документ, 48 kb

Утверждено
Общим собранием акционеров
30 сентября 2015 года
Протокол № 28 от 05 октября 2015 года.
Председатель Совета
директоров ОАО «ЧЕЛИНДБАНК»
_________________ / Я.И. Чабан /
ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ
АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ЧЕЛИНДБАНК»
(публичного акционерного общества)
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом «Об
акционерных обществах», Федеральным законом «О банках и банковской деятельности»
Уставом АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ЧЕЛИНДБАНК» (публичного
акционерного общества). Настоящее Положение регулирует порядок избрания и
деятельности Правления Банка.
2. Правление Банка является коллегиальным исполнительным органом Банка. К
компетенции Правления Банка относятся все вопросы руководства текущей
деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных Уставом Банка к
компетенции общего собрания акционеров, Совета директоров Банка и единоличного
исполнительного органа (Генерального директора).
3.
К компетенции Правления, кроме того, относится:
3.1. назначение на должность Главного бухгалтера Банка, его заместителей, а также
руководителей, заместителей руководителей филиалов Банка, главных бухгалтеров
филиалов Банка и их заместителей; назначение кандидатов на эти должности
производится по согласованию с Банком России;
3.2. принятие решения о выпуске депозитных и сберегательных сертификатов
Банка;
3.3.
открытие
и
закрытие
внутренних
структурных
подразделений
(дополнительных офисов, операционных касс, обменных пунктов, кредитно-кассовых
офисов);
3.4.
предварительное рассмотрение годового финансового плана Банка, контроль
за выполнением финансового плана (ежеквартально);
3.5.
принятие решения о проведении банковских операций и других сделок (в
том числе по предоставлению кредитов и займов) на сумму, превышающую 5 и более
процентов собственных средств (капитала) Банка на последнюю отчетную дату;
3.6. принятие решения о совершении банковских операций и других сделок,
порядок и процедуры проведения которых не установлены внутренними документами
Банка, или вынесении на рассмотрение Совета директоров Банка вопроса о
целесообразности осуществления указанных операций или других сделок;
3.7. принятие решения о совершении банковских операций и других сделок при
наличии отклонений от предусмотренных внутренними документами порядка и процедур
и превышении структурными подразделениями внутрибанковских лимитов совершения
операций и других сделок (за исключением банковских операций и других сделок,
требующих одобрения общим собранием акционеров или Советом директоров Банка);
3.8. принятие решений о классификации (реклассификации) ссудной
задолженности в случае предоставления льготных, переоформленных (в том числе
1
пролонгированных), недостаточно обеспеченных и необеспеченных кредитов (займов),
просроченных ссуд, а также классификации (реклассификации) прочих финансовых
активов и внебалансовых инструментов в целях формирования резервов на возможные
потери;
3.9. утверждение внутренних документов Банка, утверждение которых не входит
в компетенцию общего собрания акционеров и Совета директоров Банка;
3.10. установление ответственности за выполнение решений общего собрания
акционеров, Совета директоров Банка, реализацию стратегии и политики Банка в
отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
3.11. делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере
внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений
Банка и контроль за их исполнением;
3.12. проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам,
определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия
содержания указанных документов характеру и масштабу осуществляемых операций,
уровню и сочетанию принимаемых рисков;
3.13. распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за
конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля,
обеспечение участия во внутреннем контроле всех служащих Банка в соответствии с их
должностными обязанностями;
3.14. рассмотрение материалов и результатов периодических оценок
эффективности внутреннего контроля, определение мер, обеспечивающих реагирование
на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки
банковских рисков;
3.15. создание эффективных систем передачи и обмена информацией,
обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней
пользователям. Системы передачи и обмена информацией включают в себя все
документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка;
3.16. контроль за устранением выявленных нарушений и недостатков системы
внутреннего контроля и принятием мер для их устранения, установление порядка, при
котором служащие доводят до сведения органов управления и руководителей
структурных подразделений (филиала) Банка информацию обо всех нарушениях
законодательства Российской Федерации, учредительных и внутренних документов,
случаях злоупотреблений, несоблюдения норм профессиональной этики;
3.17. принятие решения о совершении сделок, связанных с приобретением,
отчуждением и возможностью отчуждения акций (паев, долей) в уставном капитале
других коммерческих организаций (кроме сделок, в которых имеется заинтересованность
членов Правления, и крупных сделок, которые одобряются в соответствии с Федеральным
законом «Об акционерных обществах»);
3.18. принятие решения об участии в некоммерческих организациях, за
исключением случаев, указанных в Федеральном законе «Об акционерных обществах»,
Уставе Банка.
3.19. иные вопросы, предусмотренные законодательством Российской Федерации
и Уставом Банка.
4. Во главе Правления стоит Председатель Правления, функции которого исполняет
Генеральный директор Банка.
5. Вопросы, отнесенные к компетенции единоличного исполнительного органа
(Генерального директора) устанавливаются на основании законодательства Российской
Федерации, Устава Банка и Положения о Генеральном директоре Банка.
6. Исполнительные органы Банка (единоличный и коллегиальный) организуют
исполнение решений общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.
2
7. Генеральный директор (Председатель Правления) является членом Совета
директоров Банка. Члены Правления могут быть избраны в состав Совета директоров
Банка, но не могут составлять более одной четверти членов Совета.
8. Избрание Генерального директора и досрочное прекращение его полномочий
отнесено к компетенции общего собрания акционеров Банка.
Образование коллегиального исполнительного органа Банка и досрочное
прекращение его полномочий входит в компетенцию Совета Директоров Банка. Состав
Правления Банка формируется из числа заместителей Генерального директора Банка,
руководителей подразделений, ведающих вопросами или руководящих подразделениями,
осуществляющими наиболее значимые для Банка операции и другие сделки, а также
ведающих финансовыми вопросами и организацией работы по управлению рисками.
Количественный состав Правления Банка, избрание по представлению Председателя
Правления Банка членов Правления Банка и прекращение их полномочий (за
исключением Председателя Правления) определяется Советом директоров Банка.
9.
Кандидаты в члены Правления Банка, действующие члены Правления Банка
должны соответствовать квалификационным требованиям, требованиям к деловой
репутации, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с
ними нормативными актами Банка России, соблюдать законодательно установленные
ограничения, наличие которых препятствует избранию в коллегиальный исполнительный
орган Банка (исполнению обязанностей члена Правления Банка).
Члены Правления Банка обязаны предоставлять Банку в порядке и сроки,
установленные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними
нормативными правовыми актами Банка России, сведения (информацию об изменении
сведений) о соответствии вышеуказанным требованиям и соблюдении законодательных
ограничений.
10. На отношения между Банком и членами коллегиального исполнительного органа
(Правления Банка) действие законодательства Российской Федерации о труде
распространяется в части, не противоречащей положениям Федерального закона «Об
акционерных обществах».
11. Права и обязанности членов Правления Банка определяются в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, Положением о
Правлении Банка и контрактом, заключаемым каждым из них с Банком. Контракты с
членами Правления от имени Банка подписывает Генеральный директор. Досрочное
расторжение контрактов осуществляется на основании решения Совета директоров Банка.
12. Членам Правления Банка в период исполнения ими своих обязанностей
выплачивается вознаграждение в размере, определенном в контрактах, заключенных ими
с Банком.
13. Совмещение лицом, осуществляющим функции члена Правления Банка,
должностей в органах управления других организаций, допускается только с согласия
Совета директоров Банка.
14. Члены Правления Банка не вправе занимать должности в других организациях,
являющихся
кредитными,
страховыми
или
клиринговыми
организациями,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на
товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах,
специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных
пенсионных фондах, организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами,
акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой
деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к Банку, и
осуществлять предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
3
15. Заседания Правления Банка проводятся по мере необходимости, но не реже
одного раза в месяц; созываются по инициативе Генерального директора - Председателя
Правления (или лица, временно исполняющего его обязанности в соответствии с
доверенностью, выданной Генеральным директором) или членов Правления. Решения
Правления Банка могут приниматься в форме заочного голосования (в рабочем порядке).
16. Правление Банка правомочно решать все внесенные на его рассмотрение
вопросы, если в заседании участвуют не менее половины избранных членов Правления.
Решения принимаются большинством голосов членов Правления Банка,
участвующих в заседании. При равенстве голосов голос Председателя Правления является
решающим. Передача права голоса одним членом Правления иному лицу, в том числе
другому члену Правления, не допускается.
17. На заседании Правления Банка ведется протокол, в который заносятся вопросы,
обсуждаемые на заседании Правления Банка, ход обсуждения и принятые решения.
Протокол подписывают Председатель Правления и секретарь. Протоколы заседаний
Правления могут предоставляться членам Совета директоров Банка, ревизионной
комиссии, аудиторским организациям Банка и руководителю службы внутреннего аудита
по их требованию.
18. Члены Правления Банка несут ответственность за исполнение своих
обязанностей в соответствии с Уставом Банка и действующим законодательством.
Члены Правления Банка обязаны:
- не принимать на себя обязательств и не совершать действий, которые могут
привести к возникновению конфликта интересов Правления Банка, акционеров,
кредиторов и вкладчиков, иных клиентов Банка;
- обеспечивать проведение банковских операций и других сделок в соответствии с
законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, внутренними документами
Банка.
19. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся на основании
решения общего собрания акционеров Банка.
4