требования законодательства, основные нарушения со стороны

Организация и проведение проверок: требования законодательства,
основные нарушения со стороны контрольно-надзорных органов и
способы защиты прав предпринимателей
На данный момент существует большое количество государственных
органов,
имеющих
полномочия
по
проведению
проверок
предпринимательской деятельности, соответственно и большое количество
контрольно-надзорных мероприятий данных органов.
«Каждая проверка бизнеса должна стать публичной! В следующем году
запускается специальный реестр, чтобы следить за тем, кто инициировал ту
или иную проверку. Надо отказаться от самого принципа тотального,
бесконечного контроля. Отслеживать ситуацию надо там, где действительно
есть риски нарушений» - сказал Президент РФ в своем ежегодном послании к
Федеральному Собранию РФ.
Предприниматели – люди публичные и активные, этого требует от них
специфика данного рода деятельности.
Предпринимательская деятельность не может существовать отдельно от
общества и государства и напрямую зависит от них. Предпринимателям
приходится постоянно взаимодействовать с различными государственными
органами: например, при получении предпринимателями лицензионноразрешительных документов, при прохождении предпринимателями
мероприятий государственного контроля (надзора) — проверок.
Существует множество государственных органов, имеющих
полномочия по проведению проверок предпринимательской деятельности. К
ним относятся: федеральная налоговая служба, федеральная миграционная
служба,
пожарный
надзор,
прокуратура,
трудовая
инспекция,
Роспотребнадзор, полиция и пр.
Отношения, возникающие в ходе проведения проверок можно
рассматривать как институт административного права, так как в них
присутствует публичный элемент – это государственный орган, его
должностное лицо, обладающее властными полномочиями, принимающее
обязательные для исполнения решения, действует система принуждения.
Основным законодательным актом в данной области является
Федеральный закон «О защите прав юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора)
и муниципального контроля» (далее – Федеральный закон №294-ФЗ).
Основания и порядок проведения плановых и внеплановых проверок
предпринимателей установлены Федеральным закон №294-ФЗ.
Плановые проверки проводятся в соответствии с ежегодными планами,
разрабатываемыми органами государственного контроля. Обоснованность
включения контролирующим органом Новосибирской области проверки в
план оценивается прокуратурой Новосибирской области. Сводный план на
очередной год формируется Генеральной прокуратурой РФ.
О запланированных в отношении хозяйствующих субъектов проверках
можно узнать на официальном сайте Генеральной прокуратуры и сайте
прокуратуры Новосибирской области.
Статьей 10 Федерального закона №294-ФЗ установлены основания
внеплановых проверок:

Истечение срока исполнения предпринимателем ранее выданного
предписания об устранении выявленного нарушения;

Поступление в органы контроля обращений и заявлений граждан,
а также информации от органов государственной власти, местного
самоуправления о фактах причинения вреда жизни, здоровью граждан,
вреда животных, растениям, окружающей среде, объектом культурного
наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, а
также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного
характера, нарушения прав потребителей;

Приказ (распоряжение) руководителя органа контроля, изданный
в соответствии с поручениями Президента Российской Федерации,
Правительства Российской Федерации и на основании требования
прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за
исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам
и обращениям.
Одной из мер, гарантирующих обоснованное проведение внеплановых
выездных проверок, является предусмотренное законодательством
согласование таких проверок с органами прокуратуры.
Руководитель юридического лица, иное должностное лицо,
индивидуальный предприниматель при проведении проверки имеют
право:

непосредственно присутствовать при приведении проверки,
давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

получать от органа контроля, их должностных лиц информацию,
которая относится к предмету проверки и предоставление которой
предусмотрено Федеральным законом №294-ФЗ;

знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки
о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с
ними, а также с отдельными действиями должностных лиц органа
контроля;

обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа
контроля, повлекшие за собой нарушение прав предпринимателя при
проведении проверки, в административном и (или) судебном порядке в
соответствии с законодательством Российской Федерации;

обращаться к Уполномоченному при Президенте Российской
Федерации по защите прав предпринимателей либо Уполномоченному по
защите прав предпринимателей в субъекте Российской Федерации с
просьбой об участии в проверке.
При проведении проверок юридические лица обязаны обеспечить
присутствие руководителей, иных должностных лиц или уполномоченных
представителей юридических лиц; индивидуальные предприниматели
обязаны присутствовать или обеспечить присутствие уполномоченных
представителей, ответственных за организацию и проведение мероприятий по
выполнению обязательных требований.
Юридические лица, их руководители, иные должностные лица или
уполномоченные представители юридических лиц, индивидуальные
предприниматели, их уполномоченные представители, допустившие
нарушение Федерального закона №294-ФЗ, необоснованно препятствующие
проведению проверок, уклоняющиеся от проведения проверок или не
исполняющие в установленный срок предписаний органов контроля об
устранении
выявленных
нарушений,
несут
ответственность,
предусмотренную ст. 19.4, 19.4.1, 19.5, 19.33 КоАП РФ.
При проведении проверки должностные лица органов контроля не
вправе:
 проверять выполнение требований, проверка которых не
относится к полномочиям органа контроля, от имени которых действуют
эти должностные лица;
 проводить проверку в отсутствие руководителя, иного
должностного лица юридического лица и индивидуального
предпринимателя или их законных представителей, за исключением
случая проведения такой проверки по поступившей информации о
фактах причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животных,
растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия
(памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации,
безопасности государства, а так же возникновение чрезвычайных
ситуаций природного и техногенного характера;
 требовать представления документов и других материалов, если
они не являются объектами проверки или не относятся к предмету
проверки, а также изымать оригиналы таких документов;
 отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов
окружающей среды и объектов производственной среды для проведения
их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об
отборе указанных образцов, проб по установленной форме и в
количестве, превышающем нормы, установленные национальными
стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их
исследований, испытаний, измерений техническими регламентами или
действующими до дня их вступления в силу иными нормативными
техническими документами и правилами и методами исследований,
испытаний, измерений;
 распространять информацию, полученную в результате
проведения
проверки
и
составляющую
государственную,
коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации;
 превышать установленные сроки проведения проверки;
 осуществлять выдачу предпринимателям предписаний или
предложений о проведении мероприятий по контролю за их счет.
Статьей
19.6.1
КоАП
РФ
установлена
ответственность за несоблюдение должностными
административная
лицами органов
государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля
требований законодательства о государственном контроле (надзоре),
муниципальном контроле.
В силу ст. 20 Федерального закона №294-ФЗ результаты проверки,
проведенной органом контроля с грубым нарушением установленных
требований к ее организации и проведению, подлежат отмене вышестоящим
органом контроля или судом на основании заявления предпринимателя.
При наличии сведений о фактах нарушения законодательства,
регламентирующего осуществление мероприятий государственного и
муниципального контроля в отношении хозяйствующих субъектов,
соответствующие обращения следует направлять в органы прокуратуры.
Однако Федеральный закон №294-ФЗ является не единственными
правовым актом, регулирующим права и обязанности проверяющих
предпринимателей лиц. Кроме Федерального закона №294-ФЗ действует
огромное количество смежных законодательных актов и принятых в
соответствии с ними подзаконных актов, регулирующих порядок проведения
проверок предпринимательской деятельности (например, при осуществлении
государственного контроля и надзора за опасными производственными
объектами, Ростехнадзор руководствуется еще порядка 20 нормативными
актами).
Из-за плохого знания системы законодательства, определяющей
порядок проведения государственного контроля, предприниматель не может
самостоятельно эффективно защищать свои права при проведении проверки.
Согласитесь, что, как правило, все проверки заканчиваются одинаково:
проверяющие лица почти всегда находят «нарушения» и проверка
заканчивается их фиксацией и назначением штрафных санкций. Зато
начинается и проходит проверка не всегда одинаково, и проверяющие лица
допускают нарушения прав предпринимателей при осуществлении
государственного надзора.
Многим предпринимателям «правила общения» с проверяющими
известны очень хорошо, но, «решить вопрос на месте» предприниматель
может далеко не всегда, и, предлагая проверяющему заплатить
неофициальный «штраф», совершает преступление – дачу взятки
должностному лицу.
В большинстве случаев проверяющие в рамках контрольно-надзорных
мероприятий сами совершают незаконные действия. В таких ситуациях
правам предпринимателей необходима правовая помощь и защита.
Пример: В аппарат Уполномоченного по защите прав предпринимателей в
Новосибирской области поступило обращение индивидуального предпринимателя,
владельца продовольственного магазина на территории одного муниципального
образования с жалобой на неправомерность действий управления ветеринарии
Новосибирской области при проведении внеплановой проверки.
Управлением ветеринарии Новосибирской области в отношении предпринимателя
была проведена внеплановая выездная проверка на основании.
Основанием для проведения проверки послужило требование прокуратуры района
Новосибирской области. В требовании указано, что проверка проводилась по сообщению
Управления ветеринарии Новосибирской области. Кроме того, отсутствует информация
о фактах нарушения требований действующего законодательства Российской
Федерации, что является нарушением части 2 статьи 10 Федерального закона от
26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и
муниципального контроля" (далее - Закон).
В нарушение части 16 статьи 10 Закона предприниматель не был уведомлен о
проведении внеплановой выездной проверки надлежащим образом. Копия приказа была
вручена лицу, которое не являлось уполномоченным представителем предпринимателя.
В соответствии с частью 1 статьи 16 Закона по результатам проверки
должностными лицами органа государственного контроля (надзора), проводящими
проверку, составляется акт по установленной форме в двух экземплярах. Однако, после
завершения проверки акт не составлялся и не был вручен индивидуальному
предпринимателю, его уполномоченному представителю под расписку об ознакомлении с
актом проверки.
В ходе рассмотрения обращения Уполномоченным было принято решение о
направлении письма Прокурору Новосибирской области о законности проведения
управлением ветеринарии Новосибирской области мероприятий по контролю (надзору) в
отношении индивидуального предпринимателя. В ответ на обращение Уполномоченного
Прокурор Новосибирской области сообщил, что орган контроля провел мероприятия по
контролю (надзору) по требованию прокурора, выданному на основании обращения
указанного органа контроля, что является недопустимым.
В соответствии со ст. 21 Федерального закона «О прокуратуре Российской
Федерации» органы прокуратуры не подменяют другие органы. Проверки исполнения
законов проводятся на основании информации о фактах нарушения законов, требующих
принятия мер прокурором.
Поскольку в прокуратуре района отсутствовала такая информация, прокурор не
вправе был требовать проведения проверки.
Прокурор Новосибирской области привлек к дисциплинарной ответственности
прокурор района, внес начальнику управления ветеринарии Новосибирской области
представление.
7 мая 2013 года Президентом Российской Федерации был подписан
Федеральный закон № 78-ФЗ «Об уполномоченных по защите прав
предпринимателей в Российской Федерации», призванный определить
правовое положение, основные задачи и компетенцию бизнес-омбудсмена.
В соответствии с ч. 5 п. 3 ст. 10 Федерального закона от 07.05.2013 №
78-ФЗ «Об уполномоченных по защите прав предпринимателей в Российской
Федерации» при осуществлении своей деятельности уполномоченный в
субъекте Российской Федерации вправе принимать с письменного согласия
заявителя участие в выездной проверке, проводимой в отношении заявителя в
рамках государственного контроля (надзора) или муниципального контроля.
Благодаря данной норме у предпринимателя появилась еще одна
возможность защитить свои права при проведении контрольно-надзорных
мероприятий.
ПАМЯТКА ДЛЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
О ПРОВЕРКАХ
АППАРАТ УПОЛНОМОЧЕННОГО
ПО ЗАЩИТЕ ПРАВ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
В НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ
Основания и порядок проведения плановых и внеплановых проверок
предпринимателей установлены Федеральным законом от 26.12.2008 №294-ФЗ «О защите
прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении
государственного контроля (надзора) муниципального контроля» (далее – Федеральный
закон №294-ФЗ).
Плановые проверки проводятся в соответствии с ежегодными планами,
разрабатываемыми органами государственного контроля. Обоснованность включения
контролирующим органом Новосибирской области проверки в план оценивается
прокуратурой Новосибирской области. Сводный план на очередной год формируется
Генеральной прокуратурой РФ.
О запланированных в отношении хозяйствующих субъектов проверках можно узнать
на официальном сайте Генеральной прокуратуры и сайте прокуратуры Новосибирской
области.
Статьей 10 Федерального закона №294-ФЗ установлены основания
внеплановых проверок:

Истечение срока исполнения предпринимателем
предписания об устранении выявленного нарушения;
ранее
выданного

Поступление в органы контроля обращений и заявлений граждан, а также
информации от органов государственной власти, местного самоуправления о фактах
причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животных, растениям, окружающей
среде, объектом культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности
государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и
техногенного характера, нарушения прав потребителей;

Приказ (распоряжение) руководителя органа контроля, изданный в
соответствии с поручениями Президента Российской Федерации, Правительства
Российской Федерации и на основании требования прокурора о проведении
внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в
органы прокуратуры материалам и обращениям.
Одной из мер, гарантирующих обоснованное проведение внеплановых выездных
проверок, является предусмотренное законодательством согласование таких проверок с
органами прокуратуры.
Руководитель юридического лица, иное должностное лицо, индивидуальный
предприниматель при проведении проверки имеют право:

непосредственно присутствовать при приведении проверки, давать
объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

получать от органа контроля, их должностных лиц информацию, которая
относится к предмету проверки и предоставление которой предусмотрено Федеральным
законом №294-ФЗ;

знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем
ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с
отдельными действиями должностных лиц органа контроля;

обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа контроля,
повлекшие за собой нарушение прав предпринимателя при проведении проверки, в
административном и (или) судебном порядке в соответствии с законодательством
Российской Федерации;

обращаться к Уполномоченному при Президенте Российской Федерации по
защите прав предпринимателей либо Уполномоченному по защите прав
предпринимателей в субъекте Российской Федерации с просьбой об участии в проверке.
При проведении проверок юридические лица обязаны обеспечить присутствие
руководителей, иных должностных лиц или уполномоченных представителей юридических
лиц; индивидуальные предприниматели обязаны присутствовать или обеспечить
присутствие уполномоченных представителей, ответственных за организацию и
проведение мероприятий по выполнению обязательных требований.
Юридические лица, их руководители, иные должностные лица или уполномоченные
представители юридических лиц, индивидуальные предприниматели, их уполномоченные
представители, допустившие нарушение Федерального закона №294-ФЗ, необоснованно
препятствующие проведению проверок, уклоняющиеся от проведения проверок или не
исполняющие в установленный срок предписаний органов контроля об устранении
выявленных нарушений, несут ответственность, предусмотренную ст. 19.4, 19.4.1, 19.5,
19.33 КоАП РФ.
При проведении проверки должностные лица органов контроля не вправе:
 проверять выполнение требований, проверка которых не относится к
полномочиям органа контроля, от имени которых действуют эти должностные лица;
 проводить проверку в отсутствие руководителя, иного должностного лица
юридического лица и индивидуального предпринимателя или их законных
представителей, за исключением случая проведения такой проверки по поступившей
информации о фактах причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животных,
растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам
истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, а
так же возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного
характера;
 требовать представления документов и других материалов, если они не
являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также
изымать оригиналы таких документов;
 отбирать образцы продукции, пробы обследования объектов окружающей
среды и объектов производственной среды для проведения их исследований,
испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов,
проб по установленной форме и в количестве, превышающем нормы, установленные
национальными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их
исследований, испытаний, измерений техническими регламентами или
действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими
документами и правилами и методами исследований, испытаний, измерений;
 распространять информацию, полученную в результате проведения проверки
и составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую
законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством
Российской Федерации;
 превышать установленные сроки проведения проверки;
 осуществлять выдачу предпринимателям предписаний или предложений о
проведении мероприятий по контролю за их счет.
Статьей 19.6.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за
несоблюдение должностными лицами органов государственного контроля (надзора),
органов муниципального контроля требований законодательства о государственном
контроле (надзоре), муниципальном контроле.
В силу ст. 20 Федерального закона №294-ФЗ результаты проверки, проведенной
органом контроля с грубым нарушением установленных требований к ее организации и
проведению, подлежат отмене вышестоящим органом контроля или судом на основании
заявления предпринимателя.
При наличии сведений о фактах нарушения законодательства, регламентирующего
осуществление мероприятий государственного и муниципального контроля в отношении
хозяйствующих субъектов, соответствующие обращения следует направлять в органы
прокуратуры.