Приложение к Временным правилам совершения

Приложение 7в
к Правилам биржевой
торговли ценными бумагами
РФБ «Тошкент»
РЕПО-СОГЛАШЕНИЕ
(Внесены изменения в РЕПО – соглашение, утвержденное решением
Наблюдательного совета ОАО РФБ «Тошкент» (протокол № 4 от14 августа 2013 года)
Регистрационный номер №_________
«___» __________ 20___г.
г. Ташкент
Инициатор репо _________________________________________________
(наименование организации)
в лице ________________________________________________________, действующий на
основании ______________________________________________ с одной стороны,
и Акцептант репо ______________________________________________ в лице
(наименование организации)
_________________________________________________, действующий на основании
_________________________________ с другой стороны, именуемые в дальнейшем
«Стороны» заключили настоящее репо-соглашение о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Сделка репо, заключаемая в соответствии с Правилами биржевой торговли
ценными бумагами на РФБ «Тошкент», является сделкой купли-продажи ценных бумаг с
условием их обратного выкупа и осуществляется сторонами в два этапа.
1.2. На первом этапе сделки репо Инициатор репо продает ценные бумаги Акцептанту
репо, а Акцептант репо покупает ценные бумаги у Инициатора репо.
1.3. Условия осуществления сторонами первого этапа сделки репо установлены
разделом 2 настоящего репо-соглашения.
1.4. На втором этапе сделки репо Инициатор репо обязуется совершить обратный
выкуп проданных им на первом этапе сделки репо ценных бумаг у Акцептанта репо, а
Акцептант репо обязуется продать Инициатору репо, купленные им у Инициатора репо на
первом этапе сделки репо ценные бумаги.
1.5. Условия осуществления сторонами второго этапа сделки репо установлены
разделом 3 настоящего репо-соглашения.
2. Условия первого этапа сделки репо
2.1. Первый этап сделки репо на нижеследующих условиях.
2.2. Инициатор репо продает Акцептанту репо, а Акцептант репо обязуется оплатить и
принять:
2.2.1. Ценные бумаги __________________________________________________
2.2.2. Тип ценных бумаг ________________________________________________
(простая, привилегированная)
2.2.3. Наименование эмитента ценных бумаг ________________________
2.2.4. % от уставного фонда ______
2.2.5. Номинальная стоимость одной ценной бумаги ______ сум
2.2.6. Количество ценных бумаг ______________ (шт.)
2.2.7. Цена отчуждения ценных бумаг _________ (сум/шт.)
2.2.8. Ставка вознаграждения в процентах к общей стоимости отчуждаемых ценных
бумаг_________ (% годовых)
2.2.9. Общая стоимость отчуждаемых ценных бумаг ___________________ (сум)
(прописью)
2.2.10. Код расчетов: Т+5.
2.2.11. Срок оплаты при покупке ценных бумаг Акцептантом репо: в течение 5 (пяти)
банковских дней путем перевода денежных средств на расчетный счет РКП с условием
предварительного депонирования денежных средств в размере 5 (пяти) процентов от
предполагаемой сделки на первом этапе сделки репо.
2.2.12. Поставка ценных бумаг Акцептанту репо производится в течение 5 (пяти)
рабочих дней после поступления денежных средств на расчетный счет РКП в установленном
порядке.
2.2.13. Дата обратного выкупа Инициатором репо ценных бумаг у Акцептанта репо,
проданных Инициатором репо на первом этапе сделки «_____» __________.
2.2.14. При наступлении даты обратного выкупа, указанной в п. 2.2.13 настоящего
репо-соглашения, стороны обязуются совершить второй этап сделки репо на условиях,
указанных в разделе 3 настоящего репо-соглашения.
2.2.15. Если дата обратного выкупа приходится (выпадает) на нерабочий день, то
дата обратного выкупа считается (переноситься) на первый следующий за ним рабочий
день. При этом условия репо-соглашения не изменяются.
3. Условия второго этапа сделки репо
3.1. Второй этап сделки репо осуществляется на нижеследующих условиях.
3.2. «Акцептант репо» обязуется продать Инициатору репо ценные бумаги, купленные
им на условиях раздела 2 настоящего репо-соглашения у Инициатора репо на первом этапе
сделки репо, а Инициатор репо обязуется оплатить и принять ценные бумаги, проданные им
на условиях раздела 2 настоящего репо-соглашения Акцептанту репо на первом этапе сделки
репо.
3.3. Тип ценных бумаг _________________________________________________
(простая, привилегированная)
3.3.1. Тип ценных бумаг, обратно выкупаемых Инициатором репо ценных бумаг на
втором этапе сделки репо должен быть идентичным типу, указанному в п. 2.2.2 настоящего
репо-соглашения.
3.4. Наименование эмитента ценных бумаг ________________________________
3.4.1. Эмитентом ценных бумаг, обратно выкупаемых Инициатором репо ценных
бумаг на втором этапе сделки репо должен быть хозяйствующий субъект, указанный в
п.2.2.3 настоящего репо-соглашения.
3.5. % от уставного фонда ______
3.6. Номинальная стоимость одной ценной бумаги ______ сум
3.7. Количество ценных бумаг ______________ (шт.)
3.7.1. Количество обратно выкупаемых Инициатором репо ценных бумаг должно быть
равно количеству, указанному в п.2.2.6 настоящего репо-соглашения.
3.7.2. Количество продаваемых на втором этапе сделки репо Акцептантом репо
ценных бумаг должно быть равно количеству, указанному в п. 2.2.6 настоящего репосоглашения.
3.8. Цена обратного выкупа ценных бумаг Инициатором репо ______ (сум/шт.).
3.8.1. Цена обратного выкупа состоит из цены ценной бумаги на первом этапе сделки
репо, указанной в п. 2.2.7 настоящего репо-соглашения и ставки вознаграждения, указанной
в п. 2.2.8. настоящего репо-соглашения.
3.9. Общая стоимость обратно выкупаемых ценных бумаг «Инициатором репо»
составляет _________________________________________________________ (сум).
(прописью)
3.10. Код расчетов: Т+0
3.11. Срок оплаты при обратном выкупе ценных бумаг Инициатором репо на втором
этапе сделки репо определяется в соответствии с кодом расчета «Т+ 0» – в день заключения
сделки.
3.12. Оплата обратно выкупаемых ценных бумаг производится Инициатором репо с
условием предварительного депонирования денежных средств в размере 100% от общей
стоимости обратно выкупаемых ценных бумаг на расчетном счете РКП.
3.13. Поставка ценных бумаг Инициатору репо производится в течение 5 (пяти)
рабочих дней после поступления денежных средств на расчетный счет РКП в установленном
порядке.
3.14. Дата обратной продажи ценных бумаг Акцептантом репо соответствует дате
указанной в п. 2.2.13. настоящего репо-соглашения.
4. Права и обязанности сторон
Права сторон:
4.1. Инициатор репо и Акцептант репо вправе по взаимному согласию досрочно
расторгнуть настоящее репо-соглашение, на первом этапе репо сделки в пределах срока
оплаты указанного в п. 2.2.11., на втором этапе до даты обратного выкупа.
4.2. Инициатор репо и Акцептант репо вправе вносить изменения и дополнения в
настоящее репо-соглашение по условиям, указанных в п. 7.3. настоящего репо-соглашения.
4.3. В целях обеспечения исполнения второго этапа сделки репо Инициатор репо и
Акцептант репо вправе вне рамок настоящего репо-соглашения принимать дополнительные
меры обеспечения исполнения обязательств, предусмотренные законодательством.
Обязанности сторон:
4.4. Акцептант репо обязуется произвести оплату, за приобретенные им у Инициатора
репо на первом этапе сделки репо ценные бумаги в течение пяти банковских дней с даты
регистрации репо-соглашения путем перечисления денежных средств на расчетный счет
РКП.
4.5. Инициатор репо обязуется передать ценные бумаги, проданные Акцептанту репо
на первом этапе сделки репо в течение пяти рабочих дней со дня поступления оплаты за
проданные ценные бумаги.
4.6. Акцептант репо обязуется обеспечить наличие ценных бумаг к дате обратного
выкупа ценных бумаг на втором этапе сделки репо.
4.7. Расходы по оплате комиссионных сборов Биржи по операциям с ценными
бумагами на первом и втором этапах сделки репо несет каждая из сторон репо-соглашения, в
порядке установленном Правилами биржевой торговли ценными бумагами на РФБ
«Тошкент».
4.8. Расходы по оплате услуг при совершении сделки репо на Бирже обслуживающих
организаций (РКП, Центральный депозитарий, депозитарий)
осуществляются в
соответствии с правилами этих организаций.
4.9. Стороны обязуются обеспечить совершение на РФБ «Тошкент» второго этапа
сделки репо по обратному выкупу ценных бумаг, проданных на первом этапе сделки репо.
4.10. Инициатор репо обязуется осуществить предварительное депонирование
денежных средств до 10-00 часов местного времени дня обратного выкупа, в размере 100%
от стоимости обратно выкупаемых ценных бумаг на расчетном счете РКП для оплаты
выкупаемых им ценных бумаг у Акцептанта репо на втором этапе сделки репо.
4.11. Акцептант репо обязуется передать ценные бумаги, проданные Инициатору репо
на втором этапе сделки репо в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня поступления денежных
средств на расчетный счет РКП.
5. Ответственность сторон
5.1. В случае не оплаты ценных бумаг на первом этапе сделки репо в сроки, указанные
в п. 2.2.11, Акцептант репо обязан выплатить Инициатору репо штраф в размере 12% от
суммы сделки по покупке ценных бумаг, указанной в п. 2.2.9. настоящего репо-соглашения.
5.2. В случае задержки поставки ценных бумаг по итогам первого этапа сделки репо в
сроки, указанные в пункте 2.2.12, Инициатор репо обязан выплатить Акцептанту репо пеню
в размере 0,5 % от суммы сделки, указанной в п. 2.2.9. настоящего репо-соглашения за
каждый день просрочки, но не более 50% от суммы сделки.
5.3. В случае невыполнения Инициатором репо обязательства по обратному выкупу
ценных бумаг на дату, указанную в п. 2.2.13, Инициатор репо выплачивает Акцептанту репо
штраф в размере 12% от суммы обратного выкупа ценных бумаг, указанной в п. 3.9.
настоящего репо-соглашения.
5.4. В случае невыполнения Акцептантом репо обязательства по продаже ценных
бумаг на втором этапе сделки репо на дату, указанную в п. 2.2.13, Акцептант репо
выплачивает Инициатору репо штраф в размере 12% от суммы обратного выкупа ценных
бумаг, указанной в п. 3.9. настоящего репо-соглашения.
5.5. В случае задержки поставки ценных бумаг по итогам второго этапа сделки репо в
сроки, указанные в п. 3.13., Акцептант репо обязан выплатить Инициатору репо пеню в
размере 0,5 % от суммы сделки, указанной в п. 3.9. настоящего репо-соглашения за каждый
день просрочки, но не более 50% от суммы сделки.
5.6. В случае предъявления штрафных санкций в соответствии с пп. 5.1, 5.3, 5.4
виновная сторона выплачивает штраф в течение 5 банковских дней после даты сделки репо
на первом или втором этапе соответственно.
5.7. Начисленная в соответствии с пп. 5.2 и 5.5 пеня оплачивается виновной
стороной после выставления контрагентом по сделке репо в установленном порядке
претензии в течение 5 банковских дней с даты предъявления претензии.
5.8. Штрафные санкции, указанные в пп. 5.3 и 5.4 оплачиваются виновной стороной
по согласованию сторон:
либо через РКП при наличии достаточного количества задепонированных денежных
средств на банковский депозитный счет до востребования юридического или физического
лица;
либо напрямую на банковский депозитный счет до востребования юридического или
физического лица.
5.9. В случае несовершения второго этапа сделки репо по вине одного из
уполномоченных Членов Биржи или обоими уполномоченными Членами Биржи, виновный
Член Биржи или виновные Члены Биржи несут ответственность перед своими Клиентами
(Инициатором или Акцептантом) в соответствие с договором, заключенным между
Членом биржи и его Клиентом.
5.10. В случае заключения соглашения о прекращении действия репо-соглашения при
невыполнении обязательств по обратному выкупу/продаже ценных бумаг обеими
сторонами сделки репо (инициатором и акцептантом репо), штрафные санкции не
выплачиваются.
5.11. В случае расторжения сделки репо или признания ее недействительной,
оплаченные сторонами комиссионные сборы Биржи, возврату не подлежат.
6. Форс-мажор
6.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств в случае наступления обстоятельств, влекущих
невозможность исполнения сторонами обязательств по настоящему репо-соглашению,
такими обстоятельствами считаются землетрясения, оползни, ураганы, засуха, военные и
иные обстоятельства, не зависящие от воли сторон.
6.2. Обстоятельства, указанные в п. 6.1. должны быть подтверждены документами в
соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
7. Срок действия репо-соглашения и порядок его расторжения или прекращения
7.1. Настоящее репо-соглашение вступает в силу с даты его регистрации со стороны
РФБ «Тошкент» и действует до окончания второго этапа сделки репо.
7.2 Изменения и дополнения в настоящее репо-соглашение вносятся по обоюдному
согласию сторон с последующей их регистрацией со стороны РФБ «Тошкент».
7.3. Изменения и дополнения в репо-соглашение вносятся только по тем условиям,
которые связаны с изменением даты обратного выкупа, ставки вознаграждения, цены
обратного выкупа, количества ценных бумаг при изменении номинальной стоимости ценных
бумаг и других условий (смена Члена Биржи, реквизитов, наименования сторон или Членов
Биржи), в порядке, установленном Правилами биржевой торговли ценными бумагами на
РФБ «Тошкент».
7.4. При расторжении сделки по обоюдному согласию сторон, Члены Биржи должны
представить Бирже три экземпляра соглашения о расторжении сделки, подписанного их
клиентами, вместе с сопроводительным письмом, подписанным Членами Биржи.
7.5. В случае невыполнения обязательства по обратному выкупу/продаже ценных
бумаг инициатор и акцептант репо в течение трех рабочих дней после даты обратного
выкупа имеют право (при добровольном согласии обеих сторон) на заключение соглашения о
прекращении действия репо-соглашения, которое является приложением к репосоглашению.
7.6. Несовершение второго этапа сделки репо в срок, установленный в репосоглашении, является нарушением договорных обязательств по репо-соглашению и может
оспариваться в порядке, установленном законодательством.
7.7. Споры и разногласия, связанные с исполнением, изменением, расторжением
настоящего репо-соглашения рассматриваются Арбитражной комиссией РФБ «Тошкент»
или судом.
8. Специальные условия:
8.1. Для совершения сделки репо стороны уполномочивают Членов Биржи,
допущенных к биржевым торгам.
8.2. От имени Инициатора репо на основании ______________ «___»__________
(договора поручения, приказа № ___)
действует Член Биржи №______ в лице трейдера _________________________________
(Ф.И.О.)
8.3. От имени Акцептанта репо на основании _______________ «___»__________
(договора поручения, приказа № ___)
действует Член Биржи №______ в лице трейдера _________________________________
(Ф.И.О.)
9. Адреса и реквизиты сторон:
Инициатор репо
Адрес: _______________________________________________________________
Банковские реквизиты _________________________________________________
_____________________________________________________________________
(подпись, Ф.И.О.)
(М.П.)
Акцептант репо
Адрес: _______________________________________________________________
Банковские реквизиты _________________________________________________
_____________________________________________________________________
(подпись, Ф.И.О.)
(М.П.)
Член Биржи № _____, действующий от имени Инициатора репо в лице трейдера
___________________________________________________________________________
(подпись, Ф.И.О.)
(штамп/печать)
Член Биржи № _____, действующий от имени Акцептаната репо в лице трейдера
___________________________________________________________________________
(подпись, Ф.И.О.)
(штамп/печать)
Уполномоченные Члены Биржи вправе подписывать настоящее репо соглашение за
Инициатора или Акцептанта репо на основании соответствующей доверенности.
Член Биржи несет ответственность за:
не ознакомление своего клиента с Правилами биржевой торговли ценными бумагами
на РФБ «Тошкент;
не подписание репо-соглашения клиентом;
подлинность подписи и печати своего клиента».
(штамп)
Отметка о регистрации РФБ "Тошкент":
Подпись Главного маклера (маклера) РФБ "Тошкент", ответственного за регистрацию
договора купли продажи: ________________________________________________________
(подпись, ф.и.о)
«___» __________________20___г. _____________________________
(место регистрации)
(м.п.)