Перечень инсайдерской информации от 05.11.2014

Реклама
«УТВЕРЖДЕНО»
Приказом Директора
ООО «Урал Инвест Менеджмент»
от 05.11.2014 г.
Перечень
информации, относящейся к инсайдерской информации
ООО «Урал Инвест Менеджмент»
1. К инсайдерской информации ООО «Урал Инвест Менеджмент» как профессионального участника
рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми
инструментами, относится полученная от клиентов:
1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение
сделок с ценными бумагами, в случае:

если количество ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый
объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или превышает 0,2 процента от общего
количества размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг с тем же объемом прав того же
эмитента;

если рыночная стоимость ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам
одинаковый объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или превышает 100 млн. руб.;

в иных случаях, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на
цены соответствующих ценных бумаг.
2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся:

производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;

производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой
товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену
соответствующего биржевого товара.
3) информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления,
связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, в случае:

если количество ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый
объем прав, находящихся в доверительном управлении, составляет или превышает 0,5 процента от
общего количества размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг с тем же объемом прав
того же эмитента;

в иных случаях, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными
условиями может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг.
2. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих
исполнению поручениях, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 1 настоящего Перечня, является
информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, товара, договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть
осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа),
заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).
3. Информация, касающаяся определенных ценных бумаг, предусмотренная подпунктами 1, 2, 3
пункта 1 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации в случае, если указанные ценные
бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка
об их допуске к организованным торгам.
4. Информация, касающаяся определенного товара, предусмотренная абзацем третьим подпункта 2
пункта 1 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации в случае, если указанный товар
допущен к организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к
организованным торгам.
Скачать