Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг

Зарегистрировано
"01" ноября 2007 г.
Главное управление Банка России по
Приморскому краю
Начальник Главного управления
Банка России по Приморскому краю
________________________________
В.В. Рудько-Силиванов
Печать регистрирующего органа
Решение о дополнительном
выпуске ценных бумаг
открытое акционерное общество "Дальневосточный банк"
Акции обыкновенные именные бездокументарные
Номинальная стоимость – 11 (Одиннадцать) рублей, количество ценных бумаг к
размещению – 1 600 000 (Один миллион шестьсот тысяч) штук,
способ размещения – открытая подписка.
Индивидуальный государственный регистрационный номер:
10600843B002D
печать
Утверждено советом директоров ОАО "Дальневосточный банк"
14 сентября 2007 г. Протокол N 15
на основании решения совета директоров ОАО "Дальневосточный банк"
от 31 июля 2007 г. Протокол N 9
Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации- эмитента и контактные
телефоны:
Российская Федерация, 690990, г. Владивосток, ул. Верхнепортовая, 27-а, (4232) 516-412
Президент ОАО "Дальневосточный банк"
“14” сентября 2007 г.
__________________
Я.М. Добрянская
М.П.
2
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг:
Акции обыкновенные именные неконвертируемые.
2. Ценные бумаги выпуска являются именными ценными бумагами.
3. Форма ценных бумаг: Бездокументарная.
Информация о реестродержателе:
Открытое акционерное общество «Регистратор
Р.О.С.Т.»
ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.»
Полное фирменное наименование
Сокращенное фирменное наименование
Место нахождения
г. Москва, ул.Стромынка, д.18, а/я 9
Номер лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на
осуществление
деятельности
по
ведению реестра
Дата выдачи лицензии
№ 10-000-1-00264
03.12.2002 г.
Срок действия лицензии
Без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Тел. (495) 771-73-36
Факс (495) 771-73-34
Номер контактного телефона (факса)
Филиал регистратора, осуществляющий ведение реестра:
Место нахождения
Владивостокский региональный филиал Открытого
акционерного общества "Регистратор Р.О.С.Т."
"ФЕС-РЕГИСТР" (Владивостокский филиал ОАО
"Регистратор Р.О.С.Т.")
г. Владивосток, ул. Светланская, 82
Контактный телефон (факс)
(4232) 226-801, (4232) 211-795; факс (4232) 226-801
Наименование
Адрес электронной почты
[email protected]
Обязательное хранение в депозитарии не предусмотрено.
4. Права владельца, закрепленные ценной бумагой.
4.1. Обыкновенные именные акции предоставляют их владельцам право участвовать в общем
собрании акционеров кредитной организации - эмитента и в принятии решений по всем вопросам
его компетенции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством; право на
получение дивидендов; в случае ликвидации кредитной организации - эмитента - право на
получение части его имущества, а также иные права, предусмотренные действующим
законодательством.
Ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру отсутствует.
4.2. Для привилегированных
привилегированными акциями.
акций:
Размещаемые
ценные
бумаги
не
являются
4.3. Для конвертируемых ценных бумаг: Размещаемые ценные бумаги не являются
конвертируемыми.
2
4.4. Для облигаций: Размещаемые ценные бумаги не являются облигациями.
4.5. Для опционов: Размещаемые ценные бумаги не являются опционами.
5. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных ценной бумагой.
Решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные
ценной бумагой.
Права владельцев на ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе
ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на
ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с
момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной
записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на
эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться
уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по именным бездокументарным ценным бумагам производится кредитной
организацией – эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
Лицо, которому кредитная организация - эмитент выдает (направляет) передаточное
распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или
счету депо первого владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), и иные условия
выдачи передаточного распоряжения:
Полное фирменное наименование
Сокращенное фирменное наименование
Место нахождения
Открытое акционерное общество «Регистратор
Р.О.С.Т.»
ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.»
г. Москва, ул.Стромынка, д.18, а/я 9
Номер лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на
осуществление
деятельности
по
ведению реестра
Дата выдачи лицензии
Срок действия лицензии
Орган, выдавший лицензию
Номер контактного телефона (факса)
№ 10-000-1-00264
03.12.2002 г.
Без ограничения срока действия
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Тел. (495) 771-73-36
Факс (495) 771-73-34
Филиал регистратора, осуществляющий ведение реестра:
Место нахождения
Владивостокский региональный филиал Открытого
акционерного общества "Регистратор Р.О.С.Т."
"ФЕС-РЕГИСТР" (Владивостокский филиал ОАО
"Регистратор Р.О.С.Т.")
г. Владивосток, ул. Светланская, 82
Контактный телефон (факс)
(4232) 226-801, (4232) 211-795; факс (4232) 226-801
Наименование
Адрес электронной почты
[email protected]
3
Лицо, приобретающее ценные бумаги, представляет реестродержателю документы, необходимые
для обеспечения зачисления приобретаемых ценных бумаг.
Кредитная организация - эмитент предоставляет передаточное распоряжение реестродержателю
для внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (номинального держателя) в
течение 5 (Пяти) рабочих дней:
- для акционеров - с даты рассмотрения заявления акционера и установления правомерности
приобретения акций;
- для иных лиц (инвесторов) – с даты поступления на накопительный счет денежных средств в счет
оплаты приобретаемых акций.
Реестродержатель в течение 3 (Трех) рабочих дней вносит приходные записи по лицевым счетам
приобретателей (номинальных держателей), но не позднее даты окончания размещения.
6. Номинальная стоимость ценных бумаг:
11 (Одиннадцать) рублей.
7. Количество ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске):
1600000 (Один миллион шестьсот тысяч) штук.
8. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее:
8486000 (Восемь миллионов четыреста восемьдесят шесть тысяч) штук.
9. Порядок и условия размещения ценных бумаг
9.1. Дата начала размещения и дата окончания размещения
Дата начала размещения:
Cреди лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, – дата
опубликования в газете «Золотой рог» уведомления
о возможности осуществления
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
Cреди неограниченного круга лиц – дата, наступающая после истечения срока осуществления
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
Дата начала размещения ценных бумаг не может быть ранее, чем через две недели после
опубликования кредитной организацией – эмитентом информации о государственной регистрации
дополнительного выпуска ценных бумаг в газете «Золотой рог».
Кредитная организация – эмитент публикует информацию о дате начала размещения ценных бумаг
в ленте новостей в срок не позднее чем за 5 (Пять) дней до даты начала размещения. Также за 4
(Четыре) дня до даты начала размещения акций такое сообщение публикуется на странице в сети
Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html)
Дата окончания размещения:
Среди лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, - 45
(Сорок пятый) день со дня начала срока осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг.
Среди неограниченного круга лиц – дата, наступающая по истечении шести месяцев с даты
государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг.
4
Порядок и срок действия преимущественного права:
Срок действия преимущественного права - 45 (Сорок пять) календарных дней с даты опубликования
в газете «Золотой рог» уведомления о возможности осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
Кредитная организация-эмитент не вправе до окончания указанного срока размещать
дополнительные акции лицам, не включенным в список лиц, имеющих преимущественное право
приобретения дополнительных акций.
Порядок осуществления преимущественного права определен в п. 9.3.2 настоящего решения о
дополнительном выпуске ценных бумаг.
Дата начала размещения ценных бумаг среди лиц, имеющих преимущественное право:
Дата опубликования в газете «Золотой рог» уведомления
о возможности осуществления
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
Дата окончания размещения ценных бумаг среди лиц, имеющих преимущественное право:
45 (Сорок пятый) день со дня начала срока осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг.
Дата начала размещения ценных бумаг среди иного круга лиц:
Дата, наступающая после истечения срока осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг.
Дата окончания размещения ценных бумаг среди иного круга лиц:
Дата, наступающая по истечении шести месяцев с даты государственной регистрации
дополнительного выпуска ценных бумаг.
Порядок раскрытия информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг:
Порядок раскрытия информации определен в п. 14 настоящего решения о дополнительном выпуске
ценных бумаг.
9.2. Способ размещения:
Открытая подписка.
9.3. Порядок размещения
9.3.1. Порядок и условия заключения договоров.
Приобретение одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или)
физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц,
являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, свыше 1 процента акций
кредитной организации - эмитента требует уведомления Банка России, более 20 процентов предварительного согласия Банка России.
Унитарные государственные
организации - эмитента.
предприятия
не
вправе
выступать
участниками
кредитной
В случае если в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации для
совершения сделки требуется получение инвестором предварительного согласия антимонопольного
органа и Банка России, договор купли-продажи ценных бумаг заключается только при
5
предоставлении инвестором таких разрешений.
В случае если в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации для
совершения сделки по приобретению инвестором акций требуется принятие уполномоченным
органом кредитной организации – эмитента, и/или уполномоченным органом инвестора юридического лица решения об одобрении сделки, в совершении которой имеется
заинтересованность и/или крупной сделки, договор купли-продажи ценных бумаг заключается
только при наличии такого решения.
9.3.1.1. Размещение ценных бумаг путем открытой подписки осуществляется без возможности их
приобретения за пределами Российской Федерации.
9.3.1.2. При размещении ценных бумаг путем открытой подписки среди неопределенного круга лиц
предусмотрено адресованное потенциальным инвесторам приглашение делать предложения
(оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг.
Ценные бумаги размещаются среди потенциальных инвесторов на основании полученной от них
оферты (письменного заявления о приобретении размещаемых ценных бумаг).
Приглашение кредитной организации - эмитента делать оферты публикуется в форме сообщения о
существенном факте «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг» - Сведения о
государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг».
Сообщение публикуется в газете «Золотой рог», в ленте новостей информационного агентства
«Интерфакс», в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html)
Срок (порядок определения срока), в течение которого могут быть поданы предложения
(оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг
Срок подачи оферт о приобретении акций:
начинается со дня, следующего за днем подведения итогов осуществления преимущественного
права приобретения размещаемых ценных бумаг,
заканчивается за 60 календарных дней до даты окончания размещения акций среди иного круга
лиц.
Прием оферт о приобретении акций, а также заключение договоров купли-продажи осуществляется
по адресу: 690990, г. Владивосток, ул. Верхнепортовая, 27-а, в рабочие дни.
Каждая оферта должна содержать цену приобретения и количество ценных бумаг, которое лицо,
подавшее оферту (инвестор), обязуется приобрести по указанной цене и/или согласие такого лица
приобрести соответствующие ценные бумаги в определенном в оферте количестве или на
определенную в оферте сумму по цене размещения, определенной кредитной организацией эмитентом в соответствии с данным решением о дополнительном выпуске ценных бумаг и
сведения, необходимые для заключения договора купли-продажи ценных бумаг.
Форма оферты:
1. Название документа: «Предложение (оферта) о приобретении дополнительных акций ОАО
«Дальневосточный банк»;
2. Сведения о приобретателе ценных бумаг
для юридического лица:
- полное фирменное наименование;
- место нахождения согласно уставу и почтовый адрес;
- сведения о регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц (дата,
регистрационный номер, наименование регистрирующего органа);
для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- место регистрации по паспорту и почтовый адрес;
- данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и
место выдачи, орган, выдавший документ), дата рождения;
6
3. Количество приобретаемых акций;
4. Наименование и реквизиты банка, номер счета, на который будет осуществляться возврат
средств, в случае признания выпуска несостоявшимся;
5. Способ уведомления заявителя о результатах рассмотрения Заявления (с указанием номера
телефона, факса, адреса электронной почты);
6. Подпись, дата.
Оферта инвестора - юридического лица должна быть подписана лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа юридического лица, или уполномоченным лицом по
доверенности, содержать оттиск печати.
Если инвестором является физическое лицо, оферта должна быть подписана самим инвестором
или его представителем, действующим на основании надлежащим образом оформленной
доверенности.
В том случае, если оферта подписывается представителем инвестора, к ней прилагается оригинал
или нотариально заверенная копия доверенности. Оферты, не соответствующие указанным
требованиям, не рассматриваются.
Юридическими лицами предложения представляются с приложением документов, необходимых для
оценки правомерности приобретения акций в соответствии с Положением Банка России от 19
марта 2003 г. N 218-П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц учредителей (участников) кредитных организаций» и нотариально заверенных копий
учредительных документов.
Физическими лицами, приобретающими акции по цене размещения на сумму, составляющую
10 000 000 (Десять миллионов) рублей и более, предложения представляются с приложением
документов, необходимых для оценки правомерности приобретения акций в соответствии с
Положением Банка России от 19 апреля 2005 г. N 268-П «О порядке и критериях оценки
финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций».
Срок и порядок получения ответа лицами, сделавшими предложения (оферты) о
приобретении размещаемых ценных бумаг
Поданные оферты о приобретении размещаемых ценных бумаг подлежат регистрации в
специальном журнале учета в день их поступления. Оферты подлежат рассмотрению в порядке
очередности их поступления в адрес кредитной организации - эмитента. Срок получения лицами,
направившими
оферты о приобретении размещаемых ценных бумаг, ответа
кредитной
организации - эмитента (акцепта) составляет не более 30 дней.
Акцепт направляется лицам, определяемым кредитной организацией - эмитентом по ее усмотрению
из числа лиц, направивших оферты или их уполномоченным представителям. Очередность
удовлетворения оферт устанавливается с учетом приоритета времени и даты подачи оферт, - в
первую очередь удовлетворяются оферты, поданные ранее. Количество приобретаемых акций,
указанных в оферте, не влияет на приоритет ее удовлетворения.
В случае превышения количества акций в поступившей оферте над оставшимся количеством
неразмещенных акций, такая оферта удовлетворяется в части неразмещенного количества акций. В
случае превышения количества акций в одновременно поступивших офертах над оставшимся
количеством неразмещенных акций действует следующий принцип пропорциональности:
С = X : (Y : Z), где
С – количество акций, размещаемых каждому лицу, подавшему предложение (оферту),
X – количество акций, указанных в одном предложении (оферте),
Y – количество акций, указанных во всех предложениях (офертах),
Z – количество оставшихся акций.
Полученный результат округляется до целого числа акций по правилам математического
округления.
7
В соответствии с поданными офертами кредитная организация - эмитент заключает с инвесторами
договоры купли-продажи ценных бумаг. Заключение договоров производится в простой
письменной форме, путем подписания кредитной организацией - эмитентом и инвестором единого
двустороннего документа, определяющего все существенные условия сделки по размещению
ценных бумаг настоящего выпуска.
Подписание договора купли-продажи ценных бумаг производится президентом ОАО
«Дальневосточный банк» и инвестором (физическим лицом/ лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа юридического лица) лично. В случае подписания договора
купли-продажи ценных бумаг уполномоченным представителем инвестора, к договору должны
быть приложены надлежащим образом оформленные доверенности.
В подписанный сторонами договор купли-продажи ценных бумаг по соглашению сторон могут
быть внесены изменения по следующим основаниям:
- изменение количества приобретаемых акций (как в сторону увеличения, так и в сторону
уменьшения) на основании соответствующего заявления инвестора;
- изменение реквизитов инвестора (изменение фамилии и/или имени, паспортных данных
физического лица, его места жительства; изменение наименования юридического лица, его
банковских реквизитов, юридического и/или фактического адреса) на основании соответствующего
заявления инвестора.
Внесение изменений в договор купли-продажи ценных бумаг оформляется письменно
дополнительным соглашением к договору, которое подписывается обеими сторонами.
Заключенный договор купли-продажи ценных бумаг считается расторгнутым в случаях:
- невыполнения инвестором обязательств по оплате акций в соответствии с договором;
- непредставления инвестором регистратору, осуществляющему ведение реестра акционеров
кредитной организации - эмитента, необходимых документов для обеспечения зачисления
приобретенных ценных бумаг;
- установления регистрирующим органом при регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
факта невыполнения инвестором условий, изложенных в Положении Банка России от 19 марта 2003
г. N 218-П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей
(участников) кредитных организаций» или в Положении Банка России от 19 апреля 2005 г. N 268П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей
(участников) кредитных организаций».
Моментом расторжения договора купли-продажи ценных бумаг является дата направления по почте
инвестору письменного уведомления о расторжении договора. Поступившие от инвестора
денежные средства возвращаются кредитной организацией-эмитентом инвестору в течение 30
(Тридцати) дней от даты направления по почте письменного уведомления.
9.3.1.3. Условия размещения ценных бумаг путем открытой подписки не предусматривают
зачисление размещаемых ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) профессионального участника
рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению
ценных бумаг.
9.3.2. Наличие или отсутствие возможности осуществления преимущественного права на
приобретение ценных бумаг.
Акционеры кредитной организации-эмитента имеют преимущественное право
приобретения
размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций в количестве,
пропорциональном количеству принадлежащих им обыкновенных именных акций.
Дата составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых
ценных бумаг:
31 июля 2007 года.
Порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых
ценных бумаг, о возможности его осуществления:
8
Лица, имеющие преимущественное право приобретения дополнительных акций уведомляются
кредитной организацией - эмитентом о возможности осуществления ими преимущественного права
путем опубликования уведомления в газете «Золотой рог».
Текст уведомления в день опубликования его в газете «Золотой рог» также размещается в сети
Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) .
Уведомление должно содержать сведения о количестве размещаемых обыкновенных акций
дополнительного выпуска, цене их размещения и реквизитах для осуществления оплаты акций,
порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждое лицо, имеющее
преимущественное право их приобретения,
порядке, в котором заявления таких лиц о
приобретении акций должны быть поданы в кредитную организацию, и сроке, в течение которого
такие заявления должны поступить в кредитную организацию - эмитент.
Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг,
в том числе срок действия указанного преимущественного права
Заключение договоров при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых
ценных бумаг производится в форме безотзывной оферты со стороны кредитной организации эмитента и акцепта оферты лицом, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых
ценных бумаг.
Офертой кредитной организации - эмитента является уведомление о возможности осуществления
акционерами преимущественного права приобретения размещаемых
ценных бумаг,
опубликованное в газете «Золотой рог».
Акцептом оферты являются поступившие в кредитную организацию - эмитент в течение срока
действия преимущественного права от акционера, имеющего преимущественное право, следующие
документы:
- заявление о приобретении дополнительных акций ОАО «Дальневосточный банк» в порядке
осуществления преимущественного права,
- документ об оплате приобретаемых акций.
Срок действия преимущественного права - 45 (Сорок пять) календарных дней с даты опубликования
в газете «Золотой рог» уведомления о возможности осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
До окончания срока действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг,
размещение ценных бумаг иначе как посредством осуществления указанного преимущественного
права не допускается.
Лицо, имеющее преимущественное право приобретения ценных бумаг дополнительного выпуска,
может полностью или частично осуществить свое преимущественное право путем подачи в
кредитную организацию – эмитент письменного заявления о приобретении размещаемых ценных
бумаг в порядке осуществления преимущественного права (далее Заявление). Подача Заявлений
осуществляется в течение всего срока действия преимущественного права.
Заявление должно содержать следующую информацию:
1. Название документа: «Заявление о приобретении дополнительных акций ОАО «Дальневосточный
банк» в порядке осуществления преимущественного права»;
2. Сведения о приобретателе ценных бумаг
для юридического лица:
- полное фирменное наименование;
- место нахождения согласно уставу и почтовый адрес;
- сведения о регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц (дата,
регистрационный номер, наименование регистрирующего органа);
для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- место регистрации по паспорту и почтовый адрес;
- данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и
место выдачи, орган, выдавший документ), дата рождения;
9
3. Количество приобретаемых акций;
4. Наименование и реквизиты банка, номер счета, на который будет осуществляться возврат
средств, в случае признания выпуска несостоявшимся;
5. Способ уведомления заявителя о результатах рассмотрения Заявления (с указанием номера
телефона, факса, адреса электронной почты);
6. Подпись, дата.
Заявление акционера - юридического лица должно быть подписано лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа юридического лица, или уполномоченным лицом
по доверенности, содержать оттиск печати. Заявление акционера - физического лица должно быть
подписано самим акционером или его представителем, действующим на основании доверенности. В
том случае, если Заявление подписывается представителем акционера, к нему прилагается оригинал
или нотариально заверенная копия надлежаще оформленной доверенности.
Акционерами - юридическими лицами Заявления представляются с приложением документов,
необходимых для оценки правомерности приобретения акций в соответствии с Положением Банка
России от 19 марта 2003 г. N 218-П «О порядке и критериях оценки финансового положения
юридических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций» и нотариально заверенных
копий учредительных документов.
Акционерами – физическими лицами, приобретающими дополнительные акции по цене размещения
на сумму, составляющую 10 000 000 (Десять
миллионов) рублей и более, Заявления
представляются с приложением документов, необходимых для оценки правомерности приобретения
акций в соответствии с Положением Банка России от 19 апреля 2005 г. N 268-П «О порядке и
критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитных
организаций».
В случае если в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации для
совершения сделки по приобретению акционером дополнительных акций требуется принятие
уполномоченным органом акционера - юридического лица решения об одобрении сделки, в
совершении которой имеется заинтересованность, и/или крупной сделки, к Заявлению прилагается
протокол или выписка из протокола уполномоченного органа акционера - юридического лица.
Прием Заявлений, документов об оплате приобретаемых акций и других документов
осуществляется
по адресу 690990, г. Владивосток, ул. Верхнепортовая, 27-а. Заявления и
документы можно направить любым видом почтового отправления, а также представить их лично
или через уполномоченного представителя.
Кроме того, акционеры - физические лица могут оформить заявления и оплатить приобретаемые
акции также в филиалах кредитной организации- эмитента по адресам:
Приморский край, г. Артем, ул. Фрунзе, 53,
Приморский край, г. Находка, ул. Портовая, 20-а,
Приморский край, пгт. Славянка, ул. Весенняя, 1,
Приморский край, г. Партизанск, ул. Ленинская, 3,
Приморский край, г. Уссурийск, ул. Ленина, 98,
г. Южно-Сахалинск, ул. Амурская, 53.
Максимальное количество акций дополнительного выпуска (X), которое может приобрести
акционер кредитной организации-эмитента, осуществляя преимущественное право приобретения
дополнительных акций, определяется по формуле:
X = Q*(1600000/8486000), где
Q – количество обыкновенных акций эмитента, принадлежащих акционеру по данным реестра
акционеров по состоянию на 31 июля 2007 года;
1600000 – количество размещаемых обыкновенных именных акций дополнительного выпуска;
8486000 – количество размещенных обыкновенных именных акций по состоянию на 31 июля 2007
года.
Полученный результат округляется до двух знаков после запятой.
10
Акционер вправе приобрести максимальное количество акций, полученное в результате расчета,
или меньшее количество целых акций. Приобретенная часть акции (дробная акция) предоставляет
акционеру - ее владельцу права, предоставляемые обыкновенной акцией в объеме,
соответствующем части целой акции, которую она составляет.
Если количество акций, указанных в Заявлении, превышает количество акций, которое может быть
приобретено лицом, осуществляющим преимущественное право приобретения, то считается, что
такое лицо осуществляет принадлежащее ему преимущественное право приобретения акций в
количестве, равном максимальному количеству акций, которое может быть приобретено данным
лицом в порядке реализации преимущественного права.
Договор купли-продажи с лицами, имеющими преимущественное право приобретения акций,
считается заключенным с момента получения кредитной организацией – эмитентом Заявления о
приобретении акций с приложенным документом об их оплате. При этом в случае, если Заявление о
приобретении акций с приложенными документами об их оплате поступают в адрес кредитной
организации – эмитента до даты начала размещения акций, соответствующие договоры считаются
заключенными в дату начала размещения акций.
Срок рассмотрения предоставленных акционером документов не может превышать 5 (Пять)
рабочих дней. В случае если:
- Заявление не содержит сведений, предусмотренных Решением о дополнительном выпуске
ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг (в том числе, к нему не приложены необходимые
документы),
- Заявление не позволяет идентифицировать лицо, от имени которого подано заявление, как лицо,
включенное в список лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных
акций,
- к Заявлению, подписанному уполномоченным представителем приобретателя, не приложен
оригинал или нотариально заверенной копии надлежащим образом оформленной доверенности или
иного документа, подтверждающего полномочия представителя,
- Заявление получено по истечении срока действия преимущественного права, кредитная организация – эмитент не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Заявления
направляет лицу, подавшему Заявление, уведомление о невозможности реализации
преимущественного права на условиях, указанных в Заявлении, с указанием причин, по которым
реализация преимущественного права не представляется возможной.
В этом случае до истечения срока действия преимущественного права акционер может подать
Заявление повторно, устранив причины, по которым реализация преимущественного права не
представляется возможным.
При удовлетворении Заявления кредитная организация – эмитент в течение 5 (Пяти) рабочих дней
направляет
акционеру уведомление о
зачислении на его счет в реестре акционеров
соответствующего количества дополнительных акций и порядке получения выписки из реестра о
количестве имеющихся на его счете ценных бумаг.
Договор с акционером, осуществляющим преимущественное право приобретения размещаемых
акций, считается расторгнутым:
- в случае установления недостаточности собственных средств (имущества) / чистых активов
(собственных средств) акционера для приобретения акций кредитной организации - эмитента,
наличия оснований для отказа в приобретении акций в связи с неудовлетворительным финансовым
положением акционера;
- в случае непредставления акционером регистратору, осуществляющему ведение реестра
акционеров кредитной организации - эмитента, необходимых документов для обеспечения
зачисления приобретаемых ценных бумаг;
- в случае непредставления акционером документов для подтверждения правомерности
приобретения акций, в том числе дополнительных документов по запросу кредитной организации –
эмитента;
- в случае если перечисленные из другого банка денежные средства не поступили на
накопительный счет кредитной организации – эмитента.
11
Если договор с акционером, осуществляющим преимущественное право приобретения
размещаемых акций, расторгнут, кредитная организация - эмитент направляет по почте акционеру
письменное уведомление. Поступившие от акционера денежные средства возвращаются кредитной
организацией-эмитентом акционеру в течение 30 (Тридцати) дней от даты направления по почте
письменного уведомления, путем безналичного перечисления или выдачи наличными из кассы
кредитной организации - эмитента.
Если поступившие от акционера денежные средства меньше необходимой суммы для оплаты
акций, указанных в заявлении, договор считается заключенным на количество фактически
оплаченных акций.
Поступившие от акционера денежные средства в размере, превышающем необходимую сумму для
оплаты приобретаемых акций, возвращаются кредитной организацией-эмитентом акционеру в
течение 30 (Тридцати) дней от даты направления по почте письменного уведомления, путем
безналичного перечисления или выдачи наличными из кассы.
Заявления, отправленные акционерами, имеющими преимущественное право приобретения
дополнительных акций, в течение срока осуществления
ими преимущественного права
приобретения акций (что подтверждено датой почтового отправления), но поступившие в
кредитную организацию – эмитент после окончания этого срока, подлежат удовлетворению в
порядке, установленном для размещения акций неограниченному кругу лиц.
Порядок подведения итогов
размещаемых ценных бумаг
осуществления
преимущественного
права
приобретения
Подведение итогов осуществления акционерами кредитной организации - эмитента
преимущественного права приобретения дополнительных акций производится в течение 5 (Пяти)
дней от даты истечения срока действия преимущественного права приобретения акций
дополнительного выпуска.
Кредитная организация - эмитент определяет общее количество акций, приобретенных в порядке
осуществления преимущественного права, и количество акций, подлежащих размещению среди
неограниченного круга лиц.
Порядок раскрытия информации об итогах осуществления преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг
Кредитная организация-эмитент публикует информацию об итогах осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг в следующие сроки с даты
подведения итогов осуществления акционерами преимущественного права приобретения
дополнительных акций:
- в ленте новостей информационного агентства «Интерфакс» - не позднее 5 (Пяти) дней;
- в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 5 (Пяти) дней;
9.3.3. Информация о лице, организующем проведение торгов по размещению ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг посредством подписки путем проведения торгов не предусмотрено.
9.3.4. Информация о привлекаемых к размещению ценных бумаг посредниках.
Размещение ценных бумаг осуществляется без привлечения профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
Иная информация
Дополнительная информация о размещении ценных бумаг предоставляется в отделе ценных бумаг
ОАО «Дальневосточный банк» по адресу: 690990, г. Владивосток, ул. Верхнепортовая, 27-а, тел.
(4232) 516-412.
12
9.3.5. В ходе эмиссии ценные бумаги не размещаются посредством закрытой подписки только
среди акционеров кредитной организации - эмитента.
9.3.6. Цена размещения ценных бумаг.
Цена размещения
Соотношение между номиналом акции в рублях и
ценой размещения акции в иностранной валюте
128,16 (Сто двадцать восемь рублей 16
копеек)
Цена размещения акций в иностранной
валюте не предусмотрена
Цена размещения ценных бумаг лицам, имеющим 128,16 (Сто двадцать восемь рублей 16
преимущественное право
копеек)
9.3.7. Условия оплаты ценных бумаг.
Оплата акций осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации. Оплата
акций производится за счет собственных средств приобретателя.
При осуществлении акционерами преимущественного права приобретения акций, 100% стоимости
приобретаемых акций оплачивается до направления заявления об осуществлении
преимущественного права.
При размещении акций среди неограниченного круга лиц оплата акций осуществляется в сроки,
указанные в договоре купли-продажи ценных бумаг. Возможность рассрочки при оплате ценных
бумаг дополнительного выпуска не предусмотрена.
Оплата акций юридическими лицами и физическими лицами, осуществляющими
предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, производится только в
безналичном порядке (с оформлением платежных поручений) с их расчетных счетов.
Оплата акций физическими лицами производится как наличными средствами, так и в безналичном
порядке (с оформлением приходного кассового ордера или платежного поручения). Наличные
средства в оплату размещаемых акций вносятся в кассу кредитной организации – эмитента.
Если оплата акций происходит в безналичном порядке, денежные средства должны зачисляться
непосредственно на накопительный счет со специальным режимом, открытый после регистрации
выпуска по месту ведения корреспондентского счета ОАО «Дальневосточный банк» №
30101810900000000705 в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Приморскому краю, БИК 040507705, ИНН
2540016961.
Если кредитная организация-эмитент принимает в безналичном порядке средства в оплату своих
акций с клиентского счета, который ведется в ОАО «Дальневосточный банк», то в течение 3 (Трех)
рабочих дней эквивалент указанной суммы перечисляется со своего корреспондентского счета в
ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Приморскому краю на накопительный счет со специальным режимом. Если
кредитная организация-эмитент принимает наличные денежные средства в оплату акций, то она
обязана сдавать эту выручку в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Приморскому краю в течение 3 (Трех) рабочих
дней с обязательным
зачислением всей суммы на накопительный счет. Если кредитная
организация-эмитент, принимая наличные денежные средства в оплату акций, не сдает эту выручку
в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по Приморскому краю, то она обязана в течение 3 (Трех) рабочих дней
перечислить в безналичном порядке эквивалент принятой в наличной форме суммы средств со
своего корреспондентского счета на накопительный счет со специальным режимом.
После регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций денежные средства с
накопительного счета со специальным режимом перечисляются на корреспондентский счет
кредитной организации – эмитента в подразделении расчетной сети Банка России. Накопительный
счет со специальным режимом закрывается.
13
Сведения об оценщике, привлекаемом для определения рыночной стоимости имущества.
Имущество в оплату размещаемых ценных бумаг не принимается.
9.3.8. Порядок размещения ценных бумаг путем конвертации.
Ценные бумаги не размещаются путем конвертации.
9.3.9. Порядок конвертации долей (акций) реорганизуемых кредитных организаций в акции
кредитной организации – эмитента.
Выпуск ценных бумаг осуществляется не в процессе реорганизации.
Порядок конвертации долей (акций) присоединяемой кредитной организации в акции
кредитной организации - эмитента.
Выпуск ценных бумаг осуществляется не в процессе присоединения.
9.3.10. Порядок распределения акций среди акционеров.
Размещение ценных бумаг осуществляется не путем распределения среди акционеров.
9.3.11. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой дополнительный выпуск ценных бумаг
считается несостоявшимся, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных
бумаг дополнительного выпуска, в случае признания его несостоявшимся.
Доля, при неразмещении которой
несостоявшимся, не устанавливается.
дополнительный
выпуск
ценных
бумаг
считается
Порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного
выпуска), в случае признания его несостоявшимся
Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг
данного выпуска и возвращение инвесторам денежных средств, полученных кредитной
организацией-эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации-эмитента,
перечисляются приобретателям акций по распоряжению кредитной организации-эмитента
платежными поручениями на банковские счета в соответствии с законодательством Российской
Федерации или возвращаются через кассу кредитной организации-эмитента (для физических лиц резидентов Российской Федерации) в срок не позднее 3 рабочих дней с момента уведомления
кредитной организации-эмитента о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
Затраты кредитной организации - эмитента по выпуску ценных бумаг, признанному
несостоявшимся, а также связанные с возвратом денежных средств их владельцам, учитываются в
составе расходов кредитной организации - эмитента.
10. Для облигаций
Размещаемые ценные бумаги не являются облигациями.
11. Для опционов кредитной организации – эмитента
Размещаемые ценные бумаги не являются опционами.
12. Конвертируемые ценные бумаги. Порядок, сроки и условия конвертации
Размещаемые ценные бумаги не являются конвертируемыми.
14
13. Порядок и срок выплаты дохода
13.1. Порядок определения размера дивидендов.
Выплата дивидендов по размещенным акциям осуществляется за счет распределяемой чистой
прибыли кредитной организации - эмитента. Решение о дате начала выплаты дивидендов, размере и
форме выплаты дивидендов по акциям каждой категории (типа) принимается общим собранием
акционеров. Размер дивидендов не может быть утвержден больше рекомендованного советом
директоров. Дивиденды выплачиваются в денежной форме, а в случае принятия общим собранием
акционеров решения о выплате дивидендов имуществом, - ценными бумагами.
13.2. Порядок определения размера доходов по облигациям.
Размещаемые ценные бумаги не являются облигациями.
13.3. Календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов
Список лиц, имеющих право на получение дивидендов, составляется на дату составления списка
лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, на котором принимается решение
о выплате соответствующих дивидендов.
Срок выплаты дивидендов – 6 месяцев от даты начала выплаты дивидендов, установленной общим
собранием акционеров. Акционерам, представившим банковские реквизиты для получения
дивидендов или заявившим о желании получать дивиденды почтовым переводом денежных
средств, перечисление производится в течение 60 дней от даты начала выплаты дивидендов,
установленной общим собранием акционеров.
13.4. Порядок расчетов для получения доходов
Расчет суммы дивидендов акционерам производится без учета налогов, предусмотренных
российским законодательством. Дивиденды выплачиваются акционерам за вычетом
соответствующих налогов.
Акционерам - юридическим лицам дивиденды зачисляются на расчетные счета, указанные в
анкетах зарегистрированного лица, представленных регистратору, осуществляющему ведение
реестра акционеров кредитной организации - эмитента, в течение 60 дней с даты начала их
выплаты, установленной общим собранием акционеров, очередность выплаты устанавливается
внутренними распорядительными документами.
Акционеры – физические лица могут выбрать один из следующих способов получения
дивидендов:
- на счета вклада «до востребования» в рублях;
- на текущие счета в рублях;
- на текущие счета с использованием банковских карт в рублях;
- из кассы по месту нахождения исполнительных органов кредитной организации - эмитента и в ее
филиалах,
- почтовыми переводами денежных средств.
13.5. Место выплаты доходов
Выплата дивидендов из кассы производится по месту нахождения исполнительных органов
кредитной организации - эмитента - г. Владивосток, ул. Верхнепортовая, 27-а., и в ее филиалах,
расположенных по адресам:
Приморский край, г. Артем, ул. Фрунзе, 53,
Приморский край, г. Находка, ул. Портовая, 20-а,
Приморский край, пгт. Славянка, ул. Весенняя, 1,
Приморский край, г. Партизанск, ул. Ленинская, 3,
15
Приморский край, г. Уссурийск, ул. Ленина, 98,
г. Южно-Сахалинск, ул. Амурская, 53.
14. Порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг
Кредитная организация - эмитент осуществляет раскрытие информации о размещении и
результатах размещения ценных бумаг в соответствии с требованиями:
Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.95 г. № 208-ФЗ;
Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г. № 39-ФЗ;
Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н «Об
утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»,
Инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 №128-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями на территории Российской Федерации».
Эмитент осуществляет раскрытие информации в порядке, указанном в настоящем пункте, если
иное не установлено законодательством Российской Федерации и нормативно-правовыми актами
федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг и Банка России.
Информация о принятии решения о размещении ценных бумаг раскрывается в форме сообщения о
существенном факте в следующие сроки с даты составления протокола заседания совета
директоров кредитной организации - эмитента, на котором принято решение о размещении ценных
бумаг:
- в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2 (Двух)
дней.
Информация об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг раскрывается в
форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты составления протокола
заседания совета директоров кредитной организации - эмитента, на котором принято решение об
утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг:
- в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2 (Двух)
дней.
Информация о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг
раскрывается в форме сообщения о существенном факте
в следующие сроки с даты
опубликования информации о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных
бумаг кредитной организации - эмитента на странице регистрирующего органа в сети Интернет
или дата получения кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления
регистрирующего органа о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от
того, какая из указанных дат наступит раньше:
- в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
- на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2 (Двух)
дней;
- в газете «Золотой рог» - не позднее 10 (Десяти) дней.
Текст зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг кредитная
организация
эмитент
публикует
на
странице
в
сети
Интернет
(http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) в срок не более 2 дней с даты опубликования
информации о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг кредитной
организации - эмитента на странице регистрирующего органа в сети Интернет или получения
кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о
государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг посредством почтовой,
факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из
указанных дат наступит раньше. Текст зарегистрированного решения о дополнительном выпуске
ценных бумаг должен быть доступен в сети Интернет с даты его опубликования в сети Интернет и
до погашения (аннулирования) всех ценных бумаг этого выпуска.
16
Текст зарегистрированного проспекта ценных бумаг кредитная организация - эмитент публикует на
странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) в срок не более 2 дней с
даты опубликования информации о государственной регистрации дополнительного выпуска
ценных бумаг кредитной организации - эмитента на странице регистрирующего органа в сети
Интернет или получения кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления
регистрирующего органа о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от
того, какая из указанных дат наступит раньше. Текст зарегистрированного проспекта ценных бумаг
должен быть доступен в сети Интернет с даты его опубликования в сети Интернет и до истечения
не менее 6 месяцев с даты опубликования в сети Интернет текста зарегистрированного отчета об
итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.
Начиная с даты публикации кредитной организацией-эмитентом сообщения о государственной
регистрации выпуска ценных бумаг и о порядке раскрытия информации о выпуске все
заинтересованные лица могут ознакомиться с текстом решения о выпуске и проспекта ценных
бумаг, а также получить копию указанных документов по их требованию за плату, не
превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 (Семи) дней с даты
предъявления требования по следующим адресам:
Российская Федерация, г. Владивосток, ул. Верхнепортовая, 27-а, ОАО «Дальневосточный банк».
Тел.: (4232) 516-412.
Уведомление о возможности осуществления акционерами преимущественного права приобретения
ценных бумаг публикуется в газете «Золотой рог» не ранее, чем через две недели после
опубликования сообщения о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг
и порядке доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, и обеспечения всем
потенциальным приобретателям возможности доступа к информации о данном выпуске ценных
бумаг. Текст уведомления в день опубликования его в газете «Золотой рог» также размещается в
сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html)
Сообщение о дате начала размещения ценных бумаг раскрывается кредитной организацией эмитентом в ленте новостей и на странице в сети Интернет в следующие сроки:
в ленте новостей - не позднее, чем за 5 дней до даты начала размещения ценных бумаг;
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее, чем
за 4 дня до даты начала размещения ценных бумаг.
В случае принятия решения об изменении даты начала размещения ценных бумаг, кредитная
организация - эмитент публикует сообщение об изменении даты начала размещения ценных бумаг
в ленте новостей и на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не
позднее 1 (Одного) дня до наступления такой даты.
Информация о цене размещения ценных бумаг раскрывается в сообщении о государственной
регистрации выпуска ценных бумаг
в ленте новостей и на странице в сети Интернет
(http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html).
При этом размещение ценных бумаг не может осуществляться до опубликования эмитентом
сообщения о цене размещения в ленте новостей и на странице в сети Интернет.
В случае принятия кредитной организацией -эмитентом решения о внесении изменений и/или
дополнений в решение о дополнительном выпуске ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг
и/или в случае получения кредитной организацией - эмитентом в течение срока размещения
ценных бумаг письменного требования (предписания, определения) государственного органа,
уполномоченного в соответствии с законодательством Российской Федерации на принятие
решения о приостановлении размещения ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), эмитент
приостанавливает размещение ценных бумаг и публикует сообщение о приостановлении
размещения ценных бумаг в следующие сроки с даты составления протокола собрания (заседания)
уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, на котором принято
решение об изменении таких условий, либо даты получения эмитентом письменного требования
(предписания, определения) уполномоченного органа о приостановлении размещения ценных
бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в
зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:
в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
17
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2
(Двух) дней.
В случае, если размещение ценных бумаг приостанавливается в связи с принятием
регистрирующим органом решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, информация о
приостановлении размещения ценных бумаг раскрывается кредитной организацией - эмитентом в
форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты опубликования информации о
приостановлении эмиссии ценных бумаг эмитента на странице в сети Интернет или даты
получения кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления регистрирующего
органа о приостановлении эмиссии ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной,
электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит
раньше:
в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2
(Двух) дней.
После регистрации в течение срока размещения ценных бумаг изменений и/или дополнений в
решение о дополнительном выпуске ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, принятия
решения об отказе в регистрации таких изменений и/или дополнений, или получения в течение
срока размещения письменного уведомления (определения, решения) уполномоченного органа о
разрешении возобновления размещения ценных бумаг (прекращении действия оснований для
приостановления размещения ценных бумаг) эмитент публикует сообщение о возобновлении
размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет.
Сообщение о возобновлении размещения ценных бумаг публикуется в следующие сроки с даты
опубликования информации о регистрации изменений и/или дополнений в Решение о
дополнительном выпуске ценных бумаг и/или Проспект ценных бумаг или об отказе в регистрации
таких изменений и/или дополнений на странице регистрирующего органа в сети Интернет или
получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о регистрации
изменений и/или дополнений в Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг и/или Проспект
ценных бумаг или об отказе в регистрации таких изменений и/или дополнений, либо письменного
уведомления (определения, решения) уполномоченного органа о возобновлении размещения
ценных бумаг (прекращении действия оснований для приостановления размещения ценных бумаг)
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от
того, какая из указанных дат наступит раньше:
в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2
(Двух) дней.
В случае, если размещение ценных бумаг возобновляется в связи с принятием регистрирующим
органом решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг, информация о возобновлении
размещения ценных бумаг раскрывается эмитентом в форме сообщения о существенном факте в
следующие сроки с даты опубликования информации о возобновлении эмиссии ценных бумаг
эмитента на странице регистрирующего органа в сети Интернет или дата получения эмитентом
письменного уведомления регистрирующего органа о возобновлении эмиссии ценных бумаг
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от
того, какая из указанных дат наступит раньше:
в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2
(Двух) дней.
Возобновление размещения ценных бумаг до опубликования сообщения о возобновлении
размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет не допускается.
Информация о размещении (начале размещения и завершении размещения) раскрывается
эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты, с которой
начинается размещение ценных бумаг, и даты, в которую завершается размещение ценных бумаг:
в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2
(Двух) дней.
18
Информация о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных
бумаг раскрывается в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты
опубликования информации о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного
выпуска ценных бумаг кредитной организации -эмитента на странице регистрирующего органа в
сети Интернет или даты получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа
о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг
посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от
того, какая из указанных дат наступит раньше:
в ленте новостей - не позднее 1 (Одного) дня;
на странице в сети Интернет (http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) - не позднее 2
(Двух) дней.
Текст зарегистрированного отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг публикуется
кредитной
организацией
эмитентом
на
странице
в
сети
Интернет
(http://www.dvbank.ru/BankInfo/emitent.html) в срок не более 2 дней с даты опубликования
информации о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных
бумаг эмитента на странице регистрирующего органа в сети Интернет или даты получения
эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации
отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной,
электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит
раньше. Текст зарегистрированного отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг
должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его
опубликования в сети Интернет.
Начиная с даты публикации кредитной организацией-эмитентом сообщения о государственной
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг все заинтересованные лица могут
ознакомиться с текстом указанного отчета, а также получить его копию по требованию за плату,
не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 (Семи) дней с даты
предъявления требования по следующим адресу: Российская Федерация, 690990, г. Владивосток,
ул. Верхнепортовая, 27-а, ОАО «Дальневосточный банк». Тел.: (4232) 516-412.
Кредитная организация - эмитент направляет в регистрирующий орган подлежащие раскрытию
сообщения о существенных фактах в срок не более 5 (Пяти) дней с момента наступления
указанного факта.
Кредитная организация-эмитент обязуется осуществлять раскрытие информации в форме:
- ежеквартального отчета по итогам каждого квартала (ежеквартальный отчет);
- сообщений о существенных фактах;
- сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг кредитной
организации-эмитента;
- годового отчета;
- годовой бухгалтерской отчетности кредитной организации-эмитента;
- устава и иных внутренних документов кредитной организации-эмитента, регулирующих
деятельность его органов;
- сведений об аффилированных лицах кредитной организации-эмитента.
В случае, если после утверждения решения о выпуске ценных бумаг порядок и сроки раскрытия
информации на рынке ценных бумаг будут изменены соответствующим нормативными правовыми
актами органов государственной власти и управления, кредитная организация-эмитент будет
раскрывать соответствующую информацию в том порядке и в те сроки, которые будут действовать
на момент такого раскрытия информации.
Кредитная организация - эмитент и/или регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, по требованию заинтересованного лица
обязан предоставить ему копию настоящего решения о дополнительном выпуске ценных бумаг за
плату, не превышающую затраты на ее изготовление.
19
15. Кредитная организация – эмитент обязуется обеспечить права владельцев акций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка
осуществления этих прав.
16. Лица, предоставившие обеспечение по облигациям данного выпуска обязуются обеспечить
исполнение обязательств кредитной организации - эмитента перед владельцами облигаций в
случае отказа кредитной организации - эмитента от исполнения обязательств либо просрочки
исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в соответствии с условиями
предоставляемого обеспечения.
Размещаемые ценные бумаги не являются облигациями.
17. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах.
Иных сведений нет.
20