Приложение № 7 к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»

Приложение № 7
к Регламенту оказания ООО «Инвестиционная компания «КапиталЪ»
брокерских услуг на рынке ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА О
ПРИСОЕДИНЕНИИ К РЕГЛАМЕНТУ ОКАЗАНИЯ ООО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ
«КАПИТАЛЪ» БРОКЕРСКИХ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ/ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ
ИНДИВИДУАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО СЧЕТА
1. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - Юридическими лицами (резидентами):
Анкета юридического лица (Приложение № 9).
Заявление о выборе тарифного плана (Приложение № 10)
Декларация о рисках (Приложение № 6)
Заявление на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг (Приложение № 12)
Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (Устав и изменения к нему,))*.
Свидетельство о государственной регистрации. Для кредитных организаций дополнительно свидетельство ЦБ РФ о государственной
регистрации кредитной организации*.
7. Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г. – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц*.
8. Лицензии для видов деятельности, требующих лицензирования*.
9. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица*.
10. Справка органов статистики РФ о присвоении кодов*.
11. Структура и персональный состав органов управления (в том числе информация о составе акционеров (участников)).
12. Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или нотариально заверенная копия). При отсутствии в банковской
карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно Приказ об исполнении обязанностей Главного бухгалтера Единоличным
исполнительным органом (нотариально заверенная копия или копия, заверенная компанией).
13. Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без
доверенности*.
14. Документ о назначении главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции*.
15. Для кредитной организации: нотариально удостоверенные документы о согласовании с ЦБ РФ должностных лиц кредитной организации,
которые в соответствии с законодательством о банках и банковской деятельности подлежат согласованию с ЦБ РФ*.
16. Доверенность уполномоченному представителю юридического лица с указанием перечня полномочий, оформленная в соответствии с
действующим законодательством РФ*.
17. Копии паспортов лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности**.
18. Бухгалтерская отчетность за последний период – баланс, отчет о прибылях и убытках (копия, заверенная уполномоченным лицом в
следующем виде: «копия верна», дата заверения, подпись, расшифровка, печать Компании).
19. Отзыв о деловой репутации от кредитной организации или некредитной финансовой организации, в которых юридическое лицо находится
(находилось на обслуживании).
20. Документы представителя Клиента (при наличии, в том числе заполняется отдельная Анкета физического лица).
21. Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей (при наличии сведений, свидетельствующих о том, что юридическое
лицо действует к выгоде другого лица):
В случае если выгодоприобретатель – физическое лицо: удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с
действующим законодательством РФ (для резидентов)/с действующим законодательством страны регистрации физического лица (для
нерезидентов), заполненную Анкету физического лица***.
В случае если выгодоприобретатель – юридическое лицо резидент РФ документы, указанные в пп. 5-19 настоящего пункта, юридическое лицо
нерезидент документы, указанные в пп. 5-17 п.2 настоящего Приложения, заполненную Анкету юридического лица***
22. Информацию, позволяющую идентифицировать бенефициарного владельца (данная информация предоставляется в виде заполненной
Анкеты физического лица, за подписью и печатью уполномоченного лица Клиента)****
23. Копия отчета об открытии счета депо в депозитарии.
24. Копия отчета об открытии Брокерских разделов счета депо в уполномоченном депозитарии и копия доверенности о назначении Брокера
Оператором брокерских разделов счета депо (в случае назначения Брокера Оператором Брокерских разделов счета депо).
25. Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
1.
2.
3.
4.
5.
6.
* Копии документов должны быть нотариально удостоверенными.
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после сверки оригинала документа с
представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку
подписи сотрудника.
*** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью уполномоченного лица Клиента
**** В случае непредставления указанной информации, Брокер вправе признать бенефициарным владельцем единоличный исполнительный орган
Клиента
2. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - Юридическими лицами (нерезидентами):
Анкета юридического лица (Приложение № 9).
Заявление о выборе тарифного плана (Приложение № 10)
Декларация о рисках (Приложение № 6)
Заявление на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг (Приложение № 12)
Учредительные документы, изменения и дополнения к ним, иные документы, определяющие правовой статус
юридического лица**.
6. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица – Свидетельство о регистрации, Выписка
из торгово-промышленного реестра страны, где зарегистрировано юридическое лицо, иные документы**.
7. Свидетельство о зарегистрированном адресе организации, если адрес не установлен в учредительных документах***.
8. Список акционеров либо свидетельство об акционерах юридического лица**.
9. Документ, подтверждающий постановку юридического лица на налоговый учет в стране регистрации**.
10. Копии лицензий на осуществление деятельности, подлежащей лицензированию, иных свидетельств, доказывающих
регуляцию со стороны контролирующих органов**.
11. Документ с образцами подписей уполномоченных лиц**.
12. Документы, подтверждающие факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического
лица без доверенности, лиц, указанных в документе с образцами подписей**.
13. Доверенности или иные документы, подтверждающие полномочия представителей юридического лица, с полным
перечислением объема их полномочий**.
14. Филиалы или представительства юридических лиц — нерезидентов РФ дополнительно предоставляют: нотариально
заверенные копии документов, свидетельствующих об аккредитации (регистрации) представительства (филиала)
в Российской Федерации, нотариально заверенная копия выписки из Сводного государственного реестра аккредитованных
на территории Российской Федерации представительств (филиалов) юридических лиц — нерезидентов, копия Положения
о представительстве (филиале), заверенная нотариально либо органом, осуществившим регистрацию.
15. Копии паспортов лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (легализованные копии
с нотариально заверенным переводом на русский язык – для нерезидентов РФ, нотариально заверенные копии – для
резидентов РФ). Для нерезидентов РФ, пребывающих (проживающих) на территории РФ, дополнительно миграционную
карту и документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на территории РФ*.
16. Бухгалтерская отчетность за последний период – баланс, отчет о прибылях и убытках и/или аудированная финансовая
отчетность за последний год**.
17. Отзыв о деловой репутации от кредитной организации или некредитной финансовой организации, в которых юридическое
лицо находится (находилось на обслуживании).
18. Документы представителя Клиента (при наличии, в том числе заполняется отдельная Анкета физического лица).
19. Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей (при наличии сведений, свидетельствующих о том,
что юридическое лицо действует к выгоде другого лица):
В случае если выгодоприобретатель – физическое лицо: удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в
соответствии с действующим законодательством РФ (для резидентов) /с действующим законодательством страны регистрации
физического лица (для нерезидентов), заполненную Анкету физического лица ***.
В случае если выгодоприобретатель – юридическое лицо резидент РФ документы, указанные в пп. 5-19 п.1 настоящего Приложения,
юридическое лицо нерезидент документы, указанные в пп. 5-17 настоящего пункта. заполненную Анкету юридического лица.***
20. Информацию, позволяющую идентифицировать бенефициарного владельца (данная информация предоставляется в виде
заполненной Анкеты физического лица, за подписью и печатью уполномоченного лица Клиента)****
21. Копия отчета об открытии счета депо в депозитарии.
22. Копия отчета об открытии Брокерских разделов счета депо в уполномоченном депозитарии и копия доверенности о
назначении Брокера Оператором брокерских разделов счета депо ( в случае назначения Брокера Оператором Брокерских
разделов счета депо).
23. Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
1.
2.
3.
4.
5.
* Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после сверки
оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату
удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык
*** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью уполномоченного
лица Клиента
**** В случае непредставления указанной информации, Брокер вправе признать бенефициарным владельцем единоличный
исполнительный орган Клиента
3. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - физическими лицами (резидентами):
Анкета физического лица (Приложение № 8), Анкета Предпринимателя без образования юридического лица (Приложение
9а)
2. Заявление о выборе тарифного плана (Приложение № 10)
3. Декларация о рисках (Приложение № 6)
4. Заявление на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг (Приложение № 11)
5. Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством
РФ**.
6. Свидетельство о государственном пенсионном страховании (при наличии)**.
7. Свидетельство о постановке на налоговый учет (при наличии)**.
8. Документы представителя Клиента (при наличии), заполненную Анкету физического лица
9. Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей:
В случае если выгодоприобретатель – физическое лицо: удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в
соответствии с действующим законодательством РФ (для резидентов) /с действующим законодательством страны регистрации
физического лица (для нерезидентов), заполненную Анкету физического лица ***.
В случае если выгодоприобретатель – юридическое лицо резидент РФ документы, указанные в пп. 5-19 п.1 настоящего Приложения,
юридическое лицо нерезидент документы, указанные в пп. 5-17 п.2 настоящего Приложения, заполненную Анкету юридического
лица.***
10. Информацию, позволяющую идентифицировать бенефициарного владельца (данная информация предоставляется в виде
заполненной Анкеты физического лица).
11. Для индивидуальных предпринимателей – свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя**.
12. Для индивидуальных предпринимателей – лицензии (разрешения) на осуществление определенного вида деятельности или
операций, подлежащих лицензированию (разрешению)**.
13. Для индивидуальных предпринимателей – бухгалтерская отчетность за последний период – баланс, отчет о прибылях и
убытках (копия, заверенная уполномоченным лицом в следующем виде: «копия верна», дата заверения, подпись,
расшифровка).
14. Для индивидуальных предпринимателей – отзыв о деловой репутации от кредитной организации или некредитной
финансовой организации, в которых индивидуальный предприниматель находится (находился на обслуживании).
15. Документы, подтверждающие фактически произведенные расходы на приобретение ценных бумаг:
 договор купли-продажи ценных бумаг, Отчет брокера и/или документ, заверенный печатью брокера,
подтверждающий стоимость ценных бумаг (при переводе ценных бумаг от другого брокера);
 документ, подтверждающий переход права собственности на приобретенные ценные бумаги;
 документ, подтверждающий оплату ценных бумаг (платежное Поручение, расписка).
16. Копия отчета об открытии счета депо в депозитарии.
17. Копия отчета об открытии Брокерских разделов счета депо в уполномоченном депозитарии и копия доверенности о
назначении Брокера Оператором брокерских разделов счета депо (в случае назначения Брокера Оператором брокерских
разделов счета депо).
18. Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
1.
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера после сверки
оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату
удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
*** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью уполномоченного
лица Клиента
4. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - физическими лицами (нерезидентами):
Анкета физического лица (Приложение № 8), Анкета Предпринимателя без образования юридического лица (Приложение
9а)
2. Заявление о выборе тарифного плана (Приложение № 10)
3. Декларация о рисках (Приложение № 6)
4. Заявление на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг (Приложение № 11)
5. Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ в соответствии с законодательством страны
регистрации физического лица***.
6. Миграционная карта и документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на территории РФ**.
7. Документы представителя Клиента (при наличии), заполненную Анкету физического лица
8. Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей:
В случае если выгодоприобретатель – физическое лицо: удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в
соответствии с действующим законодательством РФ (для резидентов) /с действующим законодательством страны регистрации
физического лица (для нерезидентов)***.
В случае если выгодоприобретатель – юридическое лицо резидент РФ документы, указанные в пп. 5-19 п.1 настоящего Приложения,
юридическое лицо нерезидент документы, указанные в пп. 5-17 п.2 настоящего Приложения.***
9. Информацию, позволяющую идентифицировать бенефициарного владельца (данная информация предоставляется в виде
заполненной Анкеты физического лица).
10. Для иностранных публичных должностных лиц – документ, подтверждающий источники происхождения средств,
указанных в Анкете (оригинал справки о доходах, копии договоров купли-продажи имущества, договоров аренды***, иные
документы, подтверждающие указанные в Анкете данные).
11. Копия отчета об открытии счета депо в депозитарии.
12. Копия отчета об открытии Брокерских разделов счета депо в уполномоченном депозитарии и копия доверенности о
назначении Брокера Оператором брокерских разделов счета депо (в случае назначения Брокера Оператором Брокерских
разделов счета депо)
13. Копия отчета об открытии отдельного раздела в НП «Национальный Депозитарный Центр»
1.
** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Организации после сверки
оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату
удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.
*** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык
**** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью
уполномоченного лица Клиента
Все документы должны быть представлены в редакции, действующей на момент их представления Брокеру.
Брокер вправе потребовать и иные документы, требующиеся при открытии счетов в торговых системах организаторов
торговли (включая доверенности по специальным формам) в соответствии с правилами организаторов торговли.