хозяйственного общества, владеющего особо значимым

Вносится
Правительством
Российской Федерации
Проект
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О раскрытии информации о бенефициарных владельцах
хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми объектами
транспортной инфраструктуры Российской Федерации
Статья 1. Цели, предмет правового регулирования настоящего
Федерального закона и используемые в нем основные понятия
1. В целях обеспечения прозрачности структуры владения
хозяйственными
обществами,
владеющими
особо
значимыми
объектами транспортной инфраструктуры Российской Федерации
(далее – стратегические объекты транспортной
инфраструктуры) на
праве собственности или на ином праве (далее – хозяйственные
общества, владеющие особо значимыми объектами транспортной
инфраструктуры) настоящим Федеральным законом устанавливаются
требования по раскрытию информации о бенефициарных владельцах
2
таких хозяйственных обществ, а также о бенефициарных владельцах
юридических лиц, являющихся акционерами (участниками), либо
контролирующих
обществ,
либо
акционеров
(участников)
осуществляющих
таких
функции
хозяйственных
единоличного
исполнительного органа таких обществ.
2. В настоящем Федеральном законе используются следующие
основные понятия:
1) особо значимые объекты транспортной инфраструктуры –
аэропорты, которые открыты для приема и отправки воздушных судов,
выполняющих
международные
воздушные
перевозки,
объекты
инфраструктуры морских и речных портов, железнодорожные вокзалы,
железнодорожные
станции
и
иные
объекты
транспортной
инфраструктуры, включенные в перечень особо значимых объектов
транспортной инфраструктуры Российской Федерации, утверждаемый
Правительством Российской Федерации;
2)
контроль
юридического
или
физического
лица
над
юридическим лицом (далее – подконтрольное юридическое лицо), возможность юридического или физического лица самостоятельно или
совместно со своими аффилированными лицами, непосредственно или
через третьих лиц определять действия (решения) подконтрольного
юридического лица, в том числе в силу
распоряжения более чем
3
половиной общего количества голосов участников подконтрольного
юридического лица, и (или) на основании договора, позволяющего
определять
решения,
принимаемые
органами
подконтрольного
юридического лица, и (или) в силу возможности давать обязательные
для подконтрольного юридического лица указания, и (или) в силу
возможности
определять
исполнительного
органа
избрание
(назначение)
(управляющей
единоличного
организации
или
управляющего) и (или) более половины членов коллегиального органа
подконтрольного юридического лица;
3)
бенефициарный
владелец
–
физическое лицо, которое
осуществляет контроль над юридическим лицом.
Статья 2. Обязанности лица, совершающего сделку по
приобретению акций (долей) хозяйственного общества, владеющего
особо значимым объектом транспортной инфраструктуры, или
сделку, влекущую установление контроля в отношении акционеров
(участников) такого хозяйственного общества, по раскрытию
информации
1. Юридическое лицо, приобретающее в собственность и (или)
получающее в доверительное управление акции (доли) хозяйственного
общества, владеющего
особо значимым объектом транспортной
инфраструктуры, либо устанавливающее в результате совершения
одной или нескольких сделок прямой либо косвенный (через третьих
лиц)
контроль
в
отношении
акционера
(участника)
такого
4
хозяйственного общества, обязано уведомить об этом указанное
хозяйственное общество не позднее тридцати дней соответственно со
дня совершения соответствующей сделки или установления контроля, с
указанием своего бенефициарного владельца.
2. Физическое лицо, совершающее сделки (сделку), указанные в
части 1 настоящей статьи, обязано уведомить об этом хозяйственное
общество,
владеющее
особо
значимым
объектом
транспортной
инфраструктуры, не позднее тридцати дней соответственно со дня
совершения соответствующей сделки или установления контроля.
Статья
3.
Обязанности
бенефициарного
владельца
хозяйственного общества, владеющего особо занчимым объектом
транспортной инфраструктуры, и бенефициарного владельца
юридического лица, являющегося акционером (участником), либо
контролирующего акционеров (участников) такого хозяйственного
общества, либо осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа такого общества, по раскрытию
информации
1.
Бенефициарный
владелец
хозяйственного
общества,
владеющего особо значимым объектом транспортной инфраструктуры,
и
бенефициарный
акционером
владелец
(участником),
юридического
либо
лица,
контролирующего
являющегося
акционера
(участника) такого хозяйственного общества, либо осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа такого общества, по
запросу указанного хозяйственного общества и (или) федерального
5
органа
исполнительной
власти,
определяемого
Правительством
Российской Федерации (далее – уполномоченный орган), обязан
предоставлять о себе информацию, включая основания возможности
определять
действия
(решения)
хозяйственного
общества
или
соответствующего юридического лица.
2.
Бенефициарный
владелец
хозяйственного
общества,
владеющего особо значимым объектом транспортной инфраструктуры,
и
бенефициарный
владелец
юридического
лица,
являющегося
акционером (участником) хозяйственного общества, владеющего особо
значимым
объектом
транспортной
инфраструктуры,
либо
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа
такого общества, либо контролирующего акционера (участника),
владеющего прямо или косвенно более чем 1 процентом акций (долей)
такого хозяйственного общества, обязан ежеквартально предоставлять о
себе информацию в указанное хозяйственное общество по форме,
утверждаемой уполномоченным органом.
Статья 4. Обязанности юридического лица, являющегося
акционером (участником) или контролирующего акционера
(участника) хозяйственного общества, владеющего особо значимым
объектом транспортной инфраструктуры, либо осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа такого общества,
по предоставлению информации
6
Юридическое лицо, являющееся акционером (участником) и (или)
контролирующее акционера (участника) хозяйственного общества,
владеющего особо значимым объектом транспортной инфраструктуры,
либо осуществляющее функции единоличного исполнительного органа
такого общества, обязано по запросу указанного хозяйственного
общества и (или) по запросу уполномоченного органа предоставлять
информацию о своем бенефициарном владельце, включая основания
возможности
определять
действия
(решения)
соответствующего
юридического лица.
Статья 5. Обязанности хозяйственного общества, владеющего
особо значимым объектом транспортной инфраструктуры, по
раскрытию информации
1. Хозяйственное общество, владеющее особо значимым объектом
транспортной инфраструктуры, обязано в порядке, установленном
Правительством Российской Федерации, уведомить уполномоченный
орган:
1) о приобретении в собственность и (или) получении в
доверительное управление юридическим либо физическим лицом в
результате совершения одной или нескольких сделок более 1 процента
акций (долей) такого хозяйственного общества, включая информацию о
бенефициарном владельце указанного юридического лица;
7
2) об установлении юридическим или физическим лицом в
результате совершения одной или нескольких сделок прямого либо
косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров
(участников), владеющих более чем 1 процентом акций (долей) такого
хозяйственного общества, либо в отношении юридического лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа
такого
хозяйственного
общества,
включая
информацию
о
бенефициарном владельце указанного юридического лица;
3) о передаче полномочий единоличного исполнительного органа
такого
хозяйственного
общества
юридическому
лицу,
включая
информацию о бенефициарном владельце указанного юридического
лица.
2. Уведомление, указанное в части 1 настоящей статьи,
направляется в уполномоченный орган хозяйственным обществом,
владеющим стратегическим объектом транспортной инфраструктуры,
не позднее тридцати дней со дня, когда оно узнало или должно было
узнать о фактах, указанных в пунктах 1-3 части 1 настоящей статьи.
3. Хозяйственное общество, владеющее особо значимым объектом
транспортной инфраструктуры, по запросу уполномоченного органа в
течение тридцати дней со дня получения запроса представляет
информацию о своем бенефициарном владельце, о бенефициарном
8
владельце
юридического
лица,
осуществляющего
функции
единоличного исполнительного органа такого общества, о своих
акционерах (участниках), а в отношении акционера (участника),
являющегося
юридическим
бенефициарном
владельце
лицом,
такого
−
также
акционера
информацию
(участника)
и
о
о
бенефициарном владельце юридического лица, контролирующего
акционера (участника) такого хозяйственного общества.
Статья 6. Правовые последствия несоблюдения требований
настоящего Федерального закона
1. Несоблюдение требований настоящего Федерального закона
влечет ответственность в соответствии с уголовным законодательством
и законодательством Российской Федерации об административных
правонарушениях.
2. Суд по иску уполномоченного органа принимает решение о
лишении физического или юридического лица – акционера (участника)
хозяйственного общества, владеющего особо значимым объектом
транспортной инфраструктуры, права голоса на общем собрании
акционеров (участников) указанного хозяйственного общества в
следующих случаях:
1) если бенефициарный владелец хозяйственного общества,
владеющего особо значимым объектом транспортной инфраструктуры,
9
являющийся акционером (участником) такого хозяйственного общества,
или бенефициарный владелец юридического лица, являющегося
акционером (участником) или контролирующего акционера (участника)
такого хозяйственного общества, или осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа такого хозяйственного общества,
в установленный срок не представил по запросу уполномоченного
органа
информацию,
предусмотренную
статьей
3
настоящего
Федерального закона, или представил недостоверную информацию;
2) если хозяйственное общество, владеющее особо значимым
объектом транспортной инфраструктуры, в установленный срок не
представило в уполномоченный орган уведомление, предусмотренное
частью 1 статьи 5 настоящего Федерального закона, либо не
представило информацию, предусмотренную частью 3 статьи 5
настоящего Федерального закона, или представило недостоверную
информацию.
3. В случае лишения физического или юридического лица права
голоса на общем собрании акционеров (участников) хозяйственного
общества, владеющего
особо значимым объектом транспортной
инфраструктуры, в соответствии с частью 2 настоящей статьи,
принадлежащие таким лицам голоса не учитываются при определении
кворума
общего
собрания
акционеров
(участников)
такого
10
хозяйственного общества и подсчете голосов на общем собрании
акционеров (участников) такого хозяйственного общества.
4. Ограничения, установленные частью 2 настоящей статьи,
действуют до исполнения обязанностей, предусмотренных статьями 3-5
настоящего Федерального закона соответственно.
В
5.
целях
определения
бенефициарных
владельцев
хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми объектами
транспортной инфраструктуры Российской Федерации, бенефициарных
владельцев юридических лиц, являющихся акционерами (участниками)
либо контролирующих акционеров (участников) таких хозяйственных
обществ,
либо
осуществляющих
функции
единоличного
исполнительного органа таких хозяйственных обществ, оперативные
подразделения органов Федеральной службы безопасности вправе
проводить
оперативно-розыскные
предусмотренном
законодательством
мероприятия
Российской
в
порядке,
Федерации
об
оперативно-розыскной деятельности. Результаты оперативно-розыскной
деятельности
службы
оперативных
безопасности
могут
подразделений
органов
использоваться
в
Федеральной
доказывании
по
указанным в настоящей статье судебным искам.
Статья 7. Вступление в силу настоящего Федерального закона
11
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
2.
Бенефициарные
владельцы
хозяйственного
общества,
владеющего особо значимым объектом транспортной инфраструктуры,
и
бенефициарные
акционером
владельцы
(участником)
стратегическим
юридического
хозяйственного
объектом
транспортной
лица,
общества,
являющегося
владеющего
инфраструктуры,
либо
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа
такого общества, либо контролирующего акционера (участника),
владеющего непосредственно или через третьих лиц более чем 1
процентом акций (долей) такого хозяйственного общества, обязаны
направить
в
указанное
хозяйственное
общество
информацию,
предусмотренную настоящим Федеральным законом, в трехмесячный
срок
со
дня
утверждения
уполномоченным
органом
формы
предоставления информации.
Хозяйственные
объектами
общества,
транспортной
владеющие
инфраструктуры,
особо
обязаны
значимыми
направить
в
уполномоченный орган информацию, предусмотренную частью 2
настоящей статьи, в месячный срок после получения соответствующей
информации от бенефициарных владельцев.
12
Президент
Российской Федерации
Вносится Правительством
Российской Федерации
Проект
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об
административных правонарушениях и Федеральный закон
«Об оперативно-розыскной деятельности» в связи с принятием
Федерального закона «О раскрытии информации о бенефициарных
владельцах хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми
объектами транспортной инфраструктуры Российской Федерации»
Статья
1.
административных
Внести
в
Кодекс
правонарушениях
Российской
(Собрание
Федерации
об
законодательства
Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1; № 30, ст. 3029; 2003, № 27,
ст. 2700, 2708, 2717; № 46, ст. 4434; № 50, ст. 4847; 2004, № 31, ст. 3229;
№ 34, ст. 3533; 2005, № 1, ст. 13, 45; № 13, ст. 1075, 1077; № 19,
ст. 1752; № 27, ст. 2719, 2721; № 30, ст. 3104, 3131; № 50, ст. 5247; 2006,
№ 1, ст. 10; № 17, ст. 1776; № 18, ст. 1907; № 19, ст. 2066; № 31,
ст. 3438; № 45, ст. 4641; № 52, ст. 5498; 2007, № 15, ст. 1743; № 16,
ст. 1825; № 30, ст. 3755; № 31, ст. 4007, 4008; № 41, ст. 4845; № 46,
ст. 5553; 2008, № 20, ст. 2251; № 30, ст. 3604; № 49, ст. 5745; № 52,
ст. 6235, 6236; 2009, № 7, ст. 777; № 23, ст. 2759; № 26, ст. 3120, 3132;
№ 29, ст. 3597, 3642; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5711, 5724; № 52,
2
ст. 6412; 2010, № 1, ст. 1; № 21, ст. 2525; № 23, ст. 2790; № 27, ст. 3416;
№ 30, ст. 4002, 4006, 4007; № 31, ст. 4158, 4164, 4192, 4193, 4206, 4207,
4208; № 41, ст. 5192; 2011, № 1, ст. 10, 23; № 15, ст. 2039; № 17,
ст. 2310; № 19, ст. 2715; № 23, ст. 3260; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4290;
№ 30, ст. 4585, 4590, 4598, 4600, 4601, 4605; № 46, ст. 6406; № 48,
ст. 6728; № 49, ст. 7025, 7061; № 50, ст. 7342, 7345, 7346, 7351, 7355,
7362, 7366; 2012, № 6, ст. 621; № 10, ст. 1166; № 15, ст. 1724; № 24,
ст. 3069, 3082; № 29, ст. 3996; № 31, ст. 4320, 4322, 4330; № 47, ст. 6402,
6403; № 49, ст. 6757; № 53, ст. 7577, 7602; 2013, № 14, ст. 1666)
следующие изменения:
1) часть 1 статьи 3.5 после слов «7.14.2, части 2 статьи 7.15»
дополнить словами «части 2 статьи 19.7.8» ;
2)
часть
1
статьи
4.5
после
слов
«об
исполнительном
производстве» дополнить словами «законодательства Российской
Федерации о раскрытии бенефициарных владельцев хозяйственных
обществ, владеющих особо значимыми объектами транспортной
инфраструктуры Российской Федерации»;
3) главу 19 дополнить статьей 19.7.8 следующего содержания:
«Статья 19.7.8. Несоблюдение требований законодательства
Российской Федерации о раскрытии сведений о бенефициарных
владельцах хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми
объектами транспортной инфраструктуры Российской Федерации
3
1.
Непредоставление
или
несвоевременное
предоставление
хозяйственным обществом, владеющим особо значимым объектом
транспортной инфраструктуры Российской Федерации, в федеральный
орган
исполнительной
власти,
определяемый
Правительством
Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом
«О
раскрытии
информации
о
бенефициарных
владельцах
хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми объектами
транспортной инфраструктуры Российской Федерации» (далее в
настоящей
статье
–
уполномоченный
орган),
уведомлений,
предусмотренных указанным законом, а равно предоставление в
уполномоченный орган неполной или недостоверной информации влечет наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на
юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
2.
Непредоставление
или
несвоевременное
предоставление
юридическим лицом, являющимся акционером (участником) и (или)
контролирующим акционера (участника) хозяйственного общества,
владеющего особо значимым объектом транспортной инфраструктуры,
либо осуществляющим функции единоличного исполнительного органа
такого общества, информации о себе по запросу уполномоченного
4
органа,
а
равно
предоставление
неполной
или
недостоверной
информации влечет наложение административного штрафа в размере от
пятидесяти тысяч до двухсот тысяч рублей.»;
3.
Непредоставление
или
несвоевременное
предоставление
бенефициарным владельцем хозяйственного общества, владеющего
особо
значимым
бенефициарным
акционером
объектом
транспортной
инфраструктуры,
владельцем
юридического
лица,
(участником)
либо
контролирующего
и
являющегося
акционера
(участника) такого хозяйственного общества, информации о себе по
запросу уполномоченного органа, а равно предоставление неполной или
недостоверной информации влечет наложение административного штрафа в размере от
пятидесяти тысяч до двухсот тысяч рублей.»;
4) в главе 23:
а) в статье 23.1:
часть 2 после слов «статьей 19.7.3,» дополнить словами «статьей
19.7.8,»;
абзац пятый части 3 после слов «14.33» дополнить словами
«19.7.8»;
б) дополнить статьей 23.80 следующего содержания:
5
«Статья 23.80. Федеральный орган исполнительной власти,
определяемый
Правительством
Российской
Федерации
в
соответствии с Федеральным законом «О раскрытии информации о
бенефициарных владельцах хозяйственных обществ, владеющих
особо значимыми объектами транспортной инфраструктуры
Российской Федерации».
1. Федеральный орган исполнительной власти, определяемый
Правительством Российской Федерации в соответствии с Федеральным
законом «О раскрытии информации о бенефициарных владельцах
хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми объектами
транспортной инфраструктуры Российской Федерации», рассматривает
дела
об
административных
правонарушениях,
предусмотренных
статьей 19.7.8 настоящего Кодекса.
2. Рассматривать дела об административных правонарушениях от
имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе
руководитель
федерального
органа
исполнительной
власти,
определяемого Правительством Российской Федерации в соответствии с
Федеральным законом «О раскрытии информации о бенефициарных
владельцах хозяйственных обществ, владеющих особо значимыми
объектами транспортной инфраструктуры Российской Федерации», его
заместители.»;
5) часть 2 статьи 28.3 дополнить пунктом 99 следующего
содержания:
6
«99) должностные лица федерального органа исполнительной
власти, определяемого Правительством Российской Федерации в
соответствии с Федеральным законом «О раскрытии информации о
бенефициарных владельцах хозяйственных обществ, владеющих особо
значимыми объектами транспортной инфраструктуры Российской
Федерации»,
-
об
административных
правонарушениях,
предусмотренных статьей 19.7.8 настоящего Кодекса.»;
Статья 2. Внести в Федеральный закон от 12 августа 1995 г.
№ 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1995, № 33, ст. 3349; 1999,
№ 2, ст. 233; 2000, № 1, ст. 8; 2001, № 13, ст. 1140; 2003, № 2, ст. 167;
№ 27, ст. 2700; 2005, № 49, ст. 5128; 2007, № 31, ст. 4008, 4011, 2011,
№ 1, ст. 16) следующие изменения:
1) дополнить статьей 8.2 следующего содержания:
«Статья 8.1. Особенности проведения оперативными
подразделениями органов федеральной службы безопасности
оперативно-розыскных
мероприятий
в
сфере
раскрытия
информации о бенефициарных владельцах хозяйственных обществ,
владеющих
особо
значимыми
объектами
транспортной
инфраструктуры Российской Федерации
В целях определения бенефициарных владельцев хозяйственных
обществ, владеющих особо значимыми объектами транспортной
7
инфраструктуры Российской Федерации, бенефициарных владельцев
юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) либо
контролирующих
обществ,
либо
акционеров
(участников)
осуществляющих
таких
функции
хозяйственных
единоличного
исполнительного органа таких хозяйственных обществ, оперативные
подразделения органов федеральной службы безопасности вправе
проводить предусмотренные статьей 6 настоящего Федерального закона
оперативно-розыскные мероприятия. Результаты оперативно-розыскной
деятельности оперативных подразделений органов федеральной службы
безопасности могут использоваться в доказывании по указанным в
статье
6
Федерального
закона
«О
раскрытии
информации
о
бенефициарных владельцах хозяйственных обществ, владеющих особо
значимыми объектами транспортной инфраструктуры Российской
Федерации» судебным искам.»;
Статья 3.
Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении пяти
месяцев со дня его официального опубликования.
Президент
Российской Федерации