Приложение № 5 к Правилам клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на срочном рынке Отчетность, предоставляемая Участниками клиринга Клиринговому центру 1) Кредитные организации предоставляют Клиринговому центру: оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма 0409101) – ежемесячно; информацию об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (форма 0409135) – ежемесячно; расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) – ежемесячно; отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма 0409102) – ежеквартально; справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118) – ежемесячно; кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма №1100) – ежеквартально; кредитные организации, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, список аффилированных лиц (форма 0409051) – ежеквартально. 2) Некредитные организации предоставляют Клиринговому центру: бухгалтерский баланс (форма 0710001) – ежеквартально; отчет о финансовых результатах (форма 0710002) – ежеквартально; расчет размера собственных средств (капитала) для профессиональных участников рынка ценных бумаг – ежемесячно; некредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма №1100) – ежеквартально. 3) Участники клиринга обязаны предоставлять отчетность, указанную в пунктах 1) 2) настоящего приложения к Правилам клиринга, в следующие сроки: расчет размера собственных средств: o не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (кредитными организациями); o не позднее одного календарного месяца, следующего за отчетным месяцем (некредитными организациями); оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета (форма 0409101) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; бухгалтерский баланс некредитной организации (форма 0710001), отчет о финансовых результатах некредитной организации (форма 0710002) - не позднее 45 (сорока пяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, за исключением отчетности по состоянию на 1 января, которая предоставляется не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным; информацию об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (форма 0409135), справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) кредитной организации (по данным формы 0409118) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма №1100) - не позднее 55 (пятидесяти пяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, за исключением отчетности по состоянию на 1 января, которая предоставляется не позднее 25 апреля года, следующего за отчетным; список аффилированных лиц (форма 0409051) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом1. 4) Форматы предоставления отчетности, указанной в пунктах 1)-2) настоящего приложения к Правилам клиринга, определены Порядком предоставления информации и отчетности. 5) Участники клиринга - Нерезиденты предоставляют Клиринговому центру: финансовую отчетность по МСФО на русском или английском языке - не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты сдачи ежемесячной или квартальной отчетности соответственно или с даты, определенной компетентным органом государства учреждения Участника клиринга Нерезидента для сдачи ежемесячной или квартальной отчетности соответственно (в случае если сроки сдачи отчетности устанавливаются компетентным органом государства учреждения Участника клиринга Нерезидента); документ, содержащий информацию о финансовых показателях за отчетный месяц, данные о величине и структуре активов и обязательств, финансовых результатах деятельности, величине собственных средств (капитала), отраженных в отчетности Участника клиринга - Нерезидента – ежемесячно (по форме, установленной внутренним документом Клирингового центра, размещенном на Сайте Клирингового центра); документ, подтверждающий сведения о фактических и допустимых значениях обязательных нормативов деятельности, установленных компетентным органом – ежемесячно (в случае если в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Участника клиринга - Нерезидента такие обязательные нормативы устанавливаются); заверенную аудитором финансовую отчетность по МСФО на русском или английском языке – ежегодно, не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты подписания отчетности организацией, проводившей аудит. 1 На дату предоставления списка аффилированных лиц сведения, содержащиеся в нем, должны соответствовать последней актуальной информации об аффилированных лицах, предоставленной в Банк России.