Публичном заявлении

Публичное заявление ФАТФ - 28 Октября 2011 года
Париж, 28 Октября 2011года - Группа разработки финансовых мер борьбы с
отмыванием денег (ФАТФ) – организация, которая осуществляет выработку
мировых стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и
финансированию терроризма (ПОД/ФТ). В целях защиты международной
финансовой системы от рисков ОД/ФТ и более полного соблюдения
стандартов ПОД/ФТ, ФАТФ определила юрисдикции, в системах ПОД/ФТ
которых имеются стратегические недостатки, представляющие угрозу
международной финансовой системе, и работает над их устранением.
Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и
другие юрисдикции применить ответные меры в целях защиты
международной финансовой системы от существующих в настоящее время
значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма,
возникающих в связи с недостатками их национальных режимов ПОД/ФТ.*
Иран
Корейская Народно-Демократическая Республика(КНДР)
Юрисдикции со стратегическими недостатками национальных режимов
ПОД/ФТ, которые не достигли достаточного прогресса в устранении
недостатков или не выполняли план действий по устранению недостатков,
разработанный с ФАТФ.** ФАТФ призывает государства-члены принять во
внимание риски, вытекающие из описанных ниже недостатков в каждой из
юрисдикций.
Куба**
Боливия
Эфиопия
Кения
Мьянма
Нигерия
Сан-Томе и Принсипи (о-ва)
Шри-Ланка
Сирия
Турция
* ФАТФ уже выпускала заявления с призывом принять в отношении Ирана и
КНДР. Эти заявления приведены ниже.
** Куба не участвует с ФАТФ в процессе.
Иран
ФАТФ по-прежнему обеспокоена неспособностью Ирана устранить риски
финансирования терроризма, которые серьезно угрожают целостности
международной финансовой системы, несмотря на сотрудничество с ФАТФ.
ФАТФ снова призывает государства-члены и настоятельно рекомендует
всем юрисдикциям обращать внимание своих финансовых институтов на
деловые отношения и операции с Ираном, включая иранские компании и
финансовые институты. В дополнение к процедуре усиленного мониторинга
от 25 февраля 2009 года ФАТФ вновь призывает государства-члены и
рекомендует другим государствам принять обратные меры для защиты своих
финансовых систем от рисков ОД/ФТ, которые исходят от Ирана. ФАТФ
вновь настоятельно рекомендует юрисдикциям принимать защитные меры в
отношении корреспондентских отношений, которые могут использоваться
для обхода этих контрмер и усилий по устранению рисков, а также
учитывать риски ОД/ФТ в случаях, когда иранские финансовые институты
пытаются открыть филиалы и дочерние компании в этих юрисдикциях. В
связи с продолжающейся угрозой финансирования терроризма, исходящей от
Ирана, Юрисдикции должны принять новые контрмеры или ужесточить уже
имеющиеся.
ФАТФ призывает Иран немедленно устранить риски ОД/ФТ, в частности,
криминализовать финансирование терроризма и применить требования по
обязательному сообщению подотчетными организациями информации о
подозрительных операциях. Если Иран не предпримет конкретных шагов по
улучшению нынешнего положения с режимом ПОД/ФТ, ФАТФ рассмотрит
вопрос о том, чтобы в феврале 2011 г. обратиться к своим членам и другим
юрисдикциям с призывом усилить контрмеры в отношении него.
Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР)
ФАТФ по-прежнему обеспокоена неспособностью КНДР устранить риски
отмывания денег и финансирования терроризма, которые серьезно угрожают
целостности международной финансовой системы. ФАТФ призывает КНДР
безотлагательно приступить к всестороннему устранению этих недостатков
ФАТФ призывает государства-члены и настоятельно рекомендует всем
юрисдикциям обращать внимание своих финансовых институтов на деловые
отношения и операции с КНДР, включая компании и финансовые институты
КНДР. В дополнение к процедуре усиленного мониторинга ФАТФ вновь
призывает к государствам-членам и рекомендует другим государствам
принять обратные меры для защиты своих финансовых систем от рисков
ОД/ФТ, которые исходят от КНДР. Юрисдикции должны принимать
защитные меры в отношении корреспондентских отношений, которые могут
использоваться для обхода этих контрмер и усилий по устранению рисков, а
также учитывать риски ОД/ФТ в случаях, когда финансовые институты
КНДР пытаются открыть филиалы и дочерние компании в этих
юрисдикциях.
ФАТФ по-прежнему готова принимать участие в помощи КНДР по
устранению недостатков в области ОД/ФТ, в том числе через Секретариат
ФАТФ.
________________________
Куба
На данный момент Куба не соответствует международным стандартам
ПОД/ФТ, и не проводит конструктивного взаимодействия с ФАТФ. ФАТФ
определяет Кубу как юрисдикцию, национальный режим ПОД/ФТ которой
имеет
стратегические
недостатки,
представляющие
угрозу
для
международной финансовой системы. ФАТФ призывает Кубу разработать
режим ПОД/ФТ, соответствующий международным стандартам, и готова
сотрудничать в этой области с руководством Кубы.
________________________
Боливия
Боливия предпринимает шаги, направленные на улучшение национального
режима ПОД/ФТ, включая принятие нового законопроекта о
противодействии терроризму. Однако, несмотря на политические
обязательства Боливии на высоком уровне по работе с ФАТФ и ГАФИСЮД,
направленные на устранение стратегических недостатков ПОД/ФТ, Боливия
не сделала достаточного прогресса в реализации плана действий, и
стратегические недостатки в национальной системе ПОД/ФТ сохраняются.
Боливия должна работать над решением этих недостатков, в том числе при
помощи: (1) обеспечения соответствующей криминализации отмывания
денег
(Рекомендация
1);
(2)
соответствующей
криминализации
финансирования терроризма (специальная Рекомендация II); 3) создание и
внедрение соответствующей правовой основы для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендации III); и
(4) создание наиболее оперативного и эффективного Подразделения
Финансовой Разведки (Рекомендация 26). ФАТФ призывает Боливию
устранить недостатки и продолжить процесс реализации плана действий.
Эфиопия
Несмотря на политические обязательства Эфиопии на высоком уровне по
работе с ФАТФ, направленные на устранение стратегических недостатков
ПОД/ФТ, Эфиопия не сделала достаточного прогресса в реализации плана
действий, и стратегические недостатки в национальной системе ПОД/ФТ
сохраняются. Эфиопия должна работать над решением этих недостатков, в
том числе при помощи: (1) обеспечения соответствующей криминализации
отмывания денег и финансирования терроризма (Рекомендация 1 и
специальная Рекомендация II); (2) создания и внедрения соответствующей
правовой базы и процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная Рекомендация III); (3) обеспечения в
полном объеме эффективно функционирующего Подразделения Финансовой
Разведки (Рекомендация 26); (4) повышения осведомленности по вопросам
ПОД/ФТ в правоохранительном сообществе (Рекомендация 27) и (5)
осуществления эффективных, соразмерных и оказывающих сдерживающее
воздействие санкций в целях борьбы с физическими или юридическими
лицами, действия которых не соответствуют национальным требованиям
ПОД/ФТ (Рекомендация 17). ФАТФ призывает Эфиопию устранить
недостатки и продолжить процесс реализации плана действий.
Кения
Несмотря на политические обязательства Кении на высоком уровне по
работе с ФАТФ и ЕСААМЛГ, направленные на устранение стратегических
недостатков ПОД/ФТ, Кения не сделала достаточного прогресса в
реализации плана действий, и стратегические недостатки в национальной
системе ПОД/ФТ сохраняются. Кения должна работать над решением этих
недостатков, в том числе при помощи: (1) обеспечения соответствующей
криминализации финансирования терроризма (специальная Рекомендация
II); (2) обеспечения в полном объеме эффективно функционирующего
Подразделения Финансовой Разведки (Рекомендация 26); (3) создания и
внедрения соответствующей правовой базы и процедуры для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III);
(4) повышения осведомленности по вопросам ПОД/ФТ в
правоохранительном сообществе (Рекомендация 27) и осуществления
эффективных, соразмерных и оказывающих сдерживающее воздействие
санкций в целях борьбы с физическими или юридическими лицами, действия
которых не соответствуют национальным требованиям ПОД/ФТ
(Рекомендация 17). ФАТФ призывает Кению устранить недостатки и
продолжить процесс реализации плана действий, в том числе путем
применения законодательства в области ПОД и создания собственного ПФР.
Мьянма
Мьянма предпринимает шаги, направленные на улучшение национального
режима ПОД/ФТ, в том числе путем уточнения объема преступлений,
связанный с ОД. Несмотря на политические обязательства Мьянмы на
высоком уровне по работе с ФАТФ и АТГ, направленные на устранение
стратегических недостатков ПОД/ФТ, Мьянма не сделала достаточного
прогресса в реализации плана действий, и стратегические недостатки в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняются. Мьянма должна работать над
решением этих недостатков, в том числе при помощи: (1) обеспечения
соответствующей криминализации финансирования терроризма (специальная
Рекомендация II); (2) создания и внедрения соответствующей правовой базы
и процедуры для выявления и замораживания террористических активов
(Специальная Рекомендация III); (3) дальнейшего расширения рамок борьбы
с финансированием терроризма (Рекомендации 35 и Специальная
Рекомендации I); (4) обеспечения в полном объеме эффективно
функционирующего Подразделения Финансовой Разведки (Рекомендация
26); (5) повышения финансовой прозрачности (Рекомендация 4) и (6)
укрепления мер по надлежащей проверке клиентов (Рекомендация 5). ФАТФ
призывает Мьянму устранить недостатки и продолжить процесс реализации
плана действий.
Нигерия
Нигерия предприняла предпринимает шаги, направленные на улучшение
национального режима ПОД/ФТ, включая принятие нового законопроекта о
противодействии легализации (отмыванию) доходов и финансирования
терроризма. Однако, несмотря на политические обязательства Нигерии на
высоком уровне по работе с ФАТФ и ГИАБА направленные на устранение
стратегических недостатков ПОД/ФТ, Нигерия не сделала достаточного
прогресса в реализации плана действий, и стратегические недостатки в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняются. Нигерия должна работать над
решением этих недостатков, в том числе при помощи: (1) обеспечения
соответствующей криминализации отмывания денег и финансирования
терроризма (Рекомендация 1 и специальная Рекомендация II); (2) создания и
внедрения соответствующей правовой базы и процедуры для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III);
(3) укрепления мер по надлежащей проверке клиентов (Рекомендация 5) и
(4) дальнейшего расширения рамок борьбы с ОД/ФТ (Рекомендация 23).
ФАТФ призывает Нигерию устранить недостатки и продолжить процесс
реализации плана действий.
Сан Томе и Принсипи (о-ва)
Несмотря на политические обязательства Сан Томе и Принсипи на высоком
уровне по работе с ФАТФ, направленные на устранение стратегических
недостатков ПОД/ФТ, Сан Томе и Принсипи не сделали достаточного
прогресса в реализации плана действий, и стратегические недостатки в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняются. Сан Томе и Принсипи должна
работать над решением этих недостатков, в том числе при помощи: (1)
обеспечения соответствующей криминализации отмывания денег и
финансирования терроризма (Рекомендация 1 и специальная Рекомендация
II); (2) обеспечения в полном объеме эффективно функционирующего
Подразделения Финансовой Разведки (Рекомендация 26); (3)обеспечения
дальнейшего расширения рамок борьбы с ОД/ФТ и обеспечения
специальным органом выполнения требований ПОД/Ф (Рекомендации 23, 24
и 29); (4) применения эффективных и пропорциональных санкций к
физическим или юридическим лицам, не соблюдающих требования по
ПОД/ФТ (Рекомендация 17) и (5) осуществления необходимых действий для
получения членства в ГИАБА. ФАТФ призывает Сан Томе и Принсипи
устранить недостатки и продолжить процесс реализации плана действий.
Шри Ланка
Шри Ланка предпринимает шаги, направленные на улучшение
национального режима ПОД/ФТ, включая принятие нового законопроекта о
противодействии легализации (отмыванию) доходов и финансирования
терроризма. Однако, несмотря на политические обязательства Шри Ланки на
высоком уровне по работе с ФАТФ и АТГ, направленные на устранение
стратегических недостатков ПОД/ФТ, Шри Ланка не сделала достаточного
прогресса в реализации плана действий, и стратегические недостатки в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняются. Шри Ланка должна работать
над решением этих недостатков, в том числе при помощи: (1) обеспечения
соответствующей криминализации отмывания денег и финансирования
терроризма (специальная Рекомендация II и Рекомендация 1) и (2) создания и
внедрения соответствующей правовой базы и процедуры для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III).
ФАТФ призывает Шри Ланку устранить недостатки и продолжить процесс
реализации плана действий, в том числе путем продолжения работы над
законодательством в области ПОД/ФТ.
Сирия
Сирия предпринимает шаги, направленные на улучшение национального
режима ПОД/ФТ, в том числе путем уточнения объема преступлений,
связанный с ОД. Несмотря на политические обязательства Сирии на высоком
уровне по работе с ФАТФ и МЕНАФАТФ, направленные на устранение
стратегических недостатков ПОД/ФТ, Сирия не сделала достаточного
прогресса в реализации плана действий, и стратегические недостатки в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняются. Сирия должна работать над
решением этих недостатков, в том числе при помощи: (1) принятия
надлежащих мер для выполнения и соблюдения Международной Конвенции
1999 года о Борьбе с Финансированием Терроризма (Специальной
Рекомендации I); (2) создания и внедрения соответствующей правовой базы и
процедуры для выявления и замораживания террористических активов
(Специальная Рекомендация III); (3) обеспечения осведомленности
финансовых учреждений о соблюдении обязательств по принятию
сообщений о подозрительных операциях ОД/ФТ (Рекомендация 13)и
Специальной Рекомендации IV); и (4) обеспечения соответствующих законов
и процедур в целях предоставления взаимной правовой помощи
(Рекомендации 36-38, Специальной Рекомендации V). ФАТФ призывает
Сирию устранить недостатки и продолжить процесс реализации плана
действий.
Турция
Турция предприняла шаги, направленные на улучшение национального
режима ПОД/ФТ, в том числе путем уточнения объема преступлений,
связанный с ОД. Несмотря на политические обязательства Турции на
высоком уровне по работе с ФАТФ, направленные на устранение
стратегических недостатков ПОД/ФТ, Турция не сделала достаточного
прогресса в реализации плана действий, и стратегические недостатки в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняются. Турция должна работать над
решением этих недостатков, в том числе при помощи: (1) обеспечения
соответствующей криминализации финансирования терроризма (специальная
Рекомендация II); и (2) создания и внедрения соответствующей правовой
базы и процедуры для выявления и замораживания террористических
активов (Специальная Рекомендация III). ФАТФ призывает Турцию
устранить недостатки и продолжить процесс реализации плана действий.