_____________________ ... Приложение № 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам

Приложение № 2
к Постановлению Национальной
комиссии по ценным бумагам
№ 48/7 от 17 декабря 2002 г.
Типовой договор
о брокерском обслуживании
№_________
_____________________
_________________________
(место подписи)
(дата подписи)
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество и данные документов удостоверяющих личность физического лица или полное
наименование юридического лица) (необходимое указать)
сертификат государственной регистрации предприятия № _____от _________,
названный в дальнейшем "Клиент",
в лице ____________________________________________
(должность, фамилия, имя) (необходимое указать)
действующий на основании ____________________________,
с одной стороны и _____________________________________________________________,
(полное наименование брокера)
сертификат государственной регистрации предприятия
№_________ от "___"___---_________;
лицензия на брокерскую деятельность №__________ от "____"_________________,
действительная до "_____"________________,
названный в дальнейшем "Брокер", в лице __________________________________,
с другой стороны,
(должность, фамилия, имя)
(заполняется только инвестиционными фондами)
а также и ________________________________________________________
( полное наименование расчетного агента)
сертификат государственной регистрации предприятия
№ _______ от "_____"___________;
лицензия о депозитарной деятельности №___________ от"______"_______________,
действительная
до "_____"____________, названный далее "Расчетный агент",
в лице _________________________________________________________ как третье лицо,
(должность, фамилия, имя)
заключили настоящий Договор о нижеследующем:
I. Предмет Договора
1.1. Клиент желает, а Брокер обязуется проводить сделки с ценными бумагами за
счет и в интересах Клиента в соответствии с законодательством регламентирующим
рынок ценных бумаг и требованиями настоящего Договора.
1.2. Настоящий Договор устанавливает отношения ____________________________
между Клиентом и Брокером.
(поручения / комиссии) (необходимое указать)
1.3. Для исполнения настоящего Договора Брокер открывает брокерский счет на
имя Клиента, на котором будут храниться и учитываться денежные средства и ценные
бумаги Клиента.
1.4. Во исполнение настоящего Договора, Брокер _____________________________
(является/не является) (необходимое указать)
номинальным владельцем для ценных бумаг Клиента, если поручения Клиента не
предусматривают иное.
1.5. Во исполнение настоящего Договора, Брокер_____________________________
(уполномочен/не уполномочен) (необходимое указать)
совершать все действия связанные с передачей ценных бумаг в номинальное владение на
свое имя или на имя третьего лица - депозитария, если поручения Клиента на
предусматривают иное.
II. Права и обязанности Брокера
2.1. Права и обязанности, которыми наделен Брокер, предусмотрены Положением о
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и другими действующими
нормативными документами.
2.2. Брокер представляет клиенту отчеты по сделкам заключенным на основании
поручений клиентов в течении ______________________________________________ со
дня заключения сделки.
( одного дня / иного периода указанного клиентом)
2.3. Брокер имеет следующие дополнительные права и обязанности:
_____________________________________________________
III. Права и обязанности Клиента
3.1. Права и обязанности, которыми наделен Клиент, предусмотрены Положением
о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и другими действующими
нормативными документами.
3.2. Клиент имеет следующие дополнительные права и обязанности:
_____________________________________________________
IV. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений
4.1. Брокер исполняет поручения Клиента в соответствии с требованиями
действующего законодательства, настоящего Договора, Положения о брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также с правилами Фондовой биржи
Республики Молдова и Национального Депозитария Ценных Бумаг (в случае проведения
сделок в рамках биржи).
4.2. Брокер обязуется исполнять следующие виды поручений Клиента:
(1) продавать ценные бумаги по цене не ниже указанной в поручении;
(2) покупать ценные бумаги по цене не выше указанной в поручении;
(3) продавать/покупать ценные бумаги по рыночной цене;
(4) продавать/покупать всё количество ценных бумаг указанное в поручении или
ничего;
(5) исполнить прямую сделку.
[Пкт.4.2 ч.(5) изменена ПНКЦБ31/9 от 18.12.03, MO16/23.01.04 ст.35]
4.3. Поручения заполняются, принимаются и регистрируются в порядке
предусмотренном в Положении о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг.
4.4. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений клиентов
осуществляется в соответствии с требованиями п.9.1 - 9.5. Положения о брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
V. Вознаграждение услуг Брокера и другие полагающиеся затраты
5.1. Размер комиссионных Брокеру устанавливается в поручении на проведение
сделок и будет находиться в пределах ___ %- ______% от стоимости сделки или _лей _лей.
[Пкт.5.1 в редакции ПНКЦБ31/9 от 18.12.03, MO16/23.01.04 ст.35]
5.2. Размер полагающихся расходов устанавливается в соответствии с
существующими правилами регистрации сделки и изменения прав собственности
вовлеченных сторон.
VI. Дополнительные условия
6.1. Обязанности и ответственность Брокера, связанные с поставкой ценных бумаг
и расчетами денежных средств в условиях изложенных в Положении о брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также установленных в Правилах
Фондовой биржи Молдовы и процедурах Национального Депозитария Ценных Бумаг,
предаются Расчетным агентом в сделке (депозитарий инвестиционного фонда)
(указывается инвестиционным фондом).
[Пкт.6.1 изменен ПНКЦБ31/9 от 18.12.03, MO16/23.01.04 ст.35]
6.2. Другие дополнительные условия:
а)____________________________________________________________________;
б)____________________________________________________________________.
VII. Порядок разрешения споров
7.1. Любой спор разрешается в соответствии с требованиями Положения о
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, с соблюдением принципа
защиты Клиента.
VIII. Срок действия Договора
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и действителен до
_________ .
8.2. Настоящий Договор может изменяться только на основании дополнительного
договора сторон.
8.3. Настоящий Договор может быть расторгнут с согласия обеих сторон или по
инициативе одной из сторон, в случаях предусмотренных в гражданском
законодательстве, приостановления или аннулирования лицензии на брокерскую
деятельность, выданной брокеру Национальной комиссией по ценным бумагам, а также в
случае аннулирования Национальным банком Молдовы разрешения на осуществление
финансовой деятельности. Сторона инициирующая расторжение Договора уведомляет об
этом другую сторону за ______ дней до даты расторжения.
8.4. Договор не может расторгаться в период исполнения поручения Клиента
Брокером или расчета сделки.
IX. Реквизиты
Клиент - физическое лицо (необходимое указать):
гражданство ____________ адрес __________________
телефон ___________ документ, удостоверяющий личность ________________
серия _________ № ______________ выданный (когда)____________________
выданный (кем)____________________
№ расчетного счета _________________
Банк _______________________________ код банка _______________________
(наименование банка)
фискальный код _____________________
Клиент - юридическое лицо (необходимое указать):
юридический адрес ___________________________
почтовый адрес ______________________________
телефон ____________ факс _____________
фискальный код __________________
№ расчетного счета _____________
Банк ___________________________ код банка _______________.
(наименование банка)
[Разд. IX подразд. Изменен ПНКЦБ31/9 от 18.12.03, MO16/23.01.04 ст.35]
Уполномоченный представитель :
фамилия, имя _______________________________
занимаемая должность ________________
документ, удостоверяющий личность _____________
серия ___________
№______________ выданный (когда)_______________
выданный (кем)________________.
Брокер:
юридический адрес ___________________________
почтовый адрес _______________________________
телефон ____________ факс ____________
№ расчетного счета _______________
Банк __________________________________
(наименование банка)
код банка ______________
фискальный код ____________________.
Расчетный агент:
юридический адрес ___________________________
почтовый адрес ______________________________
телефон ____________ факс _____________
фискальный код __________________
№ текущего счета _____________
Банк ___________________________ код банка _______________
(наименование банка)
[Разд. IX подразд. Изменен ПНКЦБ31/9 от 18.12.03, MO16/23.01.04 ст.35]
Уполномоченный представитель :
фамилия, имя _______________________________
занимаемая должность ________________
документ, удостоверяющий личность _____________ серия ___________
№______________ выданный (когда)_______________
выданный (кем)________________
Х. Подписи:
Клиент:
Брокер:
Расчетный агент:
_______________________________________________________________________
( фамилия и имя)
_______________________
(подпись)
(должность)
________________________
(фамилия и имя )
_______________________
(подпись)
(должность)
________________________
(фамилия и имя)
_______________________
(подпись)
М.П.
М.П.
М.П.