Порядок представления и получения клиентами Банка

.
ПОРЯДОК
представления и получения клиентами Банка Экономический Союз (АО) документов
при осуществлении валютных операций.
1. Общие положения
1.1.Настоящий документ устанавливает порядок представления и получения клиентами
Банка Экономический Союз (ОАО) (далее - Банк) документов и информации в
соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 04.06.2012 г. № 138-И «О
ПОРЯДКЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
РЕЗИДЕНТАМИ
И
НЕРЕЗИДЕНТАМИ
УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С
ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ
СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ
ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ», а также определяет
порядок приема и хранения документов в части, не регламентированной вышеуказанным
нормативным актом.
1.2.При осуществлении валютных операций клиенты представляют в Банк:
- документы валютного контроля (Паспорта сделок, Справки о валютных операциях,
Справки о подтверждающих документах);
- документы, связанные с проведением валютной операции (договоры /проекты
договоров/, счета, учредительные документы и др.);
- подтверждающие документы (ТД, товаросопроводительные документы, акты, счета,
расписки и др.) – документы указанные в п.9.1. Инструкции Банка России № 138-И.
- заявления об оформлении, переоформлении или закрытии паспорта сделки (при
проведении операций по оформлению/переоформлению паспорта сделки).
Данные документы представляются в Банк в порядке и в сроки, установленные
нормативными актами Банка России и настоящим Порядком представления и получения
клиентами в Банк Экономический Союз (ОАО) документов и информации при
осуществлении валютных операций (далее – Порядок).
1.3. Паспорта сделок, заявления об оформлении и документы, являющиеся основанием
для оформления ПС, представляются клиентами в Банк одновременно.
1.4. При переоформлении Паспорта сделки клиентами одновременно представляется
заявление о переоформлении и документы или информация, являющиеся основанием для
переоформления паспорта сделки.
2. Порядок представления и выдачи документов при проведении валютных
операций
2.1.Клиенты представляют в Банк документы, указанные в п.1.2. настоящего Порядка, в
электронном виде по системе Клиент-Банк или на бумажном носителе.
2.2. Документы, полученные от клиентов на бумажном носителе, проверяются
сотрудником операционного управления (дополнительного/операционного офиса) на
предмет соответствия подписей и оттиска печати заявленным в карточке образцов
подписей и оттиска печати и передаются им в Отдел валютного контроля.
2.3.Документы валютного контроля выдаются Банком физическим лицам –
индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, занимающимся в
установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, и
уполномоченным лицам клиентов – юридических лиц, обладающим (обладающими)
правом подписи, заявленной (заявленными) в карточке с образцами подписей и оттиска
печати, а также уполномоченным представителям указанных клиентов на основании
надлежащим образом оформленных доверенностей на получение письменной
корреспонденции в Банке.
2.4.Документы валютного контроля передаются операционным работником,
обслуживающим счет клиента в порядке установленном Операционным управлением для
передачи документов.
2.5.Документы
валютного
контроля
(Паспорта
сделки,
за
исключением
переоформленных, справка о валютных операциях, справка о подтверждающих
документах), полученные по системе Клиент-Банк, могут быть возвращены клиенту
электронно, подписанные ЭЦП Сотрудника Отдела валютного контроля, принявшего
указанные документы.
3. Порядок оформления оригиналов и заверения копий документов
3.1.Документы валютного контроля, представляемые в Банк клиентом – юридическим
лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны лицом (лицами), наделенным
(наделенными) правом подписи, заявленной (заявленными) в карточке с образцами
подписей и оттиска печати, с приложением оттиска печати клиента – юридического лица.
Документы, указанные в настоящем пункте, могут быть подписаны иным сотрудником
такого юридического лица, наделенным юридическим лицом таким правом, в том числе на
основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
Документы валютного контроля, представляемые в Банк клиентом – физическим лицом
– индивидуальным предпринимателем или физическим лицом, занимающимся в
установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой на
бумажном носителе, должны быть подписаны этим физическим лицом с приложением
оттиска печати клиента (при ее наличии).
3.2.Копии документов, связанных с проведением валютной операции, и
подтверждающих документов, представляемые в Банк клиентом – юридическим лицом на
бумажном носителе, должны быть заверены подписью лица (лиц), имеющего (имеющих)
право подписи, заявленной (заявленными) в карточке с образцами подписей и оттиска
печати, с приложением оттиска печати клиента – юридического лица. Копии, указанные в
настоящем пункте также могут быть подписаны иным сотрудником такого юридического
лица, наделенным юридическим лицом таким правом, в том числе на основании
распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
Копии документов, являющихся основанием для проведения валютной операции, и
подтверждающих документов, представляемые в Банк клиентом – физическим лицом –
индивидуальным предпринимателем и физическим лицом, занимающимся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой на бумажном
носителе, должны быть заверены подписью этого физического лица с приложением оттиска
печати клиента (при ее наличии).
В том случае, если копия документа содержит более одного листа, то должен быть
заверен каждый ее лист, либо она должна быть прошита, пронумерована и заверена на
последнем листе.
3.3.Копии документов, составленных на иностранном языке, принимаются с переводом
на русский язык, заверенным в порядке, установленном п. 3.2. настоящего документа.
По согласованию с клиентом Банк может принять оригиналы документов, связанных с
проведением валютной операции, а также подтверждающих документов, изготовить их
копии и заверить подписью сотрудника, уполномоченного на осуществление действий по
валютному контролю, и оттиском печати, используемой для целей валютного контроля.
Оригиналы документов возвращаются клиенту через операционного работника.
4. Сроки представления документов в Банк
Справка о подтверждающих документах представляется в Банк в 1-ом экземпляре
вместе с документами, подтверждающими факт ввоза товаров на таможенную территорию
Российской Федерации или вывоза товаров с таможенной территории Российской
Федерации, а также выполнения работ, оказание услуг, передачи информации и результатов
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в сроки, не
превышающие:
- 15 рабочих дней после даты, указанной во второй части номера ТД или даты
выпуска таможней товаров при импорте или экспорте (графа Д ТД),
- 15 рабочих дней после окончания месяца, в котором были оформлены документы
на ввоз/вывоз товара без оформления ТД,
- 15 рабочих дней после окончания месяца, в котором были оформлены документы,
подтверждающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и
результатов интеллектуальной деятельности, исполнения обязательств иным
способом.
Справка о валютных операциях представляется в Банк в 1-ом экземпляре вместе с
документами, связанными с проведением валютной операции, при списании средств со счета
клиента в иностранной валюте или валюте Российской Федерации (при проведении
операции по паспорту сделки), или не позднее 15 рабочих дней после даты зачисления
иностранной валюты или валюты Российской Федерации (при проведении операции с
оформлением ПС или несогласием с кодом вида валютной операции в расчетном документе)
на счет клиента.
Паспорт сделки представляется в Банк в 1-м экземпляре одновременно с документами,
служащими основанием для его подписания, не позднее срока, установленного для
предоставления справки о валютных операциях или справки о подтверждающих документах,
либо даты подачи таможенной декларации в зависимости от того, какое из событий
наступит раньше.
Заявление о переоформлении Паспорта сделки представляется в Банк в 1-м экземпляре
одновременно с документами и/или информацией, являющимися основанием для
переоформления паспорта сделки в срок, не превышающий 15 рабочих дней после даты
оформления таких документов. При изменении сведений о резиденте – в срок не позднее 30
рабочих дней после даты внесения изменеий в ЕГРЮЛ.
5. Порядок хранения и выдачи копий подтверждающих документов
По усмотрению Банка копии подтверждающих документов могут не помещаться в досье
по Паспорту сделки. В этом случае они возвращаются клиенту в порядке, указанном в
разделе 2 настоящего Порядка.
По письменному заявлению клиента, составленному в произвольной форме, Банк выдает
клиенту не позднее трех рабочих дней после даты получения заявления следующие
документы:
- ведомость валютного контроля по Паспорту сделки;
- Паспорт сделки;
- копии документов из досье валютного контроля;
Сотрудник отдела валютного контроля подписывает их и заверяет печатью Банка на каждой
странице документа на бумажном носителе или электронной подписью письмо-опись
документов, содержащую наименование, размер и дату создания электронных документов.
Документы на бумажном носителе передаются клиенту в соответствии с п.2.4. настоящего
порядка.
Досье по Паспортам сделок хранятся в Банке в течение 3-х лет после их закрытия.