Приказ Министра экономики и бюджетного планирования

Реклама
Источник: ИС ПАРАГРАФ
Приказ Министра экономики и бюджетного планирования Республики
Казахстан от 22 мая 2013 года № 147
О внесении изменений в приказ Министра экономического развития и
торговли Республики Казахстан от 1 июля 2010 года № 100 «Об
утверждении Методических инструкций по проведению мониторинга
стратегических и программных документов, стратегических планов
государственных органов, включающих форму и порядок составления
отчета о реализации»
В соответствии с пунктом 7 Правил разработки, реализации, проведения
мониторинга, оценки и контроля Стратегического плана развития
Республики
Казахстан,
Прогнозной
схемы
территориальнопространственного развития страны, государственных программ, программ
развития территорий, стратегических планов государственных органов,
утвержденных Указом Президента Республики Казахстан от 4 марта 2010
года № 931, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести в приказ Министра экономического развития и торговли
Республики Казахстан от 1 июля 2010 года № 100 «Об утверждении
Методических инструкций по проведению мониторинга стратегических и
программных документов, стратегических планов государственных органов,
включающих форму и порядок составления отчета о реализации» следующие
изменения:
заголовок указанного приказа изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Методических рекомендаций по проведению
мониторинга стратегических и программных документов, стратегических
планов государственных органов, включающих форму и порядок
составления отчета о реализации»;
в пункте 1 слова «прилагаемую Методическую инструкцию»,
«Методическая инструкция» заменить словами «прилагаемые Методические
рекомендации», «Методические рекомендации»;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Центральным государственным и местным исполнительным органам
при проведении мониторинга стратегических и программных документов,
стратегических
планов
государственных
органов
рекомендовать
руководствоваться данными Методическими рекомендациями.»;
Методические инструкции по проведению мониторинга стратегических
и программных документов, стратегических планов государственных
органов, включающих форму и порядок составления отчета о реализации,
утвержденные указанным приказом, изложить в новой редакции согласно
приложению к настоящему приказу.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вицеминистра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан
Абылкасымову М.Е.
3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его подписания.
Министр
Е. Досаев
Приложение
к приказу Министра экономики
и бюджетного планирования
Республики Казахстан
от 22 мая 2013 года № 147
Утверждено
приказом Министра
экономического развития и торговли
Республики Казахстан
от 1 июля 2010 года № 100
Методические рекомендации по проведению
мониторинга стратегических и программных документов,
стратегических планов государственных органов, включающих форму
и порядок составления отчета о реализации
1. Общие положения
1. Основные положения мониторинга стратегических и программных
документов, стратегических планов государственных органов установлены
Указом Президента Республики Казахстан от 4 марта 2010 года № 931 (далее
- Указ № 931).
2. Настоящие методические рекомендации разработаны в целях оказания
методологической помощи уполномоченным органам по проведению
мониторинга стратегических и программных документов, стратегических
планов государственных органов и определяет форму и порядок составления
отчета о реализации.
3. В соответствии с Указом № 931 к стратегическим и программным
документам относятся Стратегический план развития Республики Казахстан,
Прогнозная схема территориально-пространственного развития страны,
государственные программы, программы развития территории.
4. Мониторинг - это сбор, систематизация, анализ и обобщение отчетов и
другой информации о ходе реализации стратегических и программных
документов, стратегических планов государственных органов.
5.
Мониторинг
стратегических
и
программных
документов,
стратегических планов государственных органов обеспечивает:
регулярность получения информации о текущем состоянии реализации
соответствующего документа;
согласованность действий государственных органов в реализации
соответствующего документа;
своевременную актуализацию соответствующего документа с учетом
меняющихся внешних и внутренних факторов.
6. Мониторинг осуществляется посредством регулярного сбора
информации для изучения и анализа:
использования ресурсов;
выполнения запланированной деятельности;
достижения запланированных целевых индикаторов и показателей
результатов.
7. Предметом мониторинга являются затраты и ресурсы на осуществление
той или иной деятельности, мероприятий, прямых и конечных результатов
(целевых индикаторов), а также качественные результаты этой деятельности.
8. Основным результатом мониторинга стратегических и программных
документов, стратегического плана государственного органа является
обеспечение полного и своевременного достижения целей, целевых
индикаторов, задач и показателей результатов.
9. Источниками информации для проведения мониторинга стратегических
и программных документов, стратегических планов государственных
органов являются:
национальная и ведомственная статистика;
итоги мониторинга стратегических и программных документов
нижестоящего уровня, а также иных документов, посредством которых они
реализуются;
отчеты о реализации стратегических планов государственных органов;
отчеты об исполнении бюджетов;
расчеты и заключения экспертов, другие источники.
10. В Методических рекомендациях используются следующие понятия:
целевой индикатор - количественное значение цели, позволяющее
измерять уровень ее достижения;
показатель результата - количественно измеримый показатель,
позволяющий определить уровень решения задач;
показатели - целевые индикаторы и показатели результатов;
государственный орган, ответственный за достижение показателя центральный
государственный
орган,
исполнительный
орган,
финансируемый из местного бюджета, ответственный за достижение
целевого индикатора и (или) показателя результата;
организации квазигосударственного сектора - государственные
предприятия, товарищества с ограниченной ответственностью, акционерные
общества, в том числе национальные управляющие холдинги, национальные
холдинги, национальные компании, участником или акционером которых
является государство, а также дочерние, зависимые и иные юридические
лица, являющиеся аффилиированными с ними в соответствии с
законодательными актами Республики Казахстан;
орган-соисполнитель
центральные
государственные
органы,
исполнительные органы, финансируемые из местного бюджета, организации
квазигосударственного сектора, подведомственные и другие организации, с
которым осуществляется межведомственное взаимодействие по реализации
стратегического и программного документа, стратегического плана
государственного органа, от деятельности которого зависит достижение
целевых индикаторов и показателей результатов, и который ответственен за
их достижение в пределах своих полномочий и функциональных
обязанностей.
2. Отчет о реализации стратегических и программных документов,
стратегических планов государственных органов
11. Мониторинг стратегических и программных документов,
стратегических планов государственных органов осуществляется путем
формирования отчета о реализации, составляемого государственными
органами-разработчиками документов.
12. Отчет о реализации содержит в себе:
1) реквизиты документа:
наименование, номер, дата документа;
государственный орган-разработчик и соисполнители;
сроки реализации, в том числе поэтапные;
2) запланированные и фактически достигнутые целевые индикаторы и
показатели результатов задач, а также причины их недостижения;
3) информацию о выполненных и невыполненных запланированных
мероприятиях и причинах их невыполнения, влиянии невыполненных
мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую
ситуацию в регионе, стране;
4) информацию об освоении выделенных финансовых средств с
разбивкой по источникам финансирования (с указанием объемов и причин
неиспользования);
5) анализ взаимодействия различных сторон, участвующих в реализации
документа;
6) анализ внешнего воздействия среды на ход реализации документа;
7) информацию о степени решения проблем и задач, на решение которых
направлен документ, влияния реализации документа на социальноэкономическое развитие страны (данная информация включается в отчет в
год проведения оценки документа);
8) информацию об уровне удовлетворенности благополучателей, в том
числе уровне фактического объема предоставленных государственных услуг
от запланированных (данная информация включается в отчет в год
проведения оценки документа);
9) сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая
мероприятия по результатам государственного финансового контроля;
10) выводы и предложения, в том числе предложения по корректировке
документа, объемам и источникам финансирования, об изменении
действующего законодательства и другие.
13. Отчет о реализации формируется согласно прилагаемым формам и
содержит аналитическую записку.
14. Аналитическая записка содержит:
1) итоги проведенного анализа, необходимые пояснения и обобщения
информации, приведенной в отчете о реализации;
2) при наличии отклонений фактических результатов от запланированных
на отчетный период раскрываются причины и факторы, которые
воздействовали на конечные результаты;
3) информацию о выполненных и невыполненных запланированных
мероприятиях и причинах их невыполнения, влиянии невыполненных
мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую
ситуацию в регионе, стране;
4) информацию об освоении выделенных финансовых средств с
разбивкой по источникам финансирования (с указанием объемов и причин
неиспользования);
5) анализ взаимодействия различных сторон, участвующих в реализации
документа;
6) анализ внешнего воздействия среды на ход реализации документа;
7) сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая
мероприятия по результатам государственного финансового контроля;
8) принятые за отчетный период меры, нацеленные на повышение
эффективности реализации запланированных мероприятий и достижение
запланированных целей, задач, показателей;
9) необходимые выводы об итогах реализации стратегического и
программного документа, стратегического плана государственного органа за
отчетный период;
10) предложения по дальнейшей реализации стратегического и
программного документа, стратегического плана государственного органа,
внесению изменений или дополнений в документы, разработке
дополнительных или корректировке существующих нормативных правовых
актов, принятию мер по обеспечению своевременной реализации
ответственными исполнителями запланированных мероприятий и другие.
15. Отчет о реализации в зависимости от вида документа Системы
государственного планирования представляется на бумажном носителе и в
электронном виде и (или) размещается за подписью первого руководителя (за
исключением информации секретного характера и для служебного
пользования) на веб-портале государственного органа, осуществляющего
формирование отчета о реализации.
3. Порядок представления отчетов о реализации стратегических и
программных документов, стратегических планов
государственных органов
3.1. Порядок представления отчета о реализации
Стратегического плана развития Республики Казахстан
16. Мониторинг Стратегического плана развития Республики Казахстан
(далее - Стратегический план развития) проводится один раз в год.
17. Мониторинг Стратегического плана развития проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию;
государственным органом, ответственным за достижение целевых
индикаторов;
органами-соисполнителями.
18. Мониторинг Стратегического плана развития проводит каждый
государственный орган, ответственный за достижение соответствующего
целевого индикатора.
19. В случае, если в достижении целевого индикатора участвует органсоисполнитель, то он представляет в государственный орган, ответственный
за достижение данного целевого индикатора, информацию, содержащую:
обзор фактического достижения показателей, закрепленных за органомсоисполнителем;
причины, в связи с которыми показатели не были достигнуты;
описание проблем в достижении показателей и их решение;
выполнение мероприятий, за которые ответственен орган-соисполнитель,
и принимаемые им меры, в случае не выполнения мероприятий.
20. Государственный орган, ответственный за достижение целевых
индикаторов, представляет в уполномоченный орган по государственному
планированию до 1 июня года, следующего за отчетным годом, информацию
о проведенном мониторинге за подписью руководителя данного
государственного органа.
21. Уполномоченный орган по государственному планированию на
основе информации, полученной от государственных органов, формирует
отчет о реализации Стратегического плана развития и проект заключения.
22. В срок до 1 июля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию представляет
отчет о реализации и проект заключения по мониторингу Стратегического
плана развития в Правительство Республики Казахстан, а также размещает
отчет о реализации за подписью первого руководителя на веб-портале (за
исключением информации секретного характера и для служебного
пользования).
23. После рассмотрения отчета о реализации и проекта заключения по
мониторингу
Стратегического
плана
развития,
представленного
уполномоченным
органом
по
государственному
планированию,
Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает
проект заключения и представляет его вместе с отчетом о реализации в
Администрацию Президента Республики Казахстан до 15 июля года,
следующего за отчетным годом.
3.2. Порядок представления отчета о реализации
Прогнозной схемы территориально-пространственного
развития страны
24. Мониторинг Прогнозной схемы территориально - пространственного
развития страны (далее в данном разделе - Прогнозная схема) проводится
один раз в год.
25. Мониторинг Прогнозной схемы проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию;
государственным органом, ответственным за достижение показателей
(индикаторов), характеризующих результаты реализации прогнозных схем
территориально-пространственного развития страны;
органами-соисполнителями.
26. Государственный орган, ответственный за достижение показателей,
проводит мониторинг данных показателей на основе информации,
представляемой органами-соисполнителями, участвующими в реализации
Прогнозной схемы в пределах их компетенции. Информация о проведенном
мониторинге представляется органами-соисполнителями за подписью
руководителя данного органа-соисполнителя.
27. Государственный орган, ответственный за достижение показателя,
представляет в уполномоченный орган по государственному планированию
до 1 июня года, следующего за отчетным годом, информацию о проведенном
мониторинге за подписью руководителя данного государственного органа.
28. Уполномоченный орган по государственному планированию на
основе информации, полученной от государственных органов, формирует
отчет о реализации Прогнозной схемы и проект заключения.
29. В срок до 1 июля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию представляет
отчет о реализации и проект заключения по мониторингу Прогнозной схемы
в Правительство Республики Казахстан, а также размещает отчет о
реализации за подписью первого руководителя на веб-портале (за
исключением информации секретного характера и для служебного
пользования).
30. После рассмотрения отчета о реализации и проекта заключения по
мониторингу Прогнозной схемы, представленной уполномоченным органом
по государственному планированию, Правительство Республики Казахстан
при необходимости дорабатывает проект заключения и представляет его
вместе с отчетом о реализации в Администрацию Президента Республики
Казахстан в срок до 15 июля года, следующего за отчетным периодом.
3.3. Порядок представления отчета о реализации
государственной программы
31. Мониторинг государственной программы проводится один раз в год
по итогам года.
32. Мониторинг государственной программы проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию;
государственным органом, ответственным за разработку государственной
программы;
органами-соисполнителями.
33. Орган-соисполнитель, участвующий в реализации государственной
программы, представляет в государственный орган, ответственный за
разработку государственной программы, в пределах своей компетенции
информацию о реализации за подписью руководителя органа-соисполнителя
до 15 февраля года, следующего за отчетным годом.
34. В срок до 10 марта года, следующего за отчетным годом,
государственный орган, ответственный за разработку государственной
программы, на основе информации, полученной от органов-соисполнителей,
формирует отчет о реализации государственной программы и представляет в
уполномоченный орган по государственному планированию, а также
размещает отчет о реализации за подписью первого руководителя на вебпортале (за исключением информации секретного характера и для
служебного пользования).
35. Отчет о реализации подписывается руководителем государственного
органа, ответственным за разработку государственной программы.
36. Уполномоченный орган по государственному планированию по
итогам проведенного мониторинга государственных программ на основе
отчетов о реализации государственных программ, формирует по каждой из
них проекты заключений и представляет их вместе с отчетами о реализации в
Правительство Республики Казахстан до 25 марта года, следующего за
отчетным годом.
37. После рассмотрения отчетов о реализации и проектов заключений по
мониторингу государственных программ Правительство Республики
Казахстан при необходимости дорабатывает проекты заключений и
представляет заключения вместе с отчетами о реализации в Администрацию
Президента Республики Казахстан до 10 апреля года, следующего за
отчетным годом.
3.4. Порядок представления отчета о реализации
программы развития территории
38. Мониторинг программы развития территории проводится на основе
информации, представляемой государственными органами один раз в год по
итогам года.
39. Мониторинг программы развития области, города республиканского
значения, столицы проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию области,
города республиканского значения, столицы;
государственным органом, ответственным за достижение целевых
индикаторов и показателей результатов;
органами-соисполнителями.
40. Мониторинг программы развития района (города областного
значения) проводится:
уполномоченными органами по государственному планированию района
(города областного значения);
государственным органом, ответственным за достижение целевых
индикаторов и показателей результатов;
органами-соисполнителями.
41. Для проведения мониторинга программы развития области, города
республиканского значения, столицы:
- в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным годом,
государственный орган-соисполнитель, участвующий в реализации
документа, в пределах своей компетенции представляет в уполномоченный
орган по государственному планированию области, города республиканского
значения, столицы информацию о реализации за подписью первого
руководителя;
- в срок до 15 февраля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию области, города
республиканского значения, столицы на основе информации, полученной от
органов-соисполнителей, формирует отчет о реализации программы развития
области, города республиканского значения, столицы и размещает его за
подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением
информации секретного характера и для служебного пользования).
42. В случае отсутствия у уполномоченного органа по государственному
планированию области, города республиканского значения, столицы вебпортала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата области,
города республиканского значения, столицы.
43. Для проведения мониторинга программы развития района (города
областного значения):
- в срок до 20 января года, следующего за отчетным годом,
государственный орган-соисполнитель, участвующий в реализации
документа, в пределах своей компетенции представляет в уполномоченный
орган по государственному планированию района (города областного
значения) информацию о реализации за подписью первого руководителя;
- в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию района (города
областного значения) на основе информации, полученной от органовсоисполнителей, формирует отчет о реализации программы развития района
(города областного значения) и размещает его за подписью первого
руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного
характера и для служебного пользования).
44. В случае отсутствия у уполномоченного органа по государственному
планированию района (города областного значения) веб-портала отчет о
реализации размещается на веб-портале акимата района (города областного
значения).
3.5. Порядок предоставления отчета о реализации
стратегического плана государственного органа
45. Мониторинг стратегического плана государственного органа
осуществляется государственным органом-разработчиком на основе анализа
хода реализации операционного плана.
46. Мониторинг стратегических планов государственных органов
осуществляется один раз в год по итогам отчетного года.
47. Государственные органы, подготавливают отчеты о реализации
стратегических планов и размещают их на веб-портале за подписью первого
руководителя (за исключением информации секретного характера и для
служебного пользования) не позднее 20 февраля, следующего за отчетным
годом.
48. Мониторинг стратегических планов центральных государственных
органов, не входящих в --*, в отношении которых не проводится оценка
эффективности их деятельности в рамках Системы ежегодной оценки
эффективности деятельности центральных государственных и местных
исполнительных органов областей, города республиканского значения,
столицы, утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 19
марта 2010 года № 954, осуществляется в порядке, определяемом
Администрацией Президента.
49. Государственные органы, входящие в структуру Правительства
Республики Казахстан, в отношении которых не проводится оценка
эффективности их деятельности в рамках Системы ежегодной оценки
эффективности деятельности центральных государственных и местных
исполнительных органов областей, города республиканского значения,
столицы, утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 19
марта 2010 года № 954, составленный по итогам мониторинга отчет о
реализации представляют в уполномоченный орган по государственному
планированию не позднее 20 февраля, следующего за отчетным годом.
50. Уполномоченный орган по государственному планированию на
основании отчетов о реализации стратегических планов формирует проекты
заключений и представляет их в Правительство Республики Казахстан не
позднее 1 марта года, следующего за отчетным годом.
51. После рассмотрения проектов заключений по мониторингу
Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает
проекты заключений и представляет заключения вместе с отчетами о
реализации в Администрацию Президента Республики Казахстан до 15 марта
года, следующего за отчетным периодом.
52. Исполнительные органы, финансируемые из областного бюджета,
бюджета города республиканского значения, столицы, подготавливают
отчеты о реализации стратегических планов и размещают их за подписью
первого руководителя на веб-портале (за исключением информации
секретного характера и для служебного пользования) по итогам года не
позднее 20 января, следующего за отчетным годом.
В случае отсутствия у исполнительных органов, финансируемых из
областного бюджета, бюджета города республиканского значения, столицы,
веб-портала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата области,
города республиканского значения, столицы.
4. Порядок заполнения отчетов о реализации стратегических и
программных документов, стратегических планов
государственных органов
4.1. Порядок заполнения отчетов о реализации
стратегических и программных документов
53. Государственный орган, ответственный за достижение показателя,
орган-соисполнитель, участвующий в реализации стратегических и
программных документов, предоставляют отчет о реализации по
мониторингу Стратегического плана развития страны, Прогнозной схемы
территориально-пространственного развития страны, государственных
программ и программ развития территорий, соответствующему
государственному органу согласно форме, представленной в приложении 1 к
настоящим Методическим рекомендациям.
54. Отчетность по периодичности составляется по итогам года.
55. Отчетность заполняется в следующем порядке:
по строке «Отчетный год» указывается год, по итогам которого
представляется отчет;
по строке «Этап реализации» указывается период реализации
государственной программы, программы развития территории;
по строке «Государственный орган» указывается наименование
государственного органа, ответственного за проведение мониторинга,
составляющего и предоставляющего отчет (как орган-разработчик, так и
орган-соисполнитель).
56. Строка «Стратегическое направление Стратегического плана развития
Республики Казахстан до 20__ года» заполняется при формировании отчета о
реализации государственной программы. Здесь указывается наименование
стратегического направления Стратегического плана развития Республики
Казахстан на соответствующий десятилетний период, в рамках которого
осуществляется реализация государственной программы.
57. Раздел 1 «Достижение целей»:
1) в первой графе:
- по строкам «Стратегическое (основное) направление» и «Стратегическая
цель» указываются наименования приоритетного (ключевого) направления
развития страны/региона, основных направлений или сфер деятельности, на
развитие которых направлена реализация документа, стратегической цели,
достижение которых будет обеспечено достижением целевого индикатора.
При заполнении отчета о реализации Прогнозной схемы территориальнопространственного развития страны данные строки не заполняются;
- по строке «Целевой индикатор/показатель результата» указывается
наименование показателей (соответствующих стратегической цели), за
достижение которых ответственен государственный орган;
2) во второй графе указывается единица измерения показателей;
3) в третьей графе указывается источник информации, подтверждающий
фактическое достижение показателей;
4) в четвертой графе указываются ответственные исполнители за
достижение показателей, включая органы - соисполнители;
5) в пятой графе указывается плановое значение соответствующих
показателей утвержденного стратегического или программного документа на
отчетный год;
6) в шестой графе указывается фактическое значение показателей за
отчетный год;
7) в седьмой графе приводится информация о причинах несоответствия
фактического и планового значений показателей.
58. Раздел 2 «Выполнение мероприятий» заполняется при формировании
отчета о реализации государственной программы и программы развития
территории:
1) в графе 1 «№» указывается порядковый номер мероприятия;
2) в графе 2 «Код ЕБК» указывается код бюджетной программы в
соответствии с Единой бюджетной классификацей за счет средств которой
реализуется данное мероприятие;
3) в графе 3 «Наименование БП» указывается наименование бюджетной
программы;
4) в графе 4 «План» указываются суммы финансовых средств,
запланированные на отчетный период, на реализацию данного мероприятия.
Если источником финансирования государственной программы являются
средства республиканского или местного бюджета, в данной графе
указывается сумма с учетом уточн
ения и корректировки бюджета;
5) в графе 5 «Факт» приводятся суммы использованных финансовых
средств за отчетный период на реализацию данного мероприятия;
6) в графе 6 «Форма завершения» указывается форма завершения
мероприятия в соответствии с планом мероприятий;
7) в графе 7 «Ответственные исполнители» указываются органы,
ответственные за исполнение мероприятия в соответствии с планом
мероприятий;
8) в графе 8 «Срок исполнения» указывается срок исполнения
мероприятия в соответствии с планом мероприятий;
9) в графе 9 «Информация об исполнении/неисполнении» приводится
информация об исполнении/неисполнении мероприятия, с указанием
достигнутых результатов, включая достигнутые целевые индикаторы и
показатели прямых результатов, причин в случае невыполнения мероприятия
и принимаемых мер по его выполнению, влиянии невыполненных
мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую
ситуацию в регионе, стране.
Необходимо чтобы приводимые мероприятия соответствовали Плану
мероприятий по реализации программных документов, утвержденных
Правительством Республики Казахстан или акимом соответствующей
административно-территориальной единицы.
59. Раздел 3 «Анализ межведомственного взаимодействия»:
информация в данном разделе приводится в разрезе целевых показателей,
которые не были достигнуты в результате действия (бездействия) органа соисполнителя:
1) в первой графе:
по строке «Целевой индикатор/показатель результата» указывается
наименование показателей, которые по итогам отчетного года не были
достигнуты (исполнены) в результате действия (бездействия) органасоисполнителя;
по строке «орган-соисполнитель» указывается наименование органа, с
которым осуществляется межведомственное взаимодействие и от действий
которого зависело достижение показателей;
2) во второй графе приводится информация о принятых мерах по
обеспечению
достижения
показателей
государственным
органом,
ответственным за их достижение.
60. Раздел 4 «Анализ внешнего воздействия»:
1) в первой графе указываются внешние факторы и оказанное ими
положительное или отрицательное влияние на достижение показателей;
2) во второй графе приводится информация о принятых конкретных
мерах по преодолению негативных последствий и (или) использования
позитивного влияния внешних факторов на достижение показателей,
государственным органом, ответственным за их достижение.
61. Раздел 5 «Освоение финансовых средств» предназначен для
формирования отчета о реализации государственной программы и
программы развития территории:
1) в первой графе указывается источник финансирования документа;
2) во второй графе указываются суммы финансовых средств,
запланированные на отчетный год;
Если источником финансирования программы являются средства
республиканского или местного бюджета, в данной графе указывается сумма
скорректированного бюджета;
3) в третьей графе приводятся суммы фактического освоения финансовых
средств за отчетный год;
4) в четвертой графе указываются причины неосвоения финансовых
средств;
5) в конце данного раздела в строке «Итого» указывается общая сумма
финансовых средств, запланированных и освоенных на конец отчетного года
на реализацию программного документа.
Суммы финансовых средств во второй и третьей графах указываются в
тысячах тенге.
62. Отчет включает в себя аналитическую записку, содержащую
информацию, изложенную в пункте 14 настоящих Методических
рекомендаций.
При заполнении отчета о реализации Прогнозной схемы территориальнопространственного развития страны аналитическую записку рекомендуется
излагать структурировано по каждой схеме, при этом раскрывая
продвижение по всем запланированным направлениям территориальнопространственного
развития
с
отражением
информации
о
достижении/недостижении количественно неизмеримых показателей.
4.2. Порядок заполнения отчета о реализации
стратегического плана государственного органа
63. Форма отчета о реализации по мониторингу стратегического плана
государственного органа представлена в приложении 2 к настоящим
Методическим рекомендациям.
64. Отчет о реализации по периодичности составляется по итогам года.
65. Отчет о реализации заполняется в следующем порядке:
1) по строке «(наименование государственного органа)» указывается
полное
наименование
государственного
органа-разработчика
стратегического плана;
2) по строке «(плановый период)» указывается отчетный год планового
пятилетнего периода, на который разработан стратегический план;
3) по строке «(наименование правового либо нормативного правового
акта, которым утвержден стратегический план государственного органа)»
указывается правовой либо нормативный правовой акт, которым утвержден
стратегический план государственного органа с указанием его реквизитов
(номер и даты);
4) по строке «Период отчета» указывается отчетный период (отчетный
год);
5) по строке «Код бюджетной программы, направленный на достижение
данной цели» указываются коды бюджетных программ направленных на
достижение цели и задач (данные приводятся с утвержденного
стратегического плана государственного органа).
66. Раздел 1 «Достижение целей, задач, целевых индикаторов,
мероприятий и показателей результатов»:
1) в первой графе приводится наименование целевого индикатора, задачи,
показателей прямых результатов и мероприятий для достижения показателей
прямых
результатов
с
утвержденного
стратегического
плана
государственного органа;
2) во второй графе указываются источник информации, подтверждающий
достоверность фактически достигнутых индикаторов (статистические
данные, формулы расчета и т.д.);
3) в третьей графе указываются единицы измерения целевых индикаторов
и показателей прямых результатов;
4) в четвертой графе указываются плановые значения целевых
индикаторов и показателей прямых результатов за отчетный период;
5) в пятой графе указываются фактические значения целевых
индикаторов и показателей прямых результатов за отчетный период;
6) в шестой графе приводится информация о причинах несоответствия
фактических и плановых значений показателей, причинах невыполнения
мероприятий;
7) по строке «Мероприятия для достижения показателей прямых
результатов» отражаются мероприятия для достижения показателей прямых
результатов.
67. Раздел 2 «Анализ развития функциональных возможностей»:
1) данные для заполнения первой графы приводятся из раздела 4
«Развитие функциональных возможностей» утвержденного стратегического
плана государственного органа;
2) во второй графе указывается фактическое исполнение мероприятий,
реализация которых направлена на улучшение результатов деятельности
государственных органов за отчетный период;
3) в третьей графе в случае невыполнения планового значения
указываются причины их невыполнения;
68. Раздел 3 «Анализ межведомственного взаимодействия»:
1) в графах с первого по третий данные для заполнения приводятся с
раздела
5
«Межведомственное
взаимодействие»
утвержденного
стратегического плана государственного органа;
2) в четвертой графе приводятся фактическое исполнение за отчетный
период по достижению мер, осуществляемых государственными органами,
по достижению показателей задач;
3) в пятой графе в случае невыполнения планового значения цели, задачи
указываются
причины
не
достижения
мер,
осуществляемых
государственными органами, по достижению целей, показателей задач;
4) по строке «Стратегическое направление» и «Цель» данные
заполняются из утвержденного стратегического плана государственного
органа.
69. Раздел 4 «Анализ управления внешними рисками»:
1) в графах с первого по третий данные для заполнения приводятся с
раздела 6 «Управление рисками» утвержденного стратегического плана
государственного органа;
2) в четвертой графе приводятся фактическое исполнение мероприятий по
управлению рисками;
3) в пятой графе в случае невыполнения планового значения указываются
причины неисполнения, осуществляемые государственными органами, по
достижению целей, показателей задач.
70. Раздел 5 «Анализ бюджетных программ»:
1) по строкам «наименование бюджетной программы», «описание», «вид
бюджетной программы» данные для заполнения приводятся с раздела 7
«Бюджетные программы» Стратегического плана;
2) в графах с первого по четвертый данные для заполнения приводятся с
раздела 7 «Бюджетные программы» Стратегического плана за отчетный
период;
3) в пятой графе приводится фактические данные по достижению
показателей мероприятий;
4) в шестой графе в случае недостижения показателей результатов
бюджетной программы планового значения указываются причины
недостижения результатов, а по объему бюджетных средств - причины
неосвоения.
71. Отчет включает в себя аналитическую записку, содержащую
информацию, изложенную в пункте 14 настоящих Методических
рекомендаций.
5. Заключение по мониторингу стратегических и
программных документов, стратегических планов
государственных органов
72. На основе отчета о реализации подготавливается заключение.
В год проведения оценки стратегических и программных документов
заключение по мониторингу не формируется.
73. Заключение по мониторингу содержит:
1) реквизиты (наименование, номер, дата акта, которым утверждался
стратегический и программный документ, стратегический план
государственного органа, государственный орган, ответственный за
разработку, государственные органы - соисполнители, сроки реализации, в
том числе по этапам);
2) конкретные результаты, достигнутые за отчетный период, в том числе
фактически достигнутые целевые индикаторы и показатели результатов с
промежуточными значениями на отчетный период (в случае недостижения
промежуточных или конечных значений указываются причины
недостижения);
3) количество запланированных на отчетный период мероприятий,
перечень мероприятий, выполненных и не выполненных (с указанием
причин);
4) анализ факторов, повлиявших на ход реализации стратегических и
программных документов и стратегических планов государственных
органов;
5) информацию о выделенных и неосвоенных на отчетный период
бюджетных и иных финансовых средствах на выполнение мероприятий в
разбивке по источникам финансирования;
6) сведения о проведенных контрольных мероприятиях;
7) информацию о внесенных ответственным государственным органомисполнителем изменениях и дополнениях в стратегические и программные
документы;
8) информацию о внесении изменений и дополнений в стратегические и
программные документы, стратегические планы государственных органов по
результатам предыдущей оценки;
9) выводы и предложения.
Приложение 1
к Методическим рекомендациям
по проведению мониторинга
стратегических и программных
документов, стратегических
планов государственных
органов, включающих форму и
порядок составления отчета о реализации
Отчет о реализации
(Стратегического плана развития Республики Казахстан до ____
года, Прогнозной схемы территориально-пространственного
развития Республики Казахстан до ____ года, государственной
программы, программы развития территорий)
Отчетный год
Этап реализации (для государственных программ, программ развития
территорий)
Государственный
орган
__________________________________________________________________
____________
(наименование государственного органа, ответственного за
проведение мониторинга и составление отчета)
Стратегическое направление Стратегического плана развития Республики
Казахстан до 20___ года (для государственных программ)
1. Достижение целей
Наименование Ед. Источник Ответственные
изм. инф-ции
исполнители
План Факт Причины
20__ 20__ отклонения
года года
2
3
4
5
6
7
Стратегическое (основное) направление
Стратегическая цель
1
Целевой
индикатор/
показатель
результата
2. Выполнение мероприятий
№ Ко
д
ЕБ
К
1
2
Наименов Пла Фа
ание БП
н
кт
тыс.
тенге
3
4
5
Форма Ответствен
Срок
Информац
заверше
ные
исполне
ия об
ния
исполните
ния
исполнени
ли
и/
неисполне
нии
6
7
8
9
3. Анализ межведомственного взаимодействия
Наименование целевого
индикатора/показателя
результата
1
Органсоисполнитель
Анализ взаимодействия
2
3
4. Анализ внешнего воздействия
Факторы внешнего воздействия и их
влияние на достижение целевых
индикаторов/показателей результата
1
Принятые меры
2
5. Освоение финансовых средств
Источник
финансирования
План, тыс.
тенге
Факт, тыс.
тенге
Причины
неиспользования
1
Источник 1
Источник 2
…
Итого
2
3
4
6. Аналитическая записка.
Первый руководитель
(подпись, расшифровка подписи)
Аким области, города республиканского значения, столицы,
района (города областного значения) (подпись, расшифровка подписи)
Приложение 2
к Методическим рекомендациям
по проведению мониторинга
стратегических и программных
документов, стратегических планов
государственных органов, включающих
форму и порядок составления
отчета о реализации
Отчет о реализации стратегического плана
государственного органа
__________________________________________________________________
__
(наименование государственного органа - разработчика)
на ________________ годы,
(плановый период)
утвержденного
__________________________________________________________________
___________________
(наименование правового либо нормативного правового акта, которым
утвержден стратегический план государственного органа)
от «___» _____________ 20____ года № ______
Период отчета:____________________________
1. Достижение целей, задач, целевых индикаторов,
мероприятий и показателей результатов
Стратегическое
направление
1.
__________________________________________________________________
______
Цель
1.1._______________________________________________________________
_____________________________
Коды бюджетных программ, направленных на достижение данной цели
_______________________________________________________________
_____________________________________
Наименование целевого
Источник
Ед.
Отчетный
индикатора, задачи и
информации изм.
период
показателей прямых
План Факт
результатов с указанием
окончательного срока
(периода) достижения
1
2
3
4
5
Целевые индикаторы
….
Задачи
Показатели прямых
результатов
…
Мероприятия для достижения показателей прямых
результатов
Причины не
достижения
6
2. Анализ развития функциональных возможностей
Запланированные мероприятия Фактическое исполнение
по реализации стратегического
(мероприятий,
направления и цели
направленных на
государственного органа за
улучшение результатов
отчетный год
деятельности госорганов,
за отчетный период)
1
2
Причины
неисполнения
3
3. Анализ межведомственного взаимодействия
Показатели
задач, для
Государственн
ый орган, с
Запланирован
ные меры,
Фактическое
исполнение
Причины
недостиже
достижения
которых
требуется
межведомстве
нное
взаимодействи
е
1
которым
осуществляем
мер,
осуществляетс
ые
осуществляе
я
госорганами,
мых
межведомстве
по
госорганами,
нное
достижению
по
взаимодействи показателей
достижению
е
задач
показателей
задач за
отчетный
период
2
3
4
Стратегическое направление
Цель
ния целей,
задач и
показателе
й задач за
отчетный
период
5
Задачи
4. Анализ управления внешними рисками
Наименовани
е возможного
риска
1
Возможные
последстви
я в случае
непринятия
мер по
управлени
ю рисками
2
Запланированны Фактическое
Причины
е мероприятия
исполнение неисполнени
по управлению
мероприяти
я
рисками
й по
управлению
рисками
3
Внешние риски
4
5
Внутренние риски
5. Анализ бюджетных программ
Показатели бюджетной
программы
1
наименование бюджетной
программы
Наименовани Ед.
е показателя изм
.
2
3
Отчетный
период
Пла Фак
н
т
4
5
Причины
недостижени
я
результатов/
неосвоение
бюджетных
средств
6
описание
вид бюджетной
программы
в зависимости от
содержания
в зависимости от
способа реализации
текущая/развитие
наименование показателей
бюджетной программы
показатели прямого
результата
показатели конечного
результата
показатели качества
показатели эффективности
объем
всего по
бюджетны программе
х расходов в том числе:
по
подпрограмм
е
по
подпрограмм
е
тыс
. тг.
тыс
. тг.
тыс
. тг.
6. Аналитическая записка.
Первый руководитель
государственного органа (подпись, расшифровка подписи)
Скачать