Приложение 8 - Риком
advertisement
Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Приложение 8. Тарифные планы Тарифные планы публикуются на WEB-сайте http://www.ricom.ru/media/docs/Appbrok8.doc компании в сети Интернет по адресу 8.1. Тарифы на брокерское обслуживание на фондовом рынке ПАО Московской Биржи Тарифы представлены c учетом НДС. Освобождаются от налогообложения услуги, перечисленные в подпункте 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса РФ Тариф № 1 «Выгодный»1 Торговый оборот за день (руб.) Ставка комиссионного вознаграждения брокеру (от совокупного дневного оборота) 0,045% 450 руб. + 0,035% с суммы, превышающей 1 000 000 руб. 1150 руб. + 0,030% с суммы, превышающей 3 000 000 руб 4750 руб. + 0,020% с суммы, превышающей 15 000 000 руб. 21750 руб. + 0,015% с суммы, превышающей 100 000 000 руб. до 1 000 000 включительно от 1 000 000 до 3 000 000 включительно от 3 000 000 до 15 000 000 включительно от 15 000 000 до 100 000 000 включительно от 100 000 000 и выше Тариф № 2 «Инвестор» Торговый оборот за месяц (руб.) до 1 000 000 включительно Свыше 1 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения брокеру 50 руб.74 коп. за трейд2 Применяются ставки тарифа № 1 «Выгодный» Тариф № 3 «Активный Трейдер» На данный момент подключение к этому тарифу не производится, но клиенты, подключившиеся до 1.07.2008, могут найти здесь всю необходимую информацию о своём тарифе Дневной3 Торговый оборот за день (руб.) до 250 000 включительно от 250 000 до 1 000 000 включительно от 1 000 000 до 5 000 000 включительно от 5 000 000 до 10 000 000 включительно от 10 000 000 и выше Ставка комиссионного вознаграждения брокеру 0,053% 132,5 руб. + 0,047% с суммы, превышающей 250 000 руб. 485 руб. + 0,040% с суммы, превышающей 1 000 000 руб. 2085 руб. + 0,031% с суммы, превышающей 5 000 000 руб. 3635 руб. + 0,025% с суммы, превышающей 10 000 000 руб. Месячный4 1 Минимальная сумма вознаграждения брокера 200 рублей за календарный месяц, если была заключена хотя бы одна сделка в течение этого месяца. 2 Один трейд - одно исполненное поручение Клиента по одному эмитенту, даже если оно было исполнено частично или несколькими частями 3 По данному тарифу обслуживаются Клиенты, присоединившиеся к Регламенту брокерского обслуживания до 01.07.2008г., в том случае, если Клиент не выбрал какой-либо другой тариф 4 По данному тарифу обслуживаются Клиенты, присоединившиеся к Регламенту брокерского обслуживания до 01.07.2008г., в том случае, если Клиент не выбрал какой-либо другой тариф 1 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Торговый оборот за предыдущий месяц (руб.) до 3 000 000 включительно от 3 000 000 до 5 000 000 включительно от 5 000 000 до 10 000 000 включительно от 10 000 000 до 20 000 000 включительно от 20 000 000 до 50 000 000 включительно от 50 000 000 до 100 000 000 включительно от 100 000 000 до 300 000 000 включительно от 300 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения брокеру, % 0,053 0,047 0,041 0,039 0,035 0,031 0,024 0,018 Тариф № 4 «Риком-робот»5 Торговый оборот за день (руб.) Любой Ставка, % 0,05 Тариф № 5 "Сопровождение» 6 Торговый оборот за день (руб) любой Ставка 0,5 % При исполнении лимитированного торгового поручения Клиента по более выгодной цене в случае адресной сделки на фондовом рынке полученная дополнительная прибыль делится в пропорции 50% на 50% между Клиентом и Компанией. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке составляет 0,30% от суммы сделки, но не менее 500 рублей и не более 10 000 рублей.7 Для внебиржевых операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте, установлены следующие тарифы: Сумма сделки с ценными бумагами, ограниченными в обороте до 5 000 000 включительно от 5 000 000 до 50 000 000 включительно от 50 000 000 до 200 000 000 включительно от 200 000 000 до 500 000 000 включительно от 500 000 000 Ставка 0,25 % 12 500 руб. + 0,08% с суммы, превышающей 5 000 000 рублей 48 500 руб. + 0,01% с суммы, превышающей 50 000 000 рублей 63 500 руб. + 0,0035% с суммы, превышающей 200 000 000 рублей 74 000+0,0015% с суммы, превышающей 500 000 000 рублей Комиссия по операциям купли-продажи на внебиржевом рынке паев паевых инвестиционных фондов управлением ООО «УК «РИКОМ-ТРАСТ» составляет 10 рублей. под 8.2. Проценты по займам на совершение маржинальных и необеспеченных сделок, по сделкам в режиме Т+2, займам «ОВЕРНАЙТ» 8 Для Клиентов, присоединившихся к услуге «ОВЕРНАЙТ» Плата за использование заемных денежных средств Ставка РЕПО по сделкам в соответствии с п. 4.24 Регламента Ставка, % 0,051 ежедневно 0,046 ежедневно Только для клиентов, подключенных к тарифу «Риком-робот» В рамках тарифа осуществляется консультационное обслуживание по переводу ценных бумаг между регистраторами и депозитариями. 5 6 7 Кроме операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте. 8 НДС не облагается. 2 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Плата за досрочный вывод денежных средств в соответствии с п. 3.6.17 Регламента 0,051 ежедневно Для Клиентов, не присоединившихся к услуге «ОВЕРНАЙТ» Плата за использование заемных денежных средств Ставка РЕПО по сделкам в соответствии с п. 4.24 Регламента Плата за досрочный вывод денежных средств в соответствии с п. 3.6.17 Регламента Ставка, % 0,060 ежедневно 0,057 ежедневно 0,060 ежедневно Ставка, % годовых 3,75 Проценты по займам «ОВЕРНАЙТ» 8.2. Тарифы на брокерское обслуживание на рынке срочных контрактов FORTS ПАО Московская Биржа Наименование Тариф «Выгодный срочный» Тариф «Супер профи»9 Тариф «Профи»10 Открытие счёта на срочном рынке FORTS Бесплатно Бесплатно Бесплатно За совершение одной срочной сделки (заключение одного фьючерсного контракта, приобретение или отчуждение одного опциона) За проведение одной безадресной срочной сделки (заключение одного фьючерсного контракта, приобретение или отчуждение одного опциона) при совершении скальперских11 операций 9 0,75 от биржевого сбора, взимаемого Торговой системой 0,040% от объема сделки 0,15% от объема сделки Бесплатно Тариф «Супер профи» предполагает следующие дополнительные опции: 10 За клиентом закрепляется персональный инвестиционный консультант Подписка на еженедельную аналитику Ежемесячный анализ портфеля клиента и рекомендации по соотношению ценных бумаг в нем Тариф «Профи» предполагает следующие дополнительные опции: За клиентом закрепляется персональный инвестиционный консультант Подписка на еженедельную аналитику Ежемесячный анализ портфеля клиента и рекомендации по соотношению ценных бумаг в нем Консультации финансового аналитика по сделкам с финансовыми инструментами Для фьючерсных контрактов – безадресные сделки, приводящие к открытию и закрытию позиции по фьючерсному контракту в течение одного торгового дня. Для опционов скальперскими являются безадресные сделки, которые могут привести к открытию противоположных позиций по базовому активу в случае исполнения опционов в течение одного торгового дня. К открытию длинной позиции по фьючерсному контракту могут привести покупка опциона CALL и продажа опциона PUT. К открытию короткой позиции по фьючерсному контракту могут привести продажа опциона CALL и покупка опциона PUT. Скальперские пары для опционов (покупка базового актива - продажа базового актива): покупка CALL продажа CALL 3 11 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» За закрытие одной позиции в результате исполнения фьючерсного контракта/опциона Бесплатно Порядок расчета биржевых сборов, взимаемых Торговой системой FORTS ПАО Московская Биржа, можно посмотреть по адресу: http://rts.micex.ru/s93 8.4. Тарифы на брокерское обслуживание на валютном рынке ПАО Московская Биржа Тариф № 1: «Выгодный валютный» Торговый оборот за день (руб.) до 1 000 000 включительно от 1 000 000 до 5 000 000 включительно от 5 000 000 до 15 000 000 включительно от 15 000 000 до 30 000 000 включительно от 30 000 000 до 50 000 000 включительно от 50 000 000 до 80 000 000 включительно от 80 000 000 до 100 000 000 включительно более 100 000 000 Ставка % 0,035 0,03 0,025 0,02 0,015 0,01 0,007 0,005 Перенос позиции: 18,5% годовых от стоимости валютных контрактов. Ставка комиссионного вознаграждения Брокера при покупке валютных контрактов с исполнением» Стоимость исполняемых контрактов (руб.) до 30 000 000 более 30 000 000 Процент от стоимости % 0,06 0,028 Примечание к разделу 8.4. Компенсация расходов при перечислении средств на счета в российских банках производится по тарифам банков. 8.5. Тариф за транзакции при высокочастотном трейдинге В случае если клиент совершает более 2 000 транзакций (объявление заявки, удаление заявки, удаление пары заявок и др.) в течение Торгового дня, с него взимается тариф, размер которого определяется по следующей формуле: S= (N - Round(С/0,05;0))*0,1 S – величина тарифа за транзакции, совершенные в течение в Торгового дня; N - количество совершенных транзакций; C – размер брокерской комиссии, подлежащий уплате за заключение сделок на всех рынках ПАО Московская биржа; Round() – математическая функция округления до целых чисел. 8.5. Тарифы на брокерское обслуживание на рынке иностранных акций ПАО «СанктПетербургская биржа» Тариф № 1: «Выгодный СПБ» Торговый оборот за день (руб.) до 1 000 000 включительно Ставка % 0,045 покупка CALL покупка PUT продажа PUT покупка PUT продажа PUT продажа CALL 4 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» от 1 000 000 до 3 000 000 включительно от 3 000 000 до 15 000 000 включительно от 15 000 000 до 100 000 000 включительно от 100 000 000 и выше 450 руб.+0,035% с суммы, превышающей 1 000 000 1150 руб.+0,030% с суммы, превышающей 3 000 000 руб. 4750 руб. + 0,020% с суммы, превышающей 15 000 000 руб. 21750 руб. + 0,015% с суммы, превышающей 100 000 000 руб. Примечание к разделу 8.6. Минимальная сумма вознаграждения брокера составляет 200 рублей за календарный месяц, при условии, что в течение этого месяца была исполнена хотя бы одна сделка. Комиссия списывается с рублевого счета клиента в период клиринга Т+3 по курсу доллара ЦБ РФ на день расчетов Т+3. 8.6. Тарифы на брокерское обслуживание на иностранных фондовых биржах HKEX – гонконгская фондовая биржа NASDAQ – национальная фондовая биржа США NYSE – Нью-Йоркская фондовая биржа Тариф № 1: «Первый» Площадка Вознаграждение Минимальная сумма вознаграждения Особые условия применения тарифного плана HKEX 0,059% от суммы сделки 200 гонконгских долларов за поручение Комиссия Брокера начисляется в рублях РФ по кросс-курсу гонконгского доллара12 NASDAQ/NYSE 0,01 доллара США за акцию 1,2 долларов США за поручение Комиссия Брокера начисляется в рублях РФ по курсу ЦБ РФ на дату сделки Тариф № 2: «Америка-Персональный консультант» Площадка Вознаграждение Минимальная сумма вознаграждения Особые условия применения тарифного плана NASDAQ /NYSE 0,015 долларов США за акцию 1,2 долларов США за поручение Комиссия Брокера начисляется в рублях РФ по курсу ЦБ РФ на дату сделки Тариф № 3: За организацию и обслуживание займов клиентов у иностранных брокеров Операция Вознаграждение Для клиентов, использующих Тариф «Первый» на площадках NYSE/NASDAQ 10% годовых Для клиентов, использующих Тариф «Америка – Персональный консультант» 6% годовых Особые условия Начисляется в рублях РФ по курсу ЦБ РФ на дату получения займа Начисляется в рублях РФ по курсу ЦБ РФ на дату получения займа Курс гонконгского доллара берется с портала www.reuters.com, официального источника, рекомендованного ЦБ РФ. Расчет курса происходит: с гонконгского доллара на доллар США на день, предшествующий дню сделки, с доллара США на рубль РФ на день сделки. 12 5 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Тариф № 4: Неторговые операции Операция Вознаграждение брокера Открытие счета Бесплатно Комиссия за перевод денежных средств Бесплатно Дополнительные условия Возмещаются расходы российских и иностранных банков-корреспондентов согласно ставкам на день совершения ввода/вывода денежных средств (см. сноску 11) Тариф № 5: Предоставление Market Data Площадка Вознаграждение NASDAQ/NYSE (котировки акций) 1500 руб. в месяц 8.8. «Торговый робот» Услуга Инвестиционный портфель «Агрессивный» «Умеренный» «Консервативный» Инвестиционный портфель «Индивидуальный» Ставка 15% от прироста стоимости имущества (до налогообложения) на последний рабочий день отчетного периода накопленным итогом с даты действия услуги, а также 1% годовых от средней стоимости имущества за отчетный период, находящегося на отдельном брокерском счете клиента, подключенном к услуге «Торговый робот» - Для операций с ценными бумагами применяются ставки Тарифного плана № 1 «Выгодный»; Инвестиционный портфель «Американские акции» - для операций с ценными бумагами на рынке срочных контрактов FORTS ПАО Московская Биржа применяются ставки тарифа «Супер профи» (п. 8.5.) 15% от прироста стоимости имущества (до налогообложения) на последний рабочий день отчетного периода накопленным итогом с даты действия услуги, а также 2,5% годовых от средней стоимости имущества за отчетный период, находящегося на отдельном брокерском счете клиента, подключенном к услуге «Торговый робот» Инвестиционный портфель «Американские акции – персональный» Применяются ставки тарифа на брокерское обслуживание на иностранных фондовых биржах «Америка-Персональный консультант» 8.9. Порядок и условия взимания тарифов на услугу «Торговый робот» 1. Отчетным периодом является квартал или период с даты подключения услуги программа для ЭВМ «Торговый робот» по последний рабочий день квартала. 2. Датой подключения услуги является рабочий день, следующий за днем открытия отдельного брокерского счета и допуска организатором торгов клиента к торгам. 3. Прирост стоимости имущества определяется как разница между стоимостью имущества на последний рабочий день отчетного периода и стоимостью имущества на момент подключения услуги «Торговый робот», уменьшенная на сумму внесенных Клиентом средств за отчетный период и увеличенная на сумму выведенных Клиентом средств за отчетный период, включая налоговые платежи и вознаграждения брокера за предоставление услуги «Торговый робот», удержанные за отчетный период. 4. Начальная стоимость имущества определяется на момент подключения услуги «Торговый робот» к отдельному брокерскому счету, сформированному для целей оказания настоящей услуги. Подтверждением стоимости имущества является отчет по портфелю клиента в соответствии с п. 7.3 к настоящему регламенту. Стоимость имущества определяется как сумма денежных средств и стоимости ценных бумаг Клиента, оцененных по цене закрытия ПАО 6 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Московская Биржа, в случае отсутствия цены закрытия ПАО Московская Биржа, по котировке на покупку, в случае отсутствия котировки на покупку для целей расчета стоимости имущества принимается цена приобретения данных ценных бумаг. 5. Стоимость имущества на последний рабочий день отчетного периода определяется по отчету по портфелю клиента в соответствии с п. 7.3 к настоящему регламенту. 6. Брокер предоставляет Клиенту Справку о расчете суммы оплаты услуг один раз в квартал в течение десяти рабочих дней квартала, следующего за отчетным кварталом. Соответствующая Справка предоставляется по e-mail либо в письменной форме Клиенту или его уполномоченному представителю в офисе Брокера по адресу: 121099 Москва, Проточный пер., д. 6. 7. Оплата услуг производится за счет имущества, находящегося на брокерском счете клиента, в течение первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом. Оплата консультационных услуг производится в денежной форме. 8.10. Тарифы на программное обеспечение Использование интернет-системы Компании Использование программы «РТ-клиент» за текущий календарный месяц Использование программы «Nostra» за текущий календарный месяц13 Ставка Бесплатно Бесплатно 600 руб. в месяц Использование программы «TSLab» за текущий календарный месяц 14 1180 руб. в месяц 8.11. Разработка торговых роботов по персональным заявкам Стоимость определяется индивидуально. 8.12. «СМС – уведомление» Подключение услуги «СМС – уведомление» Количество отправленных СМС – уведомлений в течение календарного месяца от 1 до 100 включительно Количество отправленных СМС – уведомлений в течение календарного месяца от 100 до 200 включительно) Количество отправленных СМС – уведомлений в течение календарного месяца от 200 Ставка Бесплатно 3 руб. за одно уведомление 2,50 руб. за одно уведомление 2 руб. за одно уведомление 8.13. Услуги по денежным расчетам с Клиентами компании Услуги по выдаче наличных денежных средств Клиенту Тариф в % от суммы дохода Выплата наличными дохода от продажи ценных бумаг, операций на срочном и валютном рынках при условии, что денежные средства находятся на брокерском счете Клиента более 1 календарного месяца Выплата наличными дохода от продажи ценных бумаг, операций на срочном и валютном рынках до 15 миллионов рублей за календарный месяц, при условии, что денежные средства находятся на брокерском счете Клиента менее 1 календарного месяца Выплата наличными дохода от продажи ценных бумаг, операций на срочном и валютном рынках свыше 15 миллионов рублей за 0,3 3 15 13 Плата за использование программы "Nostra" взимается в том случае, если Клиент запускал данное ПО под своим логином один и более раз в течение календарного месяца. 14 Плата за использование программы "TSLab" взимается в том случае, если Клиент запускал данное ПО под своим логином один и более раз в течение календарного месяца, а также в том случае, если Клиент не запускал ПО в течение месяца, но Механическая Торговая Система Клиента в "TSLab" совершала торговые сделки. 7 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» календарный месяц, при условии, что денежные средства находятся на брокерском счете Клиента менее 1 календарного Услуги по переводу денежных средств с брокерского счета Клиента Перевод денежных средств с брокерского счета Клиента по договорам купли-продажи, включая договоры купли-продажи паев ПИФов Перевод денежных средств с брокерского счета Клиента в пользу третьего лица Тариф в % от суммы перевода Бесплатно 5 8.14. Оказание услуг по составлению деклараций по налогу на доходы физических лиц для Клиентов компании Оказываемая услуга (вариант составления налоговой декларации) Ставка 1 Составление налоговой декларации по одному источнику доходов, не содержащей расчет имущественных вычетов. Составление платежного поручения. 2 000 руб. 2 Составление налоговой декларации по двум и более источникам доходов, не содержащей расчет имущественных вычетов. Составление платежного поручения. 3 000 руб. 3 4 800 руб. 4 Составление налоговой декларации по любому количеству доходов, содержащей расчет имущественных вычетов и/или предъявление убытков прошлых периодов. Составление заявлений об имущественном вычете. Составление платежного поручения Направление составленной налоговой декларации в налоговый орган по месту учета налогоплательщика 5 Копия налоговой декларации № п/п 400 руб. 300 руб. 8.15. Информационные услуги № п/п 1 Оказываемая услуга Предоставление брокерских отчётов в распечатанном виде по запросу Клиента Ставка 10 руб./ лист 8.16. Услуги Депозитария Компании 8.16.1. Общие услуги № п/п Операция (услуга) Тариф Для юр. лиц 8.15.1.1. 8.15.1.2. 8.15.1.3. 8.15.1.4. Открытие счета ДЕПО в депозитарии Компании Внесение изменений в анкетные данные депонента Закрытие счета ДЕПО Ограничение прав собственности на ценные бумаги: - блокировка ценных бумаг для ввода/вывода из торгов по поручению Клиента Для физ. лиц Бесплатно Бесплатно Бесплатно 200 руб. 8 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» 8.15.1.5. 8.15.1.6. 8.15.1.7. 8.15.1.8. - разблокировка ценных бумаг для ввода/вывода из торгов по поручению Клиента - по договорам залога, заклада Выдача выписки об операциях по счету за период Выдача выписки о состоянии счета ДЕПО Доставка корреспонденции курьером по Москве Рассылка отчетов по почте бесплатно 1 500 руб. Бесплатно Бесплатно 450 руб. Бесплатно 8.16.2. Обслуживание операций с ценными бумагами № п/п Операция (услуга) 8.16.2.1. Ведение счета ДЕПО для Клиентов, заключивших с компанией только депозитарный договор (см. п. 8.17.6.1.) 8.16.2.2. Ведение счета ДЕПО для Клиентов, заключивших с компанией депозитарный договор и договор брокерского обслуживания - при наличии торговых операций (см. п. 8.17.6.2.) - при отсутствии торговых операций в течение календарного года плата за ведение счета ДЕПО - для физических лиц, заключивших с Компанией депозитарный договор и договор брокерского обслуживания с 1 февраля 2011 года. Исполнение поручений Клиента по биржевым сделкам с изменением остатка ценных бумаг по счету ДЕПО на конец торговой сессии (см. п. 8.17.6.3.) Получение, расчет, налогообложение и перечисление дивидендов и иных доходов по акциям Представление интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров: - при проведении собрания в г. Москва - при проведении собрания за пределами г. Москвы 8.16.2.3. 8.16.2.4. 8.16.2.5. 8.16.2.6. Хранение ценных бумаг Тариф Для юр. лиц Для физ. лиц 4000 руб./год 500 руб./год 250 руб./месяц 150 руб./месяц 4000 руб./год 500 руб./год 200 руб./месяц - 50 руб. но не более 350 руб. в месяц 1,5% от суммы выплаты, но не более 10 000 руб. 3500 руб. 4500 руб. + документально подтвержденные расходы бесплатно 8.16.3. Инвентарные операции № п/п Операция (услуга) Тариф Для юр. лиц 8.16.3.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра: - перерегистрацию осуществляет Клиент - перерегистрацию осуществляет Компания 8.16.3.2. 8.16.3.3. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет со счета ДЕПО депонента (контрагента) другого депозитария: Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со счетов номинального держания Компании в реестре: - при наличии у Клиента лицевого счета в реестре - при открытии Клиенту лицевого счета в реестре по Доверенности 8.16.3.4. 8.16.3.5. Для физ. лиц Компенсация стоимости услуг реестра 450 руб. + компенсация стоимости услуг реестра 1 000 руб. 500 руб. 600 руб. + компенсация стоимости услуг реестра 800 руб. + компенсация стоимости услуг реестра Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со счетов ДЕПО Компании в депозитариях-корреспондентах на лицевой счет Клиента (контрагента) в реестре 1000 руб. + компенсация стоимости услуг реестра Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со счетов ДЕПО Компании в депозитариях-корреспондентах: - на счет ДЕПО Клиента (контрагента) в других депозитариях; 1000 руб. 9 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» 8.16.3.6. - зачисленных ранее из другого депозитария, а также в результате перехода прав собственности в депозитарии ЗАО «ИК «РИКОМТРАСТ» Внутридепозитарный перевод ценных бумаг (см. п. 8.7.6.4.): - без смены прав собственности - связанных со сменой прав собственности, кроме наследования и дарения - связанных со сменой прав собственности, кроме наследования и дарения (при зачислении ценных бумаг на счет ДЕПО более чем по двум поручениям по одному эмитенту в течение квартала) - связанных со сменой прав собственности в случаях наследования и дарения 50% от номинальной стоимости ценных бумаг 300 руб. 150 руб. 800 руб. 500 руб. Индивидуальный тариф, определяется дополнительным соглашением Индивидуальный тариф, определяется дополнительным соглашением - 500 руб., но не более 5 000 руб. 8.16.4. Обслуживание операций с векселями № п/п 8.16.4.1. 8.16.4.2. Операция (услуга) Хранение векселей (см. п. 8.17.6.5.) Мена, новация, погашение векселей (от общей вексельной суммы) Тариф 10 руб./день/бланк 0,1% от стоимости погашения 8.16.5. Депозитарный тариф на сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов № п/п Сумма сделки с ценными бумагами, ограниченными в обороте (см. п. 8.17.6.6.) 8.16.5.1. 8.16.5.2. 8.16.5.3. Мена, новация, погашение векселей (от общей вексельной суммы) До 5 000 000 включительно От 5 000 000 до 50 000 000 8.16.5.4. От 50 000 000 до 200 000 000 включительно 8.16.5.5. От 200 000 000 до 500 000 000 включительно 8.16.5.6. От 500 000 000 Тариф 0,1% от стоимости погашения 0,1% 5000 руб. + 0,03% с суммы, превышающей 5 000 000 руб. 18500 руб. + 0,006% с суммы, превышающей 50 000 000 руб. 27500 руб. + 0,0025% с суммы, превышающей 200 000 000 руб. 35000 руб. + 0,001% с суммы, превышающей 500 000 000 руб. 8.16.6. Порядок и условия взимания депозитарных тарифов 8.16.6.1. Услуги по ежегодному ведению счета ДЕПО Клиент оплачивает с момента открытия счета в размере годового тарифа и далее за каждый календарный год действия договора. При закрытии счета ДЕПО Клиентом ранее 1 года плата за ведение счета ДЕПО Депозитарием не возвращается. При отсутствии операций с ценными бумагами и стоимости портфеля ценных бумаг на дату выставления счета менее или равной 1 000 руб. (для физических лиц), или менее или равной 5 000 руб. (для юридических лиц) плата за ведение счета ДЕПО не взимается. При отсутствии операций с ценными бумагами и нулевом остатке на счете ДЕПО в течение календарного года плата за ведение счета ДЕПО не взимается. 8.16.6.2. Оплата услуг по ведению счета ДЕПО для Клиентов, заключивших с компанией договор брокерского обслуживания, выполняется ежемесячным списанием средств с брокерского счета Клиента в последний рабочий день месяца. 8.16.6.3. Для физических лиц, заключивших с Компанией депозитарный договор и договор брокерского обслуживания с 1 марта 2011 года, тариф по исполнению поручений Клиента по биржевым сделкам с изменением остатка ценных бумаг по счету ДЕПО на конец торговой сессии не взимается. 8.16.6.4. Плата за внутридепозитарный перевод взимается со стороны, передающей ценные бумаги, если иное не предусмотрено договором между Депонентами, в соответствии с которым осуществляется перевод ценных бумаг. 8.16.6.5. Оплата услуг по хранению векселей и облигаций производится ежеквартально по выставленным счетам. 10 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» 8.16.6.6. Тариф применяется для лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, в случаях приобретения и (или) отчуждения ими ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, без участия брокера ЗАО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ" как одной из сторон по сделкам. 8.16.6.7. Оплата иных депозитарных услуг для Клиентов, заключивших с компанией договор брокерского обслуживания, выполняется путем списания денежных средств с брокерских счетов Клиентов. 8.16.6.8. При безналичных платежах оплата по тарифам производится в течение 5-ти рабочих дней с даты выставления счета Компанией. В случае неоплаты счета в установленный срок Компания, оставляет за собой право приостановления операций по счету ДЕПО до полного погашения задолженности. При выполнении поручений Клиента, требующих по согласованию с Клиентом, привлечения сторонних компаний (депозитариев, брокеров и т.д.), затраты компанийкорреспондентов возмещаются Клиентом. 8.16.6.9. Оплата услуг Депозитария, не предусмотренных данными тарифами, оговаривается дополнительными соглашениями. 8.17. Тарифы за совершение действий по признанию лиц квалифицированными инвесторами № п/п 1 2 3 4 Оказываемая услуга Ставка Совершение действий по признанию лица квалифицированным инвестором в отношении инвестиционных паёв закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов Совершение действий по признанию физического лица, отвечающего требованиям подпункта 2) пункта 2.1. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ»15, квалифицированным инвестором в отношении инвестиционных паёв закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов Совершение действий по признанию лица квалифицированным инвестором в отношении эмиссионных ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов Совершение действий по признанию лица квалифицированным инвестором в отношении иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированны в качестве ценных бумаг (в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 не присвоены соответствующие коды ISIN и CFI) 10 000 руб. 300 руб. 300 руб. 300 руб. Данные Тарифы не являются фиксированными и могут быть изменены или дополнены в одностороннем порядке. 8.18. Дополнительная информация по тарифам Регистрация Клиента и открытие брокерского счета по договору комиссии через интернет и в офисе Компании производится бесплатно. Клиент должен внести на свой брокерский счет при открытии сумму свыше 10 000 руб. Выбор и изменение тарифа (тарифов) производится Клиентом в соответствии с абзацем 6 п. 1.5.2. настоящего Регламента. Расчеты и выплаты комиссионного вознаграждения брокеру производятся в порядке, установленном разделом 9 «Вознаграждение компании и возмещение расходов» настоящего Регламента. Скидки Клиентам на брокерское обслуживание и дополнительное вознаграждение брокеру 15 «2.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований:…. 2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами: - не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» или - не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации или - не менее 2 лет в иных случаях….» 11 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» при использовании тарифов «Выгодный» и «Инвестор» (п. 8.1. настоящего приложения), а также «Выгодный срочный» (п. 8.3. настоящего приложения) и «Выгодный валютный» (п. 8.4. настоящего приложения) - "Скидка за знакомство" - 10% от комиссионного вознаграждения брокера. Скидка предоставляется новому Клиенту, который при открытии счета назвал фамилию действующего Клиента компании, порекомендовавшего ему услуги ИК "РИКОМ-ТРАСТ". В таком же размере скидка предоставляется рекомендателю. Скидка действует в течение одного календарного месяца со дня открытия счета новым Клиентом. - Дополнительное вознаграждение брокеру По указанным тарифам ставки комиссионного вознаграждения брокеру применяются при подаче Клиентом поручения на совершение торговой операции через личный кабинет в Интернет-системе (п. 2.5. настоящего Регламента). Комиссионное вознаграждение брокеру увеличивается в случае подачи Клиентом поручения на совершение торговой операции следующими способами: по телефону, по факсу и лично в офисе компании (пункты 2.2.- 2.4. настоящего Регламента). В этом случае размер брокерской комиссии рассчитывается путем умножения коэффициента 1,5 на ставку действующего тарифа Клиента. Поручение можно послать по факсу: (495) 241-81-60 и подтвердить получение по телефону (499) 241-53-07. Для подачи поручения по телефону (с голоса) можно использовать номер (495) 921-15-55. 8.19. Тарифы Торговых систем и депозитариев, уплачиваемые Компанией и возмещаемые за счет Клиента (справочно) 8.19.1. ПАО Московская Биржа На фондовом рынке суммарная комиссия по операциям - 0,01 % от суммы сделки, но не менее 18 копеек (во всех режимах торгов, кроме режимов РЕПО). На валютном рынке тариф за совершение сделки объемом: - менее 50 лотов - 25 рублей; - свыше 50 лотов - 0,0015% от суммы сделки. На срочном рынке Биржевой и Клиринговый сборы Срочного рынка: http://moex.com/s93#fees 8.19.2. ПАО "Санкт-Петербургская биржа" На рынке иностранных ценных бумаг Биржевой сбор - 0,007% от суммы сделки, но не менее 0,01 доллара США. Списывается в долларах США. 8.19.3. Международные рынки Площадка Вознаграждение Минимальная сумма вознаграждения Особые условия применения тарифного плана HKEX 0.17% от суммы сделки 53 гонконгских доллара за поручение Комиссия начисляется в гонконгских долларах* NASDAQ/NYSE 0.005 долларов США за акцию 1 доллар США за поручение Комиссия начисляется в долларах США 12 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Приложение 9. Заявление в ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» на брокерское обслуживание (для юридических лиц) Заполняется впервые Вносятся изменения _______________________________________________________________________________________ ____ Наименование организации Адрес местонахождения ______________________________________________________________________, Почтовый адрес ______________________________________________________________________________, В лице ________________________________________ , действующего на основании ___________________ настоящим заявляю об акцепте условий Регламента брокерского обслуживания и вступаю в договорные отношения с ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ». С положениями Регламента, Приложениями к нему ознакомлен(а), обязуюсь полностью и своевременно выполнять положения Регламента. Прошу оказывать брокерские услуги на Фондовом и Валютном рынках ПАО Московская Биржа Прошу оказывать брокерские услуги на Срочном рынке ПАО Московская Биржа Прошу оказывать брокерские услуги на рынке иностранных акций ПАО "Санкт-Петербургская биржа" Прошу оказывать услугу "ОВЕРНАЙТ" Прошу предоставить возможность осуществлять операции через Интернет-Систему Компании Настоящим заявляю, что ознакомлен(а) с Декларацией о рисках при совершении сделок на рынке ценных бумаг, в том числе при совершении маржинальных, необеспеченных, срочных и валютных сделок. ______________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О., должность, подпись) Дата М.П. Штрих-код Заполняется сотрудником Компании Договор № ______________________от __________________ Номер счёта клиента: ___________________ Подпись и ФИО сотрудника ________________________ / / МП 13 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Приложение 10. Заявление в ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» на брокерское обслуживание (для физических лиц) Заполняется впервые Вносятся изменения Я, _________________________________________, паспорт серии _______, № ________________, выданный ____________________________________________ "________" ___________________________, адрес регистрации __________________________________________________________________________, почтовый адрес _______________________________________________________________________________ настоящим заявляю об акцепте условий Регламента брокерского обслуживания и вступаю в договорные отношения с ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ». С положениями Регламента, Приложениями к нему ознакомлен(а), обязуюсь полностью и своевременно выполнять положения Регламента. Прошу оказывать брокерские услуги на Фондовом и Валютном рынках ПАО Московская Биржа Прошу оказывать брокерские услуги на Срочном рынке ПАО Московская Биржа Прошу оказывать брокерские услуги на рынке иностранных акций ПАО "Санкт-Петербургская биржа" Прошу оказывать услугу "ОВЕРНАЙТ" Прошу предоставить возможность осуществлять операции через Интернет-Систему Компании Настоящим заявляю, что ознакомлен(а) с Декларацией о рисках при совершении сделок на рынке ценных бумаг, в том числе при совершении маржинальных, необеспеченных, срочных и валютных сделок. ______________________________________________________________________________________________ (Полностью фамилия, имя, отчество, подпись) Дата Штрих-код Заполняется сотрудником Компании Договор № ______________________от __________________ Номер счёта клиента: ___________________ Подпись и ФИО сотрудника ________________________ / / МП 14 Регламент комплексного брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» Приложение 11. Уведомление Компании о заключении Договоров Настоящим ЗАО «Инвестиционная компания «РИКОМ-ТРАСТ» подтверждает, что _________________________________________________________________________________________ Наименование организации, ФИО заключил(а) Договор брокерского обслуживания № ____________________ от _________________, в соответствии с которым Клиенту предоставляются следующие услуги: использование Интернет-Системы маржинальные услуги маржинальные услуги с повышенным уровнем риска (ПУР) зарегистрирован (а) в следующих секциях торговых систем: Фондовый рынок ПАО Московская Биржа Валютный рынок ПАО Московская Биржа Срочный рынок ПАО Московская Биржа Рынок иностранных акций ПАО "Санкт-Петербургская биржа" Услуги Компании предоставляются в соответствии с тарифным планом: “_____” на Фондовом рынке ПАО Московская Биржа. “ ” на Валютном рынке ПАО Московская Биржа “ ” на Срочном рынке ПАО Московская Биржа. “_____” на рынке иностранных акций ПАО "Санкт-Петербургская биржа" Присвоены следующие счета и коды: в рублях в долларах США в Евро Брокерские счета Идентификационные коды Реквизиты для перевода денежных средств: В рублях: ______________________________________________________________________________ В долларах США: ______________________________________________________________________ В Евро: ________________________________________________________________________________ Для всех переводов: Дата Президент Компании Першин И.А. М.П. 15
