Порядок предоставления информации инвестору в - Локо-Банк

КБ «ЛОКО-Банк» (АО)
ПОРЯДОК
предоставления информации инвестору,
в связи с обращением ценных бумаг
1.
Общие положения
Настоящий Порядок предоставления «ЛОКО-Банк» (АО) (далее - Банк) информации и документов
инвесторам в связи с обращением ценных бумаг (далее — Порядок) разработан в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, в том числе
Федерального закона от «05» марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг» с изменениями и дополнениями (далее – Федеральный Закон 46-ФЗ), и определяет
состав предоставляемой информации и документов, способы и формы предоставления, размеры и
порядок оплаты услуг по предоставлению информации и документов инвесторам.
2.
Термины и определения
Для целей настоящего Порядка используются следующие термины и определения:
Банк — Коммерческий Банк «ЛОКО-Банк» (акционерное общество) (КБ «ЛОКО-Банк» (АО)).
Инвестор — физическое и юридическое лицо, объектом инвестирования которого являются
эмиссионные ценные бумаги, присоединившееся к Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на
рынке ценных бумаг и/или заключившее договор купли/продажи эмиссионных ценных бумаг.
Запрос — письменное требование Инвестора о предоставлении информации, оформленное и
направленное в Банк в соответствии с п. 4 настоящего Порядка.
Требования Порядка не применяются к отношениям, связанным с обращением депозитных и
сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не
являющихся в соответствии с законодательством Российской Федерации эмиссионными ценными
бумагами, а также с обращением облигаций Банка России, государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и ценных бумаг
муниципальных образований.
3.
Состав предоставляемой Инвестору информации и документов
3.1. В соответствии с п.2 ст.6 Федерального Закона 46-ФЗ Банк, как профессиональный участник,
предлагающий Инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить по требованию Инвестора
следующие документы и информацию:
 копию лицензии Банка на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;
 сведения об органе, выдавшем Банку лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон);
 копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица;
 сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде Банка.
3.2. В соответствии с п.3 ст.6 Федерального Закона 46-ФЗ при приобретении Инвестором ценных бумаг
у Банка либо при приобретении Банком ценных бумаг по поручению Инвестора, помимо
вышеперечисленной информации, Инвестор имеет право запросить, а Банк обязан предоставить,
следующую информацию:
2
 сведения
о
государственной
регистрации
выпуска
приобретаемых
ценных
бумаг
и
государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными
бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
 сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
 сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель,
предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, если эти ценные бумаги включены в
котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках
бирж;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение
шести недель, предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, либо сведения о том, что
такие операции Банком не проводились;
 сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
3.3. В соответствии с п.4 ст.6 Федерального Закона 46-ФЗ при отчуждении ценных бумаг Инвестором,
помимо вышеперечисленной информации, Инвестор имеет право запросить, а Банк обязан предоставить,
следующую информацию:
 сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель,
предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, если эти ценные бумаги включены в
котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках
биржи;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение
шести недель, предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, либо сведения о том, что
такие операции не проводились.
4.
Порядок составления и направления Запроса Инвестором
Информация, перечисленная в п.3, предоставляется по Запросу Инвестора, оформленному с
соблюдением следующих требований:
Запрос должен быть составлен в письменной форме и содержать:
 сведения об Инвесторе (наименование организации, адрес места нахождения, ОРГН, ИНН – для
юридических лиц, ФИО, адрес регистрации - для физических лиц);
 перечень и объем требуемой информации (например, при запросе о ценах указываются
конкретные даты и конкретные ценные бумаги, цены на которые интересуют Инвестора; если
запрашиваются сведения, содержащиеся в проспекте ценных бумаг, — указываются наименования
разделов и пунктов и т. п.). В случае необходимости, Банк предоставляет Инвестору разъяснения по
форме составления Запроса;
3
 способ получения информации (на руки Инвестору, по электронной почте, почтовым
отправлением или иной способ).
Запрос, не содержащий сведений об Инвесторе, признается анонимным и не рассматривается, за
исключением случаев, когда Инвестор является (являлся) клиентом Банка, как профессионального
участника, - физическим лицом и ему был присвоен идентификационный код, на который Инвестор
ссылается в запросе (при наличии в запросе подписи обратившегося лица).
Полученный Запрос подлежит регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих
документов, установленным Банком, и направляется в соответствующее структурное подразделение
Банка для рассмотрения и подготовки ответа на Запрос. Копия Запроса направляется Контролеру
профессионального участника рынка ценных бумаг для ознакомления.
5.
Способы и формы предоставления информации и документов
Информация предоставляется Инвестору в объеме, указанном в Запросе, но не более объема,
предусмотренного п.3 настоящего Порядка. В ответе Банка указывается источник предоставляемой
информации.
При подготовке ответа на Запрос Банк использует следующие источники информации:
 документы, официально поступившие в Банк (в т.ч. с использованием электронных каналов связи)
от регулирующих и надзорных органов, саморегулируемых организаций (СРО: НФА, НАУФОР и др.), от
участников финансового рынка – бирж, клиринговых центров, депозитариев и др.;
 официальные Интернет-сайты регулирующих и надзорных органов, СРО, бирж, депозитариев и
др.;
 Интернет-сайты эмитентов ценных бумаг, информационных агентств (Рейтер, Интерфакс, АК&М и
др.);
 иные источники информации.
В случае невозможности получения Банком запрашиваемой информации из перечисленных
источников, Банк информирует Инвестора об отсутствии информации и сообщает примерный срок, в
течение которого запрашиваемая информация может быть предоставлена Инвестору.
Банк составляет ответ на Запрос в следующие сроки (с даты получения Запроса Банком):
 по сведениям, содержащимся в п.3.1 настоящего Порядка (при наличии требования Инвестора о
предоставлении такой информации на бумажном носителе), — в течение 2 (двух) рабочих дней1;
 по сведениям, содержащимся в п.п.3.2.-3.3. настоящего Порядка, — в течение 30 (тридцати) дней
с даты получения Запроса, а не требующим дополнительного изучения и проверки, - не позднее 15
(пятнадцати) дней.
1
Информация, указанная в п.3.1. настоящего Порядка является открытой информацией о Банке и размещена на
интернет-сайте Банка по адресу http:// www.lockobank.ru.
4
Ответ на Запрос оформляется в письменном виде, подписывается руководителем Банка или
уполномоченным лицом и передается Банком Инвестору в вышеуказанные сроки одним из способов,
указанных в Запросе (п. 4 настоящего Порядка).
Любая иная информация по рынку ценных бумаг, предоставленная Банком Инвестору без его Запроса,
не является информацией, предоставляемой на основании требований Федерального Закона 46-ФЗ.
Текущий контроль за предоставлением Инвестору информации в рамках настоящего Порядка
осуществляет руководитель подразделения Банка, в которое поступил Запрос, и Контролер
профессионального участника рынка ценных бумаг.
6.
Размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению информации и документов
Банк имеет право потребовать от Инвестора плату за предоставление копий документов и/или
информации, указанной в п.п. 3.2. и 3.3. в письменной форме в размере, не превышающем затрат на
копирование соответствующих документов и/или информации. Оплата производится Инвестором на
основании выставленного Банком счета в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты его получения. Если
информация предоставляется Инвестору - юридическому лицу, и услуга облагается НДС, то в комплект
документов включается также счет-фактура.
7.
Гарантии, предоставляемые Инвестору
В случае нарушения Банком положений настоящего Порядка, в том числе предоставление
недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение Инвестора информации, Инвестор имеет право
в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, расторгнуть договор между
Инвестором и Банком.
Инвестор вправе, в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг, запросить у Банка
информацию в соответствии с настоящим Порядком и несет риск последствий непредъявления такого
требования.
8.
Порядок доведения настоящего Порядка до сведения Инвесторов
Настоящим Порядком Банк уведомляет Инвестора о его праве получить документы и информацию,
предусмотренные статьей 6 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг" 05.03.99 N 46-ФЗ.
Порядок размещается на Интернет - сайте Банка по адресу: http://www.lockobank.ru и, по Запросу
Инвестора, предоставляется на бумажном носителе или в иной форме, доступной и удобной для
Инвестора.
9. Ответственность за непредоставление информации и документов Инвестору
За непредоставление информации и документов, установленных настоящим Порядком, Банк несет
ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5