управляющий

ПРОЕКТ ДОГОВОРА ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
Договор №
доверительного управления ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги
г. Москва
« »
200 г.
Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «НРК-Капитал», именуемое в
дальнейшем “УПРАВЛЯЮЩИЙ”, действующее на основании лицензии № 077-09128-001000 от 25 мая
2006 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданной Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, в лице Генерального директора Григоренко Олега Николаевича,
действующего
на
основании
Устава,
с
одной
стороны
и
Гражданин
(-ка)
РФ
______________________________, именуемая в дальнейшем "УЧРЕДИТЕЛЬ", вместе именуемые
“СТОРОНЫ”, заключили настоящий Договор (в дальнейшем - “Договор”) о нижеследующем:
1. Понятия, термины и определения
Законодательство Российской Федерации – Конституция РФ, Международные договоры РФ,
Федеральные конституционные законы, Федеральные законы, Указы Президента РФ, нормативные акты
органов исполнительной власти РФ, нормативные акты органов законодательной и исполнительной власти
субъектов РФ, нормативные акты органов государственной власти СССР и РСФСР, действующие на дату
подписания Договора, с учетом вступивших в законную силу изменений и дополнений к ним.
Средства инвестирования – денежные средства в валюте Российской Федерации, переданные
УПРАВЛЯЮЩЕМУ УЧРЕДИТЕЛЕМ в порядке, установленном Договором, а также полученные
УПРАВЛЯЮЩИМ при исполнении Договора.
Счет - расчетный счет, 40701810300000010891 Д.У. открытый УПРАВЛЯЮЩИМ в банковском
учреждении РФ и используемый УПРАВЛЯЮЩИМ для доверительного управления по настоящему
Договору.
Ценные бумаги – ценные бумаги, как они определяются Законодательством Российской Федерации,
переданные УПРАВЛЯЮЩЕМУ УЧРЕДИТЕЛЕМ в порядке, установленном Договором, полученные
УПРАВЛЯЮЩИМ в процессе деятельности по управлению ценными бумагами, а также приобретенные
УПРАВЛЯЮЩИМ на средства инвестирования УЧРЕДИТЕЛЯ при исполнении Договора.
Объекты управления – Средства инвестирования и Ценные бумаги.
Инвестиционная декларация - документ, согласованный Сторонами и определяющий цели доверительного
управления, перечень объектов инвестирования, а также сведения о структуре Объектов управления,
которую обязан поддерживать УПРАВЛЯЮЩИЙ в течение всего срока действия Договора в форме
Приложение № 1 к Договору.
Декларация о рисках, связанных с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами документ, дающий Учредителю Управления общее представление о рисках, возникающих у него в связи с
инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг (Приложение № 2 к Договору).
Рыночная стоимость – в отношении Денежных Средств – их номинальная стоимость; в отношении
Ценных бумаг – их стоимость, рассчитанная в порядке, установленном федеральным органом,
регулирующим рынок ценных бумаг Российской Федерации, для определения оценочной стоимости ценных
бумаг.
Эмитент – юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления,
несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав,
закрепленных ими.
Вознаграждение Управляющего - вознаграждение, получаемое Управляющим за управление Объектами
Доверительного Управления, виды, размер и сроки оплаты которого определяются Сторонами в Протоколе
(далее “Протокол”), являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение № 3).
Отчетный период – период времени, согласованный Сторонами в форме Приложения № 3 к Договору.
Проспект Управляющего – документ, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления
управляющим деятельности по управлению ценными бумагами.
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
2. Предмет ДОГОВОРА
2.1. УЧРЕДИТЕЛЬ передает в доверительное управление УПРАВЛЯЮЩЕМУ Объекты управления,
составляющие собственность УЧРЕДИТЕЛЯ. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязуется за вознаграждение в течение
срока, определенного настоящим Договором, осуществлять управление Объектами управления в интересах
УЧРЕДИТЕЛЯ в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
2.2. Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него
к УПРАВЛЯЮЩЕМУ.
2.3. Заключая настоящий Договор, УЧРЕДИТЕЛЬ наделяет УПРАВЛЯЮЩЕГО исключительным
правом определять, какой способ его действия в отношении Объектов управления является наилучшим.
УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан проявлять должную заботливость об интересах УЧРЕДИТЕЛЯ при
осуществлении деятельности по управлению Объектами.
3. Передача Объектов управления
3.1. Передача ОБЪЕКТОВ УПРАВЛЕНИЯ оформляется СТОРОНАМИ путем составления и
подписания Акта о передаче имущества в доверительное управление, по форме Приложения № 5 настоящего
Договора, и осуществляется в следующем порядке:
а) Ценные бумаги переводятся УЧРЕДИТЕЛЕМ на счет депо “в доверительном управлении”,
открытый УПРАВЛЯЮЩЕМУ в депозитарии;
б) Ценные бумаги условия, обращения которых предусматривают специальные условия хранения
и/или особый порядок учета владельцев, передаются УЧРЕДИТЕЛЕМ и принимаются УПРАВЛЯЮЩИМ
предусмотренным Действующим Законодательством Российской Федерации способом, позволяющим
зафиксировать в документальной форме права Управляющего в отношении Ценных Бумаг;
в) Документарные ценные бумаги передаются УЧРЕДИТЕЛЕМ путем вручения УПРАВЛЯЮЩЕМУ
с совершением установленных Законодательством Российской Федерации передаточных надписей;
г) Денежные средства переводятся УЧРЕДИТЕЛЕМ на Счет, указанный в разделе 1 настоящего
Договора (с указанием в графе платежного поручения – Получатель платежа: Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания «НРК-Капитал» Д.У.).
3.2. Днем поступления ОБЪЕКТОВ УПРАВЛЕНИЯ к УПРАВЛЯЮЩЕМУ являются:
а) для ценных бумаг - дата получения УПРАВЛЯЮЩИМ уведомления о зачислении ценных бумаг
на счет депо “в доверительном управлении”, открытый УПРАВЛЯЮЩЕМУ в депозитарии;
б) для ценных бумаг, специальные условия обращения и/или особый порядок учета владельцев
которых не допускают их хранения в депозитарии, - дата получения УПРАВЛЯЮЩИМ документа,
подтверждающего его права в отношении таких ценных бумаг;
в) для документарных ценных бумаг – дата передачи указанных бумаг, зафиксированная в акте
приема-передачи.
г) для денежных средств - дата зачисления денежных средств на Счет, указанный в разделе 1
настоящего Договора.
3.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ приступает к управлению Объектами управления незамедлительно после их
поступления в распоряжение УПРАВЛЯЮЩЕГО.
3.4. УЧРЕДИТЕЛЬ вправе в любой момент пополнить состав Объектов управления в порядке,
изложенном в п.3.1 настоящего Договора.
4. Инвестирование Объектов управления
4.1. УПРАВЛЯЮЩИЙ размещает переданные ему УЧРЕДИТЕЛЕМ Объекты управления в строгом
соответствии с Законодательством Российской Федерации и инвестиционной декларацией.
УПРАВЛЯЮЩИЙ управляет Объектами управления в интересах УЧРЕДИТЕЛЯ по собственному
усмотрению в пределах, установленных Законодательством Российской Федерации и настоящим Договором,
путем совершения сделок с Объектами управления от своего имени.
4.2. Направления и способы инвестирования Объектов управления определяются Инвестиционной
декларацией (Приложение №1 к настоящему Договору). Положения Инвестиционной декларации в течение
срока ее действия являются обязательными для УПРАВЛЯЮЩЕГО. Требования УЧРЕДИТЕЛЯ о внесении
изменений и дополнений в действующую Инвестиционную декларацию являются обязательными для
УПРАВЛЯЮЩЕГО. Изменения к Инвестиционной Декларации (новая редакция Инвестиционной
Декларации) вступают в действие не ранее чем через 1 (один) месяц со дня получения УПРАВЛЯЮЩИМ
соответствующего заявления УЧРЕДИТЕЯЛЯ. УПРАВЛЯЮЩИЙ не несет ответственности за убытки
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
УЧРЕДИТЕЛЯ, связанные с приведением структуры Объектов доверительного управления в соответствие с
принятыми по заявлению УЧРЕДИТЕЛЯ изменениями (новой редакцией) Инвестиционной Декларации.
4.3. Ценные бумаги и денежные средства, приобретенные УПРАВЛЯЮЩИМ в процессе исполнения
Договора, становятся Объектами управления с момента передачи их владельцами УПРАВЛЯЮЩЕМУ.
5. Учет имущества, находящегося в управлении. Отчетность УПРАВЛЯЮЩЕГО
5.1.
УПРАВЛЯЮЩИЙ осуществляет учет Объектов управления в соответствии с требованиями
Законодательства Российской Федерации и заявлениями УЧРЕДИТЕЛЯ, составленными по форме
Приложений № 9, 10 настоящего Договора (для физических лиц).
УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан обособить ценные бумаги и денежные средства УЧРЕДИТЕЛЯ,
находящиеся в доверительном управлении, а также полученные УПРАВЛЯЮЩИМ в процессе управления
ценными бумагами от имущества УПРАВЛЯЮЩЕГО и имущества УЧРЕДИТЕЛЯ, переданного
УПРАВЛЯЮЩЕМУ в связи с осуществлением им иных видов деятельности.
Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных
УПРАВЛЯЮЩИМ в процессе управления ценных бумаг, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан использовать
отдельный банковский счет доверительного управляющего (раздел 1 настоящего Договора).
Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг УПРАВЛЯЮЩИЙ открывает отдельный лицевой счет (счета)
УПРАВЛЯЮЩЕГО, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает
отдельный счет (счета) депо УПРАВЛЯЮЩЕГО.
5.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан направлять УЧРЕДИТЕЛЮ отчеты, составляемые по форме
Приложения № 7 к Договору ежемесячно не позднее 5-го (Пятого) дня календарного месяца, следующего за
отчетным.
5.3. Кроме отчета по форме Приложения № 7 к Договору УПРАВЛЯЮЩИЙ предоставляет
УЧРЕДИТЕЛЮ не реже одного раза в квартал развернутый отчет, в котором содержится информация обо
всех сделках, совершенных УПРАВЛЯЮЩИМ с принадлежащими УЧРЕДИТЕЛЮ Объектами управления,
а также операциях по передаче в доверительное управление УЧРЕДИТЕЛЕМ и возврату ему Объектов
управления, за период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий Отчет
(даты заключения Договора, если Отчет не выдавался), до даты формирования предоставляемого Отчета
(даты, указанной в письменном запросе УЧРЕДИТЕЛЯ).
В случае письменного запроса УЧРЕДИТЕЛЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан в срок, не превышающий
десяти рабочих дней с даты получения запроса, предоставить УЧРЕДИТЕЛЮ отчет на дату, указанную в
запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса УПРАВЛЯЮЩИМ.
5.4. УПРАВЛЯЮЩИЙ также обязан предоставить УЧРЕДИТЕЛЮ отчет в случае прекращения
настоящего Договора (Отчет за последний период).
Отчет за последний период, помимо указанных п.5.3 Договора положений, должен содержать
информацию о сумме денежных средств/количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, которые
должны поступить УПРАВЛЯЮЩЕМУ после расторжения Договора с УЧРЕДИТЕЛЕМ в связи с
осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица, с указанием предполагаемой даты
поступления (периода, за который они должны поступить).
Информация о дивидендах, а также иных выплатах, причитающихся УЧРЕДИТЕЛЮ и
осуществляемых в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно Законодательству
Российской Федерации, а также информация о количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг,
причитающихся УЧРЕДИТЕЛЮ и подлежащих распределению в соответствии с решениями эмитента
ценных бумаг согласно Законодательству Российской Федерации, указывается, в случае если на момент
прекращения Договора она была официально раскрыта в соответствии с требованиями Законодательства
Российской Федерации или получена УПРАВЛЯЮЩИМ.
5.5.
Отчет считается принятым УЧРЕДИТЕЛЕМ, если в течение 3 (трех) Рабочих Дней,
следующих за днем направления УПРАВЛЯЮЩИМ УЧРЕДИТЕЛЮ отчета по факсимильной связи или по
электронной почте, УПРАВЛЯЮЩИЙ не получил письменных возражений УЧРЕДИТЕЛЯ по
представленному отчету.
Все споры УЧРЕДИТЕЛЯ и УПРАВЛЯЮЩЕГО по отчету УПРАВЛЯЮЩЕГО урегулируются
путем проведения переговоров. При не достижении соглашения по отчету УПРАВЛЯЮЩЕГО каждая из
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Сторон вправе обратиться за защитой своих прав в порядке, установленном Законодательством Российской
Федерации.
5.6.
Оригиналы всех документов, перечисленных в п.п.5.2-5.4 настоящего Договора, вручаются
уполномоченному представителю УЧРЕДИТЕЛЯ либо направляются УЧРЕДИТЕЛЮ по адресу, указанному
в Договоре, заказным письмом с уведомлением о вручении.
6. Возврат Объектов управления
6.1. При прекращении настоящего Договора по основаниям, предусмотренным гражданским
Законодательством Российской Федерации, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан передать УЧРЕДИТЕЛЮ
принадлежащие последнему Объекты управления, в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим
Договором.
Одновременно с этим, УПРАВЛЯЮЩИЙ осуществляет передачу УЧРЕДИТЕЛЮ всех прав
требования к третьим лицам, полученных в ходе выполнения настоящего договора, а также всей
необходимой документации, подтверждающей действительность вышеназванных прав, на дату окончания
действия Договора.
6.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан передать УЧРЕДИТЕЛЮ принадлежащие ему Объекты управления,
находящиеся в доверительном управлении на момент получения УПРАВЛЯЮЩИМ уведомления об отказе
от договора доверительного управления или на момент направления УПРАВЛЯЮЩИМ уведомления об
отказе от договора доверительного управления УЧРЕДИТЕЛЮ (в том числе принадлежащие
УЧРЕДИТЕЛЮ объекты доверительного управления, полученные УПРАВЛЯЮЩИМ после
получения/направления уведомления), в срок, не превышающий 14 дней с момента получения/направления
указанного уведомления.
6.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан передать УЧРЕДИТЕЛЮ ценные бумаги и/или денежные средства,
полученные УПРАВЛЯЮЩИМ после прекращения настоящего Договора в связи с осуществлением
управления в интересах УЧРЕДИТЕЛЯ в период действия Договора, в течение 10 рабочих дней с даты
получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств.
При этом на следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или
ценных бумаг УПРАВЛЯЮЩЕМУ, последний обязан письменно уведомить об этом факте УЧРЕДИТЕЛЯ с
приложением описания порядка действий УЧРЕДИТЕЛЯ, необходимых для получения последним
указанных денежных средств и/или ценных бумаг. Уведомление должно быть направлено
УПРАВЛЯЮЩИМ по адресу УЧРЕДИТЕЛЯ, известному управляющему на момент поступления денежных
средств и/или ценных бумаг для этого лица.
При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые должны
быть им произведены) в связи с осуществлением им доверительного управления.
6.4. Форма передачи Объектов управления (ценные бумаги и/или денежные средства) определяется
УЧРЕДИТЕЛЕМ. Передача ценных бумаг производится УПРАВЛЯЮЩИМ после получения
соответствующих инструкций со стороны УЧРЕДИТЕЛЯ, в сроки установленные Договором.
При необходимости завершения отложенных сделок или проведения оценки ценных бумаг, не
имеющих рыночной котировки у признанных организаторов торговли, в том числе с привлечением
независимого оценщика, указанный выше срок исчисляется от момента завершения таких сделок или
завершения оценки, но не должен превышать трех месяцев с момента истечения срока Договора. Возврат
стоимости Объектов управления в денежной форме производится УПРАВЛЯЮЩИМ по мере реализации
Объектов управления по ценам, позволяющим ему в максимальной степени выполнить обязательства перед
УЧРЕДИТЕЛЕМ, в течение трех месяцев с момента истечения срока действия Договора.
6.5. Требование УЧРЕДИТЕЛЯ о досрочном возврате части Объектов управления (не более 10% их
балансовой стоимости) подлежит исполнению УПРАВЛЯЮЩИМ в течение 10 (Десяти) дней с момента
поступления такого требования. В случае если исполнение такого требования может привести к убыткам
УЧРЕДИТЕЛЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан письменно известить об этом УЧРЕДИТЕЛЯ не позднее рабочего
дня, следующего за днем поступления требования о досрочном возврате части активов. При подтверждении
УЧРЕДИТЕЛЕМ своего требования УПРАВЛЯЮЩИЙ незамедлительно приступает к его исполнению и не
несет ответственности за убытки УЧРЕДИТЕЛЯ.
6.6. Требование УЧРЕДИТЕЛЯ о досрочном возврате части Объектов управления, превышающей 10
% их балансовой стоимости подлежит исполнению УПРАВЛЯЮЩИМ при условии внесения изменений в
Инвестиционную декларацию.
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
7. Права и обязанности УЧРЕДИТЕЛЯ
7.1. УЧРЕДИТЕЛЬ обязан:
а) передать УПРАВЛЯЮЩЕМУ в порядке установленном Договором Объекты управления;
б) предоставить Управляющему документы (копии документов), указанные в Приложении № 8 к
настоящему Договору, а так же своевременно предоставлять иные документы, необходимые для исполнения
настоящего Договора;
в) выплачивать Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕМУ в соответствии с условиями Договора;
г) Совместно с Управляющим составить Акт приемки-передачи имущества.
7.2. УЧРЕДИТЕЛЬ имеет право:
а) требовать внесения изменений и дополнений в Инвестиционную декларацию;
б) контролировать выполнение УПРАВЛЯЮЩИМ обязательств перед УЧРЕДИТЕЛЕМ в
соответствии с условиями Договора;
в) требовать от УПРАВЛЯЮЩЕГО предоставления документов о деятельности и финансовом
состоянии УПРАВЛЯЮЩЕГО, не являющихся коммерческой тайной;
г) получать информацию от УПРАВЛЯЮЩЕГО об Объектах управления в виде отчетов,
составляемых в форме приложения № 7 к Договору, и других предусмотренных Договором документов в
сроки, установленные Договором;
д) после прекращения настоящего Договора получить в порядке и на условиях, предусмотренных
настоящим договором Объекты управления, образовавшиеся на момент прекращения настоящего Договора;
е) предъявлять УПРАВЛЯЮЩЕМУ, в случае нарушения последним условий Договора, претензии,
обязывающие УПРАВЛЯЮЩЕГО исполнить условия Договора и устранить неблагоприятные для
УЧРЕДИТЕЛЯ последствия, наступившие из-за невыполнения УПРАВЛЯЮЩИМ условий Договора;
ж) предъявить в суд требование о расторжении Договора и о возмещении убытков в случае
неисполнения (ненадлежащего исполнения) УПРАВЛЯЮЩИМ обязанностей по Договору;
з) в течение срока действия Договора по согласованию с УПРАВЛЯЮЩИМ дополнительно
передавать в управление УПРАВЛЯЮЩЕМУ Объекты управления;
и) направлять УПРАВЛЯЮЩЕМУ возражения на отчет УПРАВЛЯЮЩЕГО (по пунктам 5.3, 5.4
Договора) в течение 3 (Трех) Рабочих Дней, следующих за днем его направления УЧРЕДИТЕЛЕМ.
8. Права и обязанности УПРАВЛЯЮЩЕГО
8.1. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан:
а) Совершать сделки с Объектами управления от своего имени, указывая при этом, что он действует
в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении
действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении
Управляющим в качестве доверительного управляющего, а в письменных документах после наименования
Управляющего сделана пометка «Д.У.»;
б) действовать добросовестно и разумно в интересах УЧРЕДИТЕЛЯ;
в) принять Объекты управления и обеспечить управление последними в соответствии с условиями
Договора;
г) использовать Денежные средства, составляющие Объекты управления, исключительно в
соответствии с настоящим Договором;
д) направлять УЧРЕДИТЕЛЮ отчеты, составляемые в форме Приложения № 7 к Договору, а также
другие предусмотренные Договором и Законодательством Российской Федерации отчеты и документы в
сроки, установленные Договором и Законодательством Российской Федерации;
е) предоставлять по требованию УЧРЕДИТЕЛЯ сведения о деятельности и финансовом состоянии
УПРАВЛЯЮЩЕГО, не являющиеся коммерческой тайной;
ж) отражать Объекты управления на отдельном балансе;
з) вести обособленный учет Объектов управления от объектов управления других учредителей
управления и собственного имущества.
и) представлять УЧРЕДИТЕЛЮ всю информацию об удержанных и перечисленных в бюджет
налогах с доходов УЧРЕДИТЕЛЯ, полученных в связи с Объектами Управления;
к) соблюдать условия, согласованные с УЧРЕДИТЕЛЕМ в Инвестиционной декларации;
л) уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте Управляющего, не
позднее 5 рабочих дней с момента, когда произошли изменения;
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
м) уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об уменьшении стоимости имущества УЧРЕДИТЕЛЯ, находящегося в
доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью имущества, в соответствии с
последним Отчетом по п.5.3 Договора, направленным УЧРЕДИТЕЛЮ (без учета средств, возвращенных
УПРАВЛЯЮЩИМ УЧРЕДИТЕЛЮ по его требованию, и средств, внесенных УЧРЕДИТЕЛЕМ, с даты
направления УЧРЕДИТЕЛЮ последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения, - не
позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение;
н) уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ об уменьшении стоимости имущества УЧРЕДИТЕЛЯ, находящегося в
доверительном управлении, на 50% и более по сравнению со стоимостью имущества, в соответствии с
последним Отчетом по п.5.3 Договора, направленным УЧРЕДИТЕЛЮ (без учета средств, возвращенных
управляющим УЧРЕДИТЕЛЮ по его требованию, и средств, внесенных УЧРЕДИТЕЛЕМ, с даты
направления УЧРЕДИТЕЛЮ последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения, - не
позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение;
о) в случаях, установленных Законодательством Российской Федерации, уведомить УЧРЕДИТЕЛЯ о
внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок, купли/продажи
ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном
управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, - не позднее окончания следующего
рабочего дня за днем заключения внебиржевой/переговорной сделки.
8.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет право:
а) самостоятельно и от своего имени осуществлять все права, удостоверенные находящимися в его
владении ценными бумагами, включая право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям,
личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в
погашение ценной бумаги и другие права, установленные Законодательством Российской Федерации;
б) самостоятельно и от своего имени осуществлять все права в отношении находящихся в его
владении ценных бумаг, включая право на отчуждение, совершение с ценными бумагами любых иных
сделок или фактических действий, разрешенных Законодательством Российской Федерации;
в) самостоятельно расходовать денежные средства с учетом ограничений, установленных
Договором;
г) на Вознаграждение, предусмотренное настоящим Договором, а также на возмещение в
соответствии с Законодательством Российской Федерации необходимых расходов, произведенных им при
управлении Объектами.
8.3.
УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет право запрашивать письменное согласие УЧРЕДИТЕЛЯ на
совершение определенных действий, для совершения которых, по мнению УПРАВЛЯЮЩЕГО, такое
согласие необходимо. Если в течение 3 (трех) рабочих дней с момента направления УПРАВЛЯЮЩИМ
УЧРЕДИТЕЛЮ запроса о согласии последнего на совершение определенных действий УПРАВЛЯЮЩИЙ
не получит письменного ответа, письменное согласие УЧРЕДИТЕЛЯ считается полученным.
8.4. УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет право для защиты своих прав, возникших из Договора, предъявлять
иски третьим лицам, а также самому УЧРЕДИТЕЛЮ, с целью защиты своих прав в отношении находящихся
в управлении у УПРАВЛЯЮЩЕГО Объектов управления, как переданных УЧРЕДИТЕЛЕМ, так и
приобретенных в процессе исполнения Договора.
8.5. УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет право осуществлять сделки с Объектами управления, используя услуги
брокера, отвечающие требованиям, установленным Законодательством Российской Федерации и
нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа по рынку ценных бумаг,
расторгать договоры и принимать меры по истребованию денежных средств, в случаях, если брокеры
перестали удовлетворять указанным требованиям.
8.6. УПРАВЛЯЮЩИЙ не вправе:
- Отчуждать принадлежащие УЧРЕДИТЕЛЮ Объекты в состав имущества УПРАВЛЯЮЩЕГО, в
состав имущества акционеров (участников) УПРАВЛЯЮЩЕГО, аффилированных лиц УПРАВЛЯЮЩЕГО
или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении,
за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных настоящим Договором, а также случаев,
возврата денежных средств на счет УПРАВЛЯЮЩЕГО для целей приобретения инвестиционных паев
инвестиционного фонда, управление которым осуществляет УПРАВЛЯЮЩИХ (в случае совмещения
УПРАВЛЯЮЩИМ деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей
компании по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами);
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
- Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное
имущество за исключением случаев, предусмотренных Законодательством Российской Федерации и
настоящим Договором;
- Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество
комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора
поручения), в случае если УПРАВЛЯЮЩИЙ ценными бумагами одновременно является комиссионером
(агентом, поверенным) по указанному договору;
- Отчуждать имущество, находящееся у него в доверительном управлении в состав имущества
комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора
поручения), в случае если УПРАВЛЯЮЩИЙ одновременно является комиссионером (агентом, поверенным)
по указанному договору;
- Использовать имущество УЧРЕДИТЕЛЯ для исполнения обязательств из договоров
доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств
УПРАВЛЯЮЩЕГО или обязательств третьих лиц;
- Совершать сделки с имуществом УЧРЕДИТЕЛЯ с нарушением условий НАСТОЯЩЕГО Договора;
- Безвозмездно отчуждать имущество УЧРЕДИТЕЛЯ за исключением вознаграждения и расходов,
предусмотренных настоящим Договором;
- Заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом УПРАВЛЯЮЩЕГО, а также иными лицами
действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг,
соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного
приказом ФСФР России от 07 марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный N 7707), заключаемых через организаторов
торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
- Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у
него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за
исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
- Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у
него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является УПРАВЛЯЮЩИЙ или
его аффилированные лица.
- Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также
признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с
Законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом
была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской
Федерации;
- Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату
за счет имущества УЧРЕДИТЕЛЯ, если иное не предусмотрено Законодательством Российской Федерации, а
также предоставлять займы за счет имущества УЧРЕДИТЕЛЯ;
- Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения
своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением
УПРАВЛЯЮЩИМ соответствующего Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств
иных третьих лиц;
- Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления
ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за
исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного
управления;
- Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам,
предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем срок, установленный в договоре
доверительного управления за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора
доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
- Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам,
предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 90 календарных дней, в случае если
договором доверительного управления не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг
друга об отказе от договора доверительного управления за исключением биржевых и внебиржевых срочных
договоров (контрактов);
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
- Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления перед интересами другого
учредителя управления при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных
средств, полученных УПРАВЛЯЮЩИМ в результате совершения сделки за счет средств разных
учредителей управления.
9. Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО
9.1. Виды, размер и сроки оплаты Вознаграждения УПРАВЛЯЮЩЕМУ определяются в
соответствии с Приложениями №№ 3, 4 к настоящему Договору.
9.2. При достаточности денежных средств для выплаты Вознаграждения УПРАВЛЯЮЩИЙ
самостоятельно без получения дополнительного согласия УЧРЕДИТЕЛЯ взимает Вознаграждение в сроки,
определенные в Протоколе (Приложение № 3).
9.3. При недостаточности денежных средств для выплаты Вознаграждения УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан
письменно известить об этом УЧРЕДИТЕЛЯ. УЧРЕДИТЕЛЬ должен перечислить недостающую сумму на
расчетный счет УПРАВЛЯЮЩЕГО. При не поступлении средств от УЧРЕДИТЕЛЯ в течение 5 (пяти)
банковских дней с момента направления извещения, УПРАВЛЯЮЩИЙ получает право продать часть
Объектов управления в количестве, достаточном для оплаты Вознаграждения, и получить сумму
Вознаграждения из вырученных денежных средств без получения дополнительного согласия УЧРЕДИТЕЛЯ.
10. Заверения и гарантии сторон
10.1. УЧРЕДИТЕЛЬ гарантирует, что на дату заключения Договора не существует никаких
ограничений, которые могли бы препятствовать или сделать невозможным операции с Объектами
управления, с точки зрения свободы распоряжения ими в объеме, предусмотренном Договором, а также, что
Объекты управления не обременены никакими обязательствами и правами со стороны третьих лиц.
10.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ заверяет, что денежные средства и ценные бумаги, приобретенные
УПРАВЛЯЮЩИМ при исполнении Договора (за исключением средств, подлежащих направлению на
оплату услуг УПРАВЛЯЮЩЕГО, либо на исполнение налоговых обязательств Учредителя), являются
законной собственностью УЧРЕДИТЕЛЯ, а УПРАВЛЯЮЩИЙ управляет Объектами управления
исключительно в интересах УЧРЕДИТЕЛЯ.
10.3. Если конфликт интересов УПРАВЛЯЮЩЕГО и УЧРЕДИТЕЛЯ или других клиентов
УПРАВЛЯЮЩЕГО, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям
УПРАВЛЯЮЩЕГО, нанесшим ущерб интересам УЧРЕДИТЕЛЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан за свой счет
возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством РФ.
10.4. Стороны рассматривают настоящие заверения и гарантии как существенные условия Договора,
при нарушении которых каждая из Сторон вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке с
соблюдением условий указанных в пункте 12.5. Договора.
11. Ответственность сторон
11.1. Стороны несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих
обязательств по Договору при наличии вины. УПРАВЛЯЮЩИЙ несет ответственность перед
УЧРЕДИТЕЛЕМ по обязательствам, вытекающим из Договора, всем своим имуществом, на которое по
Законодательству Российской Федерации может быть обращено взыскание.
11.2. При невыполнении или ненадлежащем выполнении одной из Сторон своих обязательств по
настоящему Договору, другая Сторона вправе требовать:
 надлежащего выполнения обязательств;
 безвозмездного исправления неблагоприятных последствий невыполнения или ненадлежащего
выполнения обязательств по Договору;
 возмещения понесенных убытков, возникших у надлежащей Стороны в связи с устранением
последствий невыполнения виновной Стороной своих обязательств по Договору.
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
11.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ не несет ответственности перед УЧРЕДИТЕЛЕМ за ущерб или убытки,
являющиеся результатом действий, упущений или задержек в исполнении своих обязательств
УЧРЕДИТЕЛЕМ, его уполномоченными лицами.
11.4. УПРАВЛЯЮЩИЙ не несет ответственности за:
а) невыполнение эмитентом ценных бумаг своих обязательств по погашению ценных бумаг;
б) невыплату эмитентом УПРАВЛЯЮЩЕМУ причитающихся по ценным бумагам периодических
платежей или несвоевременное осуществление таких выплат;
в) другие действия эмитента, не поддающиеся разумному контролю со стороны УПРАВЛЯЮЩЕГО.
При этом УПРАВЛЯЮЩИЙ совместно с УЧРЕДИТЕЛЕМ предпринимает действия направленные
на исполнение эмитентом своих обязанностей.
11.5. Стороны не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязательств по Договору и не возмещают убытков, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение
явилось следствием действия непреодолимой силы определенной в соответствии с Законодательством
Российской Федерации.
11.6. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо
бесповоротно препятствуют достижению Сторонами целей Договора или исполнение любой из Сторон
своих обязательств по Договору остается чрезвычайно затрудненным в течение более чем 3 (трех)
календарных месяцев, Стороны принимают совместное решение о будущем настоящего Договора.
12. Срок действия, порядок изменения и прекращения Договора
12.1. Договор вступает в силу с _______________ и действует до ________________ включительно.
12.2. Договор может быть изменен и / или дополнен письменным соглашением сторон. Изменения и
дополнения, внесенные в Договор, вступают в силу с момента подписания их Сторонами, за исключением
случаев специально предусмотренных в Договоре.
12.3. При отсутствии письменного заявления одной из Сторон о прекращении Договора по
окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были
предусмотрены Договором.
12.4. Договор прекращается
Российской Федерации.
вследствие
обстоятельств,
установленных
Законодательством
12.5. Любая из Сторон вправе отказаться от Договора, письменно уведомив об этом другую Сторону
не менее чем за 10 (десять) Рабочих Дней до предполагаемой даты прекращения Договора.
12.6. При прекращении Договора Объекты управления передаются УЧРЕДИТЕЛЮ в соответствии с
разделом 6 настоящего Договора.
13. Дополнительные условия
13.1. Все поправки, дополнения, изменения и приложения к Договору являются действительной
неотъемлемой частью Договора, если они совершены в письменной форме и подписаны Сторонами.
13.2. Все термины, определенные в Договоре и используемые в Договоре, приложениях и
дополнениях к нему, имеют единое значение. В случае если термины по разному определены в договоре и
приложении (дополнении) к нему, то значение термина трактуется в соответствии с определением, данным в
Договоре.
13.3. Если какое-либо из положений Договора утратит силу вследствие изменения Законодательства
Российской Федерации либо вступившего в силу решения суда, оставшаяся часть Договора сохраняет свое
действие, а недействительное положение заменяется законным положением.
13.4. Документооборот между Сторонами осуществляется посредством любого из следующих видов
связи:
- почтой (заказным письмом);
- курьером (вручением);
- факсимильной связью;
- электронной почтой (E-mail).
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
13.5. УПРАВЛЯЮЩИЙ уведомляет УЧРЕДИТЕЛЯ о рисках при осуществлении операций на рынке
ценных бумаг (Приложение № 2 к Договору).
13.6. Заключая настоящий договор, УЧРЕДИТЕЛЬ подтверждает, что он информирован
УПРАВЛЯЮЩИМ:
- о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и осознает реальные риски
при принятии инвестиционных решений;
- о праве получать документы и информацию, указанную в статье 6 Федерального закона «О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
14. Применимое законодательство и порядок разрешения споров
14.1. Договор действует и истолковывается в соответствии с
Федерации.
Законодательством Российской
14.2. Все споры, связанные с исполнением обязательств по Договору, Стороны разрешают в
Арбитражном суде в соответствии с Законодательством Российской Федерации. Настоящая оговорка
исключает компетенцию иных судебных учреждений, как государственных, так и третейских, а также иное
применимое право.
15. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
УПРАВЛЯЮЩИЙ:
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”.
121019, г. Москва, ул. Знаменка, д. 13 стр 1.
ИНН 7704572215,
р/с Д/У 40701810300000010891 в АКБ “НРБанк”
к/с 30101810200000000933, БИК 044525933
УЧРЕДИТЕЛЬ:
e-mail
______________/ Григоренко О.Н./
_______________/
/
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 1
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
Инвестиционная декларация управляющей компании
Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания «НРК-Капитал»
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования Объектов
управления, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру
инвестиционного портфеля.
2. Целью инвестирования Объектов управления, переданных в доверительное управление,
является прирост Объектов управления.
3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения
и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения
среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения
Объектов управления, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
Инвестиционная политика направлена на размещение средств в наиболее надежные и
ликвидные облигации субъектов Российской Федерации и облигации российских хозяйственных
обществ, а также в высоко ликвидные акции российских акционерных обществ
Управление включает ежедневный мониторинг состояния портфеля и проведение
следующих операций:
а) при благоприятной конъюнктуре
- на рынке облигаций – реинвестирование средств из выпусков ценных бумаг,
исчерпывающих возможности ценового роста в облигации с большей доходностью и дюрацией;
- на рынке акций – увеличение доли акций в портфеле;
б) при неблагоприятной конъюнктуре:
- на рынке облигаций – сокращение дюрации портфеля;
- на рынке акций – сокращение доли акций в портфеле;
в) при неявной конъюнктуре:
- на рынке облигаций – формирование портфеля из ценных бумаг с высокой купонной
доходностью и средней дюрацией;
- на рынке акций – краткосрочные спекулятивные операции.







4. В состав объектов доверительного управления могут входить следующие виды ценных бумаг:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ;
облигации международных финансовых организаций;
облигации иностранных коммерческих организаций;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых
сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован
проспект;
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги




инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
акции иностранных акционерных обществ;
размещение денежных средств на счетах и во вкладах в кредитных организациях на срок, не
превышающий количество календарных дней, установленное в договоре доверительного
управления.
В состав объектов доверительного управления входят ценные бумаги, допущенные к торгам
и включенные в котировальные списки.
Состав и структура Объектов управления
1.
Государственные
ценные
бумаги
Российской Федерации
2.
Государственные
ценные
бумаги
субъектов Российской Федерации
3. Муниципальные ценные бумаги
4. Акции российских эмитентов, созданных
в форме открытых акционерных обществ
5. Облигации международных финансовых
организаций
6. Облигации иностранных коммерческих
организаций
7. Облигации российских хозяйственных
обществ, государственная регистрация
выпуска
которых
сопровождалась
регистрацией их проспекта эмиссии или в
отношении
которых
зарегистрирован
проспект
8. Инвестиционные паи открытых и
инвестиционных паевых инвестиционных
фондов
9. Ценные бумаги иностранных государств
Минимальная
доля
актива
инвестиционном
портфеле
управляющей
компании
(процентов)
Максимальная
в доля
актива
инвестиционном
портфеле
управляющей
компании
(процентов)
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
10. Акции
иностранных акционерных %
обществ
11. Средства в рублях на счетах и во %
вкладах в кредитных организациях на срок,
не превышающий количество календарных
дней, установленное в договоре
%
%
в
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
5. Объектами управления могут быть также ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся
эмиссионными, эмитентов относящихся к следующим отраслям экономики:
газовая
промышленность;
нефтедобывающая
промышленность;
нефтеперерабатывающая
промышленность; угольная промышленность; электроэнергетика; черная металлургия; цветная металлургия;
сланцевая промышленность; торфяная промышленность; химическая и нефтехимическая промышленность;
тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение; электротехническая промышленность;
авиационная промышленность; оборонная промышленность; судостроительная промышленность;
радиопромышленность; химическое и нефтяное машиностроение; станкостроительная и инструментальная
промышленность; промышленность межотраслевых производств; приборостроение; промышленность
средств вычислительной техники; автомобильная промышленность; тракторное и сельскохозяйственное
машиностроение; строительно-дорожное и коммунальное машиностроение; машиностроение для легкой и
пищевой промышленности и бытовых приборов; промышленность средств связи; электронная
промышленность; прочие виды машиностроения; промышленность металлических конструкций и изделий;
лесозаготовительная промышленность; деревообрабатывающая промышленность; целлюлозно-бумажная
промышленность; лесохимическая промышленность; промышленность строительных материалов;
стекольная и фарфоро–фаянсовая промышленность; легкая промышленность; пищевкусовая
промышленность; мясная и молочная промышленность; рыбная промышленность; микробиологическая
промышленность; мукомольно-крупяная промышленность; комбикормовая промышленность; медицинская
промышленность; полиграфическая промышленность; другие промышленные производства; сельское
хозяйство; лесное хозяйство; железнодорожный транспорт; трамвайный транспорт; метрополитенный
транспорт общего пользования; автомобильное хозяйство; троллейбусный транспорт; шоссейное хозяйство;
магистральный трубопроводный транспорт; морской транспорт; внутренний водный транспорт;
авиационный транспорт; прочие виды транспорта; общественные объединения; связь; строительство;
торговля и общественное питание; финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение; управление;
материально-техническое снабжение и сбыт; заготовки; информационно-вычислительное обслуживание;
операции с недвижимым имуществом; общая коммерческая деятельность по обеспечению
функционирования рынка; геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы;
прочие виды деятельности сферы материального производства; жилищное хозяйство; коммунальное
хозяйство; непроизводственные виды бытового обслуживания населения; здравоохранение, физическая
культура и социальное обеспечение; народное образование; культура и искусство; наука и научное
обслуживание.
6. Управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами
доверительного управления, находящимися в доверительном управлении, следующие виды сделок:
 купли-продажи ценных бумаг;
 _________________________;
 _________________________.
7. Управляющий вправе заключать сделки на торгах организатора торговли (биржевые сделки на
ММВБ и РТС), а также не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки).
8. Настоящая Инвестиционная декларация действует в течение срока действия Договора.
9. УЧРЕДИТЕЛЬ вправе в любое время изменить Инвестиционную декларацию. Изменения к
Инвестиционной декларации (новая редакция Инвестиционной декларации) вступают в действие не ранее
чем через 1 (один) месяц со дня получения УПРАВЛЯЮЩИМ соответствующего заявления УЧРЕДИТЕЛЯ.
УПРАВЛЯЮЩИЙ не несет ответственности за убытки УЧРЕДИТЕЛЯ, связанные с приведением структуры
Объектов управления в соответствие с принятыми по заявлению УЧРЕДИТЕЛЯ изменениями (новой
редакцией) Инвестиционной декларации.
“УПРАВЛЯЮЩИЙ”
“УЧРЕДИТЕЛЬ”
_______________/ Григоренко О.Н./
_________________ /
/
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 2
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ
С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Риск является неотъемлемой частью инвестиционного процесса. Инвестиционная
деятельность на рынке ценных бумаг может привести к убыткам Учредителя Управления.
Цель настоящей Декларации – дать Учредителю Управления общее представление о рисках,
возникающих у него в связи с инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Основным риском, которому подвергается Учредитель Управления, является рыночный
риск. Рыночный риск – риск возникновения у Учредителя Управления убытков вследствие
неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов, а также курсов
иностранных валют и процентных ставок. Проявления рыночного риска многогранны, они
включают (но не ограничиваются):
колебания рыночных цен, направление и амплитуду которых невозможно предсказать;
неблагоприятное изменения процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость
финансовых инструментов с фиксированным доходом.
неблагоприятное изменение курса рубля по отношению к иностранным валютам в случае
если стоимость финансовых активов номинируется в иностранной валюте.
Доверительное управление предполагает, что формирование инвестиционного портфеля в
соответствии с предпочтениями Учредителя Управления диверсифицирует рыночные риски
отдельных финансовых инструментов. Вместе с тем, полностью устранить рыночные риски за счет
диверсификации в силу объективных причин не представляется возможным.
Управляющий не имеет возможности гарантировать успешность коммерческой или
инвестиционной политики эмитентов ценных бумаг. В случае негативных финансовых результатов
или иных неблагоприятных показателей деятельности эмитента возможно резкое падение цены на
акции и, как следствие, наступление убытков у Учредителя Управления.
Риск потери ликвидности, как элемент рыночного риска, возникает вследствие
невозможности своевременного приобретения или продажи Управляющим ценных бумаг по
причине отсутствия на рынке справедливого предложения или спроса на них. В первую очередь,
риск потери ликвидности возникает в случаях, когда инвестиционная декларация предполагает
операции с ценными бумагами, не включенными в котировальные списки высоких уровней на
фондовых биржах.
Учредитель Управления может подвергаться также и операционному риску. Под
операционным риском понимается риск возникновения у Учредителя Управления убытков,
вызванных различного рода ошибками, сбоями внутренних процессов и систем, а также вследствие
внешних событий. Проявления операционного риска весьма многогранны, они включают (но не
ограничиваются):
неумышленные и ошибки при осуществлении доверительного управления, в том числе
коммуникативные;
сбои и поломки компьютерных систем и программного обеспечения, ошибки операторов
компьютерных систем и телекоммуникационного оборудования;
различные нарушения требований инвестиционной декларации, ошибки в расчетах
раскрытии информации, предоставлении отчетов и пр.
Несмотря на все предпринимаемые усилия по совершенствованию бизнес - процессов и
систем, подбору, обучению и мотивации персонала, организации внутреннего контроля и риск –
менеджмента, а также системы защиты информации, в том числе информации об Учредителе
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Управления, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у
Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации операционных рисков по
вине Управляющего.
В ряде случаев операционные риски из числа описанных выше могут реализоваться по вине
организаций – контрагентов Управляющего. Несмотря на тщательный подбор контрагентов и
контроль за их деятельностью, а также в силу того, что в целом ряде случаев выбор контрагентов
ограничен, Управляющий в силу объективных причин не может полностью гарантировать, что у
Учредителя Управления не возникнет убытков вследствие реализации операционных рисков по
вине контрагентов.
В силу определенных обстоятельств Управляющий оказывается вынужденным
приостанавливать свою профессиональную деятельность, что может привести к возникновению
убытков у Учредителя Управления. Перечень этих обстоятельств многочислен и включает (но не
ограничивается):
чрезвычайные ситуации техногенного и природного характера;
отключения электро-, водо-, теплоснабжения, иных видов обеспечения повседневной
деятельности;
приостановление услуг связи;
приостановление действия лицензии или запрет на проведение отдельных операций со
стороны органов государственной власти и пр.
В случае наступления указанных обстоятельств Управляющий примет все необходимые
меры для уведомления Учредителя Управления о случившимся и скорейшего возобновления своей
профессиональной деятельности.
Деятельность на рынке ценных бумаг сопряжена с возможностью противоправных действий,
как в отношении Управляющего, так и в отношении Учредителя Управления со стороны третьих
лиц.
Такие противоправные действия включают, но не ограничиваются:
умышленное уничтожение активов, принадлежащих Учредителю Управления,
хищение или иное незаконное присвоение активов, принадлежащих Учредителя
Управления;
подделку или фальсификацию документов, в том числе и от имени Учредителя Управления.
Несмотря на все принимаемые меры по обеспечению безопасности профессиональной
деятельности и защиты интересов Учредителя Управления, Управляющий в силу объективных
причин не может полностью гарантировать, что у Учредителя Управления не возникнут убытки
вследствие внешних противоправных действий. Вместе с тем, Учредитель Управления также
осознает, что реализации данного риска возможна и по его вине. В связи с этим Учредитель
Управления обязан соблюдать
все меры предосторожности, в том числе не допускать
ознакомления третьих лиц с документами, связанными с его деятельностью на фондовом рынке,
хранить в тайне все полученные от Управляющего коды, пароли и пр.
На Учредителя Управления также распространяется кредитный риск. Проявления
кредитного риска включают (но не ограничиваются):
невозврат денежных средств Учредителя Управления, используемых Управляющим;
невозврат денежных средств и ценных бумаг Учредителя Управления, переданных в
доверительное управление и находящихся на счетах в расчетных банках и расчетных депозитариях
вследствие приостановления лицензии, запрета на совершение отдельных действий, а также
вследствие приостановления торгов на фондовой бирже;
непоставки оплаченных ценных бумаг и неоплате поставленных ценных бумаг при
совершении сделок на внебиржевом рынке не в режиме поставки против платежа.
Управляющий не имеет возможности гарантировать финансовую устойчивость и
добросовестность эмитентов ценных бумаг. Наступление неплатежеспособности эмитента приведет
может привести к убыткам для Учредителя Управления вследствие дефолта по выпущенным
эмитентом облигациям.
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их клиенты подвержены системным
рискам. Они включают (но не ограничиваются):
приостановление или прекращение расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и
иных операций соответствующими биржами, иными торговыми площадками или организаторами
торговли, регистраторами/депозитариями, банковскими учреждениями, обеспечивающими
денежные расчеты на рынке ценных бумаг;
кризис рынка государственных долговых обязательств;
банковский кризис,
возникновение неблагоприятных для ведения инвестиционной деятельности изменений в
законодательстве Российской Федерации;
изменение политической ситуации как в России, так и за рубежом, действия (бездействия)
органов государственной власти, в том числе регулирующих рынок ценных бумаг;
наступление обстоятельств непреодолимой силы стихийного и геополитического характера.
Управляющий не имеет возможности прогнозировать и управлять системными рисками,
вследствие реализации которых у Учредителя Управления могут возникнуть убытки.
Учредитель Управления понимает и согласен с тем, что:
Управляющий не может дать
никаких дополнительных обещаний и гарантий по
обеспечению доходности управления ценными бумагами за исключением обязательств, указанных
в договоре доверительного управления;
результаты деятельности Управляющего в прошлом не определяют доходы Учредителя
Управления в будущем.
Все сделки и операции с имуществом, переданным
в управление, совершаются
Управляющим без поручений Учредителя управления.
Результаты деятельности Управляющего по управлению имуществом Учредителя
управления в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем.
Подписание Учредителем управления Отчета о доверительном управлении (одобрение иным
способом, предусмотренным Договором доверительного управления), в том числе без проверки
Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с
результатами управления имуществом Учредителя управления, которые нашли отражение в
Отчете.
Настоящая Декларация не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия
ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
«Настоящая Декларация о рисках, связанных с осуществлением сделок и операций на рынке
ценных бумаг, мною прочитана и понята. Я осознаю и принимаю на себя указанные выше риски
при принятии инвестиционных решений».
«___» ____________ ______
Учредитель Управления _________________ / _________________ М.П.
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 3
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
Настоящий Протокол оформлен “
”
ПРОТОКОЛ
200 года в соответствии с условиями Договора.
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «НРК-Капитал»,
именуемое далее УПРАВЛЯЮЩИЙ, в лице Генерального директора Григоренко О.Н.,
действующего на основании Устава, с одной стороны, и гражданин(ка) РФ
__________________________, именуемая далее УЧРЕДИТЕЛЬ, с другой стороны, совместно
именуемые Стороны, настоящим установили нижеследующее:
1.
Вознаграждение УРАВЛЯЮЩЕГО составляет 10% от полученного прироста стоимости
чистых активов за отчетный период.
1.1. Стоимость чистых активов (далее по тексту - «СЧА») рассчитывается следующим
образом:
 стоимость ценных бумаг, имеющих котировку, рассчитывается исходя из рыночных котировок
согласно ст.280 гл.25 НК РФ;
 стоимость ценных бумаг, не имеющих котировки, равна их балансовой стоимости.
 стоимость векселей, рассчитывается на соответствующую дату в соответствии со ст. 328 НК
РФ,
 свободный остаток денежных средств.
1.2. Расчет размера вознаграждения Управляющего производится по следующему алгоритму:
1.2.1 Рассчитывается СЧА прирост в отчетном периоде по формуле:
СЧА прирост = СЧА (конца периода)
- СЧА (начала периода) - Приход(i) +
Отзыв(j);
где
a) СЧА (начала периода) – стоимость чистых активов на конец предшествующего
отчетного периода;
b) СЧА (конца периода) – стоимость чистых активов на конец рассматриваемого периода;
c) Отзыв (1) – удержанное вознаграждение управляющего за предыдущий отчетный
период.
Отзыв (2) – удержание и перечисление в соответствующий налоговый орган
Управляющим НДФЛ Учредителя управления в соответствии с п. 8 статьи 214.1
Налогового кодекса Российской Федерации за предыдущий отчетный период.
Отзыв (j), j >2, – стоимость имущества, отозванного из доверительного управления в
текущем отчетном периоде;
d) Приход (i) – стоимость имущества, дополнительно переданного в доверительное
управление в текущем отчетном периоде;
e) i, j - показатели, идентифицирующие операции по отзыву-внесению имущества.
1.2.2. В случае если определенный по вышеуказанным правилам размер СЧА прирост –
величина положительная, Учредитель управления обязан уплатить Доверительному управляющему
вознаграждение за доверительное управление Имуществом Учредителя управления, размер
которой определяется следующим образом:
СЧА прирост,
% годовых
Премия (П),
% от СЧА прирост
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
любой
10% от части СЧА прирост
1.3. Вознаграждение рассчитывается на основе Отчета об инвестиционных вложениях
(Приложение № 7). Вознаграждение и исходные данные для его расчета указываются в Справкерасчете вознаграждения Управляющего (Приложение № 4).
1.4.
Вознаграждение выплачивается в денежной форме путем удержания Управляющим суммы
вознаграждения из денежных средств Учредителя или перечислением Учредителем суммы
вознаграждения. В случаях, если вознаграждение удерживается Управляющим, то сумма
вознаграждения считается отозванной из управления и учитывается при расчете прироста
стоимости чистых активов в соответствии с п.п. 1.2.1. настоящего Приложения, при этом
заключения каких-либо дополнительных соглашений не требуется.
1.5. Вознаграждение рассчитывается ежемесячно и уплачивается Управляющему ежеквартально.
Начисленное вознаграждение удерживается Управляющим не ранее трех рабочих дней после
направления Учредителю управления расчета вознаграждения Управляющего (Приложение №
4).
Подписи Сторон:
“УПРАВЛЯЮЩИЙ”
_______________/Григоренко О.Н. /
“УЧРЕДИТЕЛЬ”
_________________ /
/
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 4
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
СПРАВКА-РАСЧЕТ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО
за период управления с “___” _________ 200__г. по “___” _________ 200__ г.
г. Москва
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
«___»_____________200__г.
Стоимость чистых активов на начало отчетного периода
Стоимость чистых активов на конец отчетного периода
Отзывы/приходы имущества в течении отчетного периода с датами и
порядковыми номерами дней соответствующих отзывов/приходов от начала
отчетного периода
Длительность отчетного периода в днях
Прирост стоимости чистых активов в руб.
Ставка вознаграждения % %
Вознаграждение управляющего за отчетный период в руб.
“УПРАВЛЯЮЩИЙ”
Генеральный директор ООО УК «НРК-Капитал»
_______________/Григоренко О.Н. /
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 5
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
АКТ
ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ОБЪЕКТОВ УПРАВЛЕНИЯ
Настоящий АКТ оформлен «
»
200 года
в соответствии с условиями Договора.
Гражданин (-ка) РФ ________________________ именуемый (-ая) далее УЧРЕДИТЕЛЬ передает, а
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «НРК-Капитал»,
именуемое далее УПРАВЛЯЮЩИЙ, в лице Генерального директора Григоренко О.Н., принимает в
доверительное управление следующие Объекты управления
1. Средства инвестирования в сумме:_____________________________________________.
2. Ценные бумаги:
Наименов
ание
Вид ценных
бумаг
Тип
ценных
бумаг
Эмитент
ценных
бумаг
Номер
государственной
регистрации
Количество
Оценочная
стоимость
Балансовая
стоимость
Налоговая
стоимость
НКД
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
“УПРАВЛЯЮЩИЙ”
_______________/Григоренко О.Н. /
“УЧРЕДИТЕЛЬ”
_________________ /
/
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 8
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ УЧРЕДИТЕЛЕМ ДОКУМЕНТОВ
Для физических лиц:
1. Анкета по форме Приложения № 6 ф, настоящего Договора.
2. Копия паспорта.
3. Копия свидетельства о присвоении ИНН.
4. Заявление по форме приложения № 9, настоящего Договора.
5. Заявление по форме приложения № 10, настоящего Договора.
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 9
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
В бухгалтерию ООО УК «НРК-Капитал»
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ УМЕНЬШЕНИИ ДОХОДА НА СУММУ ФАКТИЧЕСКИ ПРОИЗВЕДЕННЫХ
ДОКУМЕНТАЛЬНО ПОДТВЕРЖДЕННЫХ РАСХОДОВ
Прошу на время действия договора доверительного управления производить уменьшение
моих облагаемых налогом доходов на сумму фактически произведенных и документально
подтвержденных расходов согласно ст.214.1 гл.23 Налогового Кодекса РФ.
Дата
Подпись
ООО Управляющая компания “НРК-Капитал”
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
Приложение № 10
к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги № от " "
200 г. (далее “Договор”)
В бухгалтерию ООО УК «НРК-Капитал»
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫБОРЕ МЕТОДА СПИСАНИЯ СЕБЕСТОИМОСТИ
КУПЛЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ИХ РЕАЛИЗАЦИИ
Прошу на время действия договора доверительного при реализации принадлежащих мне
ценных бумаг применять метод списания
.
Дата_____________________
Подпись_______________________