его ценных бумагах и сделках с ними

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
ОАО «Первобанк»
Протокол от 13.08.2009 № 13
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке использования информации о деятельности
Открытого акционерного общества «Первый Объединенный Банк», его ценных
бумагах и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие
которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных
бумаг Банка
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение определяет состав и порядок использования информации
о деятельности ОАО «Первобанк» (далее – Банк), его ценных бумагах и сделках с ними,
которая не является общедоступной и неправомерное использование или разглашение
которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг.
1.2. Настоящее Положение направлено на регулирование использования
инсайдерской информации и включает в себя:
– определение инсайдерской информации и инсайдера;
– порядок использования инсайдерской информации;
– меры по охране инсайдерской информации от неправомерного использования.
1.3. Требования настоящего Положения распространяются на все органы управления
Банка и его сотрудников в отношениях Банка с акционерами и сотрудниками Банка, а также
с его контрагентами и органами власти по использованию информации, предусмотренной
настоящим Положением.
1.4. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
инсайдерская информация – любая не являющаяся общедоступной информация о
Банке и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в
силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с
Банком, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими
субъектами рынка ценных бумаг.
К инсайдерской информации относятся:
– информация Банка, подлежащая раскрытию, но не раскрытая в соответствии с
законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и внутренними
документами Банка, в случае если её раскрытие до момента официального раскрытия
может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Банка;
– иная информация о деятельности Банка, о ценных бумагах Банка, сделках
с ними, которая не является общедоступной, и раскрытие которой может оказать
существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Банка;
инсайдеры – лица, располагающие инсайдерской информацией, к которым относятся:
– члены органов управления Банка (члены Совета директоров, члены
Ревизионной комиссии, члены Правления, Председатель Правления Банка);
– аудиторы Банка, связанные с Банком договором;
– служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных
и иных полномочий доступ к указанной информации.
При этом под членами органов управления Банка понимаются лица, постоянно или
временно занимающие в Банке должности, связанные с выполнением организационнораспорядительных или
административно-хозяйственных обязанностей, а также
выполняющие такие обязанности по специальному полномочию.
2. ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
2.1. Инсайдеры имеют право использовать инсайдерскую информацию только в
интересах Банка и в соответствии с настоящим Положением и иными внутренними
документами Банка.
Контрагенты Банка имеют право использовать ставшую им известной инсайдерскую
информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными
нормативными актами и соглашениями с Банком.
2.2. Инсайдеры не вправе:
3
– передавать иным лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую
информацию или основанную на ней информацию, за исключением случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации либо решениями Совета
директоров и / или Правления Банка;
– давать третьим лицам рекомендации о совершении операций с ценными бумагами,
основанные на указанной информации;
– использовать инсайдерскую информацию в своих интересах и / или интересах
других лиц.
2.3. Члены Совета директоров, Правления, Председатель Правления и члены
Ревизионной комиссии Банка, имеющие доступ к инсайдерской информации, обязаны в
течение 1 (Одного) месяца после избрания и / или совершения сделки с ценными бумагами
сообщать Банку информацию о владении ценными бумагами Банка, а также о продаже
и / или покупке указанных ценных бумаг в форме письменного уведомления.
2.4. Сотрудники Банка, уполномоченные осуществлять связь с акционерами,
инвесторами и общественностью в связи с исполнением служебных обязанностей, должны
обеспечивать равную возможность всем заинтересованным лицам на одновременный доступ
к раскрываемой существенной информации о деятельности Банка, а также принимать меры
по опровержению недостоверной информации, если её распространение влечёт причинение
убытков Банку и / или его акционерам.
2.5. В случае если нарушения действующего законодательства Российской Федерации
в области раскрытия информации, а также норм настоящего Положения привели к
причинению убытков Банку и / или его акционерам, виновные в таком нарушении лица,
владеющие инсайдерской информацией, могут быть привлечены к дисциплинарной,
гражданско-правовой, административной или уголовной ответственности.
3. ОХРАНА ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
ОТ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ
3.1. Банк вправе вводить специальные процедуры, направленные на охрану
инсайдерской информации от неправомерного использования, для обеспечения соблюдения
порядка использования инсайдерской информации, в том числе путем исключения
неправомерного доступа к инсайдерской информации и её использования инсайдерами,
а также повышения уровня доверия к Банку со стороны инвесторов и партнеров.
3.2. В целях обеспечения соблюдения инсайдерами порядка использования
инсайдерской информации Банк осуществляет следующие действия:
– предусматривает во внутренних документах обязанности сотрудников и
контрагентов Банка по соблюдению порядка использования инсайдерской информации, а
также меры ответственности за нарушение указанного порядка для сотрудников (нарушение
трудовой дисциплины) и контрагентов Банка (нарушение договорных обязанностей);
– знакомит инсайдеров с инсайдерской информацией, предусмотренной настоящим
Положением;
– знакомит инсайдеров с установленным порядком использования инсайдерской
информации и с мерами ответственности за его нарушение;
– создает инсайдерам необходимые условия для соблюдения ими установленного
порядка использования инсайдерской информации;
– осуществляет иные действия, направленные на обеспечение порядка использования
инсайдерской информации.
3.3. В целях охраны инсайдерской информации инсайдер обязан:
– выполнять установленный порядок использования инсайдерской информации;
– не разглашать инсайдерскую информацию, не передавать её третьим лицам и не
использовать её в собственных интересах без согласия Банка, если иное не предусмотрено
законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами или
обоснованными требованиями государственных и иных органов;
4
– не
разглашать
инсайдерскую информацию после прекращения договора с
Банком;
– возместить убытки, причиненные Банку в результате нарушения указанным лицом
порядка использования инсайдерской информации;
– передать Банку при прекращении или расторжении договора с Банком имеющиеся у
него материальные носители, содержащие инсайдерскую информацию;
– соблюдать
иные
требования
по
охране
инсайдерской
информации,
предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами,
Уставом Банка, настоящим Положением и иными внутренними документами Банка.
4. СОБЛЮДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ НАСТОЯЩЕГО ПОЛОЖЕНИЯ
4.1. Исполнительные органы управления Банка обеспечивают соблюдение порядка
подготовки, согласования и контроля за содержанием и сроками распространения
раскрываемой информации, а также использование надлежащей системы хранения
документов Банка, функциональность и сохранность информационных ресурсов.
4.2. Организация контроля за исполнением требований настоящего Положения
осуществляется Председателем Правления Банка.
5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1. Изменения и дополнения вносятся в настоящее Положение по решению Совета
директоров Банка.
5.2. Если в результате изменения законодательных и нормативно-правовых актов
Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают с ним в
противоречие, эти статьи утрачивают силу, до момента внесения изменений в Положение
Банка.