ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО УТВЕРЖДЕНО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО
ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
УТВЕРЖДЕНО
Биржевым Советом
Некоммерческого партнерства
“Фондовая биржа “Санкт-Петербург”
(протокол от 6 февраля 2004 г. № 3)
Дата «13» октября 2004 г.
С изменениями, утвержденными
Советом Партнерства
Некоммерческого партнерства
“Фондовая биржа “Санкт-Петербург”
(протокол от 28 июля 2004 г. № 4)
Президент
Некоммерческого партнерства
«Фондовая биржа «Санкт-Петербург»
Николаев В. В.
МЕРЫ,
ограничивающие манипулирование ценами
Некоммерческого партнерства
“Фондовая биржа “Санкт-Петербург”
Санкт-Петербург
2004
1.
Настоящие
Меры,
ограничивающие
манипулирование
ценами
Некоммерческого партнерства «Фондовая биржа «Санкт-Петербург» (далее – Биржа)
разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и
нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг (далее – Федеральный орган).
Меры, ограничивающие манипулирование ценами а также
изменения и
дополнения к ним утверждаются Советом Партнерства по рекомендации Биржевого
Совета и регистрируются в Федеральном орган.
2.
Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые для
создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой активности на
рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен и/или существующей
торговой активности на рынке ценных бумаг с целью побудить инвесторов продавать
или приобретать публично размещаемые и/или публично обращаемые ценные бумаги,
в том числе:
 распространение ложной или недостоверной информации;
 совершение сделок с ценными бумагами на торгах Биржи, в результате
которых не меняется владелец этих ценных бумаг;
 одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг
по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по
аналогичным сделкам;
 соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о
покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное
отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам.
3. В целях ограничения манипулирования ценами на Бирже принимаются
следующие меры:
- на период проведения торговой сессии устанавливаются предельно
допустимые размеры колебаний цен при заключении спотовых сделок с данным видом
ценных бумаг в данную торговую сессию. Цена заявки на продажу, подаваемой в ходе
данной торговой сессии по данному виду ценных бумаг участником торгов, не должна
превышать максимально допустимый уровень цен, цена заявки на покупку,
подаваемой в ходе торговой сессии по данному виду ценных бумаг, не должна быть
ниже минимально допустимого уровня цен сделок. Размеры предельно допустимых
колебаний цен устанавливаются решением Котировального комитета;
- осуществляется контроль Биржи за соблюдением участниками торгов
установленных лимитов колебаний цен сделок с использованием соответствующего
программного обеспечения;
- на Бирже запрещаются:
 сделки с ценными бумагами, в результате которых не меняется владелец
данных ценных бумаг (кросс-сделки). При подаче в торговую систему
заявки, направленной на заключение кросс-сделки, такая заявка
отклоняется торговой системой;
 сделки по скупке-продаже ценных бумаг одним лицом непосредственно или
через подставных лиц, имеющее своей целью оказать влияние на динамику
цен;
 любые согласованные действия участников биржевой торговли, которые
имеют своей целью или могут привести к дестабилизации рынков ценных
бумаг (сговор);
 распространение ложных слухов, которые могут привести к искусственному
изменению конъюнктуры.
______________________________________________________
 Некоммерческое партнерство “ФОНДОВАЯ БИРЖА “САНКТ-ПЕТЕРБУРГ”
2
- в ходе торгов осуществляется непрерывный с использованием
соответствующего программного обеспечения контроль за ценами, объемами и
характером регистрируемых в торговой системе заявок и сделок (мониторинг),
осуществляемый в соответствии с “Регламентом мониторинга и контроля за
сделками с ценными бумагами, участниками торгов и эмитентами”;
- выявленные при проведении мониторинга нестандартные сделки, т.е. сделки, в
которых цена и объем, или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и
сделок, подпадают под установленные в “Таблице критериев нестандартных сделок”
сочетания критериев и их параметров проверяются на предмет:
 совершения
участниками
торгов
действий,
направленных
на
манипулирование ценами;
 неправомерное использование служебной информации;
 нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения
конфликта интересов;
 нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
нормативных правовых актов Федерального органа по рынку ценных бумаг,
иных нормативных правовых актов Российской Федерации и правил;
в
Федеральный орган
в
непрерывном режиме представляются
предусмотренные нормативными правовыми актами Федерального органа сведения о
ходе торгов с ценными бумагами;
- проводится анализ зарегистрированных нестандартных сделок и к
нарушителям действующего законодательства, нормативных правовых
актов
Федерального органа и внутренних документов Биржи применяются дисциплинарные
санкции,
- осуществляется приостановка торгов (в том числе по конкретной ценной
бумаге) в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Федерального
органа и Правилами проведения торгов Биржи;
- контроль за участниками торгов и эмитентами, осуществляемый в соответствии
с “Регламентом мониторинга и контроля за сделками с ценными бумагами,
участниками торгов и эмитентами” на основании анализа финансовой и иной
отчетности и информации о существенных фактах и событиях, в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов Федерального органа и внутренних
документов Биржи.
4. При выявлении нестандартной сделки Биржа осуществляет действия,
предусмотренные
Порядком
проведения
проверок
нестандартных
сделок,
утвержденным Советом Партнерства и зарегистрированным Федеральным органом.
4.1. При проведении проверки нестандартной сделки Биржа запрашивает у
участников торгов, являющихся контрагентами по проверяемой сделке, а также у
эмитента
ценных
бумаг,
являющихся
предметом
проверяемой
сделки,
дополнительную информацию, с целью определения наличия при совершении сделки
действий, направленных на манипулирование ценами,
4.2. На основании анализа полученной информации составляется Акт проверки
нестандартной сделки, содержащий выводы о наличии или отсутствии в действиях
контрагентах по сделке признаков манипулирования ценами.
Акт проверки нестандартной сделки и все материалы проверки направляются в
Федеральный орган не позднее следующего дня после окончания проверки
нестандартной сделки.
______________________________________________________
 Некоммерческое партнерство “ФОНДОВАЯ БИРЖА “САНКТ-ПЕТЕРБУРГ”
3