г. Москва «______» __________ 200 г.

Реклама
ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ _____________________
г. Москва
«______» __________ 200 г.
ООО «ИУК «Инстройинвест», в лице Генерального директора Хрипача М.С., действующего на
основании Устава., именуемое в дальнейшем Доверительный управляющий, с одной стороны и
____________________________________________________________________________________________,
именуемый в дальнейшем Учредитель управления, с другой стороны (вместе Стороны), заключили
настоящий договор (в дальнейшем Договор) о нижеследующем:
Определения терминов:
Доверительный
управляющий
–
ООО
«Инвестиционная
управляющая
компания
«Инстройинвест», имеющее Лицензию ФКЦБ РФ № 177-05280-001000 от 19.06.2001 г. на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами и принявшее на себя в рамках настоящего Договора
обязательство по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги, принадлежащими Учредителю управления на праве
собственности.
Учредитель доверительного управления - собственник передаваемых в доверительное управление
ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги.
Выгодоприобретатель – учредитель доверительного управления или иное лицо, названное в
настоящем Договоре, имеющие право требовать исполнения доверительным управляющим принятых им на
себя обязательств
Объект доверительного управления (Имущество) – ценные бумаги (акции и облигации) и
средства инвестирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирования в ценные
бумаги, переданные в доверительное управление при заключении настоящего Договора, в также ценные
бумаги и средства инвестирования, приобретенные Доверительным управляющим в течение срока действия
настоящего Договора и в связи с его исполнением.
Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами – осуществление
Доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение в течение определенного
настоящим Договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными
бумагами учредителя управления в интересах выгодоприобретателя/учредителя управления.
Деятельность по доверительному управлению средствами, инвестированными в ценные
бумаги – осуществление доверительным управляющим от своего собственного имени и за вознаграждение
в течение определенного настоящим Договором срока любых правомерных юридических и фактических
действий по приобретению в интересах учредителя управления или в интересах выгодоприобретателя
ценных бумаг.
Инвестиционная декларация – декларация Доверительного управляющего, определяющая
направления и способы инвестирования денежных средств Учредителя управления. Заключения Сторонами
настоящего Договора влечет за собой признание согласия Учредителя управления со всеми изложенными в
инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование принадлежащих ему
денежных средств в любые перечисленные в декларации ценные бумаги – объекты инвестирования.
Счет учредителя управления – специальный расчетный счет, открываемый Доверительному
управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения денежных средств
Учредителя управления (Средств инвестирования), в соответствии с Положением ФКЦБ РФ № 38 от
20.10.1997 г.
Активы учредителя управления - имущество и имущественные права учредителя управления
находящееся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором.
Предупреждение о рисках
Настоящим Учредитель управления подтверждает, что он осведомлен о рисках, сопряженных с
осуществлением инвестиций в ценные бумаги Российских эмитентов, и что он принимает такие риски.
1.
Предмет договора
1.1. Учредитель управления уполномочивает Доверительного управляющего управлять его
имуществом: ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, в том числе осуществлять
функции пользования, владения и распоряжения этим имуществом в соответствии с условиями Договора от
своего имени.
1.2. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является _______________________________.
1.3. Доверительный управляющий вправе осуществлять объединение находящихся в его управлении
ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги, принадлежащие Учредителю управления, с
1
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, принадлежащими другим учредителям
управления.
1.4. Из объединенных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги Учредителя
управления и других учредителей Доверительный управляющий образует Фонд доверительного
управления «Юность» (Инвестиционная декларация Фонда доверительного управления «Юность».
Из объединенных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги Учредителя управления
и других учредителей Доверительный управляющий образует Фонд доверительного управления «Семья».
Из объединенных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги Учредителя управления
и других учредителей Доверительный управляющий образует Фонд доверительного управления
«Зрелость».
Из объединенных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги Учредителя управления
и других учредителей Доверительный управляющий образует Фонд доверительного управления «Плюс».
Тип Фонда доверительного управления, в который будут объединяться ценные бумаги и средства
инвестирования в ценные бумаги Учредителя управления с ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги, принадлежащими другим учредителям управления, выбирается
Учредителем управления при подписании настоящего Договора.
1.5. Учредитель управления передает Доверительному управляющему на срок действия настоящего
Договора в Фонд доверительного управления «Юность» следующее имущество:
______________________________________________________________________
Учредитель управления передает Доверительному управляющему на срок действия настоящего
Договора в Фонд доверительного управления «Семья» следующее имущество:
______________________________________________________________________
Учредитель управления передает Доверительному управляющему на срок действия настоящего
Договора в Фонд доверительного управления «Зрелость» следующее имущество:
______________________________________________________________________
Учредитель управления передает Доверительному управляющему на срок действия настоящего
Договора в Фонд доверительного управления «Плюс» следующее имущество:
______________________________________________________________________
2.
Порядок передачи Имущества в доверительное управление
2.1. Ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление, переводятся на счет депо
Доверительного управляющего в депозитарии, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты подписания
полномочными представителями Сторон настоящего Договора.
2.2. Подтверждением получения Доверительным управляющим Ценных бумаг является
уведомление со счета депо и/или счета зарегистрированного лица о зачислении Ценных бумаг на счет
Доверительного управляющего.
2.3. Передача Имущества в доверительное управление производится по стоимости, по которой оно
отражено в бухгалтерском балансе Учредителя управления на дату передачи такого Имущества.
2.4. Средства инвестирования зачисляются на специальный расчетный счет, открываемый
Доверительному управляющему кредитной организацией в соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ №
38, от 20.10.1997 г., в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты подписания полномочными представителями
Сторон настоящего Договора, или обособляются иным образом от средств Доверительного управляющего в
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
3.
Права и обязанности Доверительного управляющего
3.1. Доверительный управляющий предоставляет Учредителю управления отчет. Отчет
предоставляется ежеквартально, до 15 – го числа месяца, следующего за последним месяцем квартала.
Отчет должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами Учредителя
управления, совершенных Доверительным управляющим в период времени с даты предоставления
предыдущего отчета, а также иную информацию об остатках и движении принадлежащих Учредителю
управления Ценных бумаг/Средств инвестирования за указанный период.
3.2. Доверительный управляющий обеспечивает конфиденциальность информации об имуществе,
управлении имуществом Учредителя управления, а также принимает соответствующие меры с целью
гарантирования конфиденциальности любым лицом, назначенным Доверительным управляющим для
управления имуществом или для предоставления аналитических услуг.
3.3. Доверительный управляющий осуществляет правомочия собственника – владение, пользование,
распоряжение – в отношении переданного ему имущества и имущества полученного в результате
управления, в том числе:
самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его
владении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные
неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение
ценной бумаги и т.д.);
2
самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его
владении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых
иных сделок или фактических действий).
3.4 Доверительный управляющий управляет денежными средствами, предназначенными для
инвестирования в ценные бумаги, управляет собственно ценными бумагами и управляет денежными
средствами, полученными в процессе управления ценными бумагами.
3.5 Права, ценные бумаги, средства инвестирования и иное имущество, приобретенные
Управляющим в результате действий по доверительному управлению имуществом, включаются в состав
переданного в доверительное управление имущества. Обязанности, возникшие в результате таких
действий Управляющего, исполняются за счет этого имущества.
3.6 Доверительный управляющий вправе перепоручить функции управления другому лицу.
3.7 Доверительный управляющий вправе требовать от Учредителя управления передачи
Доверительному управляющему (путем выдачи доверенности) права подписи документов или иных
полномочий для исполнения Доверительным управляющим его обязанностей в соответствии с Договором.
3.8 Доверительный управляющий вправе подписывать, истребовать, получать, и передавать
документы и выполнять все другие необходимые действия, связанные с осуществлением полномочий,
предусмотренных Договором.
4.
Права и обязанности Учредителя управления
4.1.
Учредитель управления при передаче Ценных бумаг в доверительное управление в рамках
настоящего Договора предоставляет Доверительному управляющему бухгалтерскую справку и/или иной
документ, отражающий стоимость передаваемых Ценных бумаг в балансе Учредителя управления, на дату
передачи таких Ценных бумаг.
4.2.
Учредитель управления вправе в любое время довнести Ценные бумаги и/или Средства
инвестирования в доверительное управление на основании дополнительного соглашения к настоящему
Договору.
4.3.
Учредитель управления выдаст Доверительному управляющему все необходимые
доверенности.
4.4.
Учредитель управления выражает предварительное согласие на совершение
Доверительным управляющим сделок, в которых Доверительный управляющий одновременно
представляет интересы Учредителя управления и другого учредителя управления, с которым им заключен
аналогичный договор о доверительном управлении имуществом.
4.5. Учредитель управления вправе контролировать выполнение Доверительным управляющим
своих обязательств по Договору.
5.
Оплата за операции связанные с управлением имуществом.
5.1. За операции связанные с управлением имуществом, согласно Договору, Доверительный
управляющий получает от Учредителя управления вознаграждение.
5.2. Размер вознаграждения устанавливается в сумме 15 % от прироста стоимости активов
учредителя управления за отчетный квартал, рассчитанная, как разница между стоимостью активов
учредителя управления на конец отчётного квартала
и стоимостью активов учредителя управления на конец предшествующего отчётному квартала,
увеличенный на величину вывода и уменьшенный на величину дополнительного вложения
активов в отчетном периоде.
5.3. Расходы, понесенные Управляющим в течение каждого отчетного периода, уплачиваются по
мере их возникновения за счет Активов Клиента.
5.4. Оплата за операции связанные с управлением имуществом производится поквартально, в
последний день финансового квартала или самостоятельно начисляется Доверительным управляющим в
счет уменьшения дохода от операций с имуществом. Сроки и порядок оплаты может быть изменён, по
согласованию сторон.
6.
Ответственность Сторон
6.1 За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору виновная
Сторона несет ответственность в соответствии с действующим Законодательством Российской Федерации.
6.2 Доверительный управляющий не несет ответственность за ущерб, причиненный Учредителю
управления/Выгодоприобретателю вследствие снижения стоимости Портфеля в связи с падением цен на
отдельные Ценные бумаги, либо в связи с тем, что Доверительный управляющий приобрел/реализовал
Ценные бумаги не по лучшей цене, существовавшей на эти Ценные бумаги в момент совершения сделки,
до или после ее совершения.
6.3 Доверительный управляющий не несет ответственность за снижение стоимости Портфеля
Учредителя управления, связанной с переоценкой стоимости Ценных бумаг, передаваемых в рамках
настоящего Договора, и проводимой Доверительным управляющим каждый раз при передаче Ценных
бумаг в доверительное управление.
3
6.4 Доверительный управляющий считается проявившим должную заботливость об интересах
Учредителя управления/Выгодоприобретателя, если в процессе исполнения настоящего Договора
Доверительный управляющий осуществлял инвестиции в Ценные бумаги, предусмотренные
Инвестиционными декларациями, являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора.
6.5 Доверительный
управляющий
не
несет
ответственность
перед
Учредителем
управления/Выгодоприобретателем за любые действия и упущения, связанные с предоставлением
Доверительным управляющим услуг в соответствии с условиями настоящего Договора, кроме как
допущенные в связи с проявлением недобросовестного отношения, небрежности или в связи с нарушением
действующего законодательства Российской Федерации.
6.6 Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение своих
обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием форс-мажорных
обстоятельств, возникших после вступления Договора в силу.
6.7 К форс-мажорным обстоятельствам относятся обстоятельства непреодолимой силы вне
разумного контроля Сторон, наступление которых Стороны не могли предвидеть при подписании
настоящего Договора, и делающих невозможным для любой из Сторон исполнения своих обязательств по
настоящему Договору, в том числе: стихийный бедствия, такие как наводнения, пожары, техногенные и
иные катастрофы; военные действия, революции, эмбарго, неправомерные действия уполномоченных
государственных и муниципальных органов, действия бирж, реестров, депозитариев.
6.8 В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств срок исполнения Сторонами своих
обязательств по настоящему Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют
такие обстоятельства.
6.9 Сторона, для которой создалась невозможность исполнения своих обязательств по настоящему
Договору, должна немедленно известить в письменной форме другую Сторону о наступлении,
предполагаемом сроке действия и прекращении вышеуказанных обстоятельств.
6.10 Не извещение или несвоевременное извещение другой Стороны о наступлении форс-мажорных
обстоятельств, влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства Стороной, исполнению
обязательств которой препятствуют форс-мажорные обстоятельства.
6.11 В случае если невозможность полного или частичного исполнения Сторонами своих
обязанностей по настоящему Договору будет существовать свыше одного календарного месяца, то каждая
из Сторон будет иметь право отказаться от дальнейшего исполнения Договора и в этом случае ни одна из
Сторон не будет иметь права требования возмещения возникших у нее убытков другой Стороной.
7.
Срок действия договора
7.1 Настоящий Договор вступает в силу в части управления Ценными бумагами с даты передачи
соответствующих Ценных бумаг Доверительному управляющему. Настоящий Договор вступает в силу в
части управления Средствами инвестирования в Ценные бумаги с даты получения соответствующих
средств Доверительным управляющим.
7.2 Срок действия настоящего Договора 1 год. При отсутствии намерения сторон по окончании
срока действия Договора его расторгнуть он считается продлённым на 1 год.
7.3 Досрочное прекращение действия Договора:
по взаимному согласию сторон;
Доверительным управляющим после уведомления им Учредителя управления за 30 дней.
Учредителем управления после уведомления им Доверительного управляющего за 30 дней.
7.4. Договор может быть изменён по соглашению сторон.
7.5. Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу.
8.
Рассмотрение споров
Стороны будут принимать все необходимые меры к тому, чтобы в случае возникновения спорных
вопросов решать их путем дружеских переговоров. Спорные вопросы между Сторонами,
неурегулированные путем переговоров, решаются в претензионном порядке. Срок рассмотрения претензий
– 5 (пять) рабочих дней. В случае не урегулирования спора путем переговоров указанный спор
рассматривается в Арбитражном суде г. Москвы.
Доверительный управляющий
ООО «ИУК «Инстройинвест»
Учредитель управления
___________________________________
Адрес:
г. Москва, ул. Маршала Тимошенко, д.17, корп. 2, офис 1
________________ _______________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
______________________________________
______________________________________
Телефон
Факс
(095) 543-45-01(02)
(095) 509-19-53
4
_____________________/Хрипач М.С./
___________________/________________/
Приложение № 1 к Договору
Доверительного управления имуществом
№ _________________ от «___» _____________ 200__ г.
Инвестиционная декларация
Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора доверительного
управления активами _________________________ от «___» ________ 200 г., (далее Договор) и определяет
стратегию управления активами Клиента и ограничения, накладываемые на деятельность Управляющего.
1. Цель доверительного управления Активами Клиента - увеличение рыночной стоимости Активов
Клиента.
2. Объекты инвестирования денежных средств Клиента: корпоративные ценные бумаги российских
эмитентов.
3. Структура инвестиционного портфеля, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего
срока действия Договора:
В инвестиционный портфель могут быть включены обыкновенные и привилегированные акции,
производные инструменты, а так же корпоративные облигации российских эмитентов, допущенные к
торгам Московской Межбанковской валютной биржи (ММВБ), НП «Фондовая биржа РТС» (РТС), ОАО
«Фондовая биржа РТС», НП «Фондовая биржа «Санкт - Петербург» совокупная доля, которых может
составлять до 100% Активов Клиента.
4. Допускается использование Активов Клиента для привлечения дополнительных средств (денежных
средств и ценных бумаг) и совершение операций купли-продажи ценных бумаг с данными средствами в
интересах Клиента, а также совершение иных операций с ценными бумагами (включая операции РЕПО),
входящими в портфель Клиента.
При привлечении дополнительных средств доля ценных бумаг в составе активов Клиента может превышать
значение, указанное в. п.3.
5. Срок действия настоящей Инвестиционной декларации равен сроку действия Договора.
За Управляющего:
За Клиента:
______________________/Хрипач М.С./
______________________/__________________/
5
6
Скачать