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях. 11. Согласование крупных сделок подведомственного учреждения и рассмотрение обращений по обоснованности закупок для нужд контрольного управления Новосибирской области и подведомственного учреждения. Отдел контроля за размещением государственног ои муниципального заказа Начальник отдела, Заместитель начальника отдела, административной ответственности, должностное лицо или представитель юридического лица предлагает специалисту определенную денежную сумму или подарок. Высокая Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления, члены рабочей группы контрольного управления Новосибирской области по проверке обоснованности заявленных потребностей подведомственных учреждений Предоставление необоснованных преимуществ отдельным субъектам Высокая представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Коллегиальное принятие решения о согласовании крупных сделок и обоснованности закупок. Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. 12. Подготовка и принятие решений по назначению на должности государственной гражданской службы; по проведению аттестации, квалификационных экзаменов государственных гражданских служащих, конкурсов на замещение вакантных должностей государственной гражданской службы и включение в кадровый резерв. 13. Проведение проверок: - использования средств бюджета Новосибирской области, в том числе целевых бюджетных фондов, а также средств территориальных государственных внебюджетных фондов и имущества исполнительными органами государственной власти Новосибирской области, государственными унитарными предприятиями и учреждениями Новосибирской области, а также иными органами, организациями и лицами, получающими средства из бюджета Новосибирской области или Отдел финансовых проверок Начальник управления или лицо исполняющее его обязанности, заместители начальника управления, члены конкурсной и аттестационной комиссии контрольного управления Новосибирской области Предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на государственную гражданскую службу в контрольное управление Новосибирской области Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант Установление нарушения, действующего законодательства участником контрольной группы в ходе проведения проверки. Во избежание отражения в составленном акте установленного нарушения представитель объекта контроля предлагает участнику контрольной группы денежную сумму или подарок. Высокая Коллегиальное принятие решений на заседаниях комиссий. Совершенствование механизма отбора должностных лиц для включения в состав комиссий. Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных 14. использующими имущество Новосибирской области; - соблюдения получателями бюджетных кредитов, бюджетных инвестиций, государственных гарантий, государственной поддержки (включая налоговые льготы) и иных преференций условий выделения, получения, целевого использования и возврата бюджетных средств; - местных бюджетов, являющихся получателями межбюджетных трансфертов за счет средств бюджета Новосибирской области (включая проверку органов местного самоуправления, предприятий и учреждений муниципальных образований Новосибирской области); - организаций, созданных Новосибирской областью или при ее участии, получивших имущественные взносы за счет средств областного бюджета Новосибирской области либо в уставном капитале которых имеется доля Новосибирской области в соответствии с действующим законодательством; - областных исполнительных органов государственной власти Новосибирской области и администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в части выполнения функций подразделениями внутреннего финансового аудита (внутреннего контроля), иных внутриведомственных контрольных функций. Осуществление функции по контролю правонарушений. Заместитель Рассмотрение дел об Высокая Размещение в в финансово-бюджетной сфере: - составление по итогам проверки протоколов об административном правонарушении; рассмотрение дел об административном правонарушении. начальника контрольного управления Отдел финансовых проверок 15. Внесение предложений Губернатору Новосибирской области и руководителям проверяемых органов и организаций о привлечении к Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант Заместитель начальника контрольного управления административном правонарушении, принятие решения о наложении административного наказания по итогам рассмотрения, либо об отказе административного преследования. От правонарушителя поступает предложение о принятии решения, в нарушение действующего законодательства, о не наложении административного штрафа за вознаграждение. Ведение административного производства, составление протокола об административном правонарушении. Во избежание процедуры административного производства и наказания, представитель объекта контроля предлагает участнику контрольной группы денежную сумму или подарок. Внесение предложений Губернатору Новосибирской области и руководителям Высокая Высокая государственной информационной системе «Информационноаналитический портал» Новосибирской области информации о результатах проведенных контрольных мероприятий, информацию о составленных протоколах об административном правонарушении, итогов рассмотрения дел об административном правонарушении Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Размещение в государственной информационной системе ответственности лиц, виновных в неисполнении или ненадлежащем исполнении возложенных на них обязанностей, по итогам проведенных контрольных мероприятий и итогам рассмотрения дел об административном правонарушении 16. Направление руководителям Отдел финансовых проверок Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант Отдел Начальник отдела, проверяемых органов и организаций о привлечении к ответственности лиц, виновных в неисполнении или ненадлежащем исполнении возложенных на них обязанностей, по итогам проведенных контрольных мероприятий и итогам рассмотрения дел об административном правонарушении От виновного лица поступает предложение о сокрытии установленных нарушений и непредставлении предложений Губернатору Новосибирской области о привлечении к ответственности последнего за вознаграждение (подарок). Направление Высокая Высокая «Информационноаналитический портал» Новосибирской области информации о результатах проведенных контрольных мероприятий, и о внесении предложений Губернатору Новосибирской области и руководителям проверяемых органов и организаций о привлечении к ответственности лиц, виновных в неисполнении или ненадлежащем исполнении возложенных на них обязанностей. Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Разъяснение проверяемых органов и организаций предписания об устранении выявленных нарушений, подлежащих выполнению в срок, установленный в предписании. 17. Осуществление контроля за подведомственными учреждениями и координации их деятельности финансовых проверок заместитель начальника отдела, консультант Заместитель начальника контрольного управления руководителям проверяемых органов и организаций предписания об устранении выявленных нарушений, подлежащих выполнению в срок, установленный в предписании. Во избежание процедуры принятия мер в проверенном органе и организации, которые могут задеть, в том числе материальную сторону (материальные потери) виновных должностных лиц, представитель объекта контроля предлагает участнику контрольной группы вознаграждение. Внесение предложений начальнику контрольного управления, Губернатору Новосибирской области (руководителю подведомственного учреждения) о привлечении к ответственности лиц, виновных в неисполнении или ненадлежащем исполнении возложенных на них обязанностей, по итогам проведенных контрольных мероприятий и итогам рассмотрения дел об государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Высокая Размещение в государственной информационной системе «Информационноаналитический портал» Новосибирской области информации о результатах проведенных контрольных мероприятий, и о внесении предложений Губернатору Новосибирской области и начальнику контрольного управления о административном правонарушении Отдел финансовых проверок Начальник отдела, заместитель начальника отдела, консультант Установление нарушения, действующего законодательства участником контрольной группы в ходе проведения проверки. Во избежание отражения в составленном акте установленного нарушения представитель объекта контроля предлагает участнику контрольной группы денежную сумму или подарок. Высокая результатах проверки подведомственного учреждения о привлечении к ответственности лиц, виновных в неисполнении или ненадлежащем исполнении возложенных на них обязанностей. Разъяснение государственным гражданским служащим: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
