Инвестиционная декларация Общества с ограниченной

Инвестиционная декларация Общества с ограниченной
ответственностью «Управляющая компания
«РЕГИОНГАЗФИНАНС»
1. Настоящая инвестиционная декларация разработана в соответствии с Федеральным
законом № 111-ФЗ от 24 июля 2002 г. «Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации», а
также Постановлением Правительства РФ № 379 от 30 июня 2003 г. «Об установлении
дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в
отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов
активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального
закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации».
2. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств
пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и
структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
3. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным
фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное управление,
является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав
застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в
соответствии с Федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской
Федерации" и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации".
4. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия
сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля
рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в
целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении управляющей компании.
5. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных
накоплений
Вид актива
1. Государственные ценные бумаги Российской
Федерации
2. Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
3. Облигации российских эмитентов, кроме
облигаций, выпущенных от имени Российской
Федерации и субъектов Российской Федерации
Максимальная (минимальная) доля в
инвестиционном портфеле
управляющей компании (процентов)
Максимальная доля - 100 процентов
Минимальная доля - 0 процентов
Максимальная доля - 40 процентов
Минимальная доля - 0 процентов
Максимальная доля:
 облигации, выпущенные от имени
муниципальных образований, - 40
процентов;
 облигации
российских
хозяйственных обществ:
- в 2004 году - 50 процентов;
- в 2005 году - 60 процентов;
- в 2006 году - 70 процентов;
стр. 1 из 5
Вид актива
4. Акции российских эмитентов, созданных в
форме открытых акционерных обществ
Максимальная (минимальная) доля в
инвестиционном портфеле
управляющей компании (процентов)
- с 2007 года - 80 процентов;
Минимальная доля – 0 процентов
Максимальная доля:
 в 2004 году - 40 процентов;
 в 2005 году - 45 процентов;
 в 2006 году - 55 процентов;
 с 2007 года - 65 процентов;
Минимальная доля – 0 процентов
5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в
государственные ценные бумаги иностранных
государств, облигации и акции иных
иностранных эмитентов
0
6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в
соответствии с законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах
0
7. Средства в рублях на счетах в кредитных
организациях
8. Депозиты в рублях в кредитных организациях
Максимальная доля – 20 процентов
Минимальная доля – 0 процентов
9. Средства в иностранной валюте на счетах в
кредитных организациях
6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 5
настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с
требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных
правовых актов.
7. Не допускается размещение средств пенсионных накоплений в иные объекты
инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей инвестиционной декларацией.
8. Средства пенсионных накоплений не могут быть использованы для:
8.1.
8.2.
приобретения ценных бумаг, эмитентами которых являются управляющие
компании,
брокеры,
кредитные
и
страховые
организации,
специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми заключены
договоры об обслуживании;
приобретения ценных бумаг эмитентов, в отношении которых
осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура
банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного
производства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о
банкротстве либо в отношении которых такие процедуры применялись в
течение двух предшествующих лет.
9. Размещение средств пенсионных накоплений в активы:
стр. 2 из 5
9.1.
9.2.
9.3.
указанные в подпункте 1 пункта 5, разрешается только, если они
обращаются на рынке ценных бумаг или специально выпущены
Правительством Российской Федерации для размещения средств
институциональных инвесторов;
указанные в подпунктах 2 – 4 пункта 5, разрешается только, если они
обращаются на организованном рынке ценных бумаг и отвечают критериям,
установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной
власти по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
указанные в подпунктах 7 – 9 пункта 5, разрешается только в тех кредитных
организациях, которые отвечают требованиям, установленным статьей 24
федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» №111-ФЗ
от 24 июля 2002 г.
10. Использование срочных сделок (покупка опционов на ценные бумаги, заключение
фьючерсных и форвардных контрактов) допускается исключительно в целях
страхования (хеджирования) рисков в порядке, предусмотренном отдельными
федеральными законами с момента вступления их в силу.
11. Сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, совершаются
через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против
платежа и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по
наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем
участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки
участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (далее
именуются - рыночные сделки);
12. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в облигации, выпущенные
от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных
образований, и в облигации российских хозяйственных обществ при условии, что срок
погашения указанных облигаций не наступил;
13. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в государственные ценные
бумаги субъекта Российской Федерации при условии, что:



указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, выступающий
эмитентом указанных ценных бумаг, ежеквартально публикует отчеты об
исполнении бюджета субъекта Российской Федерации, а также отчеты об
исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных
бумаг;
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 400 тыс.
рублей;
14. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в муниципальные облигации
при условии, что:


указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
исполнительный орган муниципального образования, выступающий
эмитентом указанных ценных бумаг, ежеквартально публикует отчеты об
исполнении бюджета муниципального образования, а также отчеты об
стр. 3 из 5

исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных
бумаг;
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 400 тыс.
рублей;
15. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в облигации российского
эмитента, являющегося хозяйственным обществом, при условии, что:








эмитент соблюдает требования федеральных законов и иных нормативных
правовых актов о ценных бумагах и о хозяйственных обществах;
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
эмитент указанных ценных бумаг представляет организатору торговли на
рынке ценных бумаг ежеквартальные отчеты, сообщения о существенных
фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента;
количество акционеров эмитента составляет не менее 1000;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 из последних 3 лет, а в случае
существования эмитента менее 3 лет - за весь срок его существования;
стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 500 млн. рублей;
рыночная стоимость всех ценных бумаг эмитента составляет не менее 30 млн.
рублей;
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 400 тыс.
рублей;
16. Средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в акции российского
эмитента, являющегося открытым акционерным обществом, при условии, что:









эмитент соблюдает требования федеральных законов и иных нормативных
правовых актов о ценных бумагах и об акционерных обществах;
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора
торговли на рынке ценных бумаг;
эмитент представляет организатору торговли на рынке ценных бумаг
ежеквартальные отчеты, сообщения о существенных фактах (событиях,
действиях),
затрагивающих
финансово-хозяйственную
деятельность
эмитента, информацию о количестве акционеров эмитента, информацию о
том, что одно лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами
более 75 процентов обыкновенных именных акций эмитента;
количество акционеров эмитента составляет не менее 1000;
одно лицо и (или) его аффилированные лица владеют не более чем 75
процентами обыкновенных именных акций эмитента;
у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 из последних 3 лет, а в случае
существования эмитента менее 3 лет - за весь срок его существования;
стоимость чистых активов эмитента составляет не менее 500 млн. рублей;
рыночная стоимость всех ценных бумаг эмитента составляет не менее 300
млн. рублей;
среднемесячная сумма рыночных сделок с указанными ценными бумагами,
рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, составляет не менее 2 млн.
рублей;
стр. 4 из 5
17. Структура инвестиционного портфеля управляющей компании должна удовлетворять
следующим основным требованиям:
17.1.
17.2.
17.3.
17.4.
17.5.
17.6.
17.7.
максимальная доля одного эмитента или группы связанных эмитентов в
инвестиционном портфеле не должна превышать 5 процентов, за
исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
депозиты в кредитной организации (кредитных организациях, входящих в
одну банковскую группу) и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной
организацией (кредитными организациями, входящими в одну банковскую
группу), не должны в сумме превышать 10 процентов инвестиционного
портфеля;
максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг,
эмитированных аффилированными компаниями управляющей компании и
специализированного депозитария, не должна превышать 5 процентов;
максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не
должна превышать 10 процентов его капитализации;
максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента
не должна превышать 10 процентов совокупного объема находящихся в
обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных
ценных бумаг Российской Федерации;
максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле ценных бумаг
одного эмитента не должна превышать 30 процентов совокупного объема
находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации.
доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска
не может составлять более 35 процентов инвестиционного портфеля.
18. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости
инвестиционного портфеля (в рублях), рассчитанной исходя из суммы средств на
счетах и депозитах в кредитных организациях и рыночной стоимости ценных бумаг,
составляющих инвестиционный портфель. Рыночная стоимость ценных бумаг
рассчитывается в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг.
19. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в
структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной
стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента
управляющая компания обязуется скорректировать структуру активов в соответствии с
требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение шести месяцев с даты
обнаружения указанного нарушения.
20. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в
структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий
управляющей компании она обязуется устранить нарушение в течение 30 дней с даты
обнаружения указанного нарушения. Кроме того, она обязуется возместить
Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием
отклонения от установленной структуры активов и от совершения сделок,
произведенных для корректировки структуры активов.
21. Порядок корректировки инвестиционного портфеля управляющей компании в случае
нарушения требований подпункта 17.6. настоящей инвестиционной декларации
устанавливается Правительством Российской Федерации.
22. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты прекращения срока
действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
стр. 5 из 5