Публичном заявлении

неофициальный перевод
Публичное заявление ФАТФ от 16 февраля 2012 года
Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) является
организацией, устанавливающей стандарты в сфере противодействия отмыванию денег и
финансированию терроризма (ПОД/ФТ) на международном уровне. В целях защиты
международной финансовой системы от рисков ОД/ФТ и содействия более полному
соответствию национальных режимов международным стандартам ПОД/ФТ, ФАТФ
определила перечень юрисдикций, в системах ПОД/ФТ которых имеются стратегические
недостатки, и проводит с ними работу по устранению данных недостатков,
представляющих угрозу международной финансовой системе.
Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие
юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы
от сохраняющихся значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма
(ОД/ФТ), исходящих от данных юрисдикций.*
Иран
Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР)
Юрисдикции со стратегическими недостатками национальных режимов ПОД/ФТ, которые
не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не выполняют
разработанный совместно с ФАТФ план действий по устранению недостатков.** ФАТФ
призывает государства-члены принимать во внимание риски, вытекающие из недостатков,
которые приводятся ниже отдельно для каждой юрисдикции.
Куба**
Боливия
Эфиопия
Гана
Индонезия
Кения
Мьянма
Нигерия
Пакистан
Сан-Томе и Принсипи
Шри-Ланка
Сирия
Танзания
Тайланд
Турция
*ФАТФ уже выпускала публичные заявления с призывом принять контрмеры в
отношении Ирана и КНДР. Актуализированный текст данных заявлений приведен ниже.
**Куба отказывается взаимодействовать с ФАТФ и не участвует в данном процессе.
16 февраля 2012 года ФАТФ опубликовала обновленные Рекомендации: "Международные
стандарты по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и
финансированием распространения оружия массового уничтожения", тем не менее
обзор юрисдикций, включенных в этот документ, проводился на основе 40+9
Рекомендаций ФАТФ 2003 года. Таким образом, ссылки на конкретные Рекомендации или
Специальные Рекомендации (напр. "Р.1", "СР.II", и т.д.) в этом документе относятся к
40+9 Рекомендациям ФАТФ 2003 года.
Иран
ФАТФ по-прежнему глубоко обеспокоена, прежде всего бездействием Ирана, несмотря на
установленное ранее взаимодействие с ФАТФ, в отношении устранения рисков
финансирования терроризма, которые серьезно угрожают целостности международной
финансовой системы.
ФАТФ снова призывает государства-члены и настоятельно рекомендует всем
юрисдикциям обращать особое внимание своих финансовых институтов на деловые
отношения и транзакции с Ираном, включая иранские компании и финансовые институты.
В дополнение к мерам усиленного воздействия ФАТФ подтверждает свое заявление от
25 февраля 2009 года и вновь призывает государства-члены, а также настоятельно
рекомендует другим юрисдикциям принять эффективные контрмеры для защиты своих
финансовых систем от рисков ОД/ФТ, которые исходят от Ирана. ФАТФ вновь
настоятельно рекомендует юрисдикциям не вступать в корреспондентские отношения,
которые могут использоваться для обхода этих контрмер и усилий по устранению рисков,
а также учитывать риски ОД/ФТ в случаях, когда иранские финансовые институты
пытаются открыть филиалы и дочерние компании в этих юрисдикциях. В связи с
сохраняющейся угрозой финансирования терроризма, исходящей от Ирана, юрисдикциям
следует провести обзор уже предпринятых шагов и возможных дополнительных мер или
усилить уже действующие защитные механизмы.
ФАТФ настоятельно призывает Иран безотлагательно и должным образом устранить
существующие в системе ПОД/ФТ недостатки, в частности, криминализовать
финансирование терроризма и эффективно имплементировать требования о направлении
сообщений о подозрительных операциях (СПО). В случае, если Иран не предпримет
конкретные шаги по совершенствованию национальной системы противодействия
финансированию терроризма (ПФТ), ФАТФ рассмотрит возможность обратиться к своим
членам и другим юрисдикциям с призывом ужесточить контрмеры в июне 2012 года.
Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР)
ФАТФ по-прежнему глубоко обеспокоена бездействием КНДР по устранению
существенных недостатков в национальной системе ПОД/ФТ и возникающей в связи с
этим угрозой целостности международной финансовой системы. ФАТФ призывает КНДР
безотлагательно и должным образом устранить существующие в системе ПОД/ФТ
недостатки.
ФАТФ подтверждает свое заявление от 25 февраля 2011 года, вновь призывая
государства-члены и настоятельно рекомендуя другим юрисдикциям обращать особое
внимание своих финансовых институтов на деловые отношения и транзакции с КНДР,
включая компании и финансовые институты КНДР. В дополнение к мерам усиленного
воздействия ФАТФ вновь призывает государства-члены и настоятельно рекомендует
другим юрисдикциям принять эффективные контрмеры для защиты своих финансовых
систем от рисков ОД/ФТ, которые исходят от КНДР. Юрисдикциям также не следует
вступать в корреспондентские отношения, которые могут использоваться для обхода этих
контрмер и усилий по устранению рисков, а также учитывать риски ОД/ФТ в случаях,
когда финансовые институты КНДР пытаются открыть филиалы и дочерние компании в
этих юрисдикциях.
ФАТФ приветствует последние шаги КНДР, направленные на установление
взаимодействия с ФАТФ, и по-прежнему готова оказывать КНДР прямое содействие в
устранении недостатков в сфере ПОД/ФТ.
Куба
На данный момент Куба не придерживается международных стандартов ПОД/ФТ и
отказывается от прямого конструктивного взаимодействия с ФАТФ. В то же время
представители Кубы присутствовали на пленарном заседании ГАФИСЮД и подготовили
неофициальный документ о состоянии национальной системы ПОД/ФТ. ФАТФ
определяет Кубу как юрисдикцию, национальный режим ПОД/ФТ которой имеет
стратегические недостатки, представляющие угрозу для международной финансовой
системы. ФАТФ призывает Кубу разработать режим ПОД/ФТ, соответствующий
международным стандартам, и установить прямой конструктивный диалог с ФАТФ, а
также выражает готовность оказать кубинским властям необходимое содействие.
Боливия
Боливией предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ,
включая введение в действие законов и подзаконных актов, регулирующих сферу
ПОД/ФТ. Несмотря на заявленную Боливией на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и ГАФИСЮД по устранению стратегических недостатков в
сфере ПОД/ФТ, Боливия не достигла достаточного прогресса в реализации
разработанного совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняется. Боливии следует работать над устранением
этих недостатков, в том числе путем: (1) надлежащей криминализации отмывания денег
(Рекомендация 1);
(2) надлежащей криминализации финансирования терроризма
(Специальная Рекомендация II); (3) разработки и внедрения необходимой правовой базы
для выявления и замораживания террористических активов (Специальная Рекомендации
III); (4) создания полностью действующего и эффективно функционирующего
подразделения финансовой разведки (Рекомендация 26). ФАТФ призывает Боливию
устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана
действий.
Эфиопия
Несмотря на заявленную Эфиопией на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ по устранению стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ,
Эфиопия не достигла достаточного прогресса в реализации разработанного совместно с
ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в национальной системе
ПОД/ФТ сохраняется. Эфиопии следует работать над устранением этих недостатков, в
том числе путем: (1) надлежащей криминализации отмывания денег и финансирования
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная рекомендация II); (2) разработки и внедрения
необходимой правовой базы и процедур для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная Рекомендация III); (3) обеспечения полностью
действующего и эффективно функционирующего подразделения финансовой разведки
(Рекомендация 26); (4) внедрения эффективных, соразмерных и обеспечивающих
необходимое воздействие санкций в отношении физических или юридических лиц,
действия которых нарушают национальные требования в сфере ПОД/ФТ (Рекомендация
17). ФАТФ призывает Эфиопию устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить
работу над выполнением Плана действий.
Гана
Ганой предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в
частности, ратифицирована Конвенция ООН против транснациональной организованной
преступности и разработано Руководство по применению мер НПК. Несмотря на
заявленную Ганой на высоком уровне политическую волю взаимодействовать с ФАТФ и
ДЖИАБА по устранению стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, Гана не достигла
достаточного прогресса в реализации разработанного совместно с ФАТФ Плана действий,
и ряд стратегических недостатков в национальной системе ПОД/ФТ сохраняется. Гане
следует работать над выполнением Плана действий с целью устранения этих недостатков,
в том числе путем: (1) надлежащей криминализации отмывания денег и финансирования
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная рекомендация II); (2) разработки и внедрения
надлежащих мер по конфискации средств, связанных с отмыванием денег (Рекомендация
3); (3) создания полностью действующего и эффективно функционирующего
подразделения финансовой разведки (Рекомендация 26); и (4) разработки и внедрения
надлежащих процедур для выявления и замораживания террористических активов
(Специальная рекомендация III). ФАТФ призывает Гану устранить сохраняющиеся
недостатки и продолжить работу над выполнением Плана действий.
Индонезия
Индонезией предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в
частности, в 2010 году приняты законы, регулирующие сферу противодействия
отмыванию денег, а также разработаны проекты законов, регулирующих вопросы
противодействия финансированию терроризма. Несмотря на заявленную Индонезией на
высоком уровне политическую волю взаимодействовать с ФАТФ и АТГ по устранению
стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, Индонезия не достигла достаточного
прогресса в реализации разработанного совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд
стратегических недостатков в национальной системе ПОД/ФТ сохраняется. Индонезии
следует работать над выполнением Плана действий с целью устранения этих недостатков,
в том числе путем: (1) надлежащей криминализации финансирования терроризма
(Специальная рекомендация II); (2) разработки и внедрения надлежащих процедур для
выявления и замораживания террористических активов (Специальная рекомендация III); и
(3) внесения соответствующих поправок и принятия законов и иных нормативных актов с
целью имплементации Международной Конвенции ООН о борьбе с финансированием
терроризма 1999 года (Специальная Рекомендация I). ФАТФ призывает Индонезию
устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана
действий.
Кения
Несмотря на заявленную Кенией на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и ЕСААМЛГ по устранению стратегических недостатков в
сфере ПОД/ФТ, Кения не достигла достаточного прогресса в выполнении разработанного
совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в национальной
системе ПОД/ФТ сохраняется. Кении следует работать над устранением этих недостатков,
в том числе путем: (1) надлежащей криминализации отмывания денег и финансирования
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная рекомендация II); (2) обеспечения полностью
действующего и эффективно функционирующего подразделения финансовой разведки
(Рекомендация 26); (3) разработки и внедрения необходимой правовой базы для
выявления и замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III); и
(4) внедрения эффективных, соразмерных и оказывающих необходимое воздействие
санкций в отношении физических или юридических лиц, действия которых нарушают
национальные требования в сфере ПОД/ФТ (Рекомендация 17). ФАТФ приветствует
утверждение ЕСААМЛГ отчета о взаимной оценке Кении и будет работать с кенийскими
властями с целью устранения недостатков, выявленных в отчете. ФАТФ призывает Кению
устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана
действий, в том числе принять соответствующее законодательство в сфере
противодействия отмыванию денег и создать ПФР.
Мьянма
Несмотря на заявленную Мьянмой на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и АТГ по устранению стратегических недостатков в сфере
ПОД/ФТ, Мьянма не достигла достаточного прогресса в выполнении разработанного
совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в национальной
системе ПОД/ФТ сохраняется. Мьянме следует работать над устранением этих
недостатков, в том числе путем: (1) надлежащей криминализации финансирования
терроризма (Специальная Рекомендация II); (2) разработки и внедрения надлежащих
процедур для выявления и замораживания террористических активов (Специальная
рекомендация III); (3) дальнейшего совершенствования механизма экстрадиции,
связанной с финансированием терроризма (Рекомендация 35 и Специальная
Рекомендации I); (4) обеспечения полностью действующего и эффективно
функционирующего подразделения финансовой разведки (Рекомендация 26);
(5) повышения уровня финансовой прозрачности (Рекомендация 4); и (6) укрепления мер
по надлежащей проверке клиентов (Рекомендация 5). ФАТФ призывает Мьянму
устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана
действий.
Нигерия
Нигерией предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в
том числе введены в действие законы, регулирующие сферу ПОД/ФТ, и запущены
процедуры осуществления надзора во всех секторах. Однако, несмотря на заявленную
Нигерией на высоком уровне политическую волю взаимодействовать с ФАТФ и ДЖИАБА
по устранению стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, требуется продолжить
работу с нигерийскими властями, чтобы прояснить, какие из недостатков устранены, в
частности, необходимо убедиться в: (1) надлежащей криминализации отмывания денег и
финансирования терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II); и (2)
разработке и внедрении надлежащих процедур для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III). ФАТФ призывает Нигерию
устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана
действий.
Пакистан
Пакистаном предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ,
в том числе расширены возможности ПФР, утверждена стратегия ПОД/ФТ, а также
налажена система подготовки профильных кадров. Несмотря на заявленную Пакистаном
на высоком уровне политическую волю сотрудничать с ФАТФ и АТГ по устранению
стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, Пакистан не достиг достаточного прогресса
в выполнении разработанного совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических
недостатков в национальной системе ПОД/ФТ сохраняется. В частности, Пакистану
необходимо ввести в действие законы, призванные обеспечить соответствие стандартам
ФАТФ в отношении преступления «финансирование терроризма» (Специальная
Рекомендация II) и способности выявлять, замораживать и конфисковывать
террористические активы (Специальная рекомендация III). ФАТФ призывает Пакистан
устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана
действий, в том числе демонстрируя эффективность регулирования деятельности
операторов услуг по переводу денежных средств или ценностей и осуществление
эффективного контроля за трансграничным перемещением наличных денежных средств
(Специальная рекомендация VI и Специальная рекомендация IX).
Сан-Томе и Принсипи
Несмотря на заявленную Сан-Томе и Принсипи на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и ДЖИАБА по устранению стратегических недостатков в
сфере ПОД/ФТ, Сан-Томе и Принсипи не достигло достаточного прогресса в выполнении
разработанного совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняется. Сан-Томе и Принсипи следует работать над
устранением этих недостатков, в том числе путем: (1) надлежащей криминализации
отмывания денег и финансирования терроризма (Рекомендация 1 и Специальная
рекомендация II); (2) создания полностью действующего и эффективно
функционирующего подразделения финансовой разведки (Рекомендация 26);
(3) обеспечения надлежащих мер регулирования и надзора в отношении финансовых
институтов и УНФПП по выполнению ими требований по ПОД/ФТ (Рекомендация 23,
Рекомендация 24 и Рекомендация 29); и (4) внедрения эффективных, соразмерных и
оказывающих необходимое воздействие санкций в отношении физических или
юридических лиц, действия которых нарушают национальные требования в сфере
ПОД/ФТ (Рекомендация 17). ФАТФ призывает Сан-Томе и Принсипи устранить
сохраняющиеся недостатки и продолжить работу над выполнением Плана действий.
Шри-Ланка
Несмотря на заявленную Шри-Ланкой на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и АТГ по устранению стратегических недостатков в сфере
ПОД/ФТ, Шри-Ланка не достигла достаточного прогресса в выполнении разработанного
совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в национальной
системе ПОД/ФТ сохраняется. Шри-Ланке следует работать над устранением этих
недостатков, в том числе путем: (1) надлежащей криминализации финансирования
терроризма (специальная Рекомендация II); и (2) разработки и внедрения надлежащих
процедур для выявления и замораживания террористических активов (Специальная
рекомендация III). ФАТФ призывает Шри-Ланку устранить сохраняющиеся недостатки и
продолжить работу над выполнением Плана действий, в том числе принимая дальнейшие
меры по совершенствованию законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Сирия
Сирией предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в том
числе по правовому регулированию замораживания террористических активов. Однако,
несмотря на заявленную Сирией на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и МЕНАФАТФ по устранению стратегических недостатков в
сфере ПОД/ФТ, необходимо продолжить работу с сирийскими властями, чтобы
прояснить, какие из недостатков устранены, в частности необходимо убедиться в(о):
(1) внедрении надлежащих процедур для выявления и замораживания террористических
активов (Специальная рекомендация III); (2) обеспечении осведомленности финансовых
учреждений об обязательствах по направлению сообщений о подозрительных операциях,
связанных с ОД/ФТ, и соблюдении ими этих обязательств (Рекомендация 13 и
Специальная Рекомендация IV); и (3) введении в действие соответствующих законов и
разработке надлежащих процедур в целях предоставления взаимной правовой помощи
(Рекомендации 36-38, Специальная Рекомендация V). ФАТФ призывает Сирию
продемонстрировать, что сохранявшиеся недостатки устранены, с тем, чтобы ФАТФ
смогла надлежащим образом оценить степень прогресса Сирии.
Танзания
Танзанией предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в
частности, приняты поправки к Закону «О борьбе с отмыванием денег и доходами от
преступной деятельности» и Закон « О борьбе с отмыванием денег» Занзибара. Однако,
несмотря на заявленную Танзанией на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и ЕСААМЛГ по устранению стратегических недостатков в
сфере ПОД/ФТ, Танзания не достигла достаточного прогресса в выполнении
разработанного совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в
национальной системе ПОД/ФТ сохраняется. Танзании следует работать над устранением
этих недостатков, в том числе путем: (1) выяснения, криминализировано ли надлежащим
образом отмывание денег (Рекомендация 1); (2) надлежащей криминализации
финансирования терроризма (Специальная рекомендация II); (3) разработки и внедрения
надлежащих процедур для выявления и замораживания террористических активов, а
также имплементации Резолюций СБ ООН 1267 и 1373 путем принятия соответствующих
законов, подзаконных актов или иных нормативных документов (Специальная
рекомендация III); (4) введения мер по надлежащей проверке клиентов (Рекомендация 5);
(5) введения надлежащих требований в отношении хранения данных (Рекомендация 10);
(6) создания полностью действующего и эффективно функционирующего подразделения
финансовой разведки (Рекомендация 26); и (7) установления компетентных органов,
уполномоченных проверять финансовые учреждения на предмет выполнения ими
требований по ПОД/ФТ (Рекомендация 23). ФАТФ призывает Танзанию устранить
сохраняющиеся недостатки и продолжить работу по выполнению Плана действий.
Тайланд
Несмотря на заявленную Тайландом на высоком уровне политическую волю
взаимодействовать с ФАТФ и АТГ по устранению стратегических недостатков в сфере
ПОД/ФТ, Тайланд не достиг достаточного прогресса в выполнении разработанного
совместно с ФАТФ Плана действий, и ряд стратегических недостатков в национальной
системе ПОД/ФТ сохраняется, при этом следует отметить, что в период с 2009 по 2011
годы Тайланд столкнулся с определенными трудностями внешнего характера,
значительно повлиявшими на процесс принятия необходимых законов и подзаконных
актов. Тайландом предприняты меры по совершенствованию национальной системы
ПОД/ФТ, в частности, модифицирована система оценки финансового сектора на предмет
наличия рисков ОД/ФТ. Тайланду следует работать над выполнением Плана действий с
целью устранения этих недостатков, в том числе путем: (1) надлежащей криминализации
финансирования терроризма (специальная Рекомендация II); (2) разработки и внедрения
надлежащих процедур для выявления и замораживания террористических активов
(Специальная рекомендация III); и (3) дальнейшего совершенствования системы надзора в
сфере ПОД/ФТ (Рекомендация 23). ФАТФ призывает Тайланд устранить сохраняющиеся
недостатки и продолжить работу над выполнением Плана действий.
Турция
Турцией предприняты меры по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ, в
частности, переданы в Парламент проекты законов и подзаконных актов в сфере
противодействия финансированию терроризма для их принятия. Несмотря на заявленную
Турцией на высоком уровне политическую волю взаимодействовать с ФАТФ по
устранению стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, Турция не достигла
достаточного прогресса в выполнении разработанного совместно с ФАТФ Плана
действий, и ряд стратегических недостатков в национальной системе ПОД/ФТ
сохраняется. Турции следует работать над устранением этих недостатков, в том числе
путем: (1) надлежащей криминализации финансирования терроризма (Специальная
Рекомендация II); и (2) разработки и внедрения необходимой правовой базы для
выявления и замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III).
ФАТФ призывает Турцию устранить сохраняющиеся недостатки и продолжить работу по
выполнению Плана действий.