Порядок раскрытия информации о деятельности

Порядок раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
1. Общие положения
Настоящий Порядок раскрытия информации о деятельности по доверительному
управлению общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк» (далее –
Порядок) устанавливает порядок раскрытия информации для Учредителей доверительного
управления Общими фондами банковского управления (далее – ОФБУ) ОАО «АИКБ
«Татфондбанк» (далее – Доверительный управляющий) в соответствии с «Порядком
осуществления деятельности по управлению ценными бумагами», утвержденным ФСФР РФ
от 03.04.07 №07-37/пз-н, Инструкцией «О порядке осуществления операций доверительного
управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской
Федерации», утвержденной Центральным банком Российской Федерации от 02.07.97 №63, с
действующими нормативно-правовыми актами РФ, Общими условиями создания и
доверительного управления имуществом ОФБУ под управлением ОАО «АИКБ
«Татфондбанк», зарегистрированными в Национальном Банке Республики Татарстан Банка
России.
1.2. В Порядке использованы следующие термины и понятия:
 Раскрытие информации — обеспечение доступности информации по процедуре,
гарантирующей нахождение и получение раскрываемой информации Учредителям
управления ОФБУ и заинтересованным лицам.
 Доверительный управляющий — ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
 Учредитель управления — любое юридическое и физическое лицо, заключившее с
Доверительным управляющим Договор присоединения к Общим условиям создания и
доверительного управления имуществом Общих фондов банковского управления ОАО
«АИКБ «Татфондбанк» и передавшее на этих условиях имущество в доверительное
управление.
 Раскрываемая информация — совокупность сведений о деятельности по
доверительному управлению ОФБУ, которую раскрывает Доверительный управляющий в
целях соответствия действующим нормативно-правовым актам, а также в целях обеспечения
информационной прозрачности.
 Номинальный пай — специальная учетная единица, которая отражает долю каждого
Учредителя управления в совокупном имуществе (активах) и доходах ОФБУ.
 Текущий денежный эквивалент Номинального пая – текущая стоимость
Номинального пая.
 Стоимость чистых активов ОФБУ - стоимость активов ОФБУ, полученная путем
суммирования всех его активов, уменьшенная на величину всех текущих обязательств
ОФБУ, за исключением обязательств перед Учредителями управления ОФБУ (далее - СЧА).
 Официальный сайт Доверительного управляющего (далее – Официальный сайт) —
www.tfb.ru
2. Виды и состав раскрываемой информации
2
2.1. Доверительный управляющий раскрывает о своей деятельности следующую
информацию:
2.1.1. Общие условия создания и доверительного имуществом Общих фондов
банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк» (далее — Общие условия).
2.1.2. Инвестиционная декларация ОФБУ.
2.1.3. Проспект Доверительного управляющего - сведения о кредитной организации
— доверительном управляющем, в соответствии с Приложением 1 к Порядку.
2.1.4 Стоимость чистых активов, количество номинальных паев и стоимость
номинального пая Общих фондов банковского управления.
2.1.5. Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с ценными
бумагами, в соответствии с Приложением 2 к Порядку.
2.1.6. Отчет Доверительного управляющего по результатам операций
имуществом Учредителя управления, в соответствии с Приложением 3 к Порядку.
с
2.1.7. Отчет Доверительного управляющего о структуре активов ОФБУ в
соответствии с Приложением 4 к Порядку.
2.1.8. О внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании
адресных заявок, купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за
счет средств, находящихся в доверительном управлении, на заведомо худших по сравнению
с рыночными условиях (далее - внебиржевые или адресные сделки, совершенные в процессе
доверительного управления) в соответствии с Приложением 5 к Порядку.
2.1.9. О существенных фактах, произошедших в процессе доверительного управления в
соответствии с Приложением 6 к Порядку.
2.1.10. «Декларация (уведомление) о рисках» - информация о рисках, возникающих в
процессе доверительного управления в соответствии с Приложением 7 к Порядку.
2.1.11. Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных
средств, поступивших Доверительному управляющему после прекращения деятельности
ОФБУ (далее – Порядок возврата) в соответствии с Приложениями 8, 9, 10 и 11 к Порядку.
2.1.12. Методика распределения ценных бумаг/денежных средств между учредителями
управления, полученных в результате совершения сделки в соответствии с Приложением 12
к Порядку.
2.1.13. Отчет Доверительного управляющего ОФБУ.
2.1.14. Согласие на обработку персональных данных в соответствии с Приложением 13
к Порядку.
3. Порядок и сроки раскрытия информации
3.1. Доверительный управляющий осуществляет раскрытие информации на
Официальном сайте в течение всего срока действия ОФБУ.
3.2. Информация об Общих условиях, Инвестиционная декларация, Проспект
Доверительного управляющего, Порядок возврата, Декларация (уведомление) о рисках,
3
информация о стоимости номинального пая и стоимости чистых активов, количестве
номинальных паев, Отчет о структуре активов ОФБУ, Отчет Доверительного управляющего
по результатам операций с ценными бумагами размещаются в свободном доступе на
Официальном сайте.
3.2.1. Внесение изменений в Проспект Доверительного управляющего, Порядок
возврата, Декларацию (уведомление) о рисках, Согласие на обработку персональных данных
происходит в случае наступления изменения содержания информации в течение пяти
рабочих дней на Официальном сайте с момента утверждения Доверительным управляющим
соответствующего изменения.
3.2.2. Доверительный управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с
Проспектом Доверительного управляющего – Приложение №1 к Порядку, Декларацией
(уведомлением) о рисках – Приложение №7 к Порядку и с Согласием на обработку
персональных данных – Приложение №13 (только для физических лиц) под роспись при
заключении Договора присоединения.
3.2.3. Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных
средств, поступивших Доверительному управляющему после прекращения деятельности
ОФБУ – Приложение 8 к Порядку предоставляется Доверительным управляющим для
ознакомления по требованию Учредителя управления.
3.3. Обновление информации о стоимости чистых активов, количестве номинальных
паев и стоимости номинального пая происходит ежедневно, кроме выходных и праздничных
дней, до 17 часов 00 по Московскому времени на Официальном сайте.
3.4. Обновление информации, содержащейся в Отчете о структуре активов ОФБУ,
осуществляется в соответствии с Общими условиями и действующими законодательством не
реже 1 раза в месяц на Официальном сайте.
3.5. Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с ценными
бумагами и Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с имуществом
Учредителя управления содержат информацию обо всех сделках, совершенных
Доверительным управляющим с имуществом ОФБУ, а также информацию о передаче и
возврате имущества Учредителя управления за отчетный период, о доле Учредителя
управления и ее оценочной стоимости. Отчеты предоставляются в соответствии с
действующим законодательством 1 раз в квартал после окончания отчетного периода, при
выводе имущества Учредителя управления из ОФБУ, а также при прекращении ОФБУ.
3.5.1. Отчеты Доверительного управляющего - Приложения 1 и 2 к Порядку
направляются Учредителю управления способом, указанным в Заявке на передачу
имущества в ОФБУ.
3.5.2. Доверительный управляющий обязан в случае письменного запроса Учредителя
управления в течение 10 рабочих дней с даты получения запроса предоставить Учредителю
управления Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с ценными
бумагами – Приложение № 2 к Порядку и Отчет Доверительного управляющего по
результатам операций с имуществом учредителя управления – Приложение № 3 к Порядку
на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана – на дату получения запроса
Доверительным управляющим.
3.6. Раскрытие информации о существенных фактах, произошедших в процессе
доверительного управления, – Приложение 6 к Порядку и информации о внебиржевых или
адресных сделках, совершенных в процессе доверительного управления, – Приложение 5 к
Порядку осуществляется в случае наступления события (по факту совершения сделки) в срок
не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее событие,
на Официальном сайте.
3.7. Отчет Доверительного управляющего ОФБУ предоставляется Учредителю
управления по форме и в сроки, установленные Общими условиями ОФБУ (Приложение 4 к
Общим условиям).
3.8. Методика распределения ценных бумаг/денежных средств между Учредителями
управления, полученных в результате совершения сделки – Приложение № 12 к Порядку
4
предоставляется Доверительным управляющим Учредителю управления по требованию
Учредителя управления.
Приложение 1
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Проспект Доверительного управляющего
ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
1. Настоящий Проспект Доверительного управляющего (далее – Проспект) разработан в
соответствии с «Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»,
утвержденным ФСФР РФ от 03.04.07 №07-37/пз-н, и содержит общие сведения, связанные с
порядком осуществления Доверительным управляющим деятельности по доверительному
управлению Общими фондами банковского управления.
2. Сведения о депозитарии(ях) или регистраторе(ах), в котором(ых) Доверительный
управляющий открывает счет(а) депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги
Учредителя(ей) управления:
Депозитарий ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
420111, РТ, г.Казань, ул.Чернышевского д. 43/2
Тел.: (843) 291-17-01
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР РФ №016-04195000100 от 20.12.2000г. на осуществление депозитарной деятельности, без ограничения срока
действия.
ЗАО «Депозитарно-клиринговая компания»
125009, г.Москва, ул.Воздвиженка, д.4/7 стр. 1
тел. (495) 956-09-99, 232-68-04.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР РФ №177-06236000100 от 09.10.2002г. на осуществление депозитарной деятельности, без ограничения срока
действия.
Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный
депозитарий» (НКО ЗАО НРД)
125009, г.Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 8
тел. (495) 234-99-60
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР РФ №177-12042000100 от 19.02.2009г. на осуществление депозитарной деятельности, без ограничения срока
действия.
ОАО «Альфа-Банк»
107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
тел. (495) 620-91-91, 974-25-15
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР РФ №177-04148000100 от 20.12.2000г. на осуществление депозитарной деятельности, без ограничения срока
действия.
5
3. Сведения о банке (ах) или иной (ых) организации (ях), в которой (ых)
Доверительный управляющий открывает банковский(е) счет(а) для расчетов по операциям,
связанным с управлением имуществом Учредителя управления:
Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный
депозитарий» (НКО ЗАО НРД)
125009, г.Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 8
тел. (495) 234-99-60
расчетный
ГРКЦ НБ РТ Банка России
420013, г. Казань, ул. Баумана, д. 37
тел. (843) 235-05-00
ОАО «Альфа-Банк»
107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
тел. (495) 620-91-91, 797-31-60, 974-25-15
4. Сведения о банке (ах) или иной кредитной (ых) организации (ях), в которой (ых)
брокеру, заключающему сделки в интересах Доверительного управляющего, открыт
специальный брокерский(е) счет(а), на котором хранятся денежные средства,
принадлежащие Доверительному управляющему.
нет
5. Подписывая настоящий Проспект, Учредитель управления подтверждает, что он
ознакомлен с содержанием Проспекта, что подтверждается подписью Учредителя
управления на Проспекте.
6. Доверительный управляющий уведомляет Учредителей управления обо всех
изменениях данных, указанных в Проспекте, не позднее 5 рабочих дней с момента, когда
произошли изменения. Уведомления доводятся до сведений Учредителей управления путем
размещения на Официальном сайте Доверительного управляющего.
С настоящим Проспектом ознакомлен
«___» __________ 20___ г.
_______________________________________________________
______________________________________
(Ф.И.О. Учредителя управления полностью)
подпись
Подписано Клиентом в моем присутствии __________________________/________________/
6
Приложение 2
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению общими фондами банковского управления ОАО
«АИКБ «Татфондбанк».
Форма Отчета Доверительного управляющего.
Отчет доверительного управляющего по результатам операций с ценными бумагами
Дата формирования отчета:
Наименование ДУ: ОАО "АИКБ "ТАТФОНДБАНК", РОССИЯ,420111,ТАТАРСТАН,Г. КАЗАНЬ,УЛ. ЧЕРНЫШЕВСКОГО,Д. 43/2
Почтовый адрес: РОССИЯ,420111,ТАТАРСТАН, г. КАЗАНЬ, ул. ЧЕРНЫШЕВСКОГО, д. 43/2
Для справок по содержанию отчета:
()
Клиент: ОФБУ "______________________________________"
Договор ДУ: _______________/ от ___/___/200__
Отчетный период c __/__/200__ по ___/___/200__
Вид отчета: Комплексный отчет
Портфель: по всем (%)
Рынок: по всем (%)
А. Отчет об урегулированных сделках
3
4
5
8
9
10
11
НКД (в
валюте
платежа
)
12
Всего куплено ценных бумаг на сумму (без учета НКД):
НКД уплачено:
Всего продано (погашено) ценных бумаг на сумму (без учета НКД):
НКД получено:
Вознаграждение брокера за сделки:
в том числе НДС:
Всего биржевых сборов и прочих расходов:
Тариф
брокера
(в
валюте
платежа
)
13
Биржево
й сбор
(прочие
расходы
) (в
валюте
платежа
)
14
№ сделки
7
Сумма
сделки
(в
валюте
платежа
)
Валюта платежа
6
Валют
а
цены
сделк
и
Цена
Наименование
ценной бумаги
Номер гос
регистрации /
Серия / №
сертификата(дл
я векселей)
Количество, шт.
2
Дата
заклю
чения
сделк
и
Тип сделки
1
Рынок
Дата
урегу
лиров
ания
сделк
и
Портфель
Перечень сделок урегулированных за отчетный период
Валюта расчетов: РУБЛЬ РФ
15
Мин./макс.
цена одной
ЦБ у
организато
ра
торговли
(при
заключении
внебиржево
й или
переговорн
ой сделки)
16
Контрагент
по сделке
(при
заключении
внебиржевой
или
переговорно
й сделки)
17
Перерегистрация
Оплата
План
Факт
План
Факт
18
19
20
21
7
в том числе НДС:
B. Отчет о движении денежных средств за отчетный период
Перечень операций за отчетный период
Валюта расчетов: РУБЛЬ РФ
Рынок: КЦБ ММВБ (MCF)
Дата
Портфель
Рынок
Сумма
1
2
3
4
Тип операции
Наименование операции
5
6
Итого по КЦБ ММВБ (MCF)
Входящий остаток:
Сальдо операций за отчетный период:
в том числе
Зачислено в результате перевода:
Списано в результате перевода:
Зачислено средств, полученных от продажи (погашения) ценных бумаг, включая НКД:
Списано в оплату купленных ценных бумаг, включая НКД:
Удержано вознаграждение по тарифам ДУ:
в том числе НДС:
Удержано в оплату биржевых сборов и иных расходов по тарифам третьих лиц:
в том числе НДС:
Удержано вознаграждение по тарифам депозитария:
в том числе НДС:
Удержано банком за другие услуги:
Исходящий остаток:
Рынок: ОФБУ/ПИФ (OFBU)
Дата
Портфель
Рынок
Сумма
Тип операции
1
2
3
4
5
Наименование
операции
6
Итого по ОФБУ/ПИФ (OFBU)
Входящий остаток:
Сальдо операций за отчетный период:
в том числе
Зачислено в результате перевода:
Списано в результате перевода:
Зачислено средств, полученных от продажи (погашения) ценных бумаг, включая НКД:
8
Списано в оплату купленных ценных бумаг, включая НКД:
Удержано вознаграждение по тарифам ДУ:
в том числе НДС:
Удержано в оплату биржевых сборов и иных расходов по тарифам третьих лиц:
в том числе НДС:
Удержано вознаграждение по тарифам депозитария:
в том числе НДС:
Удержано банком за другие услуги:
Исходящий остаток:
Рынок: ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК (OUT)
Дата
Портфель
Рынок
Сумма
Тип операции
Наименование операции
1
2
3
4
5
6
Итого по ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК (OUT)
Входящий остаток:
Сальдо операций за отчетный период:
в том числе
Зачислено в результате перевода:
Списано в результате перевода:
Зачислено средств, полученных от продажи (погашения) ценных бумаг, включая НКД:
Списано в оплату купленных ценных бумаг, включая НКД:
Удержано вознаграждение по тарифам ДУ:
в том числе НДС:
Удержано в оплату биржевых сборов и иных расходов по тарифам третьих лиц:
в том числе НДС:
Удержано вознаграждение по тарифам депозитария:
в том числе НДС:
Удержано банком за другие услуги:
Исходящий остаток:
Валюта расчетов: ДОЛЛАР США
Дата
Портфель
Рынок
Сумма
Тип операции
Наименование операции
1
2
3
4
5
6
Итого по ОФБУ/ПИФ (OFBU)
9
Входящий остаток:
Сальдо операций за отчетный период:
в том числе
Зачислено в результате перевода:
Списано в результате перевода:
Зачислено средств, полученных от продажи (погашения) ценных бумаг, включая НКД:
Списано в оплату купленных ценных бумаг, включая НКД:
Удержано вознаграждение по тарифам ДУ:
в том числе НДС:
Удержано в оплату биржевых сборов и иных расходов по тарифам третьих лиц:
в том числе НДС:
Удержано вознаграждение по тарифам депозитария:
в том числе НДС:
Удержано банком за другие услуги:
Исходящий остаток:
C. Отчет о движении ценных бумаг
Перечень операций за отчетный период
Дата
Портфель
Рынок
Наименование ценной бумаги Номер гос.
регистрации /Серия / №№ сертификатов
Тип
операции
Количество
Наименование
операции
1
2
3
4
5
6
7
Изменение состава ценных бумаг по итогам операций
Валюта номинала: РУБЛЬ РФ
Портфе
ль
Рыно
к
Наименование ценной бумаги
Номер гос. регистрации
/Серия / №№ сертификатов
1
2
3
Входящий
остаток,
шт.
Зачисл
ено,
шт.
Списан
о, шт.
Текущий
остаток,
шт.
Текущая цена
(рыночная) в
валюте
номинала
Текущий НКД
на 1 шт.
Погашенный
купонный
доход, на 1
шт.
Рыночная
стоимость
позиции на
дату отчета
4
5
6
7
8
9
10
11
Итого стоимость ценных бумаг:
D. История операций по срочным сделкам
E.Отчет о незавершенных сделках
10
Номер
транзак
ции /
номер
сделки
Номер
догово
ра
Вид
сделки
Торгов
ая
площад
ка
Контраген
т
Портфе
ль
Наименование
ценной бумаги
Номер гос
регистрации /
Серия / №
сертификата(дл
я векселей)
Коли
чест
во,
шт.
Цена в
валюте
сделки
Валю
та
сдел
ки
Сумма
сделки
(в
валюте
платежа
)
Валю
та
плат
ежа
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Перерегистр
ация
План
14
Оплата
Факт
15
План
16
Примечание
Дата
сделки
Факт
17
1
8
F. Вознаграждение доверительного управляющего, начисленное за отчетный период
Период
Вид
вознаграждения
Ставка вознаграждения
Методика
расчета
1
2
3
4
сумма
вознаграждения,
руб.
5
Инвестиционный
доход за период
дата
удержания
6
7
1
4
5
6
Коли
чест
во,
шт.
7
Валю
та
цены
сдел
ки
Сумма
сделки
(в
валюте
платеж
а)
Валю
та
плат
ежа
НКД
(в
валют
е
плате
жа)
Тариф
брокера
(в
валюте
платежа
)
Биржев
ой
сбор(п
рочие
расход
ы) (в
валюте
платеж
а)
9
10
11
12
13
14
8
№ сделки
3
Наименование
ценной бумаги
Номер гос
регистрации /
Серия / №
сертификата(для
векселей)
Цена
2
Дата
заключ
ения
сделки
Тип сделки
Рынок
Дата
урегул
ирован
ия
сделки
Портфель
G. Сделки, заключенные в течение отчетного периода с нарушением ограничений, установленных
Инвестиционной декларацией
Мин./макс.
цена одной
ЦБ на у
организатора
торговли
(при
заключении
внебиржевой
или
переговорной
сделки)
15
16
Контрагент по
сделке (при
заключении
внебиржевой
или
переговорной
сделки)
Причина
нарушения
18
17
Контраген
т
НКД
Тариф
брокера
Бирж.сбор
(прочие
расходы)
7
Валюта
платежа
6
Сумма
сделки
5
Цена
сделки
4
Наименова
ние
ценной
бумаги
Тип
сделки
3
Количеств
о
Валюта
сделки
2
Вид
сделки
(внебирже
вая/адрес
ная)
1
Рынок
Дата
заключени
я сделки
Портфель
H. Внебиржевые и адресные сделки, заключенные, на заведомо худших рыночных условиях.
Цена ЦБ закрытия
текущего/предшес
твующего
торгового дня у
организатора
торговли
8
10
11
12
13
14
15
16
9
Доверительный управляющий _____________________________________ /___________________/
(должность)
(подпись)
м.п.
(ФИО)
Средневзв Перереги
ешенная
страция
цена
у План/фа
организат
кт
ора
торговли
17
18
Оплата
план/фа
кт
Примеч
ание
19
20
11
Приложение 3
К Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению общими фондами банковского управления ОАО
«АИКБ «Татфондбанк».
Форма Отчета Доверительного управляющего.
Отчет доверительного управляющего по результатам операций с имуществом Учредителя управления
Дата формирования отчета:
Наименование ДУ: ОАО "АИКБ "ТАТФОНДБАНК", РОССИЯ,420111,ТАТАРСТАН,Г. КАЗАНЬ,УЛ. ЧЕРНЫШЕВСКОГО,Д. 43/2
Почтовый адрес: РОССИЯ,420111,ТАТАРСТАН, г. КАЗАНЬ, ул. ЧЕРНЫШЕВСКОГО, д. 43/2
Для справок по содержанию отчета:
()
Клиент:
Договор ДУ: _______________/ от ___/___/200__
Отчетный период с __/__/200__ по ___/___/200__
Вид отчета: Комплексный отчет
Портфель: по всем
Рынок: по всем
А. Отчет об операциях ввода/вывода имущества
Перечень операций за отчетный период
Валюта расчетов: РУБЛЬ РФ
Дата
операции
Портфе
ль
Рынок
Дата
операции
Наименова
ние фонда
Тип
операции
Количество, шт.
Цена
Валюта
операции
Сумма операции
(в валюте
платежа)
Валюта
платежа
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Всего приобретено паев на сумму:
Всего продано (погашено) паев на сумму:
B. Отчет о движении денежных средств за отчетный период
Перечень операций за отчетный период
Валюта расчетов: РУБЛЬ РФ
Рынок: ОФБУ/ПИФ (OFBU)
Дата
Портфель
Рынок
Сумма
Тип операции
1
2
3
4
5
Итого по ОФБУ/ПИФ (OFBU)
Входящий остаток:
Сальдо операций за отчетный период:
Наименование операции
6
12
в том числе
Зачислено в результате перевода:
Списано в результате перевода:
Зачислено средств, полученных от продажи (погашения) паев:
Списано в оплату купленных паев:
Удержано вознаграждение по тарифам ДУ:
Удержано в оплату биржевых сборов и иных расходов по тарифам третьих лиц:
Удержано банком за другие услуги:
Исходящий остаток:
C. Отчет о движении имущества
Перечень операций за отчетный период
Дата
Портфель
Рынок
Наименование фонда
Тип операции
Количество
Наименование операции
1
2
3
4
5
6
7
Изменение состава имущества по итогам операций
Валюта номинала: РУБЛЬ РФ
Портфель
Рынок
1
2
Наименование
фонда
Входящий
остаток,
шт.
Зачислен
о, шт.
Списано, шт.
3
4
5
6
Текущий остаток,
шт.
Текущая цена
(рыночная) в
валюте номинала
Рыночная
стоимость
позиции
на дату
отчета
7
8
9
Итого стоимость имущества:
Доверительный управляющий _____________________________________ /___________________/
(должность)
(подпись)
м.п.
(ФИО)
13
Приложение 4
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Форма Отчета Доверительного управляющего о структуре активов ОФБУ
Отчет доверительного управляющего о структуре активов ОФБУ
Наименование ДУ: ОАО "АИКБ "ТАТФОНДБАНК"
Почтовый адрес: Россия, 420111, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Чернышевского,
д. 43/2
ФОНД:
Отчетная дата:
Состав ценных бумаг по итогам операций
Валюта номинала: РУБЛЬ РФ
Наименование ценной бумаги
Текущий
остаток, шт.
Текущая стоимость
позиции в валюте
номинала
Стоимость ценных бумаг:
Исходящий денежный остаток:
Итого стоимость портфеля Фонда:
Доверительный управляющий ________________ /___________________/
(должность)
(подпись)
м.п.
(ФИО)
Доля в
портфеле
,%
14
Приложение 5
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
1
2
1
3
16
Доверительный управляющий ________________ /___________________/
(должность)
(подпись)
м.п.
(ФИО)
17
18
19
Примечани
е
15
Оплата
план/факт
14
Перерегистра
ция
План/факт
11
Цена
ЦБ
закр-я
тек./пред
ш.торг.дн
я
у
орг-ров
торговли
Средн-я
.цена
у
орг-ров
торговли
10
Бирж.сбор
(прочие
расходы)
9
Контраген
т
НКД
8
Тариф
брокера
7
Валюта
платежа
6
Сумма
сделки
5
Валюта
сделки
4
Количеств
о
3
Цена
сделки
Рынок
2
тип
сделки
Портфель
1
Вид
сделки
(внебирже
вая/адрес
ная)
Наименова
ние
ценной
бумаги
Дата
заключени
я сделки
Информация о внебиржевых и адресных сделках, совершенных в процессе
доверительного управления
Информация о внебиржевых сделках или биржевых сделках, заключенных на
основании адресных заявок (далее - переговорная сделка), купли/продажи ценных бумаг,
включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном
управлении, на заведомо худших, по сравнению с рыночными, условиях, включает в себя
информацию:
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена
(средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить
биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах
организатора торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный
управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), на основании
встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения
внебиржевой/переговорной сделки;
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с
ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной
бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых)
является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае
заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с
ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге,
раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является
управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае
заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.
Уведомление должно направляется не позднее окончания следующего рабочего дня за
днем заключения внебиржевой/переговорной сделки, удовлетворяющей условиям,
указанным в настоящем Приложении. Уведомление направляется Учредителям управления
путем размещения сообщения о внебиржевых и адресных сделках на Официальном сайте.
Требования настоящего Приложения не применяются в случаях отсутствия у
организатора(ов) торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный
управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего),
информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Доверительный
управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых)
безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной
сделки.
Уведомление Учредителей управления Доверительным управляющим направляется по
следующей форме:
Уведомление о внебиржевых сделках и адресных сделках купли/продажи ценных
бумаг, на заведомо худших, по сравнению с рыночными, условиях.
«___» _________ 200_ г.
2
0
15
Приложение 6
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Информация о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного
управления
Информация о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного
управления, включает в себя:
- информацию об уменьшении стоимости Номинального пая на 20% и более, по
сравнению со стоимостью Номинального пая, в соответствии с последним Отчетом,
предоставленным Доверительным управляющим Учредителям управления (без учета
средств, возвращенных Учредителям управления по их требованию, и средств, внесенных
Учредителями управления, с даты предоставления Учредителям управления последнего
Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения. Текущий денежный эквивалент
Номинального пая является Расчетной единицей, служащей показателем снижения
стоимости имущества Учредителей управления ОФБУ.
- информацию об уменьшении стоимости Номинального пая на 50% и более, по
сравнению со стоимостью Номинального пая, в соответствии с последним Отчетом,
предоставленным Доверительный управляющим Учредителям управления (без учета
средств, возвращенных Учредителям управления по их требованию, и средств, внесенных
Учредителями управления, с даты предоставления Учредителям управления последнего
Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения.
Доверительный управляющий уведомляет Учредителей управления об уменьшении
стоимости Номинального пая, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда
произошло соответствующее уменьшение.
Уведомление Учредителей управления Доверительным управляющим направляется по
следующей форме:
Уведомление о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного
управления
«___» _________ 200_ г.
Настоящим ОАО «АИКБ «Татфондбанк» - Доверительный управляющий Общего
фонда банковского управления ________________________ уведомляет Учредителей
управления о снижении стоимости номинального пая ОФБУ ________________________ на
20% (50%) и более, по сравнению со стоимостью номинального пая в соответствии с
последним Отчетом Доверительного управляющего от «__» __________ 200__ г. по причине
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Стоимость номинального пая на «___» _________ 200_ г. составляет ____ руб. __ коп.
Стоимость номинального пая в соответствии с Отчетом Доверительного управляющего от
«___» _________ 200_ г. составляет ____ руб. __ коп.
Снижение стоимости номинального пая составило _____ %.
Доверительный управляющий ________________ /___________________/
(должность)
(подпись)
м.п.
(ФИО)
16
Приложение 7
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
ДЕКЛАРАЦИЯ (УВЕДОМЛЕНИЕ) О РИСКАХ
Цель настоящей Декларации – предоставить Учредителю управления информацию о
рисках, связанных с передачей Имущества в доверительное управление, и предупредить его
о возможных потерях при проведении операций.
Настоящая декларация дополняет Существенные риски, которые могут возникнуть в
процессе доверительного управления – Приложение 8 к Общим условиям создания и
доверительного управления ОФБУ «ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Настоящей декларацией уведомляем Вас о том, что все сделки и операции с
имуществом, переданным Учредителем управления в доверительное управление,
совершаются без поручений Учредителя управления.
Обращаем внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации обо
всех рисках, возникающих при передаче денежных средств и/или ценных бумаг в
доверительное управление.
Совершение операций с ценными бумагами является рискованным мероприятием,
участие в котором может привести к значительным финансовым потерям. Результаты
деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют
доходы Учредителя управления в будущем.
При принятии решения о передаче Имущества в доверительное управление Учредитель
управления должен принимать во внимание следующие риски:
1. Системный риск, связанный с потенциальной неспособностью большого числа
финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится, в
частности, риск банковской системы.
2. Рыночный риск. Стоимость ценных бумаг и других финансовых инструментов
подвержена, среди прочего, влиянию таких неопределенных факторов, как возможность
изменения государственной торговой, фискальной и монетарной политики, валютного
регулирования, состояния финансовых рынков и соответствующих отраслей
промышленности, политической, социальной и экономической нестабильности, а также
прочих внешних факторов. Непредсказуемый характер указанных факторов не позволяет
гарантировать Учредителю управления, что он не понесет значительные финансовые потери.
3. Кредитный риск эмитентов ценных бумаг. При инвестировании в ценные бумаги
возникает риск невыполнения обязательств со стороны эмитентов; лиц, предоставляющих
гарантию и/или обеспечение; а также прочих третьих лиц в отношении выплаты основной
суммы долга, купонных выплат, выполнения обязательств по досрочному приобретению
облигаций и по исполнению условий публичных оферт на приобретение облигаций. Данный
риск относится как к государственным, региональным и муниципальным, так и к
корпоративным и банковским бумагам.
Для акций акционерных обществ существует риск неполной или несвоевременной
выплаты объявленных дивидендов.
4. Кредитный риск рыночных контрагентов. Доверительный управляющий не
гарантирует благие намерения и способность в будущем выполнять принятые на себя
финансовые обязательства со стороны рыночных контрагентов, брокеров, расчетных
организаций, депозитариев, клиринговых систем, расчетных банков, платежных агентов,
бирж и прочих третьих лиц, что может привести к потерям Учредителя управления,
несмотря на предпринимаемые Доверительным управляющим усилия по добросовестному
выбору вышеперечисленных структур.
5. Риск ликвидности. Существует вероятность существенного ухудшения рыночной
ликвидности, что может повлечь необходимость совершения сделок в интересах Учредителя
17
управления по неблагоприятным ценам. При определенных рыночных условиях
ликвидировать позиции или оценить их рыночную стоимость может быть невозможно.
6. Операционный риск. Доверительный управляющий не гарантирует отсутствие сбоев
и удовлетворительное функционирование программного обеспечения, каналов связи и
компьютерного оборудования, а также ошибочных действий или бездействия персонала
Доверительного управляющего и третьих лиц и мошеннических действий в процессе
обработки транзакций; осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг и
денежных средств; проведения расчетов и клиринга. К указанным третьим лицам, в
частности, относятся: биржи, депозитарии, регистраторы, клиринговые и расчетные системы,
компании, предоставляющие программное обеспечение и услуги передачи данных, и др.
7. Юридический и регуляционный риски. В некоторых случаях законы и прочие
нормативные акты, связанные с финансовыми рынками, могут отсутствовать или допускать
неоднозначное толкование. Учредитель управления несет риск, связанный с
несовершенством действующего законодательства, а также риск изменения законодательства
Российской Федерации и действия/бездействия государственных и иных органов, в том
числе регулирующих рынок ценных бумаг.
8. Налоговые риски. При инвестировании средств Учредителю управления необходимо
рассмотреть возможные налоговые последствия, связанные с операциями с ценными
бумагами и другими инструментами финансовых рынков.
Обращаем Ваше внимание на то, что подписание Учредителем управления отчета, и
непредставление Учредителем претензий по отчету, полученному от Доверительного
управляющего, в течение 10 дней, в том числе без проверки отчета, может рассматриваться в
случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления
ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете.
Если на момент осуществления оценки ценной бумаги, находящейся в составе
имущества ОФБУ, информация о ее рыночных ценах раскрывается несколькими
организаторами торговли, Доверительный управляющий производит денежную оценку такой
ценной бумаги по рыночной цене того организатора торговли, где была приобретена данная
ценная бумага, в ином случае, по рыночной цене, раскрытой ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».
Доводим до Вашего сведения, что информация о внебиржевых или адресных сделках,
совершенных в процессе доверительного управления, а также информация о существенных
фактах, произошедших в процессе доверительного управления, размещается Доверительным
управляющим на Официальном сайте.
Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о
том, являются ли риски, возникающие при передаче Имущества в доверительное
управление, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и
финансовых возможностей.
________________________________________________________________________________
«Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг, мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при
передаче Имущества в доверительное управление».
«___» __________ 20___ г.
Учредитель управления:
____________/________________________/
18
Приложение 8
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств,
поступивших Доверительному управляющему после прекращения деятельности ОФБУ
1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Порядком осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР от
3.04.2007 г. № 07-37/пз-н.
2. Настоящий Порядок определяет основания, условия и порядок действий
Доверительного управляющего при возврате Учредителям управления денежных средств,
поступивших на счета Доверительного управления (далее – ДУ) и/или ценных бумаг,
поступивших на счета депо Доверительного управляющего (после реализации поступивших
ценных бумаг) после прекращения деятельности ОФБУ.
3. При поступлении на счета ДУ денежных средств после прекращения деятельности
ОФБУ, Доверительный управляющий не позднее конца следующего рабочего дня после
фактического поступления Имущества направляет Учредителям управления письменные
уведомления (по форме Приложения11 к Порядку).
4. При поступлении на счета депо Доверительного управляющего ценных бумаг после
прекращения деятельности ОФБУ, Доверительный управляющий реализует данные ценные
бумаги через организатора торгов, а, в случае невозможности продажи через организатора
торгов, Доверительный управляющий предпринимает все возможные действия для
реализации данных ценных бумаг путем заключения внебиржевых или адресных сделок.
После реализации ценных бумаг Доверительный управляющий не позднее конца
следующего рабочего дня после фактического поступления денежных средств от реализации
ценных бумаг направляет Учредителям управления письменные уведомления (по форме
Приложения11 к Порядку).
5. Письменные уведомления направляются только тем Учредителям управления,
которые являлись владельцами Номинальных паев в соответствии с п. 16 настоящего
Приложения.
6. Уведомление направляется путем передачи оригинала на бумажном носителе лично,
либо по почте по адресу, известному Доверительному управляющему на момент
поступления на счета ДУ и/или счета депо ДУ Доверительного управляющего денежных
средств и/или ценных бумаг Учредителям управления.
7. В течение 3-х рабочих дней после получения Уведомления, указанного в п.п. 3, 4 и 6
настоящего Порядка
Учредитель управления должен направить Доверительному
управляющему лично или по почте Уведомление о возврате денежных средств (по форме
Приложения12 Порядку). Если Учредитель управления не предоставит в указанный срок
Уведомление о возврате ценных бумаг и/или денежных средств Доверительному
управляющему, уведомление Учредителя управления о своем намерении осуществить вывод
Имущества из Доверительного управления считается принятым.
8. Возврат денежных средств осуществляется Доверительным управляющим согласно
реквизитам, указанным в уведомлении о возврате Имущества Учредителю управления в
течение 10 рабочих дней с даты их поступления на счета ДУ, если Учредитель управления
своевременно осуществит действия, указанные в пунктах 6,7 настоящего Порядка.
9. Доверительный управляющий вправе, предварительно уведомив Учредителя
управления, увеличить срок возврата денежных средств, вырученных в результате продажи
не более чем на 10 рабочих дней, если низколиквидный характер ценных бумаг, по оценке
Доверительного управляющего, потребует этого.
10. Не допускается перечисление денежных средств, принадлежащих Учредителю
управления на счета третьих лиц.
19
11. Доверительный управляющий вправе удержать из денежных средств, подлежащих
возврату суммы возмещения затрат, понесенных в связи с получением и дальнейшей
передачей денежных средств Учредителю управления. В случае недостатка денежных
средств или их отсутствия, Доверительный управляющий имеет право продать поступившие
ценные бумаги в целях возмещения понесенных им расходов.
12. Учредитель управления обязан возместить Доверительному управляющему затраты,
понесенные в связи с получением ценных бумаг и дальнейшей передачей денежных средств
Учредителю управления.
13. При возврате денежных средств Учредителям управления – физическим лицам
Доверительный управляющий является налоговым агентом и обязан осуществить расчет и
уплатить налог на доходы физических лиц, в соответствии со ст. 214.1 НК РФ.
14. Факт возврата денежных средств и/или ценных бумаг подтверждается Актом
приема-передачи (по форме Приложения 13 к Порядку), который подписывается
Доверительным управляющим и Учредителем управления по результатам операции. Если
Учредитель управления не подписал Акт приема-передачи в течение 10 рабочих дней с
момента поступления денежных средств на счет Учредителя управления, Акт приема –
передачи считается подписанным и возражения со стороны Учредителя управления не
принимаются.
15. Доверительный управляющий в случае отсутствия указаний Учредителя управления
об Имуществе, поступившем после прекращения деятельности ОФБУ, вправе перевести
поступившие денежные средства за вычетом суммы возмещения понесенных затрат на счет
клиента, открытый у Доверительного управляющего по своему усмотрению (или в другой
кредитной организации, в случае указания Учредителем управления соответствующих
реквизитов при прекращении Договора присоединения), а также в депозит нотариуса.
Внесение денежных средств в депозит нотариуса считается исполнением обязательств
Доверительного управляющего перед Учредителем управления в соответствии со ст.327 ГК
РФ. Перечисление денежных средств на счет, открытый у Доверительного управляющего
или другой кредитной организации, считается исполнением обязательств Доверительного
управляющего перед Учредителем управления.
16. Денежные средства, поступившие на счета Доверительного управляющего и
денежные средства от продажи ценных бумаг, поступивших на счета депо Доверительного
управляющего, после прекращения деятельности ОФБУ распределяются пропорционально
доли каждого Учредителя управления в совокупном имуществе ОФБУ, являющегося
таковым:
а) по состоянию на дату фиксации прав по ценным бумагам, по результатам которых
осуществилась выплата доходов (например, на дату составления реестра акционеров по
решению общего собрания акционеров для выплаты дивидендов, на дату составления списка
владельцев облигаций для выплаты процентных (купонных) доходов);
б) по состоянию на дату прекращения ОФБУ, если дата фиксации прав по ценным
бумагам, по результатам которых осуществилась выплата доходов, не определена.
17. В случае полного изъятия учредителем управления имущества из ОФБУ,
имущество, поступающее в ОФБУ в процессе доверительного управления после
прекращения Договора присоединения с этим Учредителем управления, распределяется
между остальными учредителями управления, Договоры присоединения с которыми
действуют на момент фактического поступления имущества. В соответствии с Общими
условиями возврат средств и/или ценных бумаг Учредителю управления, полученных
Доверительным управляющим после прекращения действия с ним Договора присоединения,
не предусмотрен.
20
Приложение 9
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
УВЕДОМЛЕНИЕ
Настоящим Открытое акционерное общество «Акционерный инвестиционный коммерческий Банк
«Татфондбанк» (далее Доверительный управляющий) уведомляет ______________________________________
о том, что после прекращения деятельности ОФБУ «_______________________________», зарегистрированного
НБ РТ ЦБ РФ от «____»__________________, за регистрационным номером ______ на счета ДУ и счета – депо
ДУ Доверительного управляющего поступили следующие денежные средства и ценные бумаги:
1.
Денежные средства в размере ____________________________________________________________
рублей
2.
Ценные бумаги:
Вид ценных бумаг
Эмитент ценных бумаг
Регистрационный код
Номинальная стоимость, руб.
Количество, шт.
Место хранения
Доля _________________________ на период, по результатам которого поступили денежные средства и/или
ценные бумаги составляет __________________ рублей.
Для получения денежных средств и средств от реализации ценных бумаг Вы должны осуществить
следующие действия:
______________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
Доверительный управляющий
__________/_________________/
21
Приложение 10
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВОЗВРАТЕ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ
г. Казань
«____» ______________ 200_ г.
Настоящим
_____________________________________________________________________________
Наименование для юридического лица, Ф. И. О. для физического лица
в лице _____________________________________________________________________,
действующего на основании ________________________________
основание полномочий
уведомляет о своем намерении осуществить вывод следующего Имущества:
Денежные средства в сумме _________________ (_________________________________
_____________________________________________________________________) рублей РФ.
По следующим реквизитам:
Получатель ___________________________________________________________________
ИНН _________________________________
Наименование банка _____________________________________________________________
Город банка. _________________________ Р/с (л/с)___________________________________
К/с _____________________________________________БИК __________________________
Учредитель управления: _______________/_______________
Принято: «____»_______200_г.
Доверительный управляющий _________/_______________/
Дата: «____» __________ 20__ г.
22
Приложение 11
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА
г. Казань
« » ________200_ г.
Открытое акционерное общество «Акционерный инвестиционный коммерческий Банк
«Татфондбанк»,
именуемое
в
дальнейшем
«Доверительный
управляющий»,
в
лице
____________________________________, действующего на основании ____________________, с одной
стороны и ________________________, именуемое в дальнейшем «Учредитель управления», в лице
__________________________________________________,
действующего
на
основании
____________________________________________________________, с другой стороны составили настоящий
Акт приема-передачи имущества (далее – Акт) о нижеследующем:
1. Доверительный управляющий передал, а Учредитель управления
принял следующее Имущество,
поступившее на счета Доверительного управляющего после прекращения деятельности ОФБУ
«_____________», зарегистрированного НБ РТ ЦБ РФ от «____»____________200__, за регистрационным
номером ______:
Денежные средства:
В сумме ____________________________________________________________________.
Прием-передача денежных средств осуществляется на основании следующих документов:
__________________________________________________________________
(указываются реквизиты документов, подтверждающих списание денежных
______________________________________________________________________________________
средств со специального счета Доверительного управляющего)
Доверительный управляющий:
Учредитель управления:
___________________/ _____________/
_____________/__________________________/
М.П.
М.П.
23
Приложение 12
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Методика распределения ценных бумаг/денежных средств между учредителями
управления, полученных в результате совершения сделки.
Все активы (ценные бумаги и денежные средства), поступающие от сделок,
заключенных Доверительным управляющим с имуществом ОФБУ за счет средств всех
Учредителей управления, распределяются пропорционально доли каждого Учредителя
управления в совокупном имуществе ОФБУ на момент заключения сделки и учитываются
при расчете стоимости чистых активов ОФБУ.
24
Приложение 13
к Порядку раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению
общими фондами банковского управления ОАО «АИКБ «Татфондбанк».
Согласие на обработку персональных данных.
Настоящим я, ___________________________________________________________________
(Ф.И.О. полностью)
зарегистрированный(-ая) по адресу: ________________________________________________,
(индекс и адрес регистрации согласно паспорту)
паспорт серии ______№_____________ выдан ____________________________________________,
(орган, выдавший паспорт и дата выдачи)
в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года №152-ФЗ «О персональных
данных» даю свое согласие ОАО «АИКБ «Татфондбанк», 420111, г.Казань, ул.Чернышевского, дом
43/2, (далее - Банк) на обработку моих персональных данных.
Согласие распространяется на следующую информацию: мои фамилия, имя, отчество, год,
месяц, день и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование,
профессия, доходы, другая информация, относящаяся к моей личности доступная или известная в
любой конкретный момент времени Банку (далее – Персональные данные).
Согласие на обработку персональных данных дается мною в целях получения банковских
услуг, операций и сделок, заключения с Банком любых договоров и их дальнейшего исполнения,
принятия решений и совершения иных действий, порождающих юридические последствия в
отношении меня или других лиц, предоставления мне информации об оказываемых Банком услугах,
ином распространении.
Согласие предоставляется на осуществление любых действий в отношении Персональных
данных, которые необходимы для достижения вышеуказанных целей, включая без ограничения: сбор,
систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование,
распространение (в том числе передача), обезличивание, блокирование, уничтожение, а также
осуществление любых иных действий с Персональными данными в соответствии с действующим
законодательством.
Обработка персональных данных осуществляется Банком с использованием и без
использования средств автоматизации следующими основными способами (но, не ограничиваясь
ими): запись на электронные носители и их хранение, составление перечней, маркировка. При
обработке персональных данных Банк не ограничен в применении способов их обработки.
Настоящим я признаю и подтверждаю, что в случае необходимости предоставления
Персональных данных для достижения указанных выше целей третьему лицу (включая некредитные
и небанковские организации), а равно как при привлечении третьих лиц к оказанию услуг в
указанных целях, передаче Банком принадлежащих ему функций и полномочий иному лицу, Банк
вправе в необходимом объеме раскрывать для совершения вышеуказанных действий информацию
обо мне лично таким третьим лицам, их агентам и иным уполномоченным ими лицам, а также
предоставлять таким лицам соответствующие документы, содержащие такую информацию. Также
настоящим признаю и подтверждаю, что настоящее согласие считается данным мною любым третьим
лицам, указанным выше, с учетом соответствующих изменений, и любые такие третьи лица имеют
право на обработку персональных данных на основании настоящего согласия.
Согласие на обработку персональных данных, может быть отозвано в случае расторжения
любых договорных отношений с Банком по истечении 5 (пяти) лет посредством направления мною
письменного уведомления Банку, на основании которого Банк прекращает обработку персональных
данных и уничтожает персональные данные в срок, не превышающий трех рабочих дней с даты
поступления указанного уведомления. Об уничтожении персональных данных Банк уведомляет меня
в течение 30 (тридцати) рабочих дней.
«___» _______________ 20__ г.
Подпись
____________________/________________________________________________________/
Ф.И.О
Подписано Клиентом в моем присутствии _______________/________________/