Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам
реклама
28 декабря 2004 года Исх. № 118/1000 Руководителю организации, включённой в состав Участников торгов ФБ ММВБ Копия: Начальнику фондового подразделения организации, включённой в состав Участников торгов ФБ ММВБ Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» (далее – ФБ ММВБ) извещает Вас о том, что согласно Положению о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс (далее – Положение), а также приказу ФСФР России от 29 июня 2004 г. № 04-22/пз-н «О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг» организатор торговли (в том числе фондовая биржа) осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и их клиентов. При этом Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли. Для осуществления регистрации (аккредитации) Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и его клиентов, а также присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН. Кроме того, организатор торговли обязан вести Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов, содержащий, в том числе, реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента (п.п. 3.5 и 3.6 Положения). Процедура регистрации клиентов в Системе торгов ФБ ММВБ предусмотрена Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», утвержденными Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ» 06.08.2004 г. (Протокол № 7) (далее – Правила допуска). В соответствии с вышеуказанными нормативными правовыми актами, а также Правилами допуска разработан и утвержден на заседании Дирекции ЗАО «ФБ ММВБ» от 27 декабря 2004 г. Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ФБ ММВБ и их клиентам (далее – Регламент), определяющий технологические особенности присвоения Участникам торгов и их клиентам кодов. Регламент включает в себя особенности присвоения кодов (регистрации)Участникам торгов ФБ ММВБ и их клиентам , формат электронного документа, содержащего сведения о клиентах Участников торгов ФБ ММВБ, инструктивные пояснения к заполнению электронного документа, примеры заполнения электронного документа. Дополнительно сообщаем Вам, что вышеуказанный Регламент, (прилагается к настоящему письму), вступает с силу с 28 декабря 2004 г. Также информируем Вас о том, что с 28 декабря 2004 г. на ФБ ММВБ будет открыт специальный почтовый ящик, по адресу которого ([email protected]) через систему электронного документооборота (ЭДО) ММВБ вы можете направлять необходимые сведения для регистрации клиентов, заверенные электронной подписью. Методика обработки ФБ ММВБ получаемых файлов максимально приближена к уже применяющейся методике обработки направляемых на ММВБ файлов, содержащих информацию о клиентах. 1. При предоставлении электронного документа, содержащего информацию о клиентах, до 18:00 по московскому времени ФБ ММВБ осуществляет регистрацию соответствующих клиентов Участников торгов в Системе торгов ФБ МВВБ до начала следующего рабочего дня. Участник торгов может отозвать ошибочно сформированный электронный документ до начала его обработки. 2. По итогам обработки Участнику торгов направляется в тот же рабочий день информация о зарегистрированных клиентах и об ошибках при регистрации. 3. Технология обработки полученных файлов позволяет не только регистрировать новых клиентов, но и редактировать информацию по уже полученным и загруженным в Систему торгов ФБ ММВБ. Начиная с 10 января 2005 г. (начало торгов ценными бумагами на ФБ ММВБ) вся информация о зарегистрированных клиентах будет доступна в Системе торгов ФБ ММВБ (для использования при подаче заявок и совершении сделок). Кроме того, в целях надлежащего формирования сведений о клиентах на странице ФБ ММВБ в сети Интернет с 28 декабря 2004 г. размещена специальная «Программа формирования и проверки документов, содержащих информацию о Клиентах». Дополнительно информируем Вас, что для удобства первичного формирования необходимого файла 28 декабря 2004 г. на электронные адреса организаций, включённых в состав Участников торгов ФБ ММВБ и подключенных к системе электронного документооборота (ЭДО) ММВБ, в формате, требуемом ФБ ММВБ, будет направлена полная информация о клиентах, которые, когда-либо были зарегистрированы в Системе торгов ММВБ в качестве клиентов Членов Секции фондового рынка ММВБ (Реестр клиентов). Данная информация может быть откорректирована Вами в соответствии с текущим состоянием Ваших клиентов и передана на ФБ ММВБ. Обращаем Ваше особое внимание, но то, что Участник торгов обязан обеспечить уникальность, достоверность и актуальность сведений, представляемых для регистраций кодов. Контактные телефоны: По вопросам предоставления информации о клиентах на ФБ ММВБ через систему электронного документооборота (ЭДО) - 705-96-57. По вопросам предоставления информации о клиентах на ФБ ММВБ на бумажных и магнитных носителях - 234-48-08. С уважением, Генеральный директор А. Э. РЫБНИКОВ К вопросу № ______ повестки дня заседания Дирекции ЗАО «ФБ ММВБ» от «____» ________________ 2004 г. Положением о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс, а также приказом ФСФР России от 29 июня 2004 г. № 04-22/пз-н «О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг» предусмотрено, что организатор торговли (в том числе фондовая биржа) осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и их клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли (в том числе фондовая биржа) присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников торгов. Процедура регистрации клиентов Системе торгов предусмотрена Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», утвержденными Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ» 06.08.2004 г. (Протокол № 7) (далее – Правила допуска). При этом, согласно Правилам допуска, технологические особенности присвоения Участникам торгов ФБ ММВБ и их клиентам кодов, в том числе, требования к документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации Клиентов, определяются Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ». Технологические особенности присвоения Участникам торгов и их клиентам кодов Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ФБ ММВБ и их клиентов, разработаны в соответствии с вышеуказанными нормативными документами, утвержденными ФКЦБ России, ФСФР России, а также Правилами допуска и включают в себя: Особенности регистрации и кодировки Участников торгов ФБ ММВБ и их клиентов; Формат электронного документа, содержащего сведения о клиентах Участников торгов ФБ ММВБ; Инструктивные пояснения к заполнению электронного документа, содержащего сведения о клиентах Участников торгов ФБ ММВБ; Примеры заполнения электронного документа, содержащего сведения о клиентах Участников торгов ФБ ММВБ. Кроме того, Правилами допуска предусмотрено, что в целях формирования сведений о клиентах на странице ФБ ММВБ в сети Интернет раскрывается Программа формирования и проверки документов, содержащих информацию о Клиентах (параметры идентификации клиентов, формат электронного файла, порядок и сроки предоставления). Согласно решению Дирекции ЗАО «ФБ ММВБ» от 28 октября 2004 г. (Протокол № 2) внутренний документ ЗАО «ФБ ММВБ», определяющий Технологические особенности присвоения Участникам торгов и их клиентам кодов, должен быть представлен на утверждение Дирекции ЗАО «ФБ ММВБ» до 20 декабря 2004 г. В связи в вышеизложенным предлагается рассмотреть следующий вопрос: Об утверждении в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» и введении в действие Регламента присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам. Проект решения по вопросу № _____ повестки дня заседания Дирекции ЗАО «ФБ ММВБ» от «____» ________________ 2004 г. 1. В соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», утвержденных Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ» 06.08.2004 г. (Протокол № 7), (далее – Правила допуска) утвердить Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам, определяющий технологические особенности присвоения Участникам торгов и их клиентам кодов (прилагается). 2. Ввести в действие Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам с 28 декабря 2004 г. 3. УФО в соответствии с Правилами допуска разместить на странице ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам, а также Программу формирования и проверки документов, содержащих информацию о Клиентах (в электронной форме) не позднее 28 декабря 2004 г. 4. УФО не позднее 28 декабря 2004 г. направить Участникам торгов ФБ ММВБ информационное письмо о введении в действие Регламента присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам. 5. УФО обеспечить проведение мероприятий (организационных и технических), необходимых для осуществления регистрации Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентов в Системе торгов ЗАО «ФБ ММВБ» начиная с 28 декабря 2004 г. УТВЕРЖДЕН Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ» 27 декабря 2004 г., (Протокол № ____) Генеральный директор ________________А. Э. РЫБНИКОВ Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам 1. Общие положения 1.1. Настоящий Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Правила допуска), Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ». 1.2. Настоящий Регламент определяет технологические особенности присвоения Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам кодов, в том числе, требования к документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации Клиентов. 1.3. Настоящий Регламент, а также изменения и дополнения к нему утверждаются Дирекций ЗАО «ФБ ММВБ» и вступают в силу с даты, определяемой Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ». 1.4. Для целей настоящего Регламента применяются термины и определения, установленные законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также внутренними документами ЗАО «ФБ ММВБ». 1.5. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью. 1.6. Настоящий Регламент, включая Приложения к нему, а также специальные Приложения в электронном виде размещаются на странице ЗАО «ФБ ММВБ» в сети Интернет не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты их утверждения. 2. Предоставление сведений для регистрации организаций, включённых в состав Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их Клиентов 2.1. Процедура регистрации организаций, включённых в состав Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» (далее - Участники торгов), и их клиентов предусматривает присвоение ЗАО «ФБ ММВБ» (далее - ФБ ММВБ, Биржа) Участникам торгов и их клиентам специальных кодов (в том числе кратких кодов клиентов). 2.2. Коды Участников торгов и коды клиентов Участников торгов отражаются в реестре заявок и реестре сделок, формируемых ФБ ММВБ по окончании каждого торгового дня. Краткий код клиента используется при подаче Участником торгов заявок на заключение сделок в Системе торгов. Коды Участников торгов используются при подаче Участником торгов заявок на заключение сделок в Системе торгов от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении. 2.3. В целях регистрации кодов Участников торгов и кодов клиентов Участник торгов обязан предоставить Бирже предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг, Правилами допуска, а также настоящим Регламентом сведения в порядке и формате, определяемым настоящим Регламентом. 2.4. Сведения, указанные в п.2.3., предоставляются на Биржу в форме электронного документа в соответствии с Правилами электронного документооборота, либо на бумажном носителе и в виде электронного сообщения (на магнитном носителе – дискете) с сопроводительным письмом, подтверждающего идентичность и достоверность сведений, представленных на бумажном и магнитном носителях. 2.5. Сведения по клиентам, предоставляемые на бумажных носителях, и сопроводительное письмо к ним подписываются руководителем Участника торгов, либо лицом, его замещающим (исполняющим обязанности) или иным уполномоченным лицом с приложением документа, подтверждающего данные полномочия, и скрепляются печатью Участника торгов. 3. Регистрация Участника торгов 3.1. Процедура регистрации Участника торгов предусматривает присвоение Биржей Участнику торгов следующих уникальных кодов: - кода Участника торгов, состоящего из ИНН Участника торгов и иных реквизитов, определённых настоящим Регламентом; - идентификатора. В случаях, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Участнику торгов может быть присвоено более одного кода Участника торгов. Кроме того, для удобства подачи заявок на заключение сделок Участник торгов указывает специальный код, присвоенный в соответствии с Приложением № 1(файлы 1.1, 1.2, 1.3) и Приложением № 2 к настоящему Регламенту. При этом для каждого Участника торгов устанавливается однозначное соответствие специального кода, присвоенного Участнику торгов, коду Участника торгов. 3.2. Допускается присвоение Участнику торгов более одного идентификатора при выполнении Участником торгов требований, определенных внутренними документами Биржи. При этом для каждого Участника торгов устанавливается однозначное соответствие всех идентификаторов, присвоенных Участнику торгов, коду (ам) Участника торгов. 4. Регистрация клиентов Участников торгов, заключающих сделки на основании лицензии на осуществлении брокерской деятельности 4.1. Процедура регистрации Клиентов Участника торгов, заключающих сделки на основании лицензии на осуществлении брокерской деятельности, предусматривает присвоение Биржей Клиентам следующих уникальных кодов: клиентам, в т.ч. клиентам – нерезидентам, состоящим на налоговом учете и имеющим ИНН - код Клиента, состоящий из ИНН Клиента и иных реквизитов, определённых настоящим Регламентом; клиентам-нерезидентам, не имеющим ИНН - код Клиента – нерезидента, содержащего код Участника торгов, код данного Клиента – нерезидента, признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН (присваивается Участником торгов самостоятельно); краткий код клиента - код Клиента, предложенный Участником торгов и соответствующий формату, используемому в Системе торгов в соответствии с требованиями настоящего Регламента. 4.2. Участник торгов обязан в дополнение к сведениям, необходимым для регистрации Клиентов – нерезидентов, предоставлять Бирже 3-значный цифровой код страны Клиента – нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. 4.3. Регистрация Клиента осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предоставления Участником торгов на Биржу сведений о клиенте, необходимых для ведения Биржей реестра клиентов Участников торгов. 4.4. Краткий код клиента присваивается Клиенту в течение трех рабочих дней после получения Биржей уведомления Участника торгов, содержащего предложение по составу краткого кода клиента при условии, что: - Участнику торгов присвоен Идентификатор; - клиенту Участника торгов присвоен код Клиента в соответствии с требованиями Правил допуска и настоящего Регламента; - краткий код клиента, предложенный Участником торгов, соответствует формату (набор символов), используемому в Системе торгов в соответствии с требованиями настоящего Регламента, и является уникальным для данного Участника торгов. Допускается присвоение более одного краткого кода клиента в случаях, предусмотренных Правилами допуска и настоящего Регламента. 4.5. Клиенту Участника торгов может быть присвоено более одного кода Клиента в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти. Допускается присвоение Клиенту более одного краткого кода клиента. При этом для каждого Клиента устанавливается однозначное соответствие всех кратких кодов клиента коду Клиента. 4.6. Код клиента отражается в реестре заявок и реестре сделок, формируемых ФБ ММВБ по окончании каждого торгового дня. Краткий код клиента используется при подаче Участником торгов заявок на заключение сделок в Системе торгов. 4.7. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для присвоения кодов (регистрации) клиентам Участников торгов, заключающих сделки на основании лицензии на осуществлении брокерской деятельности, определены в Приложении № 1(файлы 1.1, 1.3) и Приложении №2 к настоящему Регламенту. 5. Регистрация Участников торгов и их клиентов при заключении сделок на Бирже от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении 5.1. При заключении Участником торгов сделок на торгах ФБ ММВБ от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении, присвоение Биржей кодов Участнику торгов (Клиентам) осуществляется с учетом следующих требований, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, а также в Правилах допуска: - в случае если Участником торгов или клиентом Участника торгов является доверительный управляющий, данному Участнику торгов (клиенту Участника торгов) присваиваются коды по количеству учредителей доверительного управления, в интересах которых будут заключаться сделки на торгах ФБ ММВБ. При этом каждый код указанного Участника торгов (Клиента) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление Участником торгов (Клиентом) и признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен Участнику торгов (Клиенту), являющемуся доверительным управляющим; - в случае если учредителем доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, им присваивается единый код учредителя управления – код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления; - в случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, ему присваивается два уникальных кода – для средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов. 5.2. Код учредителя доверительного управления содержит в себе сведения, представляемые в соответствии с Приложением 1 к настоящему Регламенту и дополнительно включает в себя признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления. 5.3. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление Участником торгов (Клиентом), присваивается Участником торгов самостоятельно и предоставляется на ФБ ММВБ в составе сведений, необходимых для регистрации Клиентов. 5.4. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов – доверительным управляющим/клиентам доверительных управляющих, определены в Приложении № 1(файлы 1.1, 1.2, 1.3) и Приложении № 2 к настоящему Регламенту. 6. Формирование Реестра участников торгов и уполномоченных работников участников торгов (Реестр Участников торгов и Уполномоченных трейдеров Участников торгов) и Реестра клиентов Участников торгов 6.1. Сведения, получаемые от Участников торгов в соответствии с требованиями Правил допуска и настоящего Регламента, используются ФБ ММВБ при ведении реестров, предусмотренных нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти: Реестра Участников торгов и уполномоченных работников Участников торгов (Реестр Участников торгов и Уполномоченных трейдеров Участников торгов), а также Реестра клиентов Участников торгов. 6.2. Реестр Участников торгов и уполномоченных работников Участников торгов (Реестр Участников торгов и Уполномоченных трейдеров Участников торгов) содержит (в том числе) следующие сведения, представлять которые необходимо в составе сведений, представляемых для регистрации Участников торгов и клиентов Участников торгов: - реквизиты банковских счетов Участника торгов и его Клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента. 6.3. Реестр клиентов Участников торгов содержит следующие сведения, формируемые по результатам присвоения Участникам торгов и их клиентам кодов: - код (коды) Участника торгов; - код (коды) клиента(ов) Участника торгов. 7. Ответственность за несоблюдение требований по представлению сведений о клиентах Участников торгов 7.1. В случае несоблюдения Участником торгов требований к документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации Клиентов, а также нарушения порядка предоставления данных сведений, Биржа не несет ответственности перед Участником торгов, а также перед его Клиентами за несвоевременную их регистрацию, либо регистрацию Клиентов в Системе торгов на основе ошибочных данных, полученных от Участника торгов. 7.2. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им самостоятельно в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг, Правилами допуска, а также настоящего Регламента. 8. Заключительные положения 8.1. Биржа информирует Участников торгов о присвоении им, а также их клиентам кодов путем направления извещения в соответствии с Правилами допуска, а также в соответствии с Приложениями к настоящему Регламенту. 8.2. Биржа вправе передавать информацию об ИНН участников торгов и их клиентов, а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов, получаемую от Участников торгов клиринговой организации, через которую осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах ФБ ММВБ. Приложение № 1 к Регламенту присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам 1. Формат электронного документа, содержащего сведения о клиентах Участников торгов ФБ ММВБ и об Участниках торгов – доверительных управляющих (включая пояснения и примеры заполнения) 1.1. Информационный файл о предоставлении сведений о клиентах Участников торгов и Участниках торгов ФБ ММВБ – доверительных управляющих (ФАЙЛ 1.1). Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организацииотправителя и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа). Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов ФБ ММВБ» «Тип документа». В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции. Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ “/” либо “.” ). Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов). Тип документа – “КЛИЕНТЫ“. Данный файл содержит информацию о новых клиентах Участников торгов/Участниках торгов, являющихся доверительными управляющими для их регистрации (либо об изменении/удалении информации, переданной ранее). Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции: Краткий код клиента Участника торгов/ Специальный код участника торговдоверительного управляющего Операция (1 символ) Форма идентификации клиента Участника торгов /Участника торгов – доверительного управляющего – тип клиента (не более 2 символов) ИНН или номер бланка паспорта гражданина РФ (иного документа заменяющего паспорт в соответствии с законодательством Российской Федерации) (до 20 символов) Код страны клиентанерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира (3 цифровых символа) Если клиентом Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли Поле 1 Последовательность из заглавных латинских букв и цифр, не более 5* символов, а также символ подчёркивания Поле 2 A – клиент Новый D – клиент Удалён U – клиент Изменён Поле 3 является резидент, то в данном поле ставится «-» данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента (до 1024 символов) Поле 5 Поле 6 Поле 4 1 – клиент – юридическое лицо ИНН клиента 2 – клиент – физическое лицо, использующее для регистрации ИНН ИНН клиента 3 - клиент - физическое лицо, использующее для регистрации номер бланка паспорта гражданина РФ Номер бланка паспорта гражданина РФ - 4 – клиент - физическое лицо, использующее для регистрации номер иного документа, заменяющего гражданский паспорт РФ в соответствии с законодательством РФ в случае отсутствия паспорта Реквизиты документа, заменяющего паспорт гражданина РФ - 5 – клиент-предприятие без образования юридического лица - ПБОЮЛ ИНН клиента 6 – клиент-нерезидент, имеющий ИНН ИНН клиента-нерезидента 7 – клиент – нерезидент, не имеющий ИНН Указывается уникальный 12-символьный код, первые позиции которого начинаются с «000» 8 – Участник торгов – доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах учредителя доверительного управления Код учредителя доверительного управления** 8Р – Участник торгов–доверительный управляющий для паевого инвестиционного фонда Единый код учредителя - Код страны Код страны - управления – код ПИФа ** - 8В - Участник торгов–доверительный управляющий общего фонда банковского управления Единый код учредителя управления – код ОФБУ ** 8S - Участник торгов–доверительный управляющий пенсионных накоплений Код НПФ для пенсионных - Заполняется с учётом требований, изложенных в Положении о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс. негосударственного пенсионного фонда накоплений ** 8R - Участник торгов–доверительный управляющий пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда Код НПФ для пенсионных резервов** 8G – Участник торгов - доверительный управляющий, которому переданы Пенсионным фондом РФ в доверительное управление средства пенсионных накоплений Код Пенсионного фонда РФ, содержащий признак , указывающий на соответствующий инвестиционный портфель 8А - Участник торгов – доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ ИНН участника торгов – доверительного управляющего (указание сведений о каждом из учредителей доверительного управления содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) 9Р – клиент – доверительный управляющий для паевого инвестиционного фонда ИНН клиента - доверительного управляющего (указание сведений о каждом едином коде учредителя управления - коде ПИФа содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) 9В – клиент – доверительный управляющий общего фонда банковского управления ИНН клиента - доверительного управляющего (указание сведений о каждом едином коде учредителя управления – коде ОФБУ содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) - 9S – клиент – доверительный управляющий пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда ИНН клиента - доверительного управляющего (указание сведений о каждом коде НПФ для пенсионных накоплений содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) - 9R – клиент – доверительный управляющий пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда ИНН клиента - доверительного управляющего (указание сведений о каждом коде НПФ для пенсионных резервов содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) 9G – клиент – доверительный управляющий, которому переданы Пенсионным фондом РФ ИНН клиента – доверительного управляющего (указание - - - в доверительное управление средства пенсионных накоплений сведений о каждом коде Пенсионного фонда РФ, содержащем признак , указывающий на соответствующий инвестиционный портфель, содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) 9А – клиент – доверительный управляющий для учредителя доверительного управления либо для группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ ИНН клиента доверительного управляющего (указание сведений о каждом из учредителей содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) *Допускается предоставление Специального кода Участника торгов/краткого кода клиента Участника торгов состоящего не более чем из 12 символов для Участников торгов, у которых установлена версия Универсального рабочего места старше версии 3.14. ** Код присваивается Участником торгов самостоятельно с учётом требований, изложенных в Положении о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс. Для типа 8А (Участник торгов - доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления) и типов 9P, 9B, 9R,9S,9G,9А (клиент – доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей ) требуется передача информации об учредителях доверительного управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2). Операция «Удаление» для типа 8А (Участник торгов - доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления) и типов 9А, 9P, 9B, 9R,9G,9S (клиент – доверительный управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей ) однозначно означает удаление информации об учредителях удаляемого доверительного управления, содержащаяся в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2). Заявки с использованием незарегистрированных в установленном порядке кратких кодов клиентов/Кодов Участников торгов для типов 8А, 9А, 9P, 9B, 9S, 9R,9G будут отклоняться Системой торгов. Пример содержимого ФАЙЛА 1.1, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов, содержащих информацию о Клиентах» 22/06/02 R110 R100 N11 211 1154 A A A A MC0001200000 КЛИЕНТЫ 1 1234567890 2 1234567892 7 000000000123 123 8 9087654321 - Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов (Поле 6 ФАЙЛА 1.1) Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов (Поле 6 ФАЙЛА 1.1) 212 213 R11 A А D 8А 9А 5554443332 2225554444 - В данном примере Участник торгов передаёт ИНН учредителя доверительного управления (специальный код 211 – тип 8), свой ИНН (специальный код 212 - тип 8А) и ИНН управляющей компании (краткий код клиента 213 – тип 9А). Для специального кода 212 и краткого кода 213 Участник торгов обязан передать информацию об учредителях доверительного управления в отдельном информационном файле (ФАЙЛ 1.2). 1.2. Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления (тип 8А и все 9-е типы ФАЙЛА 1.1) (ФАЙЛ 1.2). Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организацииотправителя, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа). Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов ФБ ММВБ» «Тип документа». В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции. Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ “/” либо “.” ) Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов). Тип документа – “УЧРЕДИТЕЛИДУ“. Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции: Специальный код участника торговдоверительного управляющего/ Краткий код клиента участника торгов – доверительного управляющего (учредители ДУ) Поле 1 Последовательнос ть из заглавных латинских букв и Операция (1 символ) Поле 2 A – клиент Новый D – клиент Форма идентификации учредителя доверительного управления (2 символа) ИНН или номер бланка паспорта гражданина РФ (иного документа заменяющего паспорт в соответствии с законодательством Российской Федерации) (до 20 символов) Поле 3 Поле 4 1 – юридическое лицо ИНН 2 – физическое лицо, использующее для регистрации ИНН (ИНН) ИНН Код страны клиентанерезидента, соответствующий Общероссийском у классификатору стран мира (3 цифровых символа) Если клиентом является резидент, то в данном поле ставится «-» Поле 5 - Краткий код ДУ (для типов 8 и 9 информ. Файла регистрации клиентов 1.1) Поле 6 цифр, не более 12 символов, а также символ подчёркивания Удалён U – клиент Изменён - 3 - физическое лицо, использующее для регистрации номер бланка паспорта гражданина РФ Номер бланка паспорта гражданина РФ 4 – физическое лицо, использующее для регистрации номер иного документа, заменяющего гражданский паспорт РФ в соответствии с законодательством РФ в случае отсутствия паспорта Реквизиты документа, заменяющего паспорт гражданина РФ - 5 – предприятие без образования юридического лица - ПБОЮЛ ИНН - 6 – нерезидент, имеющий ИНН ИНН нерезидента 7 –нерезидент, не имеющий ИНН (в поле ИНН для каждого такого типа доверительного управляющего указывается уникальный 12-символьный код, первые позиции которого начинаются с «000») Указывается уникальный 12-символьный код, первые позиции которого начинаются с «000» 91 – учредитель управления ПИФом 92 – учредитель доверительного управления ОФБУ 93 – учредитель доверительного управления пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда 94 – учредитель доверительного управления пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда 95 – учредитель доверительного управления – Пенсионный фонд РФ, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений Единый код учредителя управления - код ПИФа ** Единый код учредителя управления - код ОФБУ ** Код НПФ для пенсионных накоплений ** Код НПФ для пенсионных резервов ** Код Пенсионного фонда РФ, содержащий признак , указывающий на соответствующий инвестиционный портфель Код страны Код страны ** Код присваивается Участником торгов самостоятельно с учётом требований, изложенных в Положении о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс. Пример содержимого ФАЙЛА 1.2, формируемого с помощью «Программы формирования и проверки документов, содержащих информацию о Клиентах»: 22/06/02 R110 R100 N11 1154 A A A MC0001200000 УЧРЕДИТЕЛИДУ 1 1234567890 212 2 1234567892 212 7 000000000123 123 213 В данном примере 212, 213 – специальные коды Участника торгов - доверительного управляющего (Управляющей компании) из предыдущего информационного файла о клиентах данного участника торгов. 1.3. Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа (ФАЙЛ 1.3). Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа организацииотправителя, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа). Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов ФБ ММВБ» «Тип документа» В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо “/” либо “.” ) Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов). Тип документа – “Отзыв” Содержание документа: последовательность строк для отзыва: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный Участнику торгов ФБ ММВБ» «Тип отзываемого документа» «Причина отзыва» ( «Причина отзыва» - необязательное поле). Примечание: Один и тот же клиент Участника торгов ФБ ММВБ в отдельных случаях может быть зарегистрирован под разными кодами. Пример содержимого отзываемого файла: 22/06/02 22/06/02 1155 MC0001200000 1154 MC0001200000 Отзыв КЛИЕНТЫ “Ошибка backoffice” В данном примере документ 1154 отзывается документом 1555 в связи с операционными ошибками БэкОффиса. Приложение № 2 к Регламенту присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам 2. Технология приёма и обработки информации о клиентах Участников торгов ФБ ММВБ и об Участниках торгов – доверительных управляющих (включая пояснения и примеры заполнения) - - - 2.1. Для Участников торгов, присоединившихся к Правилам электронного документооборота. подготовленные в требуемых форматах и заверенные электронно-цифровой подписью документы типа «КЛИЕНТЫ» и «УЧРЕДИТЕЛИДУ» в течение дня (до 18:00 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по адресу: [email protected]; документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа типа “КЛИЕНТЫ” или «УЧРЕДИТЕЛИДУ» от Участника торгов за текущую дату и на корректность заполнения документа; документ с результатами обработки информационных файлов направляется на «почтовый ящик» ЭДО Участника торгов на следующий рабочий день не позднее 10:00 (мск.). 2.2. Для Участников торгов, не присоединившихся к Правилам электронного документооборота и имеющих возможность передавать информацию в соответствии с настоящим Регламентом (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2 и 1.3) непосредственно на ФБ ММВБ. - подготовленные в требуемых форматах файлы передаются на ФБ ММВБ в Отдел по работе с Участниками торгов (в т. ч. через «Бюро приёма корреспонденции») на дискете и в бумажном виде (распечатка сформированных файлов) вместе с соответствующим образом оформленным письмом, подтверждающим достоверность информации, содержащейся на дискете, которое должно быть подписано уполномоченным представителем Участника торгов и скреплено печатью организации; - в случае обнаружения ошибок, допущенных при формировании информационных файлов, документы с результатами обработки информационных файлов на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днём их обработки, раскладываются по ячейкам, установленным в Торговом зале ММВБ. 2.3. Для Участников торгов, не присоединившихся к Правилам электронного документооборота и не имеющих возможность передавать информацию в соответствии с настоящим Регламентом (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2 и 1.3) непосредственно на ФБ ММВБ. - - - подготовленные в требуемых форматах файлы передаются на уполномоченную региональную торговую площадку в соответствующее подразделение на дискете и в бумажном виде (распечатка сформированных файлов) вместе с соответствующим образом оформленным письмом, подтверждающим достоверность информации, содержащейся на дискете, которое должно быть подписано уполномоченным представителем Участника торгов и скреплено печатью организации; сформированные в требуемых форматах файлы передаются уполномоченной региональной площадкой на ФБ ММВБ средствами внутренней связи вместе с соответствующим образом оформленным письмом от имени региональной торговой площадки, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в информационных файлах; документы с результатами обработки информационных файлов не позднее рабочего дня, следующего за днём их обработки, средствами внутренней связи передаются на уполномоченную региональную площадку. Документ с результатами обработки информационных файлов (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2). 1) первая строка содержит информацию о реквизитах ответного документа, сформированного на Бирже (дата, номер, тип документа) 2) вторая строка – реквизиты документа, на который Биржа отвечает 3) по каждой строке о клиенте/учредителе присылает код обработки + исходную строку документа, содержащую информацию о клиенте 4) при наличии ошибок в обрабатываемом документе, ответный документ содержит описание ошибок, которое начинается с заголовка Перечень ошибок: Пример содержимого ответного информационного файла: 22/06/02 22/06/02 1 19 0 ММВБ002/EQ Ответ 1154 MC0001200000 A 1 R100 A 7 R11 D Клиенты 1234567890 1234567Ф902 - Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов (Поле 6 ФАЙЛА 1.1) Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов (Поле 6 ФАЙЛА 1.1) Перечень ошибок: 1 - Не указан код клиента 19 - Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с '000'
