Правила внутреннего документооборота и контроля при

УТВЕРЖДЕНО
Решением Годового общего собрания акционеров
ЗАО УК «Прогрессивные инвестиционные идеи»
(Протокол № 29 от 09.06.2011 г.)
ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА И
КОНТРОЛЯ
при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
ЗАО Управляющая компания
«Прогрессивные инвестиционные идеи»
1
1. Общие положения
Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля Закрытого
акционерного общества Управляющая компания «Прогрессивные инвестиционные идеи»
(далее - Правила) составлены в соответствии с законами РФ «Об акционерных обществах»
и «О рынке ценных бумаг», действующим законодательством Российской Федерации и на
основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг,
утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от «02» октября 1997 г. № 27, а также Устава
ЗАО Управляющая компания «Прогрессивные инвестиционные идеи» и Правил ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила ведения реестра),
утвержденных ЗАО Управляющая компания «Прогрессивные инвестиционные идеи»
(далее - Регистратор).
Настоящие Правила регламентируют действия Регистратора по обработке,
контролю и хранению получаемых документов в связи с ведением реестра владельцев
именных ценных бумаг.
В настоящих Правилах используются термины, определенные в Положении о
ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном постановлением
ФКЦБ РФ от «02» октября 1997 г. № 27 (далее - Положение о ведении реестра).
Настоящие Правила утверждаются уполномоченным органом ЗАО Управляющая
компания «Прогрессивные инвестиционные идеи» (далее – Эмитент).
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО
Управляющая компания «Прогрессивные инвестиционные идеи» осуществляется
Эмитентом самостоятельно.
2. Правила (способы) регистрации,
обработки, хранения и архивирования документов
2.1. Система документов Реестра представляет собой:
- два журнала Реестра:
- Журнал учета входящих документов;
- Регистрационный журнал.
- лицевые счета зарегистрированных лиц;
- эмиссионный счет Эмитента;
- лицевой счет Эмитента (открываемый в случаях, установленных Положением о
ведении реестра);
- документы Регистратора, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр;
- документы Регистратора, необходимые для предоставления зарегистрированным
лицам.
Все документы системы Реестра хранятся на бумажных носителях.
2.2. Требования к документам, предоставляемым зарегистрированным лицом.
Операции производятся Регистратором на основании форм установленного им
образца.
Операции в Реестре производятся на основании подлинников документов или
копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных
Положением о ведении реестра.
Документы должны быть заполнены разборчиво. Не допускаются исправления и
помарки при заполнении документов.
Документы, поступившие Регистратору и зарегистрированные в Журнале учета
входящих документов, не возвращаются. В случае выдачи Регистратором письменного
2
отказа во внесении записей в Реестр по запросу зарегистрированного лица Регистратор
может выдать копии представленных клиентом документов.
2.3.
Прием и регистрация запросов и документов для внесения (изменения)
информации в Реестр.
Документы для внесения (изменения) информации в Реестр, полученные от
зарегистрированных лиц, а также запросы зарегистрированных лиц на получение
информации из Реестра, принимаются специалистом Регистратора, ответственным за
документооборот. Регистрируются им в Журнале учета входящих документов и
передаются Ответственному за ведение реестра лицу, назначаемому Регистратором (далее
Ответственное лицо Регистратора).
Прием документов осуществляется с обязательным предъявлением документа,
удостоверяющего личность, на основании которого производится идентификация
личности физических лиц или представителей юридических лиц.
Внесение записей в систему ведения Реестра.
Внесение записей в реестр владельцев именных ценных бумаг производится
Ответственным лицом Регистратора в следующем порядке:
1. Экспертиза документов и сверка с данными регистрации в Журнале учета
входящих документов.
2. Экспертиза документов на соответствие требованиям Правил ведения реестра и
состоянию лицевого счета. В случае соответствия информация вносится в Реестр. В
противном случае оформляются 2 экземпляра извещения об отказе во внесении
записей в Реестр, один экземпляр извещения передается зарегистрированному
лицу.
3. Контроль проведенных операций (проверяется соответствие информации в
документах и информации, введенной в Регистрационный журнал, в Реестр
владельцев ценных бумаг).
При обнаружении некорректности проведения операции или определении
невозможности ее корректного проведения и выяснения причин составляется акт ошибки
Регистратора или отказ в проведении операции.
Ошибка исправляется внесением дополнительных записей в Реестр по акту
Регистратора или выполняются действия по оформлению извещения об отказе.
Ответственным лицом Регистратора делается запись в Журнале учета входящих
документов о дате исполнения поручения и исполнителе.
С
учетом
ограничений,
установленных
Правилами
ведения
реестра,
зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители
государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для
проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра
посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом
документов посредством почтовой связи требование о предъявлении Регистратору
документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.
В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных
регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении
фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа
физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной
регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией,
имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить
идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация
о котором содержится в реестре, Регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или
предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки
3
эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе
ведения реестра имеется анкета данного лица.
В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных
регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении
фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа
физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной
регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией,
имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет
установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица,
информация о котором содержится в системе ведения реестра, то Регистратор вправе
принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.
В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего
реестродержателя и/или собственной ошибки Регистратор вправе отложить срок
исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося
лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения Регистратором документов должно
быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с
выявлением возможной ошибки.
В случае если Регистратор в срок, указанный выше, получит от эмитента и/или
предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной
эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, Регистратор проводит операцию в
реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего
реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом
и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока
для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции
начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя
документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения
исполнения операции, установленного в настоящем пункте.
2.4. Выдача информации из Реестра зарегистрированным лицам.
Исполнение запроса зарегистрированного лица осуществляется в течение 20 дней
со дня получения письменного запроса, который должен быть оформлен по форме,
утвержденной Регистратором.
Исполнение запроса зарегистрированного лица производится в следующем
порядке:
а.) Идентификация личности физического лица или представителя юридического
лица на основании паспорта или другого удостоверения личности, проверка их
полномочий, сверка с данными анкеты. При выявлении отсутствия полномочий
для получения информации из Реестра у лица, представившего запрос,
оформляется письменный отказ с указанием лица, которому выдается отказ,
даты, причины отказа, Ф.И.О. сотрудника и его подписи.
б.) Регистрация запроса в Журнале учета входящих документов.
в.) Сверка данных Реестра с требуемой информацией в запросе.
г.) Исходящие документы подписываются Ответственным лицом Регистратора.
д.) Отметка в Журнале учета входящих документов об исполнении запроса.
е.) Передача обработанной информации (ответа) по запросу клиенту.
2.6. Исполнение запросов и поручений государственных органов.
Исполнение запроса или поручения государственных органов производится в
следующем порядке:
4
а.) Идентификация личности физических лиц или представителей юридических
лиц на основании паспорта или другого удостоверения личности и проверка их
полномочий.
б.) Регистрация запроса в Журнале учета входящих документов.
в.) Проверка запроса на факт его соответствия требованиям Положения о ведении
реестра. Сверка данных Реестра с требуемой информацией в запросе. В случае
положительного прохождения дела запрос исполняется.
г.) Исходящие документы подписываются Ответственным лицом Регистратора.
д.) Передача обработанной информации (ответа) по запросу осуществляется по
акту приема-передачи, либо она отправляется по почте заказным письмом.
е.) Отметка в Журнале учета входящих документов об исполнении запроса.
ж.) Передача исполненного запроса (поручения) на хранение в архив.
По документам (запросам, поручениям), не содержащим всей необходимой
информации, составленным ненадлежащим образом, или при отсутствии у лица,
представившего документы (запрос, поручение), необходимых для получения
информации из Реестра полномочий, оформляется письменный отказ с указанием Ф.И.О.
лица, которому выдается отказ, даты, причины отказа.
2.7. Хранение документов, находящихся в работе.
Хранение документов, находящихся в работе, осуществляется в специальных
папках в месте, недоступном для несанкционированного доступа. Общую ответственность
за организацию хранения и сохранность документов несет Ответственное лицо
Регистратора.
2.8. Архивирование документов.
После исполнения поручений (запросов) зарегистрированных лиц все
документов направляются Ответственным лицом Регистратора в архив. В случае отказа во
внесении записей в Реестр в архив направляются все необходимые документы с
соответствующей пометкой.
При направлении документов в архив производится сверка принятых и
исполненных поручений Журналу учета входящих документов и Регистрационному
журналу, а также осуществляется контроль сроков исполнения поручений (запросов).
В архиве хранятся следующие документы:
-
-
-
документы, являющиеся основанием для перехода прав собственности на ценные
бумаги, а также заявления зарегистрированных лиц с приложенными к ним
документами;
копии учредительных и других документов зарегистрированного в Реестре
юридического лица, необходимых для открытия счета, а также доверенности на
уполномоченных представителей и запросы на изменение реквизитов с
подтверждающими документами хранятся вместе с анкетой данного лица;
анкеты зарегистрированных физических лиц с образцами подписи, а также запросы
на изменения реквизитов с подтверждающими эти изменения документами;
письма, запросы и поручения зарегистрированных в Реестре лиц и запросы
государственных органов;
Журнал учета входящих документов;
Регистрационный журнал.
Регистратор обеспечивает хранение всех документов, связанных с ведением
Реестра, не менее 5 лет с момента их поступления.
5
2.9. Порядок ведения журналов Реестра.
Регистратор ведет следующие журналы:
а) Журнал учета входящих документов. Журнал содержит следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета регистратора);
- наименование документа;
- дата получения документа Регистратором;
- сведения о лице, представившем документы;
- дата отправки ответа (внесения записи в Реестр, отказа);
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ (внесшего запись в реестр).
-
б) Регистрационный журнал. Журнал содержит следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции;
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по
сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг.
Журналы ведутся в бумажном виде.
3. Порядок доступа к архиву
Хранение всех журналов, папок с документами в архиве осуществляется в
помещении в шкафу, исключающем несанкционированный доступ к документам
посторонних лиц.
Ответственным за архивирование и хранение документов в архиве является
Ответственное лицо Регистратора.
4. Система внутреннего контроля и порядок проверки данных,
вводимых в систему ведения Реестра
4.1. Внутренний контроль при обслуживании владельцев ценных бумаг.
Текущий
Регистратора.
внутренний
контроль
осуществляется
Ответственным
лицом
4.1.1. Внутренний контроль при приеме документов.
-
При приеме документов производится:
проверка наличия лицевого счета (при передаче прав собственности - у обеих сторон
по сделке), отсутствия обременений ценных бумаг, блокирования счета;
сверка поданных документов с анкетой владельца счета;
сверка соответствия количества (наличия достаточного количества) ценных бумаг;
сверка полноты представления документов и правильности их заполнения;
проверка полномочий представителя зарегистрированного лица.
6
4.1.2. Внутренний контроль при регистрации документов в Журнале учета входящих
документов.
При регистрации документов в Журнале учета входящих документов
производится:
- ввод данных документов;
- сверка соответствия поручений по следующим позициям:
а) стороны по сделке (сторона по запросу);
б) количество ценных бумаг;
в) основание для поручения;
г) состав и количество поданных документов.
4.1.3. Внутренний контроль при выдаче информации из Реестра.
При выдаче выписок и справок из Реестра, ответов на запросы зарегистрированных лиц и
государственных органов производится:
-
проверка соответствия выписки, справки состоянию лицевого счета;
сверка соответствия реквизитов зарегистрированного лица в выдаваемом документе с
его удостоверением личности;
проверка соответствия содержания и полноты ответа запросу клиента по Журналу
учета входящих документов;
пометка об исполнении запроса клиента в Журнале учета входящих документов (в
журнал вносятся дата исполнения и фамилия исполнителя).
4.1.4. Внутренний контроль при проведении операций в Реестре и регистрации их в
Регистрационном журнале.
При проведении операций в Реестре и регистрации их в Регистрационном
журнале производится:
-
сверка реквизитов нового владельца с реквизитами зарегистрированных лиц во
избежание открытия второго лицевого счета одному и тому же лицу;
сверка количества ценных бумаг, указанных в поручениях;
проверка соответствия сторон и оснований по поручениям;
сверка данных каждого поручения при регистрации операции в Регистрационном
журнале;
4.1.5. Контроль расчета дивидендов производится суммированием начисленных каждому
владельцу ценных бумаг дивидендов с общей суммой дивидендов, приведенной в
документе Эмитента, на основании которого производится выплата. Контроль исчисления
налогов и сумм к выдаче производится выборочной проверкой части расчета.
5. Способы восстановления данных
в случае их утраты
В случае утраты Регистрационного журнала и данных лицевых счетов,
зафиксированных на бумажных носителях Регистратор выполняет следующие действия:
-
не позднее следующего дня с даты утраты уведомляет об этом региональное
представительство Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ в письменной
форме.
7
-
опубликовывает сообщение в средствах массовой информации о необходимости
предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления
утраченных данных Реестра.
-
принимает меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный
срок с момента утраты, используя для этого копии баз данных.
6. Меры противопожарной безопасности
6.1. Лицо, ответственное за ведение реестра акционеров, должно быть дополнительно
проинструктировано о правилах пожарной безопасности на рабочем месте.
6.2. К помещению, где расположены документы, являющиеся основанием для
проведения операций в реестре и журналы реестра, предъявляются общие
требования пожаробезопасности, установленные в ЗАО Управляющая компания
«Прогрессивные инвестиционные идеи».
8
Приложение
к Правилам внутреннего документооборота и контроля
при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
ЗАО Управляющая компания
«Прогрессивные инвестиционные идеи»
1) Лицевой счет зарегистрированного лица (для физических лиц).
2) Лицевой счет зарегистрированного лица (для юридических лиц).
3) Эмиссионный счет эмитента.
4) Распоряжение на выдачу информации из реестра.
9
№ счета
ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(категория - физическое лицо)
Дата открытия счета
Вид зарегистрированного
лица
ФИО:
Гражданство:
Документ, удостоверяющий личность:
серия
номер
выдан
Год и дата рождения:
Место проживания (регистрации):
Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес):
ИНН (при наличии):
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты (заполняется только при безналичной форме выплаты доходов):
Банк:__________________________________________________________________________
БИК:___________________ р/с__________________________
к/с_____________________________
ИНН банка
___________________________________________________________________________
Способ доставки выписок:
□ лично у регистратора □ курьером □ заказной почтой □ письмом
ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ (ЦБ)
Наименование эмитента:
Вид ЦБ:
Категория (тип) ЦБ:
Форма ЦБ:
Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ:
Дата государственной регистрации выпуска ЦБ:
Наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию
выпуска ЦБ:
Номинальная стоимость 1 ЦБ (руб.):
Количество ЦБ в выпуске (шт.):
Количество ЦБ, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых
осуществлено блокирование операций:
10
Список операций по лицевому счету зарегистрированного лица
№
п/п
Порядковый номер
записи в
регистрационном
журнале
1.
1
2.
2
3.
3
Дата
получения
документов
Входящие
номера
документов
Дата
исполнения
операции
Тип
операции
(*)
Номер
лицевого
счета
источника
Номер
лицевого
счета
приемника
Количество
ценных
бумаг,
участвующих в
операции
Остаток
ценных
бумаг на
счете
АОИ
АОИ
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
(*)Обозначения типов операций:
ОЛС – открытие лицевого счета зарегистрированного лица;
ВИ – внесение изменений в информацию лицевого счета;
ПР - внесение записей о размещении ценных бумаг;
КП – внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки купли – продажи ценных бумаг;
М – внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки мены ценных бумаг;
ДАР - внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки дарения;
Н - внесение записей о переходе прав собственности на основании наследования;
РС - внесение записей о переходе прав собственности на основании решения суда;
ЗНН – зачисление акций нового номинала на счет эмитента (при конвертации);
ВСН – возврат старых (конвертированных) акций на счет эмитента;
СНН – списание акций нового номинала со счета эмитента на счет зарегистрированного лица;
А - внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
БЛ - внесение записей о блокировании ценных бумаг;
СБЛ - внесение записей о снятии блокировки ценных бумаг;
ОБ - внесение записей об обременении ценных бумаг;
СОБ - внесение записей о прекращении обременения ценных бумаг;
НОМ - внесение записей о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя;
ВНОМ - внесение записей о переводе ценных бумаг со счета номинального держателя;
ДУ - внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление;
ВДУ - внесение записей о передаче ценных бумаг из доверительного управления.
11
ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(категория – юридическое лицо)
№ счета
Дата открытия счета
Вид зарегистрированного
лица
Полное наименование организации в соответствии с ее Уставом:
Номер государственной регистрации (до 01.07.2002 года):
Наименование органа, осуществившего регистрацию:
Дата регистрации:
ОГРН:
Наименование органа, осуществившего регистрацию:
Дата внесения записи в государственный реестр:
Место нахождения:
Почтовый адрес:
ИНН:
Номер телефона, факса:
Электронный адрес:
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты (заполняется только при безналичной форме выплаты доходов):
р/сч
в банке
к/сч
БИК
Способ доставки выписок:
□ лично у регистратора □ курьером □ заказной почтой □ письмом
ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ (ЦБ)
Наименование эмитента:
Вид ЦБ:
Категория (тип) ЦБ:
Форма ЦБ:
Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ:
Дата государственной регистрации выпуска ЦБ:
Наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию
выпуска ЦБ:
Номинальная стоимость 1 ЦБ (руб.):
Количество ЦБ в выпуске (шт.):
Количество ЦБ, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых
осуществлено блокирование операций:
ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ ОТ ИМЕНИ
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ
12
Список операций по лицевому счету зарегистрированного лица
№
п/п
Порядковый номер
записи в
регистрационном
журнале
14.
1
15.
2
16.
3
Дата
получения
документов
Входящие
номера
документов
Дата
исполнения
операции
Тип
операции
(*)
Номер
лицевого
счета
источника
Номер
лицевого
счета
приемника
Количество
ценных
бумаг,
участвующих в
операции
Остаток
ценных
бумаг на
счете
АОИ
АОИ
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
(*) Обозначения типов операций:
ОЛС – открытие лицевого счета зарегистрированного лица;
ВИ – внесение изменений в информацию лицевого счета;
ПР - внесение записей о размещении ценных бумаг;
КП – внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки купли – продажи ценных бумаг;
М – внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки мены ценных бумаг;
ДАР - внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки дарения;
Н - внесение записей о переходе прав собственности на основании наследования;
РС - внесение записей о переходе прав собственности на основании решения суда;
ЗНН – зачисление акций нового номинала на счет эмитента (при конвертации);
ВСН – возврат старых (конвертированных) акций на счет эмитента;
СНН – списание акций нового номинала со счета эмитента на счет зарегистрированного лица;
А - внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
БЛ - внесение записей о блокировании ценных бумаг;
СБЛ - внесение записей о снятии блокировки ценных бумаг;
ОБ - внесение записей об обременении ценных бумаг;
СОБ - внесение записей о прекращении обременения ценных бумаг;
НОМ - внесение записей о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя;
ВНОМ - внесение записей о переводе ценных бумаг со счета номинального держателя;
ДУ - внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление;
ВДУ - внесение записей о передаче ценных бумаг из доверительного управления.
13
ЭМИССИОННЫЙ СЧЕТ
ЭМИТЕНТА
(категория – юридическое лицо)
№ счета
Дата открытия счета
01
15 августа 2006 г.
Вид зарегистрированного
лица
Полное наименование организации в соответствии с ее Уставом: Закрытое акционерное
общество
Краткое наименование организации в соответствии с ее Уставом: ЗАО «
ОГРН: 5067746131130
Наименование органа, осуществившего регистрацию: Межрайонная инспекция Федеральной
налоговой службы №46
Дата внесения записи в государственный реестр: 15 августа 2006 год
Размер уставного (складочного) капитала (руб.): 50 000 (Пятьдесят тысяч)
Место нахождения: Российская Федерация, 123007, г. Москва, Хорошевское шоссе, д. 35/2, корп.3
Почтовый адрес: Российская Федерация, 123007, г. Москва, Хорошевское шоссе, д. 35/2, корп.3
ИНН: 7714659391
Номер телефона, факса: 617-17-99
Электронный адрес: [email protected]
Форма выплаты доходов по ценным бумагам: --------------Банковские реквизиты:
р/сч 40702810800000000603
в банке ОАО АКБ «ГАЗСТРОЙБАНК» г. Москва
к/сч 30101810800000000896
БИК 044583896
Способ доставки выписок: лично у регистратора
ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ (ЦБ)
Наименование эмитента:
Закрытое акционерное общество «
Вид ЦБ: Акции именные
Категория (тип) ЦБ: Обыкновенные
Форма ЦБ: Бездокументарные
Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ: 1-01-63241-Н
Дата государственной регистрации выпуска ЦБ: 19 февраля 2007 год
Наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию
выпуска ЦБ: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Центральном федеральном округе
Номинальная стоимость 1 ЦБ (руб.): 500 (Пятьсот)
Количество ЦБ в выпуске (шт.): 100 (Сто)
Количество ЦБ, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено
блокирование операций: 0
ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО ДЕЙСТВОВАТЬ ОТ ИМЕНИ
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ
Евгений Валерьевич
14
Список операций по эмиссионному счету эмитента
№
п/п
Порядковый номер
записи в
регистрационном
журнале
27.
1
28.
2
29.
3
Дата
получения
документов
Входящие
номера
документов
Дата
исполнения
операции
Тип
операции
(*)
Номер
лицевого
счета
источника
Номер
лицевого
счета
приемника
Количество
ценных
бумаг,
участвующих в
операции
Остаток
ценных
бумаг на
счете
АОИ
АОИ
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
(*) Обозначения типов операций:
ОЭС – открытие эмиссионного счета зарегистрированного лица;
ЗЭС – зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет;
ВИ – внесение изменений в информацию эмиссионного счета;
ВИЦБ – внесение изменений в данные о ценных бумагах эмитента;
ПР - внесение записей о размещении ценных бумаг;
КП – внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки купли – продажи ценных бумаг;
М – внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки мены ценных бумаг;
ДАР - внесение записей о переходе прав собственности на основании сделки дарения;
Н - внесение записей о переходе прав собственности на основании наследования;
РС - внесение записей о переходе прав собственности на основании решения суда;
ЗНН – зачисление акций нового номинала на счет эмитента (при конвертации);
ВСН – возврат старых (конвертированных) акций на счет эмитента;
СНН – списание акций нового номинала со счета эмитента на счет зарегистрированного лица;
А - внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
БЛ - внесение записей о блокировании ценных бумаг;
СБЛ - внесение записей о снятии блокировки ценных бумаг;
ОБ - внесение записей об обременении ценных бумаг;
СОБ - внесение записей о прекращении обременения ценных бумаг;
НОМ - внесение записей о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя;
ВНОМ - внесение записей о переводе ценных бумаг со счета номинального держателя;
ДУ - внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление;
ВДУ - внесение записей о передаче ценных бумаг из доверительного управления.
15
РАСПОРЯЖЕНИЕ
на выдачу информации из реестра
Полное наименование эмитента (АО):
Закрытое акционерное
Зарегистрированное в реестре лицо:
Вид зарегистрированного лица:
 владелец  номинальный держатель  доверительный управляющий 
залогодержатель
№ лицевого счета ____________________
Ф.И.О. (полное
наименование):
Хохряков
Удостоверяющий документ:
серия: 45 03
номер документа/гос.регистрации: 090635
кем выдан: ОВД «
дата выдачи/гос.регистрации: 11.06.2002г.
Уполномоченный представитель:
Ф.И.О.
Удостоверяющий документ:
серия:
кем выдан:
номер документа/гос.регистрации:
дата выдачи/гос.регистрации:
ПРОШУ ВЫДАТЬ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ:
 выписку из реестра владельцев ценных бумаг
 справку об операциях по лицевому счету
 справку о наличии на счете ценных бумаг

иное_________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
 по состоянию на «___»________________ 200__ г.;
 за период с «___»________________ 200__ г. по «___»________________ 200__ г.;
 полную историю счета;
 количество ценных бумаг _________________________________________________ .
(только для справок)
ДОКУМЕНТ ПРОШУ ПРЕДОСТАВИТЬ:
 письмом  заказным письмом  лично у регистратора 
___________________________
ПОДПИСЬ зарегистрированного лица
(уполномоченного представителя)
______________________/_________________________/
М.П.
16
ЗАПОЛНЯЕТСЯ РЕГИСТРАТОРОМ:
ВХ. №________________ ОТ «______» ________________ 200___ ГОДА
дата операции «______» ___________________ 200 ___ года
ПОДПИСЬ ОТВЕТСТВЕННОГО ЛИЦА
РЕГИСТРАТОРА_______________________(_______________________)
М.П.
17