СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО Государственный комитет
реклама
СОГЛАСОВАНО Государственный комитет по ценным бумагам Республики Беларусь В.М.Шухно 26.10.1999 УТВЕРЖДЕНО Протокол заседания Биржевого совета ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" 23.11.1999 N 42 СОГЛАСОВАНО Министерство финансов Республики Беларусь Е.В.Синявский 08.11.1999 СОГЛАСОВАНО Национальный банк Республики Беларусь П.А.Маманович 25.10.1999 ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК ПО КУПЛЕ-ПРОДАЖЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ОАО "БЕЛОРУССКАЯ ВАЛЮТНО-ФОНДОВАЯ БИРЖА" 23 ноября 1999 г. N 1219 (в ред. протоколов ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55, от 23.03.2004 N 8, от 14.04.2008 N 21, от 12.10.2009 N 24, письма ОАО "БВФБ"от 21.03.2011 N 8) 1. Общие положения 1.1. Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Порядок) разработан в соответствии с Основными условиями выпуска отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденными постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 13.02.2003 N 173, постановлением Совета Министров Республики Беларусь и Национального банка Республики Беларусь "О вторичном рынке государственных ценных бумаг Республики Беларусь и ценных бумаг Национального банка" от 02.11.1998 N 1681/63, Инструкцией о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения отдельных видов государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 18.08.2003 N 118, Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N 346 (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Уставом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа), Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютнофондовая биржа" (далее - Положение о Секции), Положением об электронном документообороте в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Положение об ЭДО), другими локальными нормативными правовыми актами биржи и законодательством Республики Беларусь. 1.2. Порядок регулирует отношения между биржей и членами Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - член Секции), связанные с торговлей государственными ценными бумагами Республики Беларусь (за исключением приватизационных чеков "Имущество") (далее - облигации) на вторичном рынке через биржу. 1.3. Выпуск облигаций регистрируется в торговой системе биржи на основании информации: об итогах аукциона, переданной Национальным банком Республики Беларусь (если размещение осуществляется путем продажи облигаций на аукционе, проводимом Национальным банком Республики Беларусь) или сформированной в торговой системе (если размещение осуществляется путем продажи облигаций на аукционе, проводимом Министерством финансов Республики Беларусь через биржу); о продаже облигаций, переданной Министерством финансов Республики Беларусь (если размещение облигаций осуществляется путем продажи облигаций Министерством финансов Республики Беларусь юридическим лицам или банкам); о передаче облигаций банкам, переданной Министерством финансов Республики Беларусь (если размещение облигаций осуществляется путем передачи облигаций Министерством финансов Республики Беларусь банкам для их последующей реализации). Обращение облигаций на бирже прекращается или приостанавливается в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Беларусь. 1.4. Настоящий Порядок определяет процедуру заключения сделок купли-продажи облигаций через торговую систему биржи. 1.5. Торговая система биржи 1.5.1. Торговая система разработана в сетевом варианте и представляет собой электронную систему торгов, состоящую из автоматизированного рабочего места ведущего торгов (АРМ администратора), автоматизированных рабочих мест участников (далее - АРМ участника) и программного обеспечения. 1.5.2. Торговая система предназначена для: 1.5.2.1. приема, контроля и регистрации заявок на покупку-продажу облигаций; 1.5.2.2. заключения сделок по купле-продаже облигаций в режимах, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Порядка; 1.5.2.3. определения цены по сделкам; 1.5.2.4. определения требований и обязательств членов Секции, допущенных к торгам, по денежным средствам и облигациям по результатам заключенных сделок; 1.5.2.5. подготовки и формирования отчетных документов. 1.6. Под торгами понимается процесс заключения сделок через торговую систему биржи. Торговая сессия - период торгового дня, в течение которого участники заключают сделки с облигациями в соответствии с условиями и требованиями настоящего Порядка. Торги проводятся посредством торговых сессий. Торги облигациями на бирже проводятся с соблюдением следующих принципов: 1.6.1. обеспечение гласности; 1.6.2. заключение сделок только через электронную торговую систему биржи; 1.6.3. предварительное резервирование денежных средств и облигаций в объеме, необходимом для исполнения обязательств по каждой планируемой участником торгов сделке и по ранее заключенным сделкам РЕПО, с учетом особенностей, установленных настоящим Порядком; 1.6.4. свободное ценообразование; 1.6.5. оформление сделок в соответствии с требованиями законодательства и стандартами, предусмотренными настоящим Порядком, контроль за соблюдением исполнения участниками торгов обязательств, вытекающих из заключенных на бирже сделок; 1.6.6. соблюдение прав и обязанностей участников торгов, установленных настоящим Порядком. 1.7. Торговые дни. Торговые дни - дни проведения торгов облигациями. Содержание и продолжительность торгового дня устанавливаются Регламентом торгового дня по сделкам куплипродажи государственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее Регламент). Регламент утверждается решением Правления биржи и доводится до сведения участников торгов общим извещением с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения", а также размещается на официальном Интернет-сайте биржи (www.bcse.by). 1.8. Со стороны биржи полномочия по ведению торгов и контролю за надлежащим исполнением Порядка возлагаются на ведущего торгов. Ведущий торгов - уполномоченный сотрудник биржи, имеющий квалификационный аттестат, выданный уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг (далее - республиканский орган госрегулирования рынка ценных бумаг), дающий право его владельцу на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве руководителя либо сотрудника фондовой биржи, и действующий на основании доверенности. 1.9. Настоящий Порядок и все изменения и дополнения к нему утверждаются Наблюдательным советом биржи по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь, Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь и Национальным банком Республики Беларусь, если иное не определено настоящим Порядком и (или) законодательством Республики Беларусь. 1.10. Исключен. 2. Место проведения торгов 2.1. Торги облигациями на бирже проводятся: в торговом зале биржи; с использованием удаленных торговых терминалов - автоматизированных рабочих мест, расположенных вне торгового зала биржи (далее - УТТ). Член Секции, допущенный к торгам, может участвовать в торгах с использованием АРМа участника, расположенного в торговом зале биржи, либо с использованием удаленных торговых терминалов. 2.1.2. Правом нахождения в торговом зале биржи во время торговой сессии пользуются: 2.1.2.1. физические лица, полномочия которых на участие в торгах и на заключение сделок подтверждаются соответствующей доверенностью (далее - трейдеры); 2.1.2.2. представители органов государственного управления, в функции которых входит осуществление контроля за рынком ценных бумаг; 2.1.2.3. уполномоченные сотрудники биржи. 2.2. Биржа оборудует торговый зал программно-техническими и телекоммуникационными средствами, обеспечивает подключение УТТ к торговой системе биржи, проводит обучение членов Секции, допущенных к торгам, специальным процедурам пользования программными средствами, электронным оборудованием, документацией, применяемыми в процессе торгов. 2.3. Исключен. 2.3. Совокупность программ, технологий, баз данных, поддерживающих техническую сторону организации торгов, составляет конфиденциальную информацию биржи. 2.4. Для обеспечения безопасности информации биржей устанавливаются система паролей, шифрования и другие меры, которые определяются персонально для каждого члена Секции, допущенного к торгам облигациями. 3. Порядок допуска к торгам облигациями 3.1. Участники торгов 3.1.1. Право на участие в торгах облигациями на бирже может быть предоставлено только членам Секции. Члены Секции допускаются к участию в торгах облигациями после представления на биржу документов, перечисленных в пункте 3.2 настоящего Порядка, и заключения договора, регулирующего взаимоотношения члена Секции и биржи (далее - договор об участии в торгах). Член Секции, получивший право на участие в торгах облигациями, именуется в дальнейшем участник. В случае принятия биржей соответствующего решения дополнительным условием для получения членом Секции допуска к торгам является присоединение его к системе электронного документооборота в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - СЭД) (часть четвертая пп. 3.1.1 введена протоколом ОАО "БВФБ" от 12.10.2009 N 24) 3.1.2. Юридические или физические лица, совершающие сделки с облигациями через участника на основании договора комиссии или договора доверительного управления, именуются в дальнейшем клиентами. 3.1.3. 3.1.3. Участник имеет право совершать сделки с облигациями: от своего имени и за свой счет - при условии наличия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: дилерская деятельность), а также при осуществлении деятельности инвестиционного фонда; от своего имени и за счет клиента - при условии наличия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская деятельность); от своего имени и в интересах клиента (группы клиентов) и (или) вверителей фонда банковского управления, действуя в качестве доверительного управляющего, при условии наличия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: деятельность по доверительному управлению ценными бумагами). 3.1.4. Участник несет предусмотренную законодательством Республики Беларусь ответственность по обязательствам, вытекающим из сделок, совершенных за счет клиента, а также совершенных в интересах клиента (группы клиентов) и (или) вверителей фонда банковского управления. Участник несет предусмотренную законодательством Республики Беларусь ответственность за соответствие совершаемых им сделок имеющемуся у него действующему специальному разрешению (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам. 3.1.5. При заключении сделок купли-продажи облигаций от своего имени и за счет клиентов участники указывают, за счет кого проводятся такие операции. При заключении сделок от своего имени и в интересах клиента (группы клиентов) участник указывает, что он действует в качестве доверительного управляющего (доверительного управляющего фондом с указанием реквизитов фонда). На основании представляемых документов биржа осуществляет регистрацию клиентов участников (групп клиентов участников) и (или) фонда банковского управления участника, с указанием реквизитов фонда, в торговой системе, присваивает им уникальный регистрационный код (УРК) и ведет единый учетный электронный реестр клиентов участников. 3.1.6. От имени участников сделки с облигациями на бирже осуществляют трейдеры. 3.2. Перечень документов, представляемых на биржу для допуска к участию в торгах облигациями: 3.2.1. заполненная анкета по форме приложения 1 к настоящему Порядку; 3.2.2. доверенность на каждого трейдера, уполномоченного совершать сделки по куплепродаже облигаций от имени участника (приложение 3); 3.2.3. копии квалификационных аттестатов, выданных республиканским органом госрегулирования рынка ценных бумаг, дающих право их владельцам на осуществление брокерской, дилерской деятельности или деятельности по доверительному управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг в качестве руководителей или сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат), заверенные подписью руководителя участника, скрепленной печатью, на каждого трейдера. 3.3. Для получения права на совершение сделок за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо фонда банковского управления на биржу представляется анкета клиента (приложение 2), заверенная подписью руководителя скрепленной печатью участника. 3.4. Исключен. 3.5. В случае изменения сведений, содержащихся в документах, указанных в пунктах 3.2 - 3.3 настоящего Порядка и предоставленных участником торгов, участник обязан не позднее дня, следующего за днем внесения изменений, уведомить об этом биржу в письменной форме. 3.6. Биржа вправе отказать в допуске, прекратить допуск участника к торгам облигациями, изменить режим допуска участника к торгам облигациями в случае: 3.6.1. нарушения участником требований к финансовому состоянию или требований к порядку предоставления информации, установленных Положением о Секции; 3.6.2. поступления письменного заявления участника; 3.6.3. нарушения участником требований пункта 3.5 настоящего Порядка; 3.6.4. представления заведомо ложных сведений, в том числе по информации, запрашиваемой биржей, в соответствии с Положением о Секции, Положением об ЭДО, настоящим Порядком, а также другими локальными нормативными правовыми актами биржи; 3.6.5. прекращения действия или нарушения участником условий договора об участии в торгах ценными бумагами либо в случае прекращения его действия; 3.6.6. прекращения допуска участника к СЭД в соответствии с Положением об ЭДО и областью применения соответствующей СЭД, если допуск к СЭД является обязательным в соответствии с решением биржи; 3.6.7. прекращения действия или нарушения участником условий соглашения о применении средств криптографической защиты информации в системе СЭД в порядке, предусмотренном Положением об ЭДО (в соответствии с областью применения действующей СЭД); 3.6.8. наступления любых оснований, делающих невозможным осуществление торгов, а также расчетов по итогам торгов; 3.6.9. неисполнения или ненадлежащего исполнения участником обязательств по оплате взносов и сборов, установленных Наблюдательным советом биржи; 3.6.10. невыполнения членом Секции требований настоящего Порядка, Положения о Секции, Положения об ЭДО, а также других локальных нормативных правовых актов биржи; 3.6.11. прекращения срока действия, аннулирования или приостановления лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам; 3.6.12. прекращения срока действия, аннулирования или приостановления лицензии на осуществление банковских операций (основание для прекращения допуска банков и небанковских кредитных организаций); 3.6.13. нарушения участником законодательства Республики Беларусь по ценным бумагам; 3.6.14. признания данного участника экономически несостоятельным (банкротом) в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Беларусь; 3.6.15. прекращения членства в Секции; 3.6.16. прекращения деятельности участника как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Беларусь. Решение о прекращении допуска участника к торгам по основаниям, предусмотренным пунктом 3.6 настоящего Порядка, принимается Председателем Правления биржи. Биржа обязана в письменной форме уведомить участника о прекращении допуска к торгам с указанием вызвавших его причин и ссылкой на соответствующее решение. Уведомление участника о прекращении допуска к торгам может быть дополнительно осуществлено с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения". Прекращение допуска к торгам по основаниям, предусмотренным пунктом 3.6 настоящего Порядка, осуществляется с момента вступления в силу соответствующего решения о прекращении допуска. При этом направление биржей письменного уведомления участника о прекращении допуска к торгам осуществляется не позднее дня вступления в силу вышеуказанного решения. 3.7. Допуск трейдера к биржевым торгам облигациями 3.7.1. Трейдер при совершении сделок по купле-продаже облигаций действует в пределах своих полномочий, которые оговариваются в доверенностях, выдаваемых участником своим трейдерам. 3.7.2. Участник несет ответственность за все действия, совершаемые его трейдерами на бирже. Биржа не несет ответственности за результаты ошибочных или несанкционированных действий трейдера. 3.7.3. В течение торгового дня в торговом зале биржи может присутствовать один трейдер от каждого участника. Смена трейдеров в течение одних торгов допускается. При участии в торгах с использованием двух и более АРМ участника допускается одновременная работа нескольких трейдеров от одного участника. 3.7.4. Каждый трейдер до начала торговой сессии проходит процедуру регистрации в торговой системе. К торгам допускаются только трейдеры, прошедшие регистрацию в торговой системе. Если происходит смена трейдера в ходе торгов, то новый трейдер полностью проходит процедуру регистрации в торговой системе. 3.7.5. Для трейдера, работающего в торговой системе, моментом регистрации является идентификация трейдера при входе в торговую систему посредством введения имени входа и пароля. 4. Сделки с облигациями 4.1. Сделки с облигациями на вторичном рынке заключаются через торговую систему биржи в следующих режимах: 4.1.1. сделки "до погашения" - сделки купли-продажи облигаций, заключаемые между двумя участниками; 4.1.2. сделки РЕПО - сделки купли-продажи облигаций, заключаемые между двумя участниками с обязательством: для продавца - последующего их выкупа (обратный выкуп); для покупателя - последующей их продажи (обратная продажа). Круг участников, которым предоставлено право на заключение сделок РЕПО, может быть ограничен в соответствии с законодательством. 4.1.3. Национальный банк Республики Беларусь может заключать сделки с облигациями на аукционной основе, в том числе и за счет своих клиентов. Ценообразование и механизм заключения таких сделок устанавливаются Инструкцией Национального банка по проведению операций. Заключение сделок на аукционной основе обеспечивается в течение времени, установленного Регламентом. 4.1.4. Исключен. 4.2. Порядок проведения торгов 4.2.1. Моментом открытия торговой сессии считается объявление об ее открытии, сделанное ведущим, согласно регламенту торгового дня. 4.2.2. Сделки с облигациями заключаются на основании поданных участниками в электронную торговую систему заявок на покупку-продажу облигаций. Заявка представляет собой предложение, адресованное всем участникам торгов, на покупку или продажу ценных бумаг. 4.2.3. Заявка, поданная во время торговой сессии и зарегистрированная в электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок, означает безоговорочное согласие участника заключить сделку на условиях, содержащихся в заявке, и исполняется при наличии встречных заявок противоположной направленности с соответствующими ценовыми и иными условиями. Заявки, по которым на данный момент времени в ходе торговой сессии отсутствует возможность исполнения, формируют очереди неудовлетворенных заявок (на покупку и продажу). 4.2.4. Торговая система осуществляет контроль за правильностью оформления заявки. В случае отсутствия в заявке какого-либо обязательного реквизита заявка в торговую систему не принимается и возвращается с указанием недостающей информации трейдеру для корректировки. 4.2.4-1. На основании сведений, представляемых бирже в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, биржа осуществляет централизованный расчет показателей доходности, текущей стоимости, значений накопленного процентного (купонного) дохода, других стоимостных показателей и индикаторов (далее - показатели), которыми характеризуются облигации в процессе своего обращения и которые необходимы для заключения сделок, по каждому отдельному выпуску облигаций. При осуществлении централизованного расчета по выпуску облигаций с процентным доходом накопленный процентный (купонный) доход автоматически включается в цену облигации, указываемую участником при подаче заявки на покупку-продажу. Биржа вправе принять решение о приостановке, прекращении централизованного расчета показателей по определенному выпуску облигаций, если механизмы их расчета требуют доработки торговой системы, представленной информации для централизованного расчета недостаточно. Биржа вправе принять решение о возобновлении централизованного расчета по выпуску облигаций при наличии такой возможности. Решение о приостановке, прекращении, а также возобновлении централизованного расчета показателей принимается биржей на основании приказа Председателя Правления биржи. Данное решение доводится биржей до сведения Министерства финансов Республики Беларусь письменным уведомлением (с использованием средств факсимильной связи с последующей досылкой оригинала), а также участников общим извещением через торговую систему и официальный интернет-сайт биржи (www.bcse.by). В случае если по выпуску облигаций с процентным доходом биржа не производит централизованный расчет показателей, то при совершении сделки с таким выпуском облигаций участнику необходимо указывать цену в заявке с учетом накопленного процентного (купонного) дохода. При отсутствии централизованного расчета показателей по выпуску облигаций биржа вправе на основании информации, представленной Министерством финансов Республики Беларусь, в том числе по запросу биржи, осуществлять раскрытие через торговую систему и (или) официальный интернет-сайт биржи (www.bcse.by) сведений о показателях и (или) о механизмах расчета показателей для такого выпуска облигаций. 4.2.5. Поданные в торговую систему заявки регистрируются в специальном электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок, получают код и хранятся в архиве биржи постоянно. При поступлении заявок торговая система устанавливает очередность их поступления. Содержание заявки, зарегистрированной в специальном электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок, используется для разрешения спорных ситуаций, связанных с заключением сделок. 4.2.6. Трейдер имеет право снять ранее введенную заявку, если она к моменту снятия не удовлетворена полностью. Если заявка или ее часть находится в очереди неудовлетворенных заявок, то заявка или ее часть удаляется из соответствующей очереди. При снятии заявки в торговой системе автоматически фиксируется время снятия. 4.2.7. Уведомление трейдера о снятии заявок из торговой системы фиксируется в электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок. 4.2.8. При полном удовлетворении заявки она автоматически снимается с участия в торговой сессии. 4.2.9. Изменение условий поданной и неудовлетворенной заявки осуществляется путем снятия данной заявки и подачи новой. 4.2.10. Для заявок, подаваемых в торговую систему, регламентом торгового дня может устанавливаться: 4.2.10.1. стандартный лот, под которым понимается минимально допустимое количество облигаций в одной заявке. Количество стандартных лотов в заявке задается целым числом; 4.2.10.2. шаг цены, под которым понимается минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках на покупку-продажу облигаций. 4.2.11. В течение торговой сессии торговая система ведет для каждого участника учет изменений текущей и плановой позиций по денежным средствам и текущей и плановой позиций по облигациям, текущей и плановой позиции по облигациям клиента. 4.2.12. Текущая позиция по денежным средствам образуется из суммы денежных средств, предварительно зарезервированных участником, с учетом следующих изменений: 4.2.12.1. Значение текущей позиции по денежным средствам уменьшается: при удовлетворении заявки на покупку облигаций на сумму денежных средств, затраченную на приобретение облигаций; при исполнении обязательств по сделкам РЕПО в части, касающейся обратного выкупа, на сумму денежных средств, затраченную на исполнение обязательств; при уплате штрафа за неисполнение обязательств по сделкам РЕПО; при уменьшении суммы зарезервированных денежных средств. 4.2.12.2. Значение текущей позиции по денежным средствам увеличивается: при удовлетворении заявки на продажу облигаций на сумму денежных средств, вырученную от продажи; при исполнении обязательств по сделкам РЕПО в части, касающейся обратной продажи; при получении штрафов по раннее заключенным, но не исполненным по вине контрагента сделкам РЕПО; при учете в торговой системе дополнительно зарезервированных денежных средств. 4.2.13. Значение текущей позиции участника по облигациям формируется исходя из количества облигаций, предварительно зарезервированных участником, с учетом следующих изменений: 4.2.13.1. значение текущей позиции участника по облигациям уменьшается: при удовлетворении заявки на продажу облигаций за свой счет; при исполнении обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за свой счет, в части, касающейся обратной продажи; при исполнении обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента и (или) в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления, в случае недостатка необходимого для исполнения обязательств количества облигаций клиента, зарезервированных в пользу данного участника; при выводе участником облигаций из торговой системы; 4.2.13.2. значение текущей позиции участника по облигациям увеличивается: при удовлетворении заявки на покупку облигаций за свой счет; при исполнении обязательств по ранее заключенным за свой счет сделкам РЕПО в части, касающейся обратного выкупа; при учете в торговой системе дополнительно зарезервированных облигаций. 4.2.14. Значение текущей позиций участника по облигациям клиента (группы клиентов или вверителей фонда банковского управления) формируется исходя из количества облигаций, предварительно зарезервированных в пользу данного участника, с учетом следующих изменений: 4.2.14.1. значение текущей позиции участника по облигациям клиента (группы клиентов или вверителей фонда банковского управления) уменьшается: при удовлетворении заявки на продажу облигаций за счет клиента и (или) в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления; при исполнении обязательств по ранее заключенным за счет клиента и (или) в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления сделкам РЕПО в части, касающейся обратной продажи; при выводе участником облигаций клиента из торговой системы; 4.2.14.2. значение текущей позиции участника по облигациям клиента (группы клиентов или вверителей фонда банковского управления) увеличивается: при удовлетворении заявки на покупку облигаций за счет клиента и (или) в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления; при исполнении обязательств по ранее заключенным за счет клиента и (или) в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления сделкам РЕПО в части, касающейся обратного выкупа; при учете в торговой системе дополнительно зарезервированных в пользу данного участника облигаций клиента. 4.2.15. Исключен. 4.2.16. Плановые позиции по денежным средствам (облигациям) представляют собой текущие позиции по денежным средствам (облигациям) за вычетом сумм текущих заявок на покупку (продажу) облигаций, которые еще не удовлетворены. 4.2.17. Ввод заявки на продажу (на покупку) облигаций возможен только в том случае, если ее величина не превосходит планового значения соответствующей позиции по облигациям (по денежным средствам). 4.2.18. Каждый раз, когда заключается сделка, торговая система вычисляет новое значение текущих и плановых позиций по денежным средствам (облигациям) для каждой из сторон по сделке. 4.2.19. Текущая цена по облигациям данного выпуска равна цене последней сделки по данному выпуску. Текущая цена по облигациям данного выпуска может быть определена только в том случае, когда в торговой системе зафиксирована хотя бы одна сделка с облигациями данного выпуска. Ценой закрытия является текущая цена на момент закрытия данной торговой сессии. Ценой открытия является первая текущая цена после открытия очередной торговой сессии. После заключения сделки текущая цена автоматически обновляется. 4.2.20. Трейдеры во время торговой сессии обеспечиваются информацией о значениях своих текущих и плановых позиций, о котировочных ценах, об очередях неудовлетворенных заявок на покупку-продажу облигаций, о заключенных трейдером сделках. 4.2.21. Трейдер может приостановить или досрочно завершить свое участие в торгах. При этом он может как снять ранее введенные заявки, так и оставить их до конца текущей торговой сессии. 4.3. Заключение с облигациями сделок "до погашения" 4.3.1. Каждая заявка на заключение сделки "до погашения", подаваемая в торговую систему, должна включать следующие необходимые реквизиты: 4.3.1.1. вид ценной бумаги, включая номер выпуска; 4.3.1.2. вид заявки (покупка / продажа); 4.3.1.3. объем (количество) облигаций, заявленных на покупку / продажу, лот. Количество облигаций в заявке может быть стандартизировано эмитентом; 4.3.1.4. цена покупки / продажи, рублей; 4.3.1.5. наименование клиента (если заявка выставляется за его счет) / указание на то, что участник действует в качестве доверительного управляющего (доверительного управляющего фондом банковского управления). Абзац исключен. 4.3.2. Заявки, поступающие в торговую систему, являются лимитными, т.е. устанавливают предельные цены покупки ("купить не выше") и продажи ("продать не ниже"). 4.3.3. Заявка на покупку облигаций обрабатывается в следующем порядке. Торговая система сравнивает плановые позиции по денежным средствам участника, подавшего заявку, с суммой, необходимой для удовлетворения этой заявки (сумма заявки равна цене облигации, умноженной на ее объем). Если значение плановой позиции меньше, чем сумма заявки, то обработка заявки прекращается и трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше суммы заявки, то заявка обрабатывается дальше. Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на продажу, цена которых меньше или равна цене обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключаются сделки по цене заявок из очереди до тех пор, пока есть такие заявки либо пока обрабатываемая заявка не будет удовлетворена полностью. Если обрабатываемая заявка после заключения сделок удовлетворена не полностью, то ее остаток помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку. Если ни одной сделки заключено не было, то заявка помещается в эту очередь в полном объеме. Неудовлетворенные заявки в очереди на продажу расположены в порядке возрастания цены заявки, а при равной цене - в порядке времени их подачи. При заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на продажу, цена которой меньше, а при равной цене - та, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена полностью, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на продажу, а если частично, то ее остаток сохраняется в этой очереди. 4.3.4. Заявка трейдера на продажу облигаций обрабатывается в следующем порядке. Торговая система сравнивает плановые позиции по облигациям участника, подавшего заявку, с объемом заявки. Если значение плановой позиции меньше объема заявки, то обработка заявки прекращается и трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше или равно объему заявки, то заявка обрабатывается дальше. Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на покупку, цена которых больше или равна цене обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключаются сделки по цене заявок из очереди до тех пор, пока есть такие заявки либо пока обрабатываемая заявка не будет удовлетворена полностью. Если обрабатываемая заявка после заключения сделок удовлетворена не полностью, то ее остаток помещается в очередь неудовлетворенных заявок на продажу. Если ни одной сделки заключено не было, то заявка помещается в эту очередь в полном объеме. Неудовлетворенные заявки в очереди на покупку расположены в порядке убывания цены заявки, а при равной цене - в порядке времени их подачи. При заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на покупку, цена которой больше, а при равной цене - та, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена полностью, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на покупку, а если частично, то ее остаток сохраняется в этой очереди. 4.3.5. Всякий раз, когда заявка помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку (продажу), Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции по денежным средствам (значение плановых позиций по облигациям) для каждого участника. 4.3.6. При снятии заявки на покупку (продажу) Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции по денежным средствам (облигациям). 4.4. Заключение с облигациями сделок РЕПО 4.4.1. Заключение с облигациями сделок РЕПО производится напрямую между участниками. При этом Торговая система обеспечивает расчет обязательств по заключенным сделкам. 4.4.2. Каждая заявка на заключение сделки РЕПО, подаваемая в торговую систему, должна содержать следующие реквизиты: 4.4.2.1. наименование участника; 4.4.2.2. наименование клиента (если заявка выставляется за его счет) / указание на то, что участник действует в качестве доверительного управляющего (доверительного управляющего фондом банковского управления); 4.4.2.3. вид облигаций, включая номер выпуска (указывает продавец) / список облигаций, включая вид и номер выпусков (указывает покупатель); 4.4.2.4. срок РЕПО, дней; 4.4.2.5. вид заявки (покупка / продажа); 4.4.2.6. объем заявки, в лотах (указывает продавец); 4.4.2.7. сумма сделки, в рублях (указывает покупатель); 4.4.2.8. доходность (ставка РЕПО), % годовых. Количество облигаций по выставляемой заявке рассчитывается исходя из цены и суммы по первой части сделки РЕПО. Количество облигаций в заявке может быть стандартизировано эмитентом. Цена облигаций по первой части сделки РЕПО равна значению средневзвешенной цены по данному выпуску облигаций, сложившейся в ходе текущего торгового дня, с учетом последней, завершившейся торговой сессии по сделкам "до погашения". Если в ходе торговой сессии не было заключено ни одной сделки "до погашения" с данным выпуском облигаций, цена облигаций по первой части сделки РЕПО считается равной средневзвешенной цене по данному выпуску, зафиксированной по сделкам "до погашения" по итогам предыдущего торгового дня. Если за период обращения данного выпуска облигаций на бирже не было зарегистрировано ни одной сделки "до погашения", цена облигаций по первой части сделки РЕПО считается равной средневзвешенной цене, сложившейся по итогам первичного размещения. В реквизите заявки "Срок РЕПО" указывается количество календарных дней между датой первой части сделки РЕПО и датой обратного выкупа (обратной продажи). Срок РЕПО исчисляется со дня, следующего за датой заключения первой части сделки РЕПО, по дату обратного выкупа (обратной продажи) включительно. Сроки РЕПО по сделкам РЕПО, заключаемым на бирже, могут быть стандартизированы по решению Наблюдательного совета, а также могут ограничиваться эмитентом. Цена обратного выкупа (обратной продажи) по выставляемой заявке рассчитывается, исходя из цены облигаций по первой части сделки РЕПО, доходности и срока РЕПО по следующей формуле: t t r 365 366 P = P х (1 + --- x (---- + ----)), 2 1 100 365 366 где Р 2 цена облигации при проведении обратного выкупа (обратной продажи), рублей; P - цена облигации по первой части сделки РЕПО, рублей; 1 r - доходность (ставка РЕПО), % годовых; t - часть срока РЕПО, приходящаяся на год, состоящий из 365 365 дней, дней; t - часть срока РЕПО, приходящаяся на год, состоящий из 366 дней, 366 дней. t Срок РЕПО, и t 365 366 указанный в заявке, должен быть равен сумме двух частей 4.4.3. Заключение сделки РЕПО по выставленным заявкам возможно только при совпадении заявленного уровня доходности, срока РЕПО и объема заявки. 4.4.4. Заявка участника на покупку РЕПО с обязательством обратной продажи обрабатывается в следующем порядке. Торговая система сравнивает значение плановой позиции по денежным средствам участника, подавшего заявку, с суммой, необходимой для удовлетворения этой заявки (объем заявки в рублях). Если значение плановой позиции меньше, чем сумма заявки, то обработка заявки прекращается, а трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше или равны сумме заявки, то заявка обрабатывается дальше. Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на продажу РЕПО, заявленная доходность которых равна заявленной доходности обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключается сделка по уровню доходности заявки из очереди. Обязательным условием заключения сделки является совпадение заявленного срока РЕПО и объема заявки. Если в очереди на продажу РЕПО нет заявки, обеспечивающей возможность заключения сделки, то заявка на покупку РЕПО помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку РЕПО. Неудовлетворенные заявки в очереди на продажу РЕПО располагаются в порядке убывания доходности заявки, а при равной доходности - в порядке времени их подачи. Таким образом, при заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на продажу РЕПО, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на продажу РЕПО. 4.4.5. Заявка участника на продажу РЕПО обрабатывается в следующем порядке. Торговая система сравнивает значение плановой позиции по облигациям участника, подавшего заявку, с объемом заявки. Если значение плановой позиции меньше объема заявки, то обработка заявки прекращается, а трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше или равно объему заявки, то заявка обрабатывается дальше. Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на покупку РЕПО, заявленная доходность которых равна доходности обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключается сделка по уровню доходности заявок из очереди. Обязательным условием заключения сделки является совпадение заявленного срока РЕПО и объема заявки. Если в очереди на покупку РЕПО нет заявки, обеспечивающей возможность заключения сделки, то заявка на продажу РЕПО помещается в очередь неудовлетворенных заявок на продажу РЕПО. Неудовлетворенные заявки в очереди на покупку РЕПО располагаются в порядке возрастания доходности заявки, а при равной доходности - в порядке времени их подачи. При заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на покупку РЕПО, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на покупку РЕПО. 4.4.6. В каждом случае, когда заявка помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку РЕПО (продажу РЕПО), Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции участника по денежным средствам (плановых позиций участника по облигациям) для каждого участника. При снятии заявки на покупку (продажу) РЕПО Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции по денежным средствам (облигациям). 4.4.7. Исключен. 4.4.8. Заключение участником в ходе торговой сессии сделки РЕПО приводит к возникновению обязательств по обратному выкупу (обратной продаже), исполнение которых приходится на дату, отстоящую от дня проведения торговой сессии на срок РЕПО. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, препятствующих исполнению обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), которые биржа не могла предвидеть и предотвратить, исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), осуществляется после устранения вышеназванных обстоятельств. При этом перенос исполнения обязательств по обратным сделкам РЕПО осуществляется без перерасчета размера обязательств. Если день исполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), приходится на нерабочий день, то исполнение сделки осуществляется в ближайший торговый день, без изменения цены обратного выкупа (обратной продажи) облигаций, рассчитанной на момент заключения сделки РЕПО. 4.5. Исполнение обязательств по сделкам РЕПО 4.5.1. Торговая система в торговый день, предшествующий осуществлению обратного выкупа (обратной продажи) облигаций, формирует для трейдера список сделок РЕПО, день осуществления обратного выкупа (обратной продажи) по которым приходится на следующий торговый день. В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи) ко времени, установленному регламентом, участник обязан обеспечить наличие достаточного количества денежных средств и достаточного количества облигаций для исполнения обязательств по сделке в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи). 4.5.2. В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи) облигаций в определенное регламентом время торговая система автоматически формирует заявки на обратную куплю-продажу облигаций по цене обратного выкупа (обратной продажи) и производит расчет новых значений плановых и текущих позиций участников, изменяя текущие и плановые позиции в соответствии с обязательствами участников по обратному выкупу (обратной продаже), осуществляя тем самым обратный выкуп (обратную продажу). После проведения обратного выкупа (обратной продажи) торговая система формирует для трейдера сообщение об исполнении и / или неисполнении сделки РЕПО с указанием ее реквизитов. 4.5.3. Исполнение обязательств по сделке РЕПО, заключенной за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления участника, в части, касающейся обратной продажи, производится с использованием облигаций клиента, зарезервированных в пользу данного участника. В случае недостатка облигаций клиента, зарезервированных в пользу данного участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления, используются облигации участника. 4.5.4. В случае невозможности проведения торговой системой обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности у участника денежных средств и / или облигаций, в течение периода времени, установленного регламентом, он допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме. При отсутствии или недостаточности у участника денежных средств он имеет право только продавать облигации до полного погашения задолженности по неисполненным сделкам РЕПО. В случае отсутствия или недостаточности у участника облигаций он имеет право покупать облигации только тех выпусков, по которым имеется задолженность по сделкам РЕПО, и продавать облигации других выпусков до полного погашения задолженности по неисполненным сделкам РЕПО. По мере увеличения значений текущей и плановой позиций по денежным средствам и текущей и плановой позиций по облигациям участника торговая система самостоятельно производит необходимые действия по погашению задолженности участника по исполнению сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) облигаций. После выполнения обязательств участник допускается к совершению сделок в торговой системе в обычном режиме. 4.5.5. Если по истечении периода времени, допускающего возможность для участника работы в ограниченном режиме, у торговой системы нет возможности проведения обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности у покупателя облигаций, а продавец располагает необходимым объемом денежных средств, сделка РЕПО расторгается в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца. 4.5.5.1. Торговая система формирует для трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении сделки РЕПО в части, касающейся обратной продажи, с указанием ее реквизитов. 4.5.5.2. Покупатель уплачивает продавцу облигаций штраф за неисполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратной продажи. 4.5.5.3. Покупатель не позднее дня, следующего за днем неисполнения обязательств, обязан обеспечить наличие денежных средств, необходимых для погашения обязательств по уплате штрафа. 4.5.5.4. В случае исполнения покупателем требований пункта 4.5.5.3 биржа в день, следующий за днем неисполнения обязательств, увеличивает значение текущей и плановой денежной позиций продавца и уменьшает значение текущей и плановой денежной позиций покупателя на величину, соответствующую сумме денежных средств, необходимых для погашения задолженности по штрафам. 4.5.6. Если по истечении периода времени, допускающего возможность для участника работы в ограниченном режиме, у торговой системы нет возможности проведения обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности у продавца денежных средств, а покупатель располагает необходимым объемом облигаций, сделка РЕПО расторгается в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца. 4.5.6.1. Торговая система формирует для трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа, с указанием ее реквизитов. 4.5.6.2. Продавец уплачивает покупателю облигаций штраф за неисполнение сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа. 4.5.6.3. Продавец не позднее дня, следующего за днем неисполнения обязательств, обязан обеспечить наличие денежных средств, необходимых для погашения обязательств по уплате штрафа. 4.5.6.4. В случае исполнения продавцом требований подпункта 4.5.6.3 биржа в день, следующий за днем неисполнения обязательств, увеличивает значение текущей и плановой денежной позиций покупателя и уменьшает значение текущей и плановой денежной позиций продавца на величину, соответствующую сумме денежных средств, необходимых для погашения задолженности по штрафам. 4.5.7. Если по истечении периода времени, допускающего возможность для участника работы в ограниченном режиме, у торговой системы нет возможности проведения обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности и у продавца, и у покупателя денежных средств и облигаций, сделка РЕПО расторгается в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца. Торговая система формирует для трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), с указанием ее реквизитов. Штраф с обеих сторон по данной сделке РЕПО не взимается. 4.5.8. Если в день, следующий за днем неисполнения обязательств по сделке РЕПО, значение текущей и плановой позиций участника по денежным средствам меньше суммы, необходимой для исполнения обязательств по уплате штрафа, участник допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме. Участник имеет право только продавать облигации до полного погашения задолженности по штрафам. По мере увеличения значения текущей позиции по денежным средствам участника, имеющего обязательства по уплате штрафа, торговая система производит перерасчет текущих и плановых позиций участников. Торговая система уменьшает текущую и плановую позиции участника, имеющего обязательства по уплате штрафа и увеличивает текущую и плановую позиции участника, имеющего требования по уплате штрафа на величину, соответствующую размеру штрафа, осуществляя тем самым погашение задолженности участников. После выполнения обязательств участник допускается к совершению сделок в торговой системе в обычном режиме. В случае несвоевременного погашения участником обязательств по уплате штрафа на сумму штрафа начисляются проценты за каждый день просрочки обязательств по уплате штрафа. Исполнение обязательств по уплате процентов производится в соответствии с порядком, предусмотренным для исполнения обязательств по погашению задолженности по штрафам. 4.5.9. Размер штрафа за неисполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (продажи), и величина процентов за несвоевременное исполнение обязательств по уплате штрафа устанавливается Наблюдательным советом и фиксируется в протоколе о результатах торгов по сделкам РЕПО. 5. Оформление заключенных сделок 5.1. Биржа ведет единый учетный реестр в электронном виде по всем сделкам, заключенным на бирже. Сделка отражается в едином учетном реестре и считается заключенной в момент удовлетворения заявки, поданной участником в торговую систему. Отражение сделки в едином учетном реестре служит доказательством ее заключения, является основанием для осуществления расчетов и подписания протоколов о результатах торгов. В соответствии с единым учетным реестром для каждого участника, заключившего сделки в торговой системе, оформляются протоколы о результатах торгов. Каждому протоколу о результатах торгов присваивается индивидуальный регистрационный номер. 5.2. Сделки "до погашения" Протокол о результатах торгов для сделок "до погашения" является основанием для отражения их результатов в документах бухгалтерского учета участников и биржи. Протокол о результатах торгов датируется днем проведения торгов и оформляется в двух экземплярах (приложение 5). В установленное регламентом торгового дня время все экземпляры протокола о результатах торгов подписываются трейдером и ведущим торгов, а также скрепляются печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй экземпляр предоставляется участнику. 5.3. Сделки РЕПО Протокол о результатах торгов для сделки РЕПО является основанием для отражения ее результатов в документах бухгалтерского учета участников и биржи. Протокол о результатах торгов датируется днем проведения торгов, оформляется отдельно по каждой сделке в трех экземплярах (приложение 6).Протокол о результатах торгов для сделки РЕПО, заключенной в соответствии с Инструкцией Национального банка по проведению операций, в случае, если в течение срока РЕПО производится выплата процентного дохода по облигациям, с которыми заключена сделка, датируется днем проведения торгов, оформляется отдельно по каждой сделке в трех экземплярах согласно приложению 9 к настоящему Порядку. В установленное регламентом торгового дня время все экземпляры протокола о результатах торгов подписываются трейдерами обоих участников сделки заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй и третий экземпляры предоставляются сторонам по сделке. В случае использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления, в части, касающейся обратной продажи, оформляется "Учетная ведомость использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления участника, в части, касающейся обратной продажи" в двух экземплярах (приложение 7). В установленное регламентом торгов время все экземпляры "Учетной ведомости использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления участника, в части, касающейся обратной продажи" подписываются трейдером заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй экземпляр предоставляется участнику. В случае неисполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), оформляется "Уведомление о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО" в трех экземплярах (приложение 8). В установленное регламентом торгов время все экземпляры "Уведомлений о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО" подписываются трейдерами обоих участников сделки заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй и третий экземпляры предоставляются сторонам по сделке. 6. Приостановление торгов 6.1. Допускается приостановление торгов в случае возникновения технических сбоев в торговой системе биржи или при возникновении иных обстоятельств, препятствующих проведению торгов. 6.2. Решение о приостановлении торгов могут принимать Председатель Правления биржи, ведущий торгов. Объявление о приостановлении торгов делается ведущим торгов. Исполнение сделок, заключенных до приостановления торгов, осуществляется в обычном порядке. Все заявки, находящиеся в очереди неудовлетворенных заявок на момент приостановления торгов, сохраняются в этой очереди после возобновления торгов. 7. Технические сбои 7.1. В случае технических сбоев на АРМ участника все заявки участника, поданные его трейдером в торговую систему, сохраняются. 7.2. В случае возможности устранения технического сбоя трейдер устраняет его и повторно входит в торговую систему. 7.3. В случае невозможности устранения технического сбоя трейдером он обязан обратиться к ведущему торгов. При невозможности восстановления работоспособности системы ведущий торгов по требованию трейдера обязан снять все неудовлетворенные заявки, ранее введенные трейдером. После этого участие трейдера в торгах прекращается. Распечатывается справка о техническом сбое (приложение 4) в двух экземплярах, подписывается ведущим торгов и трейдером. Один экземпляр справки остается на бирже, второй - передается трейдеру. Расчеты и оформление итоговых документов по сделкам, заключенным на основе заявок, введенных трейдером до момента получения ведущим торгов сообщения о техническом сбое на АРМ участника и требования удаления ранее введенных заявок, осуществляются в общем порядке. 7.4. При техническом сбое торговой системы в целом торги приостанавливаются. 7.5. В случае устранения технического сбоя торговой системы до истечения времени официальных торгов распечатывается и сверяется реестр сделок, заключенных до технического сбоя. Ведущий торгов объявляет о возобновлении торговой сессии, без аннулирования сделок, заключенных до технического сбоя. 7.6. В случае невозможности устранения технического сбоя торговой системы ведущий торгов объявляет о закрытии торговой сессии. Расчеты и оформление итоговых документов по сделкам, заключенным до технического сбоя, осуществляются в общем порядке. 7.7. В случае технического сбоя на УТТ участника трейдер устраняет технический сбой (при возможности) и повторно входит в торговую систему. При невозможности устранения технического сбоя трейдером он незамедлительно сообщает на биржу о техническом сбое и невозможности его устранения собственными силами. Ведущий торгов на основании полученного сообщения от трейдера отстраняет данного участника от дальнейшего участия в текущей торговой сессии. При этом все неудовлетворенные заявки данного участника удаляются из очереди заявок. Расчеты и оформление итоговых документов по сделкам, заключенным на основе заявок, введенных трейдером до момента получения ведущим торгов сообщения о техническом сбое на УТТ, осуществляются в общем порядке. Специалисты биржи совместно со специалистами участника устраняют причины возникновения сбоя в работе УТТ участника. 8. Завершение торгов 8.1. По истечении официального времени торгов ведущий торгов объявляет об их завершении. 8.2. Окончание торгов инициируется ведущим торгов путем ввода в торговую систему соответствующей команды. После этого торговая система прекращает прием заявок, заключение сделок и проводит расчеты по результатам торгов. 8.3. Ведущий торгов имеет право на продление торгов в случае задержки их начала, приостановки или технических сбоев. 8.4. Решение о продлении торгов может приниматься Национальным банком Республики Беларусь. Решение Национального банка Республики Беларусь о продлении торгов должно быть оформлено письменно. 9. Биржевые сборы 9.1. Биржа взимает с участника по каждой сделке с облигациями биржевой сбор. Участник торгов обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет биржи, указанный в протоколе о результатах торгов не позднее дня, следующего за днем заключения сделки. 9.2. При несоблюдении участником сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, предусмотренной п. 9.1 настоящего Порядка, участник обязан уплатить бирже неустойку. 9.3. Размер и порядок уплаты биржевого сбора и неустойки устанавливаются Наблюдательным советом биржи и доводятся до сведения участников торгов в письменной форме не позднее пяти рабочих дней, после принятия соответствующего решения. 10. Биржевая информация 10.1. По результатам торгов биржа подготавливает информацию о сделках с облигациями, заключенных в рамках торговой системы. 10.2. В официальных информационных сообщениях биржи, а также в средствах массовой информации могут сообщаться следующие сведения: 10.2.1. суммарные показатели объема денежных средств и облигаций, зарезервированных перед началом торгов; 10.2.2. статистические характеристики заявок, подаваемых в торговую систему в ходе торговой сессии; 10.2.3. суммарный оборот торгов, в рублях; 10.2.4. оборот торгов применительно к каждому котируемому выпуску облигаций, в рублях; 10.2.5. суммарный оборот торгов облигациями, в штуках; 10.2.6. оборот торгов облигациями применительно к каждому котируемому выпуску облигаций, в штуках; 10.2.7. общее количество сделок, заключенных на торгах; 10.2.8. количество сделок по каждому котируемому выпуску облигаций; 10.2.9. количество участников торгов; 10.2.10. ценовые показатели котируемых выпусков облигаций; 10.2.11. показатели доходности котируемых выпусков облигаций; 10.2.12. интегрированная доходность рынка облигаций по итогам одних торгов. 11. Использование СЭД для оформления сделок 11.1. Оформление сделок в торговой системе может осуществляться с использованием СЭД системы электронного документооборота, представляющей собой совокупность программнотехнических средств, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, предназначенного для создания, обработки, передачи и хранения электронных документов. 11.2. Порядок допуска участника к торгам с использованием СЭД определяется Положением об ЭДО и настоящим Порядком. 11.3. При использовании в торговой системе СЭД в виде электронных документов оформляются следующие документы: Протоколы о результатах торгов по сделкам "до погашения"; Протоколы о результатах торгов по сделкам РЕПО; Уведомления о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО; Учетные ведомости использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей фонда банковского управления участника в части, касающейся обратной продажи. Форматы документов, перечисленных в пункте 11.3 настоящего Порядка, правила их формирования и подписания при использовании в торговой системе СЭД определяются Положением об ЭДО, а также главой 5 настоящего Порядка. 11.4. Анкета клиента участника (оформленная в соответствии с приложением 2 к настоящему Порядку) также может быть представлена на биржу с использованием системы СЭД. 12. Меры ответственности 12.1. Биржа несет ответственность за: 12.1.1. нарушение законодательства Республики Беларусь; 12.1.2. нарушение настоящего Порядка и других внутренних документов биржи; 12.1.3. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору об участии в торгах; 12.1.4. за разглашение конфиденциальной информации. Биржа несет ответственность в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь и договором об участии в торгах. 12.2. Участники несут ответственность за: 12.2.1. невыполнение условий допуска к торгам облигациями; 12.2.2. нарушение порядка в зале электронных торгов; 12.2.3. нарушение условий конфиденциальности при работе с системой паролей и СЭД; 12.2.4. неисполнение или ненадлежащие исполнение обязательств, вытекающих из заключенных на бирже сделок; 12.2.5. нарушение сроков перечисления суммы штрафа за неисполнение сделки РЕПО; 12.2.6. несоблюдение сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора; 12.2.7. нарушение обязательств по уплате неустойки за несоблюдение сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора; 12.2.8. нарушение регламента торгового дня; 12.2.9. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору об участии в торгах; 12.2.10. другие нарушения настоящего Порядка. 12.3. К нарушителям настоящего Порядка могут быть приняты следующие меры ответственности: 12.3.1. предупреждение; 12.3.2. отстранение от участия в одних торгах; 12.3.3. изменение режима допуска к торгам облигациями; 12.3.4. прекращение допуска к торгам облигациями. 12.4. Решение о выносе предупреждения, изменении режима допуска к торгам облигациями или об отстранении от участия в одних торгах принимает ведущий торгов. 12.5. При неоднократном (более двух раз в течение квартала) нарушении настоящего Порядка допуск участника-нарушителя к торгам облигациями может быть прекращен по решению Председателя Правления биржи. Приложение 1 АНКЕТА УЧАСТНИКА 1. Полное и краткое наименование участника _________________________ 2. Юридический адрес: ______________________________________________ 3. Почтовый адрес: _________________________________________________ 4. Наименование подразделений участника, занимающихся операциями с ценными бумагами (управление, отдел, группа), Ф.И.О. сотрудников, работающих на рынке государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь ____________________________ Контактные телефоны / телефакс _____________________________________ Телефакс ___________________________________________________________ 5. Счет, с которого производится зачисление денежных средств для участия в торгах ___________________________________________________ 6. Счет для зачисления денежных средств в пользу участника по итогам торгов _____________________________________________________________ 7. Счет "ДЕПО" в уполномоченном депозитарии, с которого производится зачисление облигаций для участия в торгах и списание облигаций по итогам торгов ______________________________________________________ _________________ Руководитель М.П. Приложение 2 (в ред. письма ОАО "БВФБ" от 21.03.2011 N 8) Анкета клиента участника Наименование участника торгов: Регистрационный код клиента (УРК) Наименование клиента <*> Категория клиента <**> УНП Паспортные данные - личный номер Место регистрации в случае наличия для физических лиц - Ф.И.О. для юридических лиц - сокращенное наименование физическое лицо / юридическое лицо / филиал / представительство / доверительное управление в случае наличия (для нерезидентов указывается аналогичный код регистрации в налоговых органах) только для физических лиц резидент / нерезидент Территориальное расположение: регион (для клиентов, расположенных в Республике Беларусь, указывается область и областной центр РБ. Для клиентов, расположенных вне Республики Беларусь, указывается государство территориального расположения) Счет "ДЕПО" в уполномоченном депозитарии, используемый для участия в торгах <***> Срок, необходимый для регистрации клиента при работе с государственными ценными бумагами в торговой системе __________________ Руководитель М.П. -------------------------------<*> В графе "Наименование клиента" при регистрации клиентов для работы в качестве доверительного управляющего участник указывает один из следующих вариантов: - "Д.У. - фонд банковского управления ________ (наименование или номер фонда банковского управления)" - если участник в качестве доверительного управляющего намеревается проводить операции с ценными бумагами, переданными в доверительное управление, объединенными в фонд банковского управления в соответствии с законодательством. Если у участника несколько фондов банковского управления, указывается номер фонда банковского управления либо его уникальное наименование; - "Д.У. - ________ (наименование участника)" - если участник проводит операции с ценными бумагами, переданными ему в доверительное управление без образования фонда. <**> В графе "Категория клиента" при регистрации клиентов для работы в качестве доверительного управляющего участник указывает "юридическое лицо" с признаком "доверительное управление". <***> В графе "Счет "ДЕПО" в уполномоченном депозитарии, используемый для участия в торгах" при регистрации клиентов для работы в качестве доверительного управляющего участник указывает счет "ДЕПО" доверительного управляющего. Приложение 3 ДОВЕРЕННОСТЬ N на участие в торгах ___________________________________________________________________, (город, число, месяц, год - прописью) Участник __________________________________________________________, (полное наименование субъекта хозяйствования) зарегистрированный _________________________________________________ (для банков - Национальным банком ____________________________________________________________________ Республики Беларусь, для профессиональных ____________________________________________________________________ участников - орган, произведший государственную регистрацию) ____________________________________________________________________ (число, месяц, год - прописью) регистрационный номер __________, в лице ___________________________ (фамилия, имя, отчество, ____________________________________________________________________ должность руководителя субъекта хозяйствования) настоящей доверенностью уполномочивает _____________________________ (Ф.И.О лица, на имя которого ____________________________________________________________________ выдается доверенность, должность, паспорт N, ____________________________________________________________________ серия, кем выдан, когда) осуществлять в интересах участника _________________________________ (наименование субъекта хозяйствования) следующие действия в системе электронных торгов Белорусской валютнофондовой биржи: 1) участвовать в торгах; 2) заключать сделки и проводить операции по купле-продаже ценных бумаг; 3) подписывать указания о возврате неиспользованных средств и о возврате неиспользованных ценных бумаг; 4) подписывать протоколы о результатах торгов. Настоящая доверенность действительна до ____________________________ (дата прописью) Подпись Ф.И.О. _________________ удостоверяю. Должность руководителя, выдавшего доверенность М.П. ________________ Приложение 4 (в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 12.10.2009 N 24) СПРАВКА _____________ N _________ г.Минск _____________________ (адресат) _____________________ _____________________ Настоящим удостоверяем, что (дата) с (время начала сбоя) по (время окончания сбоя) по техническим причинам торговая система по облигациям не функционировала. Представитель биржи ___________________ (должность) _____________ (подпись) ____________________ (инициалы, фамилия) М.П. Получил: ____________ /____________________/ (подпись) (расшифровка подписи) "__" _____________ ____ г. Приложение 5 (в ред. протоколов ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21, от 12.10.2009 N 24, письма ОАО "БВФБ" от 21.03.2011 N 8) Распечатано "__" _______ ___ г. 00.00.00 ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ____ Страница 1 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ______ СДЕЛКИ "ДО ПОГАШЕНИЯ" Дата проведения торгов: Участник (УРК / Д.У.): В течение торгов заключены следующие сделки: Сделка N Вид облигации Дата погаш. Номинал, руб. Кол-во, шт. Цена, руб. Сумма сделки, руб. ┌───────┬───────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬─────┬────────┐ │ПОКУПКА│ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴───────┴───────┴─────────┼─────────┼───────┼─────┼────────┤ Накопл. купонный доход, руб./шт.:│Итого по │ │ │ │ │выпуску: │ │ │ │ ├─────────┼───────┤ ├────────┤ │ИТОГО: │ │ │ │ └─────────┴───────┘ └────────┘ ┌───────┬───────┬───────┬─────────┬──────────┬───────┬─────┬───────┐ │ПРОДАЖА│ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴───────┴───────┴─────────┼──────────┼───────┼─────┼───────┤ Накопл. купонный доход, руб./шт.:│Итого по │ │ │ │ │выпуску: │ │ │ │ ├──────────┼───────┤ ├───────┤ │ИТОГО: │ │ │ │ └──────────┴───────┘ └───────┘ Размер биржевого сбора составляет, руб.: Участник торгов обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет биржи, N __________ не позднее дня, следующего за датой проведения торгов. При несоблюдении участником сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора участник обязан уплатить бирже неустойку в размере ______% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. Трейдер Подпись Ведущий торгов Подпись М.П. Приложение 6 (в ред. протоколов ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21, от 12.10.2009 N 24, письма ОАО "БВФБ" от 21.03.2011 N 8) ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ________ СДЕЛКИ "РЕПО" Дата проведения торгов: В течение торгов была заключена сделка купли-продажи _______________ (вид ценной бумаги) (далее - "Облигаций") с обратным выкупом (продажи) (сделка РЕПО) N ___________ на следующих условиях: Продавец (УРК / Д.У.): Покупатель (УРК / Д.У.): Дата заключения сделки Дата обратного выкупа Номер выпуска Номер выпуска Цена за одну Облигацию, руб. Цена за одну Облигацию при обратном выкупе, руб. Количество Облигаций, шт. Количество Облигаций, шт. Ставка РЕПО, % годовых Ставка РЕПО, % годовых Сумма сделки, руб. Сумма обратного выкупа, руб. Текущий накопленный купонный доход, руб./шт.: 1. Размер биржевого сбора с продавца составляет, руб. Продавец обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет биржи, N ______ не позднее дня, следующего за датой проведения торгов. При несоблюдении продавцом сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора продавец обязан уплатить бирже неустойку в размере ______% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. Размер биржевого сбора с покупателя составляет, руб. Покупатель обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет биржи, N ____ не позднее дня, следующего за датой проведения торгов. При несоблюдении покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора покупатель обязан уплатить бирже неустойку в размере ______% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. 2. В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи), "__" _______ _____ года, к началу предторгового периода стороны по сделке должны обеспечить наличие достаточного количества денежных средств и достаточного количества облигаций для исполнения обязательств по сделке в части, касающейся обратного выкупа (продажи). 3. В случае неисполнения одной из сторон обязательств, вытекающих из второй части сделки, сделка РЕПО расторгается в день осуществления обратного выкупа (продажи) в момент уведомления сторон Торговой системой о невозможности исполнения обязательств по сделке в части обратного выкупа (продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае Облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца При этом пострадавшая сторона имеет право требовать возмещение убытков в порядке, предусмотренном законодательством. Виновная сторона уплачивает пострадавшей стороне штраф в размере ________________. Виновная сторона не позднее дня, следующего за днем неисполнения обязательств по второй части сделки РЕПО, обязана выполнить обязательства по уплате штрафа. В случае несвоевременного исполнения обязательств по уплате штрафа, на сумму штрафа начисляются проценты в размере _________ за каждый день просрочки. 4. В случае отсутствия возможности исполнения обязательств, вытекающих из второй части сделки, покупателем и продавцом сделка РЕПО расторгается в день осуществления обратного выкупа (продажи) в момент уведомления сторон Торговой системой о невозможности исполнения обязательств по сделке в части обратного выкупа (продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае Облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца, штраф с обеих сторон по данной сделке не взимается. От продавца Подпись От покупателя Подпись Ведущий торгов Подпись М.П. Приложение 7 (в ред. письма ОАО "БВФБ" от 21.03.2011 N 8) УЧЕТНАЯ ВЕДОМОСТЬ N _____ использования облигаций Участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет (в интересах) Клиента Участника в части, касающейся обратной продажи Дата торгов: Участник: Код клиента Номер сделки РЕПО Номер протокола о результатах торгов Трейдер Подпись Ведущий торгов Подпись Вид Облигации Кол-во Облигаций, использованных со счета участника М.П. Приложение 8 (в ред. письма ОАО "БВФБ" от 21.03.2011 N 8) УВЕДОМЛЕНИЕ о неисполнении обратного выкупа (продажи) по сделке типа "РЕПО" N ________ Распечатано: дата время Уведомление является неотъемлемой частью протокола о результатах торгов N _________, в котором сторонами по сделке выступают: Покупатель (УРК / Д.У.): Продавец (УРК / Д.У.): В соответствии с п. 4.5.5, 4.5.6 и 4.5.7 Порядка заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", а также условиями сделки N ___________________________________________, зафиксированными в протоколе о результатах торгов N ________________________ стороны по сделке должны были _________________________________________________ (дата исполнения обратного выкупа (продажи) к началу предторгового периода обеспечить наличие денежных средств и облигаций, достаточных для исполнения второй части сделки "РЕПО" (обратный выкуп (продажа). _____________________________________________ к началу предторгового (дата исполнения обратного выкупа (продажи) периода ________________________________________________ не выполнил (участник, виновный в неисполнении обязательств) Данного условия, вследствие чего обратный выкуп по сделке "РЕПО" N _____________ не состоялся. Ведущий торгов ____________________ (Ф.И.О.) Подпись М.П. От Продавца ____________________ (Ф.И.О.) Подпись От Покупателя ____________________ (Ф.И.О.) Подпись Приложение 9 к Порядку заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа (введено протоколом ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21; в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 12.10.2009 N 24, письма ОАО "БВФБ" от 21.03.2011 N 8) ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N СДЕЛКИ "РЕПО" Дата проведения торгов: В течение торгов была заключена сделка купли-продажи _______________ (вид ценной бумаги) (далее - "Облигаций") с обратным выкупом (продажи) (сделка РЕПО) N ___________ на следующих условиях: Продавец (УРК / Д.У.): Покупатель (УРК / Д.У.): Дата заключения сделки Дата обратного выкупа Номер выпуска Номер выпуска Цена за одну Облигацию, руб. Цена за одну Облигацию при обратном выкупе, руб. Количество Облигаций, шт. Количество Облигаций, шт. Ставка РЕПО, % годовых Сумма сделки, руб. Сумма обратного выкупа, руб. Текущий накопленный купонный доход, руб./шт.: В течение срока РЕПО по Облигациям производится выплата процентного дохода по следующим периодам выплаты дохода: Номер периода выплаты процентного дохода Даты выплаты процентного дохода 1 2 Ставка / условная ставка процентного дохода, % годовых <*> 3 Количество дней в периоде выплаты дохода <**> 4 Размер (условный размер) процентного дохода, белорусских рублей <***> 5 1. Размер биржевого сбора с продавца составляет, руб. Продавец обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет биржи, N ____________ не позднее дня, следующего за датой проведения торгов. При несоблюдении продавцом сроков и (или) размера оплаты суммы биржевого сбора продавец обязан уплатить бирже неустойку в размере ______% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. Размер биржевого сбора с покупателя составляет, руб. Покупатель обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет биржи, N ____________ не позднее дня, следующего за датой проведения торгов. При несоблюдении покупателем сроков и (или) размера оплаты суммы биржевого сбора покупатель обязан уплатить бирже неустойку в размере ________% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. 2. В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи), "__"________ ______ года к началу предторгового периода стороны по сделке должны обеспечить наличие достаточного количества денежных средств и достаточного количества облигаций для исполнения обязательств по сделке в части, касающейся обратного выкупа (продажи). 3. В случае неисполнения одной из сторон обязательств, вытекающих из второй части сделки, сделка РЕПО расторгается в день осуществления обратного выкупа (продажи) в момент уведомления сторон Торговой системой о невозможности исполнения обязательств по сделке в части обратного выкупа (продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае Облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца. При этом пострадавшая сторона имеет право требовать возмещение убытков в порядке, предусмотренном законодательством. Виновная сторона уплачивает пострадавшей стороне штраф в размере _______________. Виновная сторона не позднее дня, следующего за днем неисполнения обязательств по второй части сделки РЕПО, обязана выполнить обязательства по уплате штрафа. В случае несвоевременного исполнения обязательств по уплате штрафа, на сумму штрафа начисляются проценты в размере _________ за каждый день просрочки. 4. В случае отсутствия возможности исполнения обязательств, вытекающих из второй части сделки покупателем и продавцом, сделка РЕПО расторгается в день осуществления обратного выкупа (продажи) в момент уведомления сторон Торговой системой о невозможности исполнения обязательств по сделке в части обратного выкупа (продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае Облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца, штраф с обеих сторон по данной сделки не взимается. От продавца Подпись От покупателя Подпись Ведущий торгов Подпись М.П. -------------------------------<*> Для Облигаций с постоянным процентным доходом указывается ставка, объявленная Министерством финансов Республики Беларусь. Для Облигаций с переменным процентным доходом и облигаций, процентная ставка по которым зависит от ставки рефинансирования, указывается ставка, объявленная Министерством финансов Республики Беларусь на период выплаты дохода, в котором заключается сделка, и действующая в день заключения сделки. То есть, указывается процентная ставка, применяемая для расчета цены облигации по сделке РЕПО, согласно Инструкции по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N 346. <**> Количество дней в периоде выплаты дохода (купонном периоде) для облигаций с постоянным и переменным доходом рассчитывается с календарного дня, следующего за датой выплаты предшествующего процентного дохода (датой выпуска облигаций), по дату выплаты соответствующего процентного дохода (дату погашения облигаций) в соответствии с Инструкцией о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения отдельных видов государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 18.08.2003 N 118 (далее - Инструкция МФ). <***> Рассчитывается в соответствии с Инструкцией МФ. Для облигаций с переменным процентным доходом в строчках, соответствующих купонным периодам с неизвестной на день заключения сделки ставкой процентного дохода, процентный доход рассчитывается исходя из ставки, объявленной Министерством финансов Республики Беларусь на текущий период выплаты дохода, и действующей в день заключения сделки. Для облигаций с процентным доходом, ставка процентного дохода по которым зависит от ставки рефинансирования, в период со дня заключения сделки до завершения текущего купонного периода ставка дохода принимается равной ставке дохода, действующей на день заключения сделки. При этом в период с начала купонного периода по день заключения сделки используются фактически действующие процентные ставки.
