Получение лицензии биржевого посредника

Получение лицензии биржевого посредника и биржевого брокера
(в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 09.10.1995 № 981)
Список документов на получение лицензии биржевого посредника (для юридических лиц):

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии (образец);

копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными
изменениями, внесенными в них;

копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр
юридических лиц;

копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе
на территории Российской Федерации;

копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского
баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев),
подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и
заверенная печатью соискателя лицензии);

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины.
Список документов для получения лицензии биржевого брокера (для физических лиц-трейдеров
участников торгов):

заявление о выдаче лицензии (образец);

рекомендация биржевого посредника (образец);

документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на Бирже (заявление);

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины.
ВАЖНО:
 документы предоставляются соискателем лицензии в ФСФР России;
 документы, предоставляемые в виде копий, должны быть заверены подписью уполномоченного
лица и печатью организации;
 документы, содержащие более одного листа, должны быть прошиты;
 документы для получения каждой из лицензий могут подаваться соискателями одновременно;
 размер государственной пошлины и платежные реквизиты одинаковы для участников торгов и
трейдеров (http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=232549), госпошлина оплачивается каждым
соискателем самостоятельно;
 для получения рекомендации биржевого посредника соискатель может обратиться к любому из
лицензированных
ФСФР
России
биржевых
посредников
(http://www.fcsm.ru/catalog.asp?ob_no=3586) или непосредственно на Биржу.
ОАО «Биржа «АРЕНА» организует получение участниками торгов лицензий для юридических и
физических лиц, таким образом, комплект документов для получения лицензии вместе с
доверенностью на имя уполномоченного сотрудника Биржи может быть подан непосредственно на
Биржу (доверенность от участника торгов, доверенность от трейдера).
Контактная информация ФСФР России:
119991, ГСП - 1, г. Москва, Ленинский пр-т, 9.
Многоканальный телефон для справок: (495) 935-87-90, факс: (495) 935-87-91.
Вопросы, связанные с получением лицензий биржевого посредника и биржевого брокера,
можно задавать сотруднику ФСФР по тел. (495) 935-8790, (доб.315, 422).
Экспедиция ФСФР России (со стороны бюро пропусков): Часы работы – с 9:00 до 17:00 МСК, по
пятницам – до 15:45.
Телефон Управления делами – (495) 935-87-90 доб. 363
Приложение № 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников и
биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные
и опционные сделки в биржевой торговле
(в ред. Постановления Правительства РФ
от 26.11.2007 № 807)
Исх. №
от “
”
20
г.
(указывается наименование
федерального
органа исполнительной власти в области
финансовых рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
(полное наименование лицензиата на русском языке)
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, осуществивший
государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
(основной государственный регистрационный номер)
(место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
(ф.и.о.)
(телефон, телефакс)
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию банка, срок, на который
выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и
опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Наименование документа
(должность руководителя лицензиата)
М.П.
Количество
листов
(подпись)
Количество
экземпляров
(ф.и.о.)
Приложение № 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников и
биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные
и опционные сделки в биржевой торговле
(в ред. Постановления Правительства РФ
от 26.11.2007 № 807)
Исх. №
от “
”
20
г.
(указывается наименование
федерального
органа исполнительной власти в области
финансовых рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
(ф.и.о.)
(паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))
(идентификационный номер налогоплательщика)
(место жительства заявителя)
(телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и
опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Наименование документа
Количество
листов
(подпись)
Количество
экземпляров
(ф.и.о.)
/На бланке организации/
В Федеральную службу по финансовым рынкам
Исх.№__________
«___»__________200__г.
Рекомендация
______________________________________ /наименование организации/,
обладающее лицензией биржевого посредника №_____ от ________200__г. на
совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на
территории РФ, рекомендует выдать лицензию биржевого брокера на
совершение товарных, фьючерсных и опционных сделок ФИО, паспорт
№___________, выдан__________________ от ______________г.
Подпись руководителя
МП
Генеральному директору
ОАО «Биржа «АРЕНА»
С.И. Трофименко
От: _____________________
_________________________
_________________________
(указываются Ф.И.О. и паспортные
данные заявителя)
ЗАЯВЛЕНИЕ
В связи с подачей документов в ФСФР России для получения лицензии
биржевого брокера прошу Вас предоставить мне аккредитацию в качестве
биржевого брокера в ОАО «Биржа «АРЕНА».
__________
______________________
____________
(дата)
(подпись)
(Ф.И.О.)
Образец платежного поручения
с реквизитами ФСФР России
0401060
Поступ. В банк плат.
Списано со сч. Плат.
ПЛАТЕЖНОЕ ПОРУЧЕНИЕ №
01
Дата
Вид платежа
Сумма
Прописью
ИНН
Сумма
КПП
Сч. №
Плательщик
БИК
Сч. №
Банк плательщика
Отделение 1 Московского ГТУ Банка России
Г. Москва
Банк получателя
ИНН 7706535184
КПП 770601001
УФК по г. Москве (ФСФР России)
Получатель
521 1 08 07081 01 1000 110
БИК
Сч. №
044583001
Сч. №
40101810800000010041
Вид оп.
Наз. пл.
Код
45286596000
ТП
0
Срок плат.
Очер. Плат.
Рез. Поле
0
0
ГП
Назначение платежа
Подписи
Отметки банка
ВАЖНО:
 КБК - 521 1 08 07081 01 1000 110 (государственная пошлина за совершение действий,
связанных с лицензированием);
 Государственная пошлина за предоставление лицензии - 2 600 рублей.
/на бланке участника торгов/
Доверенность
___________________________________________ , г. ________________
____________________________________ /наименование юридического лица/,
зарегистрированное __.__.______ /дата регистрации/ _______________________________
/территориальный налоговый орган, осуществивший регистрацию юридического лица/ за
основным государственным регистрационным номером (ОГРН) ___________________,
имеющее
ИНН
__________________________,
находящееся
по
адресу:
____________________________________________________ (далее – Общество), в лице
________________________________________,
действующего
на
основании
__________________, настоящей доверенностью уполномочивает:
Безносова Платона Петровича (паспорт РФ серии 4608 № 336335, выдан 10.09.2008 ТП в
гор. Щелково ОУФМС России по Московской обл. в Щелковском р-не, к/п 500-179)
представлять интересы Общества, связанные с обращением Общества в органы Федеральной
службы по финансовым рынкам Российской Федерации (ФСФР России) по вопросам,
связанным с получением лицензии биржевого посредника, и совершать следующие
действия:
 подавать документы от имени Общества;
 получать документы от имени Общества;
 подписывать документы, необходимые для выполнения вышеперечисленных
полномочий;
 совершать другие действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана без права передоверия сроком на 3 (Три) месяца.
Подпись П.П. Безносова ______________________________ удостоверяю.
___________/уполномоченное лицо/
М.П.
____________ /подпись/
_________/Ф.И.О./
Доверенность
___________________________________________ , г. ________________
Я, _______________________________________________________________ /Ф.И.О.,
паспортные данные/, настоящей доверенностью уполномочиваю:
Безносова Платона Петровича (паспорт РФ серии 4608 № 336335, выдан 10.09.2008
ТП в гор. Щелково ОУФМС России по Московской обл. в Щелковском р-не, к/п 500-179)
представлять интересы, связанные с обращением от моего имени в органы Федеральной
службы по финансовым рынкам Российской Федерации (ФСФР России) по вопросам,
связанным с получением лицензии биржевого брокера, и совершать следующие действия:
 подавать документы от моего имени;
 получать документы от моего имени;
 подписывать документы, необходимые для выполнения вышеперечисленных
полномочий;
 совершать другие действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
Настоящая доверенность выдана без права передоверия сроком на 3 (Три) месяца.
Подпись П.П. Безносова ______________________________ удостоверяю.
____________________ /подпись/
_________/Ф.И.О./
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 октября 1995 г. N 981
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ
И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 03.10.2002 N 731,
от 21.03.2005 N 148, от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых
посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ЧЕРНОМЫРДИН
Приложение
Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 октября 1995 г. N 981
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ
И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 03.10.2002 N 731,
от 21.03.2005 N 148, от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления,
приостановления и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в
биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.
Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой
торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой
формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным
документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем
вида деятельности, а также определяет условия его осуществления.
(п. 1 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
2. В настоящем Положении:
под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются лица,
определенные таковыми в Законе Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой
торговле";
под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой
посредник совершает товарные фьючерсные и опционные сделки.
3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме
согласно приложению N 1;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными
изменениями, внесенными в них;
копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый
государственный реестр юридических лиц;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в
налоговом органе на территории Российской Федерации;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением
бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3
месяцев), подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского
учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(п. 3 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие
документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме
согласно приложению N 2;
свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с
отметкой налогового органа (для независимого брокера);
рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);
документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(п. 4 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
5. Запрещается требовать от заявителей других документов, не предусмотренных
настоящим Положением.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
регистрирует все документы, поданные заявителем для получения лицензии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
7. За рассмотрение заявления о предоставлении лицензии федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков и за предоставление лицензии
уплачивается государственная пошлина в размерах и порядке, которые установлены
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 26.01.2007 N 50, от 26.11.2007 N 807)
8. При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника
(независимого брокера) при рассмотрении заявления на выдачу лицензий или несогласии
заявителя лицензии с выводами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков может быть назначена дополнительная (в том числе независимая)
экспертиза представленных заявителем материалов.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы,
непосредственно связанные с рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются
в фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении
заявления и выдаче лицензии.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока
действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми
необходимыми документами.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
При проведении дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок
после получения экспертного заключения, но не позднее чем через 60 дней со дня подачи
заявления со всеми необходимыми документами.
В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе
материалов, руководитель (при его отсутствии - заместитель руководителя) федерального
органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия
решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении
срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
10. Утратил силу. - Постановление Правительства РФ от 26.11.2007 N 807.
11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной
форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин
отказа.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
наличие в документах недостоверной или искаженной информации;
отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий
совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым
требованиям, в том числе требованиям безопасности;
несоответствие документов законодательству Российской Федерации и настоящему
Положению.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в
выдаче, приостановлении или аннулировании лицензии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего
уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.01.2007 N 50)
14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем
руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и
заверяется печатью.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
15. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет
реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня
принятия решения о выдаче лицензии.
Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи.
Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее
получением.
17. Утратил силу. - Постановление Правительства РФ от 26.11.2007 N 807.
18. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких
территориально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее
заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается
обозначенный в лицензии вид деятельности.
19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или разделения) юридического
лица,
прекращении
действия
свидетельства
о
государственной
регистрации
индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым
настоящего пункта, изменении наименования юридического лица, места его нахождения,
паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии
лицензиат в 15-дневный срок подает заявление о переоформлении лицензии.
Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в
установленном порядке документы:
заявление о переоформлении лицензии с указанием причины переоформления;
копия учредительных документов с внесенными в них и зарегистрированными в
установленном порядке изменениями (для биржевого посредника);
копия документа, подтверждающего факт внесения записи в соответствующий
государственный реестр;
копия документа, удостоверяющего личность;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка
лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает
решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 дней с даты поступления
документов, установленных настоящим пунктом.
До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные
фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии.
(п. 19 в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
20. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе
делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений
на выдачу лицензий.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Брокерская гильдия или ассоциация, которой федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков передала эти полномочия, формирует лицензионный
комитет по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого
комитета утверждается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче лицензии в порядке и
на условиях, предусмотренных настоящим Положением. После рассмотрения заявления о
выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня
рассмотрения заявления представить в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче
лицензии биржевому посреднику (брокеру).
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
По поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков принимает соответствующее решение. В случае положительного
решения лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе
лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к
рассмотрению заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими
требований настоящего Положения или представления в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков необоснованных рекомендаций.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу
лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать
их федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные
фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный
счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому
клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет,
включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением
аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания
финансового года представляет федеральному органу исполнительной власти в области
финансовых рынков.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
23. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может
приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;
обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения
лицензии;
нарушения лицензиатом условий действия лицензии;
невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и
распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности
юридического лица или индивидуального предпринимателя;
ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о
государственной регистрации индивидуального предпринимателя.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в 3-дневный
срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в
письменной форме информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и
налоговые органы Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом
причин, повлекших приостановление ее действия.
Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения, о
котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого
посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими
федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено
законодательством Российской Федерации.
24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных
сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом
Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
25. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее
исполнение настоящего Положения в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
(введено Постановлением Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ___________________
от "__" ___________ 20__ г.
(указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого посредника,
совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки
в биржевой торговле
__________________________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке)
__________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
__________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
__________________________________________________________________
(место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
__________________________________________________________________
(ф.и.о.)
__________________________________________________________________
(телефон, телефакс)
__________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию
банка, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого
посредника,
совершающего
товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Наименование документа
Количество листов
___________________________________
(должность руководителя лицензиата)
М.П.
Количество экземпляров
____________
(подпись)
_______________
(ф.и.о.)
Приложение N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
(введено Постановлением Правительства РФ от 26.11.2007 N 807)
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ___________________
от "__" ___________ 20__ г.
(указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
__________________________________________________________________
(ф.и.о.)
__________________________________________________________________
(паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))
__________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
__________________________________________________________________
(место жительства заявителя)
__________________________________________________________________
(телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)
просит
выдать
лицензию
биржевого
брокера,
совершающего
товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
Наименование документа
Количество листов
_____________
(подпись)
Количество экземпляров
_______________
(ф.и.о.)