ПРИКАЗ 15.01.2010 №001 Москва О внесении изменений в

ПРИКАЗ
15.01.2010
Москва
№001
О внесении изменений в Брокерский регламент
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить изменения и дополнения в «Регламент ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения) (далее –
«Регламент»);
2. Уведомить Клиентов о внесении в Регламент вышеуказанных изменений и дополнений путем
публикации текста настоящего приказа, а также текста утвержденных изменений и дополнений в разделе
«Анонсы» на Интернет-сайте ЗАО «ФИНАМ» www.finam.ru 15 января 2010 года.
3. В соответствии с п.1.13 Регламента ввести в действие вышеуказанные изменения 19 января 2010
года.
Генеральный директор
И.А. Степанян
1
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом
Генерального директора
ЗАО «ФИНАМ»
от 15.01.2010 №001
Изменения и дополнения в
Регламент ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
«О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения)»
(далее – «Регламент»)
1. Изложить абз.3 пункта 11.4. Регламента в следующей редакции:
«С целью исполнения Поручений Клиентов на продажу ценных бумаг, содержащих указание
на маржинальную/необеспеченную сделку, Брокер вправе заключить с третьим лицом(ами) один или
несколько договоров, в соответствии с которым(и) Брокер должен получить такие ценные бумаги, в
том числе договор(ы) купли-продажи, займа ценных бумаг, и указать контрагенту в качестве лица,
которому переходят права собственности на все или часть ценных бумаг, являющихся предметом
такого(их) договора(ов), Клиента. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент соглашается с
таким порядком предоставления ему Брокером ценных бумаг в целях исполнения Поручения,
содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, признает надлежащим такое
исполнение указанного Поручения, а соответствующую сделку – маржинальной/необеспеченной,
обязуется вернуть предоставленные таким образом ценные бумаги Брокеру или указанному им лицу,
а также выплатить Брокеру вознаграждение за исполнение Поручения, содержащего указание на
маржинальную/необеспеченную сделку, в размере, установленном Приложением №7 к
Регламенту.».
2. Изложить пункт 4.1.3. Регламента в следующей редакции:
«4.1.3. Одновременно с открытием Клиентского счета Брокер присваивает Клиенту
идентификационный код, который передается Клиенту на бумажном носителе в запечатанном виде
по акту приема – передачи (по форме, установленной Приложениями №№18, 18.1, 18.2, 19.3, 19.4 к
настоящему Регламенту).».
3. Исключить из статьи 16 Регламента абзацы:
«16.6. Клиент также вправе знакомиться с отчетами о состоянии обязательств,
предоставляемыми Брокером, воспользовавшись услугой «Мой счет».
В силу технологических особенностей портала «Посмотри свой счет» представленные в нем
данные могут иметь погрешность. Клиент, использующий портал «Посмотри свой счет» осознает
данный факт и принимает на себя риски неблагоприятных последствий принятия инвестиционных
решений на основе данных, представленных в портале.».
4. Произвести следующее переименование пунктов Регламента:
- пункт 16.7. именовать пунктом 16.6.;
- пункт 16.8. именовать пунктом 16.7.
5. Изложить наименование статьи 17 Регламента в следующей редакции:
«Статья 17. Совершение Сделок РЕПО и предоставление Клиентом ценных бумаг в заем
Брокеру».
6. Дополнить статью 17 Регламента пунктом 17.11. следующего содержания:
«17.11. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент, если иное не установлено
дополнительным соглашением Сторон, дает согласие на заключение договоров займа ценных бумаг
в пределах свободного остатка ценных бумаг на Клиентском счете, без каких-либо дополнительных
указаний со стороны Клиента, далее в настоящем пункте именуемых «Договоры займа», на
следующих условиях и в следующем порядке:
2
17.11.1.Сторонами указанных Договоров займа выступают Брокер, являющийся заемщиком,
действующий от своего имени и за свой счет, и Клиент, являющийся займодавцем;
17.11.2. Клиент обязуется передать в собственность Брокера эмиссионные ценные бумаги,
являющиеся предметом Договора займа, а Брокер обязуется возвратить Клиенту равное количество
полученных по Договору займа ценных бумаг того же вида, типа (категории) и выпуска в срок не
позднее 90 дней со дня заключения Договора займа либо раньше, если указанные ценные бумаги
были востребованы Клиентом до истечения указанного срока. Случаями востребования Клиентом
возврата ценных бумаг считается подача Клиентом Поручения на продажу ценных бумаг,
являющихся предметом Договора займа, либо Поручения на перевод соответствующих ценных
бумаг, когда для исполнения таких Поручений необходимо осуществить возврат Клиенту указанных
ценных бумаг.
Присоединяясь к Регламенту, Клиент также выражает согласие с правом Брокера возвратить
ценные бумаги, являющиеся предметом Договора займа, досрочно по своему усмотрению.
Возврат Брокером ценных бумаг, полученных по Договору займа (зачисление ценных бумаг
на Клиентский счет и счет депо Клиента), в том числе до истечения указанного выше срока займа в
случае востребования указанных ценных бумаг Клиентом или по усмотрению Брокера, может
производиться частями;
17.11.3. Брокер обязуется уплатить Клиенту проценты на сумму займа в размере 0,05%
годовых от рыночной стоимости переданных в заем ценных бумаг, определенной в порядке,
указанном в п.17.11.5. Регламента, на момент передачи (списания с Клиентского счета) ценных
бумаг по Договору займа.
Расчет суммы процентов производится путем умножения стоимости пакета ценных бумаг,
переданных в заем, на указанную выше процентную ставку, на фактическое количество дней
пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на
100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365.
В случае исполнения Брокером обязанности возврата ценных бумаг по частям, начисление
процентов производится исходя из возврата каждой части займа, путем умножения стоимости
возвращаемого количества ценных бумаг на процентную ставку, на фактическое количество дней
пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на
100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365.
Проценты по всем Договорам займа, срок возврата ценных бумаг по которым наступил,
выплачиваются в последний рабочий день текущего года, а если действие Договора присоединения,
заключенного между Клиентом и Брокером, в рамках которого были заключены Договоры займа,
прекратилось до наступления указанной выше даты, - в день прекращения действия Договора
присоединения;
17.11.4. Договор займа считается заключенным и вступает в силу в момент списания ценных
бумаг с Клиентского счета, и действует до полного исполнения сторонами своих обязательств.
Предмет и условия Договора займа, которым оформляется предоставление Клиентом
Брокеру ценных бумаг в заем, не перечисленные в п.17.11. Регламента, указываются в отчете
Брокера перед Клиентом, предоставляемом в соответствии со ст.16 настоящего Регламента;
17.11.5. В качестве обеспечения исполнения обязательств Брокера перед Клиентом по
возврату ценных бумаг, переданных по Договору займа, Брокер обязуется не позднее окончания дня
заключения Договора займа зачислить на Клиентский счет денежные средства в размере рыночной
стоимости пакета ценных бумаг, переданных Клиентом в заем, определенной в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг для определения рыночной стоимости ценных бумаг в целях расчета величины
обеспечения, уровня маржи и задолженности клиента перед Брокером в рамках совершения
Брокером в интересах Клиента маржинальных/необеспеченных сделок. При наличии цен указанных
ценных бумаг в нескольких Торговых системах, Брокер для определения цены может выбрать
торговую систему по собственному усмотрению.
При изменении указанной выше стоимости пакета ценных бумаг, являющихся предметом
Договора займа, размер предоставленного Брокером обеспечения по Договору займа изменяется
соответствующим образом. Брокер обязуется в течение действия Договора займа каждый торговый
день не позднее окончания текущего дня по результатам расчета суммы обеспечения по Договору
займа на момент окончания основной торговой сессии организатора торговли осуществлять
зачисление/списание на/с Клиентского счета необходимой суммы денежных средств с целью
поддержания на Клиентском счете обеспечения в установленном настоящим абзацем размере.
3
В случае полного/частичного возврата Брокером ценных бумаг Брокер осуществляет
списание суммы обеспечения по Договору займа с Клиентского счета в соответствующем размере.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств Брокера перед
Клиентом по возврату ценных бумаг, являющихся предметом Договора займа, Клиент обращает
взыскание на денежные средства, являющиеся обеспечением исполнения обязательств по займу,
находящиеся на Клиентском счете последнего, путем покупки за их счет ценных бумаг, отзыва
указанных денежных средств или иным способом по усмотрению Клиента;
17.11.6. Брокер и Клиент признают надлежащим исполнением предоставления ценных бумаг
по Договору займа списание ценных бумаг со счета депо Клиента и зачисление их на счет(а) депо
третьих лиц, указанных Брокером, а также признают надлежащим исполнением обязанности
Брокера по возврату ценных бумаг зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента со счета(ов) депо
третьих лиц, указанных Брокером;
17.11.7. Стороны по Договору займа устанавливают следующий порядок расчетов в случае
объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом Договора займа, о выплате
дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»): если дата составления
списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента списания
ценных бумаг со счета депо Клиента до момента зачисления ценных бумаг на счет депо Клиента,
Клиент имеет право на получение суммы Дохода по ценным бумагам, после осуществления
эмитентом ценных бумаг выплаты доходов по ценным бумагам.
Указанное право сохраняется за Клиентом независимо от того, возникло ли у Брокера или у
третьего лица, указанного Брокером, на счет которого были зачислены ценные бумаги, в результате
предоставления ценных бумаг в заем, право на получение Дохода по ценным бумагам, независимо
от того, был ли Доход фактически получен указанными лицами, а также независимо от того,
исполнены ли обязательства Брокера по возврату ценных бумаг или нет к моменту выплаты
эмитентом ценных бумаг Дохода по ценным бумагам. При этом размер процентов, выплачиваемых
Брокером Клиенту по Договору займа, остается неизменным.».
7. Изложить абз.3 пункта 3.3.1. Приложения №7 к Регламенту в следующей редакции:
« - на приобретение ценных бумаг, когда денежных средств, учитываемых на
Клиентском счете, за вычетом денежных средств, зачисленных на Клиентский счет в
результате исполнения Первой сделки (части) РЕПО, указанной в п.17.2.2. настоящего
Регламента, и вычетом денежных средств, зачисленных на Клиентский счет в качестве
обеспечения исполнения обязательств Брокера по договорам займа, указанным в п.17.11.
настоящего Регламента, недостаточно для исполнения Поручения;».
8. В пункте 3.3. Приложения №7 к Регламенту слова
«* сумма задолженности Клиента может быть увеличена на сумму обязательств по Второй
сделке (части) РЕПО, указанной в п.17.2.2. настоящего Регламента.»
заменить словами:
«* сумма задолженности Клиента может быть увеличена на сумму обязательств по Второй
сделке (части) РЕПО, указанной в п.17.2.2. настоящего Регламента, и сумму, предоставляемую
Брокером в качестве обеспечения исполнения обязательств по Договорам займа, указанным в
п.17.11. настоящего Регламента».
9. Изложить пункт 3.4. Приложения №7 к Регламенту в следующей редакции:
«3.4. Пользование предоставленными в заем ценными бумагами и совершение сделок
повышенного риска и/или ведение учета обязательств Клиента
Стоимость* ценных бумаг, предоставленных Клиенту с целью совершения
маржинальной/необеспеченной сделки, определяемая каждый календарный
день
Стоимость* ценных бумаг, предоставленных Клиенту с целью совершения
маржинальной/необеспеченной сделки, определяемая каждый календарный
день
4
12% годовых**
10% годовых***
* при расчете стоимости ценных бумаг предоставленных Клиенту с целью совершения
маржинальной/необеспеченной сделки, используется цена лучшей заявки на продажу на момент
закрытия торгов ОАО «РТС» или ЗАО «ФБ ММВБ».
** процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, за исключением обслуживаемых
по Тарифным планам «Минимальный дневной» и «Минимальный месячный».
*** процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифным
планам «Минимальный дневной» и «Минимальный месячный».
В случае отсутствия заявок на продажу ценные бумаги не переоцениваются.
При наличии цен ценной бумаги в обеих торговых системах, Брокер для целей оценки может
выбрать торговую систему по собственному усмотрению.
Вознаграждение Брокера, указанное выше в таблице, состоит из следующих сумм:
1. Проценты за пользование предоставленными в заем ценными бумагами. Размер процентов
за каждый день пользования предоставленными ценными бумагами равен:
- в случае если ставка рефинансирования ЦБ РФ, увеличенная в 1,1 раза, менее ставки,
указанной выше в таблице, – 1/365 ставки рефинансирования ЦБ РФ, увеличенной в 1,1 раза, НДС
не облагается;
- в случае если ставка рефинансирования ЦБ РФ, увеличенная в 1,1 раза, равна или
превышает процентную ставку, указанную выше в таблице, – 1/365 процентной ставки, указанной в
таблице, НДС не облагается;
2. Проценты за совершение сделок повышенного риска и/или ведение учета обязательств
Клиента, возникающих вследствие совершения Брокером маржинальных/необеспеченных сделок.
Размер процентов за каждый день пользования равен произведению 1/365 на разницу между
процентной ставкой, указанной выше в таблице, и ставкой рефинансирования ЦБ РФ, увеличенной в
1,1 раза, в случае если ставка рефинансирования ЦБ РФ, увеличенная в 1,1 раза, менее процентной
ставки, указанной в таблице. Облагается НДС, НДС включен.».
10. Изложить пункт 1 Приложения №18 к Регламенту в следующей редакции:
«1. Брокер передал, а Клиент получил на бумажном носителе в запечатанном виде
идентификационный код.».
11. Изложить пункт 1 Приложения №18.1 к Регламенту в следующей редакции:
«1. Брокер передал, а Клиент получил на бумажном носителе в запечатанном виде
идентификационный код.».
12. Изложить пункт 1 Приложения №18.2 к Регламенту в следующей редакции:
«1. Брокер передал, а Клиент получил на бумажном носителе в запечатанном виде следующие
документы:
идентификационный код;
имя и пароль для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ и
подключения Transaq Handy.».
13. Изложить пункт 1 Приложения №19.3 к Регламенту в следующей редакции:
«1. Брокер передал, а Клиент получил на бумажном носителе в запечатанном виде следующие
документы:
идентификационный код;
имя пользователя, пароль и уникальный код экземпляра TSLab для пользования TSLab.».
14. Изложить пункт 1 Приложения №19.4 к Регламенту в следующей редакции:
«1. Брокер передал, а Клиент получил на бумажном носителе в запечатанном виде следующие
документы:
идентификационный код;
имя и пароль для подключения к ИТС TRANSAQ через Transaq Connector.».
5