Перечень документов, необходимых для индикативного анализа

ПРИЛОЖЕНИЕ№1 К ФОРМЕ А-020-1
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИНДИКАТИВНОГО АНАЛИЗА
1. При предоставлении в залог любого имущества в обязательном порядке предоставляются:
2) Документ (справки/выписки из реестра) о наличии/отсутствии зарегистрированных обременений на передаваемое в залог имущество, выданный
уполномоченным органом, осуществляющим регистрацию прав и/или обременений на такое имущество на дату не ранее даты обращения в Банк за предоставлением
финансирования/предоставления обеспечения и не позднее даты регистрации права залога на имущество - запрашивается в отношении имущества, сделки с которым
либо залог которого подлежит регистрации либо учету в уполномоченных органах.
3) Документ, подтверждающий исполнение правообладателем имущества обязательств по оплате или иному встречному возмещению в пользу Продавца
(отчуждателя): платежные документы, акт сверки взаиморасчетов и т.д. - представляется в случае, если право на имущество предоставлено на возмездной основе.
4) При возникновении права на основании сделки:
 Договор купли-продажи/мены/дарения или иной сделки о приобретении с приложением всех документов, сопровождающих оформление сделки;
 Акт
приема-передачи/передаточный
акт/накладные/счета
фактуры/спецификации/отгрузочные/упаковочные
листы/протокол
об
итогах
тендера/аукциона/соглашения о переходе прав/разрешение уполномоченного государственного органа на отчуждение/решение уполномоченного государственного органа
о предоставлении имущества;
 письменное разрешение компетентного органа на отчуждение стратегического объекта и документы, подтверждающие соблюдение приоритетного права
Правительства РК на покупку стратегического объекта - представляется в случае, если имущество в установленном порядке признано стратегическим объектом.
5) При возникновении права на основании решения суда, в т.ч. в результате приобретательной давности:
 Решение суда о признании права собственности с отметкой о вступлении его в законную силу - представляется в случае, если решением суда было признано
право собственности;
 Решение суда об установлении фактов владения, пользования и (или) распоряжения имуществом на правах собственности с отметкой о вступлении его в
законную силу - представляется в случае, если у заявителя имелся правоустанавливающий документ о принадлежности имущества, но он утрачен, и указанный факт
не может быть установлен во внесудебном порядке.
6) При возникновении прав в результате передачи в качестве оплаты доли/акции/пая в уставном капитале юридического лица:
 Документ, подтверждающий принятие юридическим лицом имущества, переданного в качестве оплаты доли/акции/пая: акт приема-передачи имущества,
передаточный акт, соглашение и т.д.;
 Соглашение всех учредителей или Решение общего собрания всех участников об определении оценки передаваемого в качестве вклада имущества в денежной
форме (в случае, если стоимость такого вклада не превышает сумму, эквивалентную 20 000 МРП) либо Отчет независимого оценщика об оценке стоимости имущества,
передаваемого в качестве вклада (в случае, если стоимость такого вклада превышает сумму, эквивалентную 20 000 МРП) - представляется в случае, если имущество
передавалось в качестве оплаты доли в уставном капитале товарищества;
 Отчет независимого оценщика об оценке стоимости имущества, передаваемого в качестве оплаты размещаемых акций Общества, и Отчет об итогах размещения
акций (по эмиссии акций, при которой оплата акций была произведена путем передачи имущества) - представляется в случае, если имущество передавалось в качестве
оплаты акций акционерного общества.
7) При возникновении прав в результате реорганизации юридического лица (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование):
 Решение уполномоченного органа управления юридическим лицом - собственника имущества либо Решение судебных органов о реорганизации юридического
лица путем слияния/присоединения/разделения/выделения/преобразования;
 Договор о слиянии/присоединении и Передаточный акт - представляется при слиянии/присоединении/преобразовании (в случае перехода прав на имущество
подлежащее регистрации, необходимо предоставить названный документ с отметкой уполномоченного органа);
 Разделительный баланс - представляется при разделении, выделении (в случае перехода прав на имущество подлежащее регистрации, необходимо
предоставить названный документ с отметкой уполномоченного органа).
8) При возникновении прав по наследству (в дополнение к правоустанавливающим документам, подтверждающим право умершего гражданина (наследодателя) на
имущество):
 Свидетельство о праве на наследство.
2. При предоставлении в залог любого «имущества, поступающего в будущем», в обязательном порядке предоставляются:
1) Договор купли-продажи либо иной договор/соглашение/документ (счет (инвойс)), на основании которого возникает право собственности на имущество;
2) Документы, подтверждающие исполнение Залогодателем условий (в т.ч. предварительных) сделки по отчуждению имущества (документы, подтверждающие
внесение предоплаты (аванса), акт сверки и др.) - представляются в случае, если на момент предоставления в залог «имущества, поступающего в будущем», в соответствии
с условиями сделки приобретателем должны быть исполнены определенные сделкой требования;
3) Правоустанавливающие, идентификационные и иные документы на имущество, подтверждающие право Отчуждателя на отчуждаемое имущество (перечень
документов по конкретным видам имущества указан в соответствующих пунктах настоящего Приложения);
4) Регистрационное свидетельство Национального Банка Республики Казахстан (в случае если сделка, подлежала регистрации) или Документа, подтверждающего
уведомление Национального Банка (в случае если информация о сделке, подлежит передаче в Национальный Банк РК);
5) Документ, подтверждающий соблюдение требований к оформлению сделки:
 Решение уполномоченного органа управления Залогодателя о приобретении имущества и Отчуждателя об отчуждении имущества - представляется в случае
если сторонами либо одной из сторон сделки выступает (-ют) юридическое (-ие) лицо (-а) и для заключения сделки по приобретению/отчуждению имущества в
соответствии с учредительными документами юридического лица требуется такое решение;
 Документ, подтверждающий соблюдение преимущественного права покупки: отказ участников общей долевой собственности от приобретения имущества представляется в случае если отчуждаемое имущество принадлежит Отчуждателю на праве общей долевой собственности;
 Нотариально удостоверенное заявление Отчуждателя имущества о том, что на момент приобретения отчуждаемого имущества в браке не состоял (-а) либо
нотариально удостоверенное согласие супруга (-и) (в т.ч. бывшего (-ей) супруга (-и)) на продажу имущества (если иной режим использования отчуждаемого имущества
не определен в соглашении заключенном между супругами либо брачном контракте либо решении суда - представляется в случае если в качестве Отчуждателя
имущества выступает физическое лицо;
 Нотариально удостоверенные согласия всех сособственников имущества о согласии на его отчуждение/Согласие органа опеки и попечительства о согласии на
имущества отчуждение - представляется в случае если в качестве Отчуждателя имущества выступает физическое лиц и имущество принадлежит Отчуждателю на
праве общей совместной собственности;
 Согласие уполномоченного государственного органа на отчуждение имущества государственным предприятием - представляется в случае если в качестве
Отчуждателя имущества выступает государственное предприятие и отчуждаемое имущество относится к основным средствам;
 Согласие государственного органа, осуществляющего контроль и регулирование деятельности в сферах естественных монополий на отчуждение имущества
принадлежащего субъекту естественной монополии - представляется в случае если Отчуждатель является субъектом естественной монополии и балансовая стоимость
отчуждаемого имущества, учтенная в бухгалтерском балансе на начало текущего года, превышает 0,05 процента от балансовой стоимости его активов в
соответствии с бухгалтерским балансом на начало текущего года, при условии, что они не повлекут за собой повышения тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных
уровней на регулируемые услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии, нарушения договоров с потребителями, нарушения неразрывно связанной
технологической системы, прерывания либо существенного снижения объемов предоставляемых регулируемых услуг (производимых товаров, работ);
 Согласие антимонопольного органа на получение в собственность, владение и пользование, в том числе в счет оплаты (передачи) уставного капитала, субъектом
рынка (группой лиц) основных производственных средств или нематериальных активов другого субъекта рынка, если балансовая стоимость имущества, составляющего
предмет сделки (взаимосвязанных сделок), превышает 10 % балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов субъекта рынка,
отчуждающего или передающего имущество и если балансовая стоимость активов участвующих в соответствующей сделке лиц или совокупный объем реализации товаров
за последний финансовый год превышает двухмиллионнократный размер МРП или одним из них является субъект рынка, занимающий доминирующее (монопольное)
положение на соответствующем товарном рынке, либо приобретателем является группа лиц, контролирующая деятельность субъектов рынка, указанных в данном пункте
- в случае если в качестве Приобретателя имущества выступает субъект рынка, занимающий доминирующее (монопольное) положение на соответствующем
товарном рынке;
 Документ, подтверждающий проведение субъектом естественной монополии тендера по приобретению категориям имущества (представляется в случае если
Приобретатель является субъектом естественной монополии и затраты на приобретение имущества будут учитываться при утверждении тарифов (цен, копии
ставок сборов) или их предельных уровней и тарифных смет на регулируемые услуги);
 решение государственного органа, уполномоченного рассматривать ходатайства заинтересованных лиц о приобретении паев в организациях, осуществляющих
деятельность в сфере телекоммуникаций и являющихся междугородными и (или) международными операторами связи о согласовании сделки по приобретению более 10
% долей лица, являющегося оператором междугородной и (или) международной связи, а также являющегося владельцем линий связи - представляется в случае, если
юридическое лицо, является оператором междугородной и (или) международной связи либо владеет линиями связи.
3. НЕДВИЖИМОЕ ИМУЩЕСТВО, включая здания, строения, сооружения, земельные участки:
3.1. При передаче в залог объекта недвижимости (здания, строения, сооружения, земельного участка), принадлежащего Залогодателю на праве частной
собственности:
1) справку формы №2 с органов юстиции РК, содержащую подобную информацию, определенную действующим законодательством РК;
2) Документ (технический паспорт), подтверждающий проведение государственного технического обследования (технической инвентаризации) объекта
недвижимого имущества (при передаче в залог здания, строения, сооружения (в т.ч. жилого/нежилого помещения, квартиры);
3.1.1. Правоустанавливающие документы с отметкой регистрирующего органа о регистрации прав на недвижимое имущество (здания, строения,
сооружения, а также земельные участки), в частности:
1) При возникновении права на земельный участок на основании акта государственного органа:
 Решение местного исполнительного органа области (города республиканского значения, столицы), района (города областного значения), акима города районного
значения, поселка, аула (села), аульного (сельского) округа о предоставлении соответствующих прав на земельный участок;
 Договор купли-продажи земельного участка.
2) При оформлении прав в результате строительства, а также, в случае если в процессе эксплуатации недвижимого имущества были произведены его реконструкция
и/или перепланировка и/или переоборудование и/или изменение конструктивных решений (в т.ч. перевод жилого помещения в нежилое и т.д.):
 Акт приемочной комиссии о приемке построенного объекта в эксплуатацию и/или Акт государственной приемочной комиссии о приемке построенного объекта
в эксплуатацию;
3) При оформлении прав в результате легализации в соответствии с Законом РК «Об амнистии в связи с легализацией имущества»:
 Решение Комиссии по проведению легализации недвижимого имущества, находящегося на территории Республики Казахстан, права на которое не оформлены
в соответствии с законодательством РК о легализации недвижимого имущества;
 Акт о приемке легализованного объекта строительства в эксплуатацию;
 Свидетельство о государственной регистрации прав (обременений) на недвижимое имущество и сделок с ним (при наличии) или иной документ, содержащий
подобную информацию, определенный действующим законодательством РК;
 Документ (технический паспорт), подтверждающий проведение государственного технического обследования (технической инвентаризации) объекта
недвижимого имущества (при передаче в залог здания, строения, сооружения (в т.ч. жилого/нежилого помещения, квартиры);
4) При передаче в залог земельного участка, принадлежащего Залогодателю на праве частной собственности:
 Акт на право частной собственности на земельный участок.
3.2. При передаче в залог права пользования объектом недвижимости (здания, строения, сооружения, земельного участка), принадлежащего Залогодателю
на основании договора о возмездном/безвозмездном пользовании:
3.2.1. Правоустанавливающие документы с отметкой регистрирующего органа (в случаях, когда это необходимо в соответствии с требованиями
действующего законодательства РК):
1) Договор аренды (субаренды)/безвозмездного пользования/лизинга и иной договор, который определяет режим пользования имуществом, с приложением всех
документов, сопровождающих оформление сделки, в частности:
 акт приема-передачи/передаточный акт;
 протокол об итогах тендера/аукциона замечание;
 разрешение уполномоченного государственного органа на передачу прав;
 решение местного исполнительного органа области (города республиканского значения, столицы), района (города областного значения), акима города районного
значения, поселка, аула (села), аульного (сельского) округа о предоставлении соответствующих прав на земельные участки - при залоге права землепользования;
 решение суда/соглашение всех учредителей или решение общего собрания всех участников/участника об определении оценки передаваемого в качестве вклада
имущества в денежной форме и/или отчет независимого оценщика об оценке стоимости имущества, передаваемого в качестве вклада/оплаты акций, документы,
оформляемые при реорганизации юридического лица, свидетельство о праве на наследство.
2) Документы, подтверждающие принадлежность соответствующих прав собственнику имущества (правоустанавливающие, идентификационные и иные
документы) и возможность передачи имущества в пользование (разрешения, лицензии и т.д. при необходимости получения таковых) - при предоставлении права
пользования государством не требуется;
1) Согласие собственника (-ов) имущества на передачу в залог - представляется в случае если положениями соответствующего Договора и
(или)законодательством не предусмотрено то, что арендатор вправе без согласия собственника распоряжаться имуществом, переданным в аренду;
2) Уведомление собственника (-ов) имущества о передаче в залог - предоставляется, в случае если законодательством предусмотрено право распоряжения с
уведомлением собственника;
3) Документ, подтверждающий исполнение правообладатателем (Залогодателем) имущества обязательств по оплате арендных/лизинговых платежей или иному
встречному возмещению в пользу наймодателя: платежные документы, акт сверки взаиморасчетов и др. - представляется в случае если право на имущество предоставлено
на возмездной основе;
4) при передаче в залог права землепользования1:
 Акт на право постоянного землепользования (при постоянном землепользовании)/Акт на право временного возмездного (долгосрочного, краткосрочного)
землепользования (аренды) (при временном возмездном землепользовании);
 Паспорт земельного участка сельскохозяйственного назначения - при залоге земельного участка сельскохозяйственного назначения.
3.3. При передаче в залог объекта недвижимости (здания, строения, сооружения, земельного участка), поступающего в собственность Залогодателя в
будущем:
3.3.1. Если недвижимое имущество, поступит в собственность Залогодателя в результате строительства (незавершенное строительство):
 Лицензия на осуществление соответствующих видов архитектурной, градостроительной и (или) строительной деятельности на территории Республики
Казахстан - представляется в случае если строительство осуществляется Залогодателем собственными силами;
 Договор строительного подряда, с приложением всех документов, сопровождающих оформление сделки: акт приема-передачи/передаточный акт/протокол об
итогах тендера - представляется в случае если строительство осуществляется подрядчиком;
 Решение местного исполнительного органа о предоставлении земельного участка прирезке к имеющемуся дополнительного участка) под строительство
запрашиваемого объекта либо о выдаче разрешения на использование участка, принадлежащего заявителю на праве собственности или землепользования, под
строительство запрашиваемого объекта либо о выдаче разрешения на изменение существующих объектов и Разрешение на использование под строительство участка,
принадлежащего заказчику на праве собственности или землепользования;
 Правоустанавливающие, идентификационные и иные документы на земельный участок, на котором будет осуществляться либо осуществляется строительство;
 Утвержденная в установленном порядке Проектная (проектно-сметная) документация, согласованная с местными (города республиканского значения, столицы,
районов, городов областного значения) органами архитектуры и градостроительства (истребуется до уведомления о начале производство строительно-монтажных
работ в установленном законодательством РК порядке);
 Уведомление о производстве строительно-монтажных работ;
 Документы, подтверждающие исполнение Залогодателем условий (в т.ч. предварительных) соответствующего Договора подряда: документы, подтверждающие
внесение предоплаты (аванса), акт сверки и др. - представляется в случае если строительство осуществляется силами Подрядчика.
4. ТРАНСПОРТНОЕ СРЕДСТВО (т.е. транспортные средства с рабочим объемом двигателя более 50 куб. см. и максимальной конструктивной скоростью
более 50 км/час и прицепы к ним, предназначенные для движения по автомобильным дорогам общего пользования) и/или МАШИНА (т.е. тракторы и изготовленные на
их базе самоходных шасси и механизмов, прицепы к ним, включая прицепы со смонтированным специальным оборудованием, самоходные сельскохозяйственные,
мелиоративные и дорожно-строительные машины и механизмы со скоростью движения 50 км/час и менее, специальные машины повышенной проходимости, а также
не предназначенные для движения по дорогам общего пользования) и/или ПОДВИЖНОЙ СОСТАВ (тяговые транспортные средства (локомотивы), вагоны,
самоходные и иные транспортные средства, предназначенные для перевозки по железнодорожным путям пассажиров, багажа, грузов, грузобагажа и почтовых
отправлений):
4.1. Принадлежащее Залогодателю на праве частной собственности:
4.1.1. Правоустанавливающие документы, в частности:
1) При возникновении прав в результате проведения вещевых лотерей (розыгрышей):
 Справка-счет;
 Решение лотерейной (розыгрышной) комиссии, заверенное печатью инициатора проведения лотереи (розыгрыша) о результатах лотереи (розыгрыша).
2) При оформлении прав в результате легализации в соответствии с Законом РК «Об амнистии в связи с легализацией имущества»:
 Заявление на легализацию имущества с отметкой о его принятии органом, осуществляющим легализацию;
 Свидетельство о регистрации транспортного средства, выданное территориальным подразделением Дорожной полиции органов внутренних дел (при залоге
транспортного средства) или Технический паспорт, выданный территориальным управлением Гостехинспекции Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан
(при залоге машин) или Свидетельство о государственной регистрации железнодорожного подвижного состава, выданное территориальным подразделением Комитета
транспортного контроля Министерства транспорта и коммуникаций Республики Казахстан (при залоге железнодорожного подвижного состава);
 Сертификат соответствия РК - при залоге нового и самодельного транспортного средства/машины/железнодорожного подвижного состава или ввезенного на
территорию Республики Казахстан.
4.2. При передаче в залог права пользования (возмездного/безвозмездного) транспортным средством/машиной/железнодорожным подвижным составом,
принадлежащего Залогодателю на праве возмездного/безвозмездного пользования:
4.2.1. Правоустанавливающие документы с отметкой регистрирующего органа (в случаях, когда это необходимо в соответствии с требованиями действующего
законодательства РК):
1) Договор аренды (субаренды)/безвозмездного пользования/лизинга и иной договор, который определяет режим пользования имуществом, с приложением всех
документов, сопровождающих оформление сделки, в частности:
 акт приема-передачи/передаточный акт;
 протокол об итогах тендера/аукциона;
 разрешение уполномоченного государственного органа на передачу прав;
 решение суда/соглашение всех учредителей или решение общего собрания всех участников/участника об определении оценки передаваемого в качестве вклада
имущества в денежной форме и/или отчет независимого оценщика об оценке стоимости имущества, передаваемого в качестве вклада/оплаты акций, документы,
оформляемые при реорганизации юридического лица, свидетельство о праве на наследство;
2) Документы, подтверждающие принадлежность соответствующих прав собственнику имущества (правоустанавливающие и иные документы) и возможность
передачи имущества в пользование (разрешения, лицензии и т.д. при необходимости получения таковых) - при предоставлении права пользования государством не
требуется;
3) Согласие собственника (-ов) имущества на передачу в залог имущества - представляется в случае если положениями соответствующего Договора не
предусмотрено то, что арендатор вправе без согласия собственника распоряжаться имуществом, переданным в аренду;
4) Документ, подтверждающий исполнение правообладателем (Залогодателем) имущества обязательств по оплате арендных/лизинговых платежей или иному
встречному возмещению в пользу наймодателя: платежные документы, акт сверки взаиморасчетов и др. - представляется в случае если право на имущество предоставлено
на возмездной основе;
5) Свидетельство о регистрации транспортного средства, выданное территориальным подразделением Дорожной полиции органов внутренних дел (при залоге
транспортного средства) или Технический паспорт, выданный территориальным управлением Гостехинспекции Министерства сельского хозяйства РК (при залоге машин)
или Свидетельство о государственной регистрации железнодорожного подвижного состава, выданное территориальным подразделением Комитета транспортного
контроля Министерства транспорта и коммуникаций Республики Казахстан (при залоге железнодорожного подвижного состава).
5. ОБОРУДОВАНИЕ, в т.ч. мебель, аппаратура и иное движимое имущество (за исключением транспорта):
5.1. Принадлежащее залогодателю на праве частной собственности:
5.1.1. Справка, с указанием наименования, количества, года ввода в эксплуатацию, инвентарного номера, технических характеристик и текущего состояния
имущества, а также его местонахождение, подписанная лицом, материально ответственным за хранение и отпуск имущества, а в случае если залогодателем является
юридическое лицо - справка также должна быть заверена печатью и подписана первым руководителем и главным бухгалтером, материально ответственным лицом, с
предоставлением копий документов, подтверждающих полномочия лиц, подписывающих справку;
5.1.2. Документы, подтверждающие право собственности залогодателя на имущество:
1) При возникновении права на имущество на основании сделки:
 грузовая таможенная декларация - в случае приобретения за пределами РК;
2) При оформлении прав в результате легализации в соответствии с Законом РК «Об амнистии в связи с легализацией имущества»:
 Заявление на легализацию имущества с отметкой о его принятии органом, осуществляющим легализацию.
3) Сертификат соответствия - если оборудование подлежит обязательной сертификации;
4) Техническая документация - на производственное оборудование;
5) Документ, подтверждающий право Залогодателя на помещение указанное в Справке в качестве местонахождения имущества:
 если помещение принадлежит Залогодателю на праве собственности: документы, подтверждающие право собственности Залогодателя на помещение;
 если помещение принадлежит Залогодателю на праве аренды/безвозмездного пользования: договор аренды/безвозмездного пользования (с отметкой о
регистрации, в случае если срок действия договора превышает 1 (один) год);
 если имущество находится на хранении у третьего лица: договор хранения.
5.1.3. Допускается оформление в залог оборудования при наличии только документа, предусмотренного п. 5.1.1, в следующем случае:
1) оборудование было приобретено правообладателем (Залогодателем) и в последующем, в результате его монтажа, приобрело иную форму, что влечет
несоответствие наименования представляемого в залог оборудования с наименованием приобретенного правообладателем (Залогодателем) оборудования, и
2) наличие заключений структурных подразделений Банка, ответственных за принятие обеспечения и техническую проработанность Проекта, о несоответствии
наименования представляемого в залог оборудования с наименованием приобретенного правообладателем (Залогодателем) оборудования, и
3) наличие подтверждающего письма правообладателя (Залогодателя) о несоответствии перечня оформляемого в залог оборудования с перечнем приобретенного
правообладателем (Залогодателем) оборудования ввиду его монтажа, наладки или иных действий, в результате которых видоизменилась оборудование и его наименование
соответственно.
6. ТОВАРЫ В ОБОРОТЕ
6.1. Принадлежащие Залогодателю на праве частной собственности:
1) Складская справка о наличии товаров, предлагаемых в залог, с указанием наименований, количества, даты выдачи, его местонахождение, подписанная лицом,
материально ответственным за хранение и отпуск товаров, предлагаемых в залог, а в случае если Залогодателем является юридическое лицо также заверенная печатью,
подписанная первым руководителем и главным бухгалтером, с предоставлением документов, подтверждающих полномочия лиц, подписывающих справку;
2) Документы, подтверждающие право собственности залогодателя на имущество:
 Договор купли-продажи/мены/дарения или иной сделки о приобретении этого имущества, с приложением всех документов, сопровождающих оформление
сделки:
 акт приема-передачи/передаточный акт/накладные/счета-фактуры (инвойс)/спецификации/протокол об итогах тендера/аукциона/соглашения о переходе
прав/разрешение уполномоченного государственного органа на отчуждение/решение уполномоченного государственного органа о предоставлении;
 грузовая таможенная декларация/отгрузочные/упаковочные листы - в случае приобретения за пределами РК;
 документы, подтверждающие исполнение Залогодателем условий (в т.ч. предварительных) сделки по отчуждению имущества: документы, подтверждающие
внесение предоплаты (аванса) и др.
3) Сертификат соответствия или реестр сертификатов соответствия при большом объеме передаваемого в качестве обеспечения товара, подлежащего обязательной
сертификации - если товар подлежит обязательной сертификации;
4) Документ, подтверждающий право Залогодателя на помещение, указанное в Справке в качестве местонахождения имущества:
 если помещение принадлежит Залогодателю на праве собственности: документы, подтверждающие право собственности Залогодателя на помещение;
 если помещение принадлежит Залогодателю на праве аренды/безвозмездного пользования: договор аренды/безвозмездного пользования (с отметкой о
регистрации, в случае если срок действия договора превышает 1 (один) год);
 если имущество находится на хранении у третьего лица: договор хранения.
7. ДЕНЬГИ
7.1. Деньги, размещенные на сберегательном счете (вклад) в Банке (ипотека):
 Договор банковского вклада;
 Выписка со счета о наличии денег на счете вклада на дату принятия решения о передаче в залог денег либо на дату передачи в залог денег.
4.7.2. Деньги, находящиеся на текущем счете/счетах, в том числе деньги, которые поступят в собственность Залогодателя в будущем по контрактам и
иным сделкам:
1) Договор банковского счета, на который поступают/будут поступать деньги, за исключением случаев, когда данный счет открыт в Банке. При этом
соответствующая информация (т.е., о банке, в котором открыт счет) должна быть указана в служебном письме, на основании которой проводится экспертиза;
2) Договор купли-продажи либо иной договор/документ (счет (инвойс)), на основании которого поступают/будут поступать деньги;
3) Документы, подтверждающие исполнение Залогодателем условий (в т.ч. предварительных) сделки по отчуждению имущества: документы, подтверждающие
внесение предоплаты (аванса) и др. - в случае если на момент предоставления в залог в соответствии с условиями сделки приобретателем должны быть исполнены
определенные сделкой требования;
4) Регистрационное свидетельство Национального Банка РК (в случае если сделка, подлежала регистрации) или Документ, подтверждающий уведомление
Национального Банка (в случае если информация о сделке, подлежит передаче в Национальный Банк РК).
8. ПРАВО ТРЕБОВАНИЯ:
1) Договор/Контракт/Соглашение купли-продажи/поставки или иной сделки либо иные документы, на основании которых возникает (возникло) право требования,
со всеми приложениями и дополнениями, спецификациями и иными документами, сопровождающими оформление сделки (при принятии в залог права требования по
договору, заключенному Залогодателем с казенным предприятием или государственным учреждением РК, договор должен содержать отметку о его государственной
регистрации в территориальном органе Казначейства Министерства финансов РК);
2) Регистрационное свидетельство Национального Банка РК (в случае если сделка, подлежала регистрации) или Документ, подтверждающий уведомление
Национального Банка (в случае если информация о сделке, подлежит передаче в Национальный Банк РК) - в случае если сделка по приобретению имущества подлежит
лицензированию/регистрации в соответствии с законодательством о валютном регулировании (копии);
3) Акт
сверки
произведенных
взаиморасчетов
и
выполненных
работ/оказанных
услуг/переданных
товаров
по
соответствующему
Контракту/Договору/Соглашению, составленный на дату принятия решения о передаче в залог и подписанного сторонами сделки и/или Документы, подтверждающие
исполнение Залогодателем обязательств по соответствующему Договору/Контракту/Соглашению, вследствие исполнения которых возникает (возникло) право
требования: сметы, акты выполненных работ, акты приема-передачи работ/услуг/товаров, платежные документы и т.д. - в случае если условиями сделки предусмотрено
исполнение взаимных обязательств на момент передачи в залог права требования (при залоге права требования по договору о долевом участии в жилищном
строительстве обязательно представление – копии Документа, подтверждающего уплату полной цены договора);
4) Документ, подтверждающий возможность уступки права требования: согласие должника по договору (оригинал или копия) (если необходимо в соответствии
с договором), внесение изменений в договор, ранее содержащий запрет на уступку прав и т.д.
9. ДОЛЯ УЧАСТИЯ В ТОВАРИЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ:
9.1. Принадлежащая Залогодателю на праве собственности:
1) Учредительный договор (изменения/дополнения к нему, договоры о присоединении к учредительному договору) Товарищества с ограниченной
ответственностью (далее – ТОО), доля в уставном капитале которого предлагается в залог - в случае если участников ТОО более одного;
2) Устав (изменения и/или дополнения к нему) ТОО, доля участия в котором передается в залог, Свидетельство о государственной регистрации/перерегистрации
юридического лица;
3) Документ(-ы), подтверждающий (-ие) право участника (-ов) ТОО на передаваемую в залог долю в уставном капитале:
a) При залоге доли, оплаченной участником при первичном формировании/увеличении уставного капитала (в т.ч. путем внесения дополнительных взносов).
Документы, подтверждающие оплату стоимости доли:
 если оплата доли осуществлялась деньгами: соответствующие платежные документы;
 если оплата доли осуществлялась неденежным взносом: единогласное решение участников (учредителей) о внесении неденежного взноса в качестве вклада в
уставный капитал; отчет независимого оценщика, подтверждающий денежную оценку неденежного вклада (в случае если стоимость такого вклада превышает сумму,
эквивалентную двадцати тысячам размеров месячного расчетного показателя для ТОО), Акт приема-передачи неденежного вклада на баланс юридического лица,
заключаемого между учредителем и юридическим лицом, в уставный капитал которого вносится данное имущество.
b) При залоге доли приобретенной участником на вторичном рынке:
 документы, на основании которых доля участия в уставном капитале перешла к Залогодателю: договор купли-продажи/дарения доли/свидетельство о праве на
наследство с отражением в нем доли умершего лица/документы по реорганизации бывшего собственника/решение суда и др.;
 документы, подтверждающие оплату стоимости доли ТОО – при возмездном приобретении доли;
 документы, подтверждающие соблюдение права преимущественной покупки других участников – при возмездном отчуждении доли и только в пределах срока
исковой давности;
 Выписка из реестра участников ТОО на дату принятия решения о передаче доли в залог - в случае если реестр участников ТОО ведется профессиональным
участником рынка ценных бумаг.
9.2. Доля участия, приобретаемая Залогодателем в будущем:
1) Учредительные документы ТОО, доля участия в уставном капитале которого приобретается: устав/учредительный договор, Свидетельство о государственной
регистрации/перерегистрации юридического лица;
2) Документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
3) Документы, подтверждающие соблюдение требований к оформлению сделки:
 Документ (-ы), подтверждающий (-ие) полномочия лица подписывающего (-их) Договор от имени Отчуждателя (юридического лица либо доверенного лица
физического/юридического лица;
 Документы, подтверждающие соблюдение преимущественного права покупки доли.
10. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ (акции, облигации и т.д.):
10.1. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, общие документы:
1) Документ, на основании которого ценные бумаги были приобретены: договор купли-продажи/подписки/дарения/решение суда/свидетельство о праве на
наследство с отражением в нем доли умершего лица/документы по реорганизации бывшего собственника/ и др.;
2) Документ (-ы), подтверждающий (-ие) соблюдение специальных требований по оформлению сделки - в случае приобретения ценных бумаг на вторичном рынке:
 уведомление о намерении приобрести на вторичном рынке ценных бумаг 30 (тридцать) и более процентов голосующих акций Общества с отметкой о его
принятии, направленное не позднее, чем за 10 (десять) дней до начала предполагаемого периода приобретения акций лицом, самостоятельно или совместно со своими
аффилиированными лицами, имеющим намерение приобрести такие акций Общества, в адрес Общества и Государственного органа, осуществляющего регулирование и
надзор за рынком ценных бумаг, а также соответствующее Объявление в СМИ, опубликованное в течение 30 (тридцать) дней со дня приобретения, содержащее
предложение остальным акционерам продать принадлежащие им акции общества - при приобретении акций лицом, которое самостоятельно или совместно со своими
аффилиированными лицами на вторичном рынке ценных бумаг 30 (тридцать) и более процентов голосующих акций Общества;
 согласие государственного органа, осуществляющего контроль и регулирование деятельности в сферах естественных монополий на приобретение акций - в
случае если голосующие акции приобретались субъектом естественной монополии;
 уведомление о приобретении более 10 % голосующих акций субъекта естественной монополии с отметкой о его принятии, направленное в адрес
государственного органа, осуществляющего контроль и регулирование деятельности в сферах естественных монополий - в случае если Общество, акции которого
приобретаются, является субъектом естественной монополии;
 согласие государственного органа, осуществляющего контроль и регулирование деятельности в сферах естественных монополий на отчуждение голосующих
акций - в случае если голосующие акции Общества принадлежали субъекту естественной монополии и балансовая стоимость акций, учтенная в бухгалтерском балансе
субъекта естественной монополии на начало текущего года превышает 0,05 % от балансовой стоимости его активов в соответствии с бухгалтерским балансом на
начало текущего года и при условии, что сделка по отчуждению акций не повлечет за собой повышения тарифов (цен, ставок сборов) или их предельных уровней на
регулируемые услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии, нарушения договоров с потребителями, нарушения неразрывно связанной технологической
системы, прерывания либо существенного снижения объемов предоставляемых регулируемых услуг (производимых товаров, работ);
 документ, подтверждающий согласование с Комитетом государственного имущества и приватизации Министерства финансов РК решения
общества/товарищества, доли (акции) в которых принадлежат государству об участии в создании или деятельности Общества - по акционерным общества участие путем
передачи части или нескольких частей активов, в сумме составляющих двадцать пять и более процентов от всех принадлежащих обществу активов;
 решение государственного органа, уполномоченного рассматривать ходатайства заинтересованных лиц о приобретении акций, долей, паев в организациях,
осуществляющих деятельность в сфере телекоммуникаций и являющихся междугородными и (или) международными операторами связи о согласовании сделки по
приобретению более 10 (десять) процентов голосующих акций Общества являющегося оператором междугородной и (или) международной связи, а также являющегося
владельцем линий связи - в случае если Общество, акции которого приобретаются является оператором междугородной и (или) международной связи либо владеет
линиями связи;
 выписка из Решения Межведомственной комиссии по вопросам приобретения государством отчуждаемых прав на недропользование (их части) и (или) пакетов
акций в юридическом лице, обладающем правом недропользования об отказе государства от приоритетного права по приобретению пакетов акций в юридическом лице,
обладающем правом недропользования - в случае если Общество, акции которого приобретаются является недропользователем;
 письменное разрешение компетентного органа на отчуждение пакета акций в юридическом лице, являющемся подрядчиком по контракту на проведение
нефтяных операций - в случае если Общество, акции которого приобретаются, является подрядчиком по контракту на проведение нефтяных операций;
 предварительное согласие антимонопольного органа на осуществление сделки по приобретению лицом (группой лиц) голосующих акций в уставном капитале
субъекта рынка, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться двадцатью пятью и более процентами указанных акций, если до приобретения такое
лицо (группа лиц) не распоряжалось акциями данного субъекта рынка или распоряжалось менее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций в уставном капитале
указанного субъекта рынка - требуется в случаях, если балансовая стоимость активов участвующих в соответствующей сделке лиц или совокупный объем реализации
товаров за последний финансовый год превышает двухмиллионнократный размер МРП или одним из них является субъект рынка, занимающий доминирующее
(монопольное) положение на соответствующем товарном рынке, либо приобретателем является группа лиц, контролирующая деятельность указанных субъектов
рынка.
3) учредительные документы акционерного общества, акции которого передаются в залог: устав/учредительный договор либо иные аналогичные документы в
соответствии с законодательством страны регистрации акционерного общества, а также Свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации юридического
лица либо иной аналогичный документ, подтверждающий факт регистрации в соответствии с законодательством страны регистрации акционерного общества (при
наличии).
10.2. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ РК И НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ РЕЗИДЕНТОВ РК, выпущенные в соответствии с
законодательством РК, дополнительно к документам, указанным в п. 10.1. настоящего Приложения:
1) Выписка с лицевого счета Залогодателя в системе реестров держателей ценных бумаг или в системе учета номинального держателя;
2) Выписка с лицевого счета Залогодателя в системе учета Центрального депозитария в отношении государственных эмиссионных ценных бумаг или производных
ценных бумаг;
3) Договор на номинальное держание ценных бумаг - если право собственности подтверждено номинальным держателем;
4) Свидетельство о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и присвоении национального идентификационного номера;
5) Уведомление уполномоченного органа об утверждении отчета об итогах размещения ценных бумаг и Отчет об итогах размещения акций, с отметкой
уполномоченного органа о его утверждении (в отношении эмиссии ценных бумаг, которые передаются в залог).
10.3. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, эмитированные международными финансовыми организациями, дополнительно к документам, указанным в п. 10.1.
настоящего Приложения:
1) Разрешение на допуск к обращению ценных бумаг на территории РК;
2) Выписка с лицевого счета Залогодателя в системе учета Центрального депозитария;
10.4. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, эмитированные организациями-нерезидентами РК, дополнительно к документам, указанным в п. 10.1. настоящего
Приложения:
1) Разрешение на допуск к обращению ценных бумаг на территории РК;
2) Выписка с лицевого счета Залогодателя в системе учета Центрального депозитария;
3) Свидетельство о присвоении национального идентификационного номера 2.
10.5. НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, эмитированные резидентами РК в соответствии с законодательством иностранного государства,
дополнительно к документам, указанным в п. 10.1. настоящего Приложения:
1) Разрешение уполномоченного органа РК на выпуск резидентом РК ценных бумаг в соответствии с законодательством иностранного государства;
2) Если ценные бумаги выпущены в документарной форме:
 Ценные бумаги (оригиналы) и/или Сертификата(-ов) (или аналогичный по значению сертификата документ) на ценные бумаги и/или Выписка из реестра
держателей ценных бумаг или системы учета номинального держателя;
3) Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме:
 Сертификат (или иной аналогичный по значению сертификата документ) на ценные бумаги и/или Выписка из реестра держателей ценных бумаг или системы
учета номинального держателя;
4) Договор на номинальное держание ценных бумаг - если право собственности подтверждено номинальным держателем;
5) Документы по эмиссии ценных бумаг: решение о выпуске, проспект эмиссии, документ о регистрации эмиссии, документ по размещению ценных бумаг и другие
документы, предусмотренные Применимым правом и/или проспектом эмиссии.
10.6. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, поступающие в собственность залогодателя в будущем:
1) Учредительные документы акционерного общества, акции которого приобретаются: устав/учредительный договор либо иные аналогичные документы в
соответствии с законодательством страны регистрации акционерного общества, а также Свидетельство о государственной регистрации/перерегистрации юридического
лица либо иной аналогичный документ, подтверждающий факт регистрации в соответствии с законодательством страны регистрации акционерного общества (при
наличии);
2) Документы, подтверждающие соблюдение требований к оформлению сделки:
 Документ (-ы), подтверждающие (-ие) полномочия лица подписывающего (-их) договор от имени Отчуждателя (юридического лица либо доверенного лица
физического/юридического лица);
 Документ, подтверждающий соблюдение преимущественного права покупки акций.
10.7. НЕЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
10.7.1. НЕЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, общие документы:
1) Документ, на основании которого ценные бумаги были приобретены: договор купли-продажи/подписки/дарения/решение суда/свидетельство о праве на
наследство с отражением в нем доли умершего лица/документы по реорганизации бывшего собственника/решение суда и др.;
2) Документ (-ы), подтверждающий (-ие) соблюдение специальных требований по оформлению сделки - в случае, приобретения ценных бумаг на вторичном рынке
и специфика сделки предполагает соблюдение определенных условий.
10.7.2. ИПОТЕЧНОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО, дополнительно к документам, указанным в пп. 10.7.1. настоящего Приложения:
1) Ипотечное свидетельство, причем право собственности Залогодателя на ипотечное свидетельство должно основываться на непрерывном ряде имеющихся на
нем передаточных надписей, после каждого из которых должна стоять отметка о государственной регистрации;
2) Документ, подтверждающий действительность прав требований, обеспеченных залогом имущества, оформленного выдачей ипотечного свидетельства: Договор
финансирования, Договор ипотеки недвижимости (при наличии).
10.7.3. БАНКОВСКИЙ ДЕПОЗИТНЫЙ СЕРТИФИКАТ, дополнительно к документам, указанным в пп. 10.7.1. настоящего Приложения:
1) Документ, подтверждающий право собственности Залогодателя на банковский депозитный сертификат и отсутствие на него обременений: Выписка с лицевого
счета залогодателя в системе учета Центрального депозитария.
10.7.4. ПРОСТОЕ ИЛИ ДВОЙНОЕ СКЛАДСКОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО (КОНОСАМЕНТ), дополнительно к документам, указанным в п. 10.7.1. настоящего
Приложения:
1) Ценная бумага, без каких-либо передаточных надписей - если коносамент выдан на предъявителя;
2) Ценная бумага причем право собственности Залогодателя должно основываться на непрерывном ряде передаточных надписей - если именной коносамент;
3) Ценная бумага, причем право собственности Залогодателя должно основываться на непрерывном ряде индоссаментов - если предметом залога выступает
ордерный коносамент.
10.7.5. ЗЕРНОВАЯ РАСПИСКА, дополнительно к документам, указанным в пп. 10.7.1. настоящего Приложения:
1) Зерновая расписка (складское и залоговое свидетельства) с содержащая на обеих частях надписи следующего содержания: "Гарантировано АО "Фонд
гарантирования исполнения обязательств по зерновым распискам" (далее- Фонд) с указанием даты совершения надписи, подписью должностного лица и оттиском печати
Фонда;
2) Лицензия на проведение деятельности по приемке, взвешиванию, сушке, очистке, хранению и отгрузке зерна для хлебоприемного предприятия, выдавшего
зерновую расписку;
3) Лицензия на деятельность по реализации зерна на экспорт, при осуществлении хлебоприемного предприятия деятельности по продаже зерна за пределы РК;
4) Договор участия, заключенный между хлебоприемным предприятием и Фондом по гарантированию исполнения обязательств по зерновым распискам, либо в
случае, если хлебоприемное предприятие не является участником системы гарантирования – Документ, подтверждающий страхование гражданско-правовой
ответственности хлебоприемного предприятия по договору хранения, указанному в зерновой расписке;
5) Договор по хранению зерна, а также документы об оплате услуг по хранению зерна на период, превышающий срок кредитования - предоставляется в случае,
когда залогодатель не имеет условий для собственного хранения;
6) Выписка из реестра зерновых расписок, подтверждающая, что зерновая расписка была выдана хлебоприемным предприятием и к моменту выдачи выписки не
была погашена (выписка действительна в течение всего периода времени на который выдана зерновая расписка).
11. ВЕКСЕЛЬ:
1) Документ, подтверждающий исполнение Залогодателем обязательств по оплате или иному встречному возмещению в пользу Продавца (отчуждателя) векселя если вексель был приобретен возмездно;
2) Документ, на основании которого был выпущен вексель - при залоге векселя, выпущенного для расчетов по договору купли-продажи товаров, выполнения работ,
оказания услуг:
 договор, во исполнение обязательств по которому был выпущен вексель: договор купли-продажи товаров, выполнения работ и оказания услуг;
 документы, подтверждающие исполнение векселедателем встречных обязательств по договору купли-продажи товаров, выполнения работ и оказания услуг,
вследствие чего в пользу векселедержателя был выпущен вексель (акты выполненных работ, акты приема-передачи, акты оказания услуг и пр.);
3) Документ(-ы), подтверждающий(-ие) соблюдение специальных требований по оформлению сделки - в случае, приобретения векселя на вторичном рынке и
специфика сделки предполагает соблюдение определенных условий;
4) Вексель, причем право собственности Залогодателя на вексель должно основываться на непрерывном ряде индоссаментов.
12. ПРАВО НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ:
1) Контракт на разведку, добычу, строительство и эксплуатацию подземных сооружений, не связанных с добычей общераспространенных полезных ископаемых/на
добычу общераспространенных полезных ископаемых со всеми изменениями и/или дополнениями к соответствующему Контракту с отметкой о регистрации, а также со
всеми Приложениями к Контракту (геологический/горный отвод);
2) Документы, сопровождающие процесс возникновения права недропользования:
a) В результате проведения прямых переговоров:
 Выписка из решения компетентного органа о проведении прямых переговоров, заверенная уполномоченным лицом компетентного органа.
b) В результате объявления победителем конкурса инвестиционных программ:
 Выписка из протокола конкурсной комиссии о победителе Конкурса, заверенная уполномоченным лицом компетентного органа;
 Объявление в официальном печатном издании;
c) В результате приобретения от третьих лиц путем совершения сделки (возмездной или безвозмездной):
 Договор, на основании которого право недропользования перешло к Залогодателю;
 Разрешение компетентного органа на передачу права недропользования третьему лицу и решения межведомственной комиссии об отказе от преимущественного
права приобретения отчуждаемого права недропользования;
 Соглашение по взаимным обязательствам, возникающим при совместном осуществлении прав и обязанностей по контракту на недропользование, согласованное
с компетентным органом и являющееся дополнением к контракту (п. 9-3 ст. 14 Закона РК «О недропользовании») – при частичной передаче права недропользования;
d) В результате реорганизации:
 Решение уполномоченных органов о реорганизации;
 Передаточный акт или разделительный баланс.
3) Сертификат о регистрации Контракта;
4) Правоустанавливающие, идентификационные и иные документы на земельный участок, под которым находятся общераспространенные полезные ископаемые
и подземные воды;
5) Разрешение компетентного органа на передачу права недропользования в залог Банку;
6) Рабочая программа к Контракту, с приложением всех изменений и дополнений, внесенных в Рабочую программу.
13. НЕФТЕПРОДУКТЫ:
13.1.Нефтепродукты, принадлежащие Залогодателю на праве частной собственности:
1) Складская справка нефтепродуктов, предлагаемых в залог, с указанием количества, даты выдачи, места хранения, заверенная подписью лица, материально
ответственного за хранение и отпуск товаров, предлагаемых в залог, а в случае, если залогодатель – юридическое лицо, складская справка должна быть также заверена
печатью и подписана первым руководителем и главным бухгалтером, материально ответственным лицом, с предоставлением документов, подтверждающих полномочия
лиц, подписывающих справку (приказы о назначении гл. бухгалтера и о назначении материально ответственного лица и т.д.);
2) Документы, подтверждающие возникновение права собственности:
a) В случае приобретения Залогодателем нефтепродуктов:
 грузовая таможенная декларация - в случае приобретения за пределами РК,
 иные товаросопроводительные документы (сопроводительные накладные и т.п.)- в случае приобретения у лиц, осуществляющих реализацию нефтепродуктов
с баз на территории РК.
b) В случае самостоятельного производства Залогодателем нефтепродуктов:
 Лицензия на производство нефтепродуктов, Документы на оборудование, Паспорт производства, Документы, подтверждающие наличие контрольных приборов
учета, обеспечивающих автоматизированную передачу уполномоченному органу информации об объемах производства и реализации нефтепродуктов отвечающее
соответствующим техническим регламентам и обеспечению единства измерений.
3) Декларация производства и оборота нефтепродуктов, представленная в уполномоченный орган на последнюю отчетную дату - в случае если Залогодатель
осуществляет хранение, реализацию (оптовую и розничную) нефтепродуктов;
4) Паспорт качества на нефтепродукты, соответствующие ГОСТ;
5) Сертификат соответствия - на нефтепродукты, подлежащие обязательной сертификации;
6) Документ, подтверждающий право Залогодателя на место хранения нефтепродуктов:
 если помещение принадлежит Залогодателю на праве собственности: документы, подтверждающие право собственности Залогодателя на помещение;
 если помещение принадлежит Залогодателю на праве аренды/безвозмездного пользования: договор аренды/безвозмездного пользования (с отметкой о
регистрации, в случае если срок действия договора превышает 1 (один) год);
 если имущество находится на хранении у третьего лица: договор хранения.
14.ЗЕРНО:
14.1.Зерно, принадлежащее Залогодателю на праве частной собственности:
1) Документы, подтверждающие возникновение права собственности:
a) В случае приобретения Залогодателем зерна:
 грузовая таможенная декларация - в случае приобретения за пределами РК.
b) В случае самостоятельного производства Залогодателем зерна:
 Документы, подтверждающие право собственности или право землепользования на земельный участок/участки, на которых Залогодатель выращивает зерно,
Документы, подтверждающие право собственности Заемщика на семена (при наличии) либо договоры, на основании которых они будут приобретаться или надлежащим
образом оформленная справка от Залогодателя о получении семян в результате своей сельскохозяйственной деятельности.
2) Зерновая расписка (складское и залоговое свидетельства) содержащая на обеих частях надписи следующего содержания: "Гарантировано АО "Фонд
гарантирования исполнения обязательств по зерновым распискам" с указанием даты совершения надписи, подписью должностного лица и оттиском печати Фонда (если
хлебоприемное предприятие является участником системы гарантирования исполнения обязательств по зерновым распискам) либо «Гражданско-правовая
ответственность застрахована» с указанием наименование организации-страховщика (если хлебоприемное предприятие не является участником системы
гарантирования исполнения обязательств по зерновым распискам);
3) Лицензия на проведение деятельности по хранению зерна хлебоприемного предприятия3, выдавшего зерновую расписку;
4) Договор участия, заключенный между хлебоприемным предприятием и Фондом гарантирования исполнения обязательств по зерновым распискам (если
хлебоприемное предприятие является участником системы гарантирования исполнения обязательств по зерновым распискам), либо – Документ, подтверждающий
страхование гражданско-правовой ответственности хлебоприемного предприятия по договору хранения, указанному в зерновой расписке, и документы, подтверждающие
уплату хлебоприемным предприятием страховой премии по договору страхования гражданско-правовой ответственности (если хлебоприемное предприятие не является
участником системы гарантирования);
5) Документ об оплате услуг по хранению зерна на период, превышающий срок кредитования - предоставляется в случае, когда залогодатель не имеет условий
для собственного хранения;
6) Выписка из реестра зерновых расписок, подтверждающая, что зерновая расписка была выдана хлебоприемным предприятием и к моменту выдачи выписки не
была погашена (выписка действительна в течение всего периода времени на который выдана зерновая расписка) или Справка, выданная ХПП о том, что зерновая расписка
действительно выдана ХПП и к моменту предоставления справки не погашена.
7) Сертификаты качества и сертификаты соответствия (аттестат на семена – для элитного зерна, свидетельство на семена – для семян первой и последующих
репродукций) - в случае приобретения зерна за пределами РК;
8) Паспорт качества зерна.
15. ГРАЖДАНСКОЕ ВОЗДУШНОЕ СУДНО
15.1. Принадлежащее Залогодателю на праве частной собственности:
1) Правоустанавливающие документы, в частности:
Возникновение права на основании сделки:
 грузовая таможенная декларация- в случае приобретения за пределами РК;
 документ, подтверждающий исключение воздушного судна из реестра другого государства и экспортного удостоверения в случае приобретения воздушного
судна с завода-изготовителя;
 временное удостоверение о годности ВС к полетам, выданное заводом-изготовителем.
2) Разрешение Комитета гражданской авиации Министерства транспорта и коммуникаций Республики Казахстан на приобретение в собственность воздушного
судна - для организаций гражданской авиации;
3) Свидетельство о государственной регистрации воздушного судна;
4) Справка (сведения) о зарегистрированных правах (обременениях прав) на судно или строящееся судно подлежат внесению в единый государственный реестр
зарегистрированных прав на недвижимое имущество и сделок с ним (правовой кадастр);
5) Сертификат летной годности, выданный уполномоченным органом РК либо иного государства;
6) Решение о признании действительным сертификата летной годности гражданского воздушного судна - в случае если Сертификат летной годности выдан
иностранным государством;
7) Сертификат эксплуатанта гражданских воздушных судов;
8) Сертификат типа гражданского воздушного судна, для воздушного судна сверхлегкой авиации: Сертификат экземпляра или сертификата типа;
9) Сертификат экземпляра гражданского воздушного судна - в случае если воздушное судно изготовлено в Республике Казахстан;
10) Формуляр воздушного судна, двигателей и основных агрегатов;
11) Документ, определяющий ресурс воздушного судна, выданный организацией, имеющей сертификат услуг по техническому обслуживанию и ремонту
авиационной техники;
12) Акт проверки технического состояния и определения годности воздушного судна;
13) Эксплуатационно-техническая (эксплуатационная) документация;
14) Решение завода-изготовителя (конструкторского бюро) об определении ресурса воздушного судна;
15) Документ (-ы) о переоборудовании воздушного судна - в случае если в период эксплуатации воздушного судна было произведено его переоборудование (в т.ч.
изменено назначение воздушного судна);
16) Временное удостоверение о годности ВС к полетам, выданное заводом-изготовителем.
15.2. При передаче в залог права пользования (возмездного/безвозмездного) воздушным судном, принадлежащим Залогодателю на праве
возмездного/безвозмездного пользования:
1) Правоустанавливающие документы, в частности:
 Договор аренды (субаренды)/безвозмездного пользования/лизинга и иной договор, который определяет режим пользования имуществом, с приложением всех
документов, сопровождающих оформление сделки, в частности:
 приемо-сдаточный акт (акт приема-передачи/передаточный акт);
 протокол об итогах тендера/аукциона;
 Разрешение Комитета гражданской авиации Министерства транспорта и коммуникаций Республики Казахстан на приобретение в имущественный найм, лизинг,
доверительное управление, а также на иное пользование воздушного судна - для организаций гражданской авиации.
2) Документ, подтверждающий принадлежность соответствующих прав собственнику воздушного судна (правоустанавливающие и иные документы) и
возможность передачи имущества в пользование (разрешения, лицензии и т.д. при необходимости получения таковых) - при предоставлении права пользования
государством не требуется;
3) Согласие собственника (-ов) имущества на передачу в залог имущества - в случае если положениями соответствующего Договора предусмотрено условие о
необходимости получения такого согласия;
4) Документ, подтверждающий исполнение правообладатателем (Залогодателем) имущества обязательств по оплате арендных/лизинговых платежей или иному
встречному возмещению в пользу наймодателя: платежные документы, акт сверки взаиморасчетов и др. - если право на имущество предоставлено на возмездной основе;
5) Свидетельство о государственной регистрации воздушного судна;
6) Справка (сведения) о зарегистрированных правах (обременениях прав) на судно или строящееся судно подлежат внесению в единый государственный реестр
зарегистрированных прав на недвижимое имущество и сделок с ним (правовой кадастр);
7) Сертификат летной годности, выданный уполномоченным органом РК либо иного государства;
8) Решение о признании действительным сертификата летной годности гражданского воздушного судна - в случае если Сертификат летной годности выдан
иностранным государством;
9) Сертификат эксплуатанта гражданских воздушных судов;
10) Сертификат типа гражданского воздушного судна, для воздушного судна сверхлегкой авиации: Сертификат экземпляра или сертификата типа;
11) Сертификат экземпляра гражданского воздушного судна - в случае если воздушное судно изготовлено в Республике Казахстан;
12) Формуляр воздушного судна, двигателей и основных агрегатов;
13) Документ, определяющий ресурс воздушного судна, выданный организацией, имеющей сертификат услуг по техническому обслуживанию и ремонту
авиационной техники;
14) Акт проверки технического состояния и определения годности воздушного судна;
15) Эксплуатационно-техническая (эксплуатационная) документация;
16) Решение завода-изготовителя (конструкторского бюро) об определении ресурса воздушного судна.
15.2.1.
При передаче в залог воздушного судна, поступающего в собственность Залогодателя в будущем:
1) Разрешение Комитета гражданской авиации Министерства транспорта и коммуникаций Республики Казахстан на приобретение в собственность воздушного
судна - для организаций гражданской авиации;
2) Правоустанавливающие документы на воздушное судно, подтверждающие права Отчуждателя на него.
15.3.
МОРСКИЕ, РЕЧНЫЕ, МАЛОМЕРНЫЕ СУДА
15.3.1. Принадлежащее Залогодателю на праве частной собственности. Общие документы:
1) Правоустанавливающие документы, в частности:
a) Возникновение права на основании сделки:
 грузовая таможенная декларация – в случае приобретения за пределами РК.
2) Документ, подтверждающий регистрацию судна и права собственности на него:
 Свидетельство о праве плавания морского судна под Государственным флагом РК и Свидетельство о праве собственности на судно - в случае регистрации судна
в государственном судовом реестре4 морских судов (в данном реестре подлежат регистрации морские, пассажирские, грузопассажирские, нефтеналивные, буксирные
суда, плавучие буровые установки, сухогрузы, плавучие краны и суда технического флота (земснаряды и другое), речные судна, а также самоходные судна с главными
двигателями мощностью не менее чем пятьдесят пять киловатт и несамоходные судна вместимостью не менее чем восемьдесят тонн);
 Судовой билет - в случае регистрации в судовой книге (в судовой книге подлежат регистрации спортивные, прогулочные суда, независимо от мощности главных
двигателей и вместимости, маломерные суда, а также суда, не подлежащие регистрации в государственном судовом реестре);
 Свидетельство о временном предоставлении права плавания под Государственным флагом РК иностранному морскому судну, зафрахтованному на условиях
бербоут-чартера и Документ, удостоверяющий право плавания судна под флагом РК - в случае регистрации судна в бербоут-чартерном реестре (в бербоут-чартерном
реестре регистрируются суда, которым временно предоставлено право плавания под Государственным флагом РК сроком на два года с дальнейшим продлением срока
действия бербоут-чартера через каждые два года, но не свыше срока действия бербоут-чартера);
 Свидетельство о государственной регистрации прав на судно (строящееся судно) - в случае регистрации строящегося судна в реестре строящихся судов (в
данном реестре регистрируются строящиеся судна;
 Справка (сведения) о зарегистрированных правах (обременениях прав) на судно или строящееся судно подлежат внесению в единый государственный реестр
зарегистрированных прав на недвижимое имущество и сделок с ним (правовой кадастр).
3) Судовые документы:
 свидетельство о праве плавания морского судна под Государственным флагом РК;
 свидетельство о годности к плаванию;
 пассажирское свидетельство (для пассажирских судов);
 мерительное свидетельство;
 свидетельство о грузовой марке;
 свидетельство о предотвращении загрязнения нефтью;
 свидетельство о предотвращении загрязнения сточными водами;
 свидетельство о предотвращении загрязнения мусором;
 классификационное свидетельство;
 судовую роль;
 судовой журнал;
 машинный журнал (для судов с механическим двигателем);
 санитарный журнал;
 судовое санитарное свидетельство о праве плавания;
 свидетельство о временном предоставлении права плавания под Государственным флагом РК иностранному морскому судну, зафрахтованному на условиях
бербоут-чартера;
 временное свидетельство о праве плавания судна под Государственным флагом РК;
 анкету судового реестра
 план расстановки и способы крепления судов, находящихся на зимнем отстое;
 акты освидетельствования судна;
 свидетельство о признании судостроительных и судоремонтных заводов;
 документы по охране судов в соответствии с международными требованиями по охране судов и портовых сооружений;
4) Договор морского страхования на условиях ответственности за гибель и повреждение имущества.
15.3.2.
В случае регистрации водного судна в бербоут-чартерном реестре, дополнительно к документам, указанным в пп. 15.1 настоящего Приложения:
1) Решение уполномоченного органа о временном предоставлении иностранному судну права плавания под Государственным флагом РК и об определении
названия этого судна;
2) Бербоут-чартер (в бербоут-чартере должны быть указаны наименования сторон, название судна, его класс, флаг, технические и эксплуатационные данные
(грузоподъемность, грузовместимость, скорость и другие), количество расходуемого им топлива, район плавания, цель фрахтования, время, место передачи и возврата
судна, ставка фрахта, срок действия договора);
3) Документ, выданный компетентными властями иностранного государства, в котором судно зарегистрировано непосредственно до смены флага и
подтверждающий, что право плавания под флагом такого государства приостановлено на срок предоставления судну права плавания под Государственным флагом РК, а
также содержащий сведения об обременении судна ипотекой;
4) Письменное разрешение собственника судна на перевод судна под Государственный флаг РК;
5) Документ, подтверждающий имя и адрес фрахтователя судна по бербоут-чартеру.
15.4. В случае регистрации водного судна в реестре строящихся судов, дополнительно к документам, указанным в пп. 15.1 настоящего Приложения:
1) Договор на постройку судна;
2) Письменное подтверждение судостроительной организации о закладке киля или заключение эксперта, подтверждающее проведение равноценных строительных
работ.
15.5. Если судно, поступит в собственность Залогодателя в результате сделки:
1) Правоустанавливающие документы на судно, подтверждающие права Отчуждателя на него (см. п.п. 15.1 Правил) и судовые документы.
16. СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ЖИВОТНЫЕ:
16.1. Принадлежащие Залогодателю на праве частной собственности:
1) Справка, с указанием наименования (вида), количества, возраста животных, передаваемых в залог, а также его местонахождение, подписанная материально
ответственным лицом, а в случае если залогодателем является юридическое лицо - справка также должна быть заверена печатью и подписана первым руководителем и
главным бухгалтером, с предоставлением документов, подтверждающих полномочия лиц, подписывающих справку (приказы о назначении гл. бухгалтера и о назначении
материально ответственного лица и т.д.) ;
2) Документы, подтверждающие право собственности залогодателя в отношении сельскохозяйственных животных (при наличии таковых):
 грузовая таможенная декларация (копия) - в случае приобретения за пределами РК;
4) Племенное свидетельство, выданное Департаментом животноводства и государственной племенной инспекции Министерства сельского хозяйства РК - для
племенных животных;
5) Справка Департамента сельского хозяйства (отдела сельского хозяйства) соответствующего Акима (Акимата) области (района, поселка, аула) и/или областного
(районного, поселкового) отдела статистики, подтверждающая наличие в собственности залогодателя предлагаемых в залог животных;
6) Ветеринарно-санитарное заключение, подтверждающее состояние животных и осуществленные мероприятия по предупреждению болезней (прививки,
проведение ветеринарно-санитарной экспертизы), выданное ветеринарной государственной инспекцией (ветеринарным госинспектором) области, района, поселка, аула,
округа, по месту нахождения животных;
7) Ветеринарный паспорт.
17. ИСКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПРАВО НА ТОВАРНЫЙ ЗНАК (ЗНАК ОБСЛУЖИВАНИЯ):
1) Свидетельство на товарный знак со всеми приложениями к нему;
2) Выписка из Государственного реестра товарных знаков на дату подачи в Банк заявления о финансировании;
3) Сертификат общеизвестности товарного знака - в случае если товарный знак признан общеизвестным;
4) Документы, подтверждающие использование товарного знака 5 (буклеты, проспекты и т.п.);
5) Договор об уступке исключительного права на товарный знак (договор о передаче права), зарегистрированный в уполномоченном органе с документами,
подтверждающими оплату стоимости права или иное, не противоречащее действующему законодательству РК, исполнение обязательств, предусмотренных
правоустанавливающим документом и/или спецификой сделки - в случае если право возникло на основании такого договора.
6) Свидетельство или иной документ, подтверждающий международную регистрацию права на товарный знак - в случае если товарный знак имеет международную
регистрацию.
18. ХЛОПОК (хлопок-сырец, хлопок-волокно и семена хлопчатника):
1) хлопковая расписка (обе части - складское и залоговое свидетельство), содержащая на обеих частях отметку, включающую в себя наименование фонда
гарантирования, период гарантирования, подпись уполномоченного лица фонда и оттиск печати фонда;
2) договор купли-продажи (контракты, соглашения), иные документы, подтверждающие возникновение права собственности на хлопок;
3) платежные документы, подтверждающие оплату стоимости хлопка;
4) лицензия на право осуществления деятельности по первичной переработке хлопка-сырца в хлопок-волокно;
5) договор участия, заключенный между хлопкоперерабатывающей организацией и фондом гарантирования исполнения обязательств по хлопковым распискам
и/или Свидетельство участника, выдаваемое фондом гарантирования, подтверждающее участи хлопкоперерабатывающей организации в фонде;
6) договор хранения и (или) договор переработки с хлопкоперерабатывающей организацией;
7) документ (ы) об оплате услуг по хранению и (или) переработке хлопка, на период, превышающий срок финансирования - предоставляется при отсутствии у
залогодателя условий для собственного хранения и(или) переработки;
8) удостоверение о качестве хлопка-сырца, выданное испытательной лабораторией проводящей экспертизу качества хлопка-сырца;
9) паспорт качества хлопка-волокна, выданный экспертным органом, определенным Правительством РК;
10) санитарный и фитосанитарный сертификаты;
11) выписка из реестра хлопковых расписок, выданная хлопкоперерабатывающей организацией о том, что к моменту выдачи данной выписки хлопковая расписка
не погашена.