Риск отмывания коррупционных доходов как угроза

РИСК ОТМЫВАНИЯ КОРРУПЦИОННЫХ ДОХОДОВ КАК УГРОЗА
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ НА МЕЗО И МАКРОУРОВНЕ ЭКОНОМИКИ
Гуреева Марина Алексеевна,
к.т.н., доцент кафедры «Государственно-правовые дисциплины»,
РЭУ имени Г. В. Плеханова
В последние годы руководство России все чаще подчеркивает важность модернизации
экономики, указывая на необходимость снижения зависимости от доходов, получаемых от
экспорта нефти, и на важность диверсификации экономики.
Одной из сфер деятельности, в которых отставание от стран ОЭСР остается
существенным, является деловой климат. Россия имеет низкую оценку по целому ряду
показателей, характеризующих условия для ведения бизнеса. Участие государства в
экономике чрезмерно, коррупция охватывает все сферы жизни общества, законы слабо
исполняются, а внешнеторговый и инвестиционный режим имеют ограничительный
характер. Следствием этих недостатков является низкий уровень конкуренции, недостаточно
динамичные инновационные процессы, низкий уровень инвестиций и большая зависимость
экономики страны от добычи полезных ископаемых по сравнению с тем, какая могла бы
быть при иных обстоятельствах. Хотя по ряду направлений имеют место определенные
улучшения, необходимы дальнейшие меры в области экономической политики и
дополнительные усилия по обеспечению их реализации во многих сферах, включая борьбу с
бюрократией, приватизацию, реформу судебной системы, отказ от субсидирования
предприятий, либерализацию внешнеторгового и инвестиционного режима.
Чрезвычайно серьезным и устойчивым препятствием для развития российской
экономики является наличие неблагоприятного делового климата. Целый ряд показателей
свидетельствует о том, что занятие бизнесом в России считается сложным и рискованным
делом, и это впечатление подтверждается тенденцией, в соответствии с которой российские
компании регистрируются, включают свои акции в листинг, выпускают ценные бумаги и
заключают юридические соглашения за рубежом.
Хотя по ряду параметров можно отметить значительный прогресс, деловой климат
остается той сферой, в которой отставание России от большинства стран ОЭСР по-прежнему
очень велико, и это сдерживает процесс превращения России в современную страну с
диверсифицированной, инновационной экономикой, что является важным приоритетом
государства. Бремя коррупции, которое несет бизнес в России уже давно признано
российскими политическими лидерами.
Одна из проблем в этой связи состоит в том, что в последнее десятилетие резко
возросли возможности для коррупции в ключевой сфере, которая связана с передачей в
аренду месторождений полезных ископаемых.
Факторы, влияющие на уровень риска отмывания денег, связанного с установлением и
поддержанием деловых отношений, включают клиентский риск, страновой или
географический риск, а также риски, связанные с продуктами или финансовыми
инструментами. Каждый из указанных рисков подробно описывается ниже. Понимание этих
рисков и связанных с ними факторов дает подотчетным организациям возможность
принимать более эффективные и действенные меры для защиты от отмывания
коррупционных доходов.
Существует достаточно большое количество определений коррупции. Но наиболее
полно коррупцию можно охарактеризовать следующим образом: коррупция – это
использование государственными, муниципальными или иными публичными служащими
либо служащими коммерческих или иных организаций своего статуса для незаконного
получения каких-либо преимуществ, либо предоставление последним таких преимуществ.
Коррупция не сводится к примитивному взяточничеству, особенно в условиях
рыночной экономики, свободной торговли и демократии. Лоббизм, фаворитизм,
протекционизм, взносы на политические цели, традиции перехода политических лидеров и
государственных чиновников на должности почетных президентов корпораций и частных
фирм.
Необходим широкий перечень мер экономической политики, который позволит
ограничить масштабы коррупции. Некоторые из этих мер могут помочь в решении других
задач: например, менее ограничительное регулирование рынка конкретного товара может
снизить уровень рыночной ренты и ограничить масштабы распределения этой ренты между
заинтересованными компаниями, работающими на рынке, и государственными
чиновниками, а также содействовать инновационному процессу и экономическому росту.
Сокращение числа государственных служащих с одновременным повышением
зарплаты тем, кто остается, уменьшит мотивацию для получения взяток и позволит также
сократить бремя, которое несет бизнес в связи с государственным вмешательством в
экономику.
Всеобъемлющие меры по борьбе с коррупцией, имеют больше шансов увенчаться
успехом, если они сопровождаются реформами, направленными на обеспечение открытости
политических процессов, их прозрачности и участие гражданского общества в политической
жизни.
Нужно повысить качество и согласованность принимаемых законов и подзаконных
актов, а их количество – сократить. Деятельность государственных учреждений должна стать
более прозрачной и подотчетной общественности, необходимо предоставить свободу
средствам массовой информации и обеспечить исполнение законов. Также критичным
является обеспечение независимости судебной системы.
Ряд количественных показателей свидетельствует о наличии иных уязвимых мест
российского бизнес климата. Прежде всего, речь идет об индикаторе регулирования рынка
товаров и услуг (PMR) , который измеряет степень, в которой инструменты экономической
политики содействуют развитию конкуренции на рынках товаров и услуг, где имеется
конкуренция.
Индикаторы PMR определили, что в России в большей степени доминирующим
является влияние государства на экономику.
В стране сравнительно высоки административные барьеры, препятствующие развитию
экономики, а сопоставление количественных показателей дает основания полагать, что
политика России в области конкуренции также относительно слаба, несмотря на усилия,
предпринимаемые Федеральной антимонопольной службой. Россия также отстает с точки
зрения международной торговли и условий для прямых иностранных инвестиций. Все эти
проблемы находят отражение в указанных индикаторах, которые свидетельствуют о
сравнительно низком уровне конкуренции в России и недостаточном развитии малого и
среднего бизнеса в стране.
Несмотря на то, что размер государственного долга незначителен, Федеральный
бюджет 2013 года спланирован с дефицитом и существует необходимость в консолидации
бюджета в среднесрочном периоде. Ненефтяной дефицит бюджета резко возрос в 2008 –
2009 гг. и по-прежнему остается очень значительным, с перспективой лишь постепенного
понижения в 2013 – 2014 гг.
Любое резкое снижение цен на нефть затруднит возможности правительства
финансировать дефицит бюджета без того, чтобы не произвести проциклическое сокращение
расходов. Между тем, тенденции в развитии демографической ситуации окажут
дополнительное давление на государственные финансы. Хотя бюджетные правила,
определяющие общий дефицит бюджета и использование доходов от нефти и природного
газа, прописаны в Бюджетном кодексе, эти положения были временно приостановлены в
период глобального экономического кризиса, и с тех пор не возобновили свое действие.
В том случае, когда государство желает быть в курсе положения дел в отношении
коррупции с целью разработки новой политики, зачастую в качестве одних из первых шагов
оно осуществляет идентификацию коррупционных рисков и их оценку.
Поскольку всесторонняя идентификация и оценка коррупционных рисков требует
определенного обращения с внутренней информацией относительно деятельности
изучаемого учреждения, данный подход чаще всего используется государством.
Коррупционные риски можно идентифицировать посредством обозначения зон с
общим повышенным коррупционным риском (как отдельные виды государственных органов
и функций) и получение ответов на заранее определенные вопросы, касающиеся каждой из
этих зон.
Механизм противодействия коррупции демократических правовых государств
ориентирован на комплексное применение широкого спектра мер правового,
организационно-кадрового и просветительско-воспитательного характера. Причем не только
с целью подавления, но прежде всего для выявления первопричин и зон наиболее серьезных
коррупционных рисков, предупреждения и профилактики возможных коррупционных
проявлений: силовое пресечение такого рода правонарушений и привлечение к юридической
ответственности виновных – дело само собой разумеющееся. И все это в рамках
всеобъемлющих национальных стратегий антикоррупционного действия.
Многие зарубежные авторы делят коррупцию на три типа: приватизация государства,
покровительство и административная коррупция. В соответствии с данной типологией
разрабатывают маршрутные карты выявления зон повышенного коррупционного риска и
нейтрализации уязвимых коррупционных мест.
Россия многие из общепринятых в мире элементов организационно-правового
механизма противодействия коррупции взяла на вооружение, но, к сожалению, в ряде
случаев действуют они слабо, нередко, если даже и предусмотрены нормативно, реализуются
малоэффективно. Об этом свидетельствует динамика роста объемов отечественного
коррупционного
рынка,
который
по
оценкам
Международного
центра
«TransparencyInternational» превысил 300 млрд. долларов [2], запредельное великое
разнообразие тяжких коррупционных преступлений. Суммарный объем взяток чуть ли не
сравнялся с ВВП страны [3].
В этом смысле изучение зарубежного опыта противодействия коррупции и реализации
(адаптированных соответствующим образом) предусмотренных международным правом
нормативных правовых установлений и апробированных антикоррупционных стандартов
поможет создать в России более надежные предпосылки (механизмы) эффективной борьбы с
коррупцией и, главное, разрушения причин, ее порождающих [4].
Формы, методы и способы борьбы с коррупцией здесь весьма разнообразны: от
создания эффективного антикоррупционного законодательства, отладки мониторингового
научного анализа и обобщения тенденций в сфере коррупционной преступности до
пропаганды законопослушного высоконравственного поведения служащих и формирования
здоровой нравственной атмосферы общественных отношений. Коррупция отслеживается
тотально, причем на всех уровнях и во всех ее аспектах, антикоррупционная практика носит
одновременно и глобальный, и «заземленный» характер, ориентирована на укрепление
правопорядка и оздоровление морально-психологического климата в обществе.
В Канаде коррупционные правонарушения квалифицируются как самые тяжелые
преступления против общества, государственной и муниципальной службы, нередко
приравниваются к государственной измене. К уголовной ответственности на равных
основаниях привлекаются и взяткодатель, и взяткополучатель.
Координирующую роль в деле борьбы с коррупцией играет специальный
государственный антикоррупционный комитет, а состав которого входит восемь членов
правительства и девять представителей системной оппозиции. Возглавляет комитет наиболее
авторитетный представитель оппозиции. По инициативе комитета в 1985 г. был принят
Кодекс этики государственного служащего – правила поведения, которыми обязаны
руководствоваться все государственные служащие в случае возникновения противоречий
между их служебными обязанностями и личными интересами. Правила подкреплены
соответствующими мерами дисциплинарного, административного и общественного
воздействия.
В КНР антикоррупционная политика опирается на многовековые культурные традиции
нации и модернизацию национального законодательства в соответствие с международным
стандартам.
Между тем следует иметь в ввиду, что многие, казавшиеся на первый взгляд вполне
эффективные, механизмы антикоррупционного действия, в ряде стран завершились
провалом. Оказывается, что формирование надзорных ведомств, антикоррупционных
комиссий и структур по контролю за исполнение норм служебной этики, принятие
всевозможных антикоррупционных законов, указов и этических кодексов во многих случаях
оказались малопродуктивными.
Чаще всего неудачи связаны с неправильной расстановкой приоритетов, а также
забвение того, что внесистемное усиление правоприменительной антикоррупционной
практики сокращает распространенность взяточничества на одном или нескольких
направлениях, но непременно провоцирует рост коррупции на других, чаще всего еще более
важных. Количество взяток сокращаться, а вот размеры отдельных взяток резко возрастают.
При этом нельзя сосредоточивать антикоррупционные усилия исключительно на
государственном секторе – антикоррупционные программы и соответствующее им
законодательство должны охватывать и государственный, и частный хозяйственный сектор,
должны касаться сферы социально-бытовых услуг и системы культурно-развлекательных
отношений.
Можно констатировать, что антикоррупционная политика за рубежом рассматривается
как краеугольный камень стратегии модернизационного развития страны. Однозначно и то,
что борьба с коррупцией не должно ограничиваться декларациями о намерениях. Здесь
нужна сильная политическая и административная воля. Не обойтись и без хорошо
отлаженных механизмов правового, организационно-кадрового и информационноразъяснительного обеспечения политики противодействия коррупции.
К числу наиболее важных мер предупреждения, пресечения и искоренения причин
коррупции можно отнести:
− формирование высокоэффективной правовой стратегии и прочного антикоррупционного
законодательства;
− создание хорошо отлаженной системы государственных органов, организаций и
подразделений, способной на высоком профессиональном уровне обеспечить
качественное претворение в жизнь принятых антикоррупционных решений;
− демократизация управленческих процессов, повышение уровня его прозрачности;
улучшение контроля и отчетности; ограничение свободы действия недобросовестных
работников; уменьшение монополизма власти;
− создание институционального механизма решения кадровых вопросов, исключающего
возможность преследования руководителями узких политических, а тем более частных
меркантильных интересов;
− повышение профессионализма служащих, придание государственной и муниципальной
службе большей прозрачности;
− забота об оптимизации материального стимулирования и социальной защиты государственных и муниципальных служащих;
− внедрение единых административных регламентов и системного контроля за фактами
нарушений порядка предоставления и преднамеренной фальсификации финансовоимущественных деклараций, неправомерного использования общественного имущества
и денежных средств в частных интересах;
− заключение пактов добропорядочности и внедрение кодексов этики;
− внедрение современных информационных и коммуникационных технологий
противодействия коррупции.
Многое из зарубежного опыта может быть адаптировано при реализации российской
Национальной антикоррупционной стратегии. Это касается а) развития правовых основ
противодействия коррупции; б) активизации институтов гражданского общества в
противодействии коррупции; в) устранения коррупциогенных факторов, препятствующих
созданию благоприятных условий для привлечения инвестиций; г) оптимизации условий,
процедур и механизмов государственных и муниципальных закупок, в том числе
посредством проведения открытых тендеров и аукционов в электронной форме; д)
повышения значимости комиссий по соблюдению требований к служебному поведению и
урегулирования конфликта интересов; е) перехода от составления карт коррупции к
управлению коррупционными рисками; ж) разработки гибких форм мониторинга
коррупционных правонарушений в целях своевременного принятия мер координирующего и
стимулирующего воздействий; з) повышения качества профессиональной подготовки
специалистов в сфере предупреждения, предотвращения и непосредственного
противодействия
коррупционным
проявлениям;
и) активизации
международного
сотрудничества в борьбе с коррупцией.
Список литературы
1. Гуреева М.А. Экономическая безопасность системы многоуровневого общественного
воспроизводства в период глобальных трансформационных процессов. Монография / М.А.
Гуреева. – М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2010. – 336 с.
2. Гриб В.Г., Окс Л.Е. Противодействие коррупции. – М.: 2011. –198 с.
3. Чернова В.В. Взаимосвязь коррупции и теневой экономики в России: социально –
экономические проявления и последствия / Социально – экономические явления и процессы.
2008. № 4. – С. 289-296.
4. Оболонский А.В. На пути к новой модели бюрократии // Вопросы государственного
и муниципального управления. 2012. № 1. – С. 72-93.