Публичное заявление ФАТФ
advertisement
ПУБЛИЧНОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ ФАТФ 18 февраля 2010 года ФАТФ является организацией, которая устанавливает стандарты по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) на международном уровне. Чтобы защитить международную финансовую систему от рисков ОД/ФТ и способствовать обеспечению соответствия национальных режимов международным стандартам ПОД/ФТ, ФАТФ определила перечень юрисдикций, в системах ПОД/ФТ которых имеются стратегические недостатки. ФАТФ совместно с региональными группами по типу ФАТФ (РГТФ) работает с этими государствами над устранением данных недостатков, которые представляют риски для мировой финансовой системы. ФАТФ и соответствующие РГТФ продолжат сотрудничество с этими юрисдикциями и будут информировать о достигнутом прогрессе. 1. Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает свои государства-члены и другие страны применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от существующих в настоящее время значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма, возникающих в связи с недостатками их национальных режимов ПОД/ФТ: - Иран 2. Юрисдикции, имеющие стратегические недостатки в национальных системах ПОД/ФТ и по состоянию на февраль 2010 г. неразработавшие совместно с ФАТФ план по их устранению. ФАТФ призывает государства-члены обращать внимание на риски, возникающие в связи с несовершенством режимов ПОД/ФТ этих юрисдикций: - Ангола* КНДР* Эквадор Эфиопия* *Несмотря на предпринятые ФАТФ усилия, эти государства по состоянию на февраль 2010 г. не проявляют стремления к сотрудничеству с ФАТФ или какой-либо из РГТФ и не заявили о своей приверженности международным стандартам в сфере ПОД/ФТ. 3. Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ ранее принимала публичные заявления, отмечая стратегические недостатки в их национальных системах ПОД/ФТ. По состоянию на февраль 2010 г. эти недостатки так и не устранены. - Пакистан Туркменистан Сан-Томе и Принсипи 1. Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает свои государства-члены и другие страны применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от существующих в настоящее время значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма, возникающих в связи с недостатками их национальных режимов ПОД/ФТ: - Иран ФАТФ приветствует меры, предпринятые Ираном в последнее время по налаживанию сотрудничества с ФАТФ, однако по-прежнему обеспокоена тем, что Иран не в полной мере демонстрирует приверженность устранению сохраняющихся существенных недостатков в национальной системе ПОД/ФТ. В частности, наибольшую обеспокоенность ФАТФ вызывает неспособность Ирана устранить риски финансирования терроризма, что серьезно угрожает международной финансовой системе. ФАТФ призывает Иран безотлагательно приступить к всестороннему устранению этих недостатков, в частности криминализовать финансирование терроризма и применить требования по обязательному сообщению подотчетными организациями информации о подозрительных операциях. ФАТФ повторно призывает государства-члены и настоятельно рекомендует всем юрисдикциям обращать внимание своих финансовых институтов на деловые отношения и операции с Ираном, включая иранские компании и финансовые институты. В дополнение к процедуре усиленного мониторинга ФАТФ подтверждает свое заявление от 25 февраля 2009 г., в котором призывает государства-члены ФАТФ и рекомендует другим государствам применить эффективные контрмеры, чтобы защитить свои финансовые системы от рисков ОД и ФТ, которые исходят от Ирана. ФАТФ вновь настоятельно рекомендует государствам принимать защитные меры в отношении корреспондентских отношений, которые могут использоваться для обхода этих контрмер и усилий по устранению рисков, а также учитывать риски ОД/ФТ в случаях, когда иранские финансовые институты пытаются открыть филиалы и дочерние компании в других странах. Если Иран не предпримет конкретные меры для улучшения нынешнего положения с режимом ПОД/ФТ, ФАТФ рассмотрит вопрос о том, чтобы в июне 2010 г. обратиться к своим членам и другим юрисдикциям с призывом усилить контрмеры в отношении него. 2. Юрисдикции, имеющие стратегические недостатки в национальных системах ПОД/ФТ и по состоянию на февраль 2010 г. неразработавшие совместно с ФАТФ план по их устранению. ФАТФ призывает государства-члены обращать внимание на риски, возникающие в связи с несовершенством режимов ПОД/ФТ этих юрисдикций: - Ангола*: Ангола не выполняет международные стандарты ПОД/ФТ и до сих пор не ответила на обращение ФАТФ по налаживанию сотрудничества в этой сфере. Отсутствие полноценного режима ПОД/ФТ в Анголе создает риски для международной финансовой системы. Анголе необходимо взаимодействовать с ФАТФ для создания эффективного режима ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами. - КНДР* КНДР не выполняет международные стандарты ПОД/ФТ и до сих пор не ответила на обращение ФАТФ по налаживанию сотрудничества в этой сфере. Отсутствие полноценного режима ПОД/ФТ в КНДР создает риски для международной финансовой системы. КНДР должна взаимодействовать с ФАТФ с целью создания эффективного режима ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами. - Эквадор ФАТФ считает, что Эквадор имеет стратегические недостатки в сфере ПОД/ФТ. Эквадор взаимодействует с ФАТФ и ГАФИСУД, но до настоящего времени так и не смог убедительно, на высоком политическом уровне заявить о готовности работать над устранением данных недостатков. Эквадор должен взаимодействовать с ФАТФ и ГАФИСУД над устранением этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), ввести достаточные процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к отмыванию денег (Р 3), 3) ввести в действие и улучшить взаимодействие надзорных органов в финансовом секторе (Р 23). - Эфиопия* Эфиопия не выполняет международные стандарты ПОД/ФТ и не демонстрирует конструктивной позиции по налаживанию сотрудничества с ФАТФ. ФАТФ считает, что в системе ПОД/ФТ Эфиопии имеются стратегические недостатки, которые представляют риск для международной финансовой системы. Эфиопия должна взаимодействовать с ФАТФ с целью создания эффективного режима ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами. 3. Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ ранее принимала публичные заявления, отмечая стратегические недостатки в их национальных системах ПОД/ФТ. По состоянию на февраль 2010 г. эти недостатки так и не устранены. - Пакистан ФАТФ приветствует усилия Пакистана по сохранению в силе Декрета о ПОД/ФТ (AMLO) и инкорпорированию институциональных основ ПОД/ФТ в национальную законодательную базу. Однако ФАТФ по-прежнему выражает беспокойство в отношении рисков ОД и ФТ для международной финансовой системы, которые исходят из Пакистана, и подтверждает свое публичное заявление от 28 февраля 2008 г. относительно этих рисков. В частности, ФАТФ обеспокоена, что действие Декрета о ПОД/ФТ Пакистана истекает 26 марта 2010 г. ФАТФ настоятельно рекомендует Пакистану успеть инкорпорировать институционные основы ПОД/ФТ в национальное законодательство до истечения действия Декрета и призывает Пакистан создать полноценную систему ПОД/ФТ. - Туркменистан ФАТФ приветствует продолжающийся прогресс Туркменистана в устранении существующих недостатков в системе ПОД/ФТ, в частности шаги по созданию ПФР. С учетом того, что ПФР пока еще не работает в полную силу, ФАТФ возобновляет свое публичное заявление в отношении Туркменистана от 25 февраля 2009 г., в котором предупреждает финансовые институты о том, что недостатки в системе ПОД/ФТ Туркменистана могут угрожать международной финансовой системе, и что финансовые институты должны учитывать эти риски и принимать меры по их устранению. Туркменистану настоятельно рекомендуется продолжить усилия по налаживанию режима ПОД/ФТ, который соответствовал бы международным стандартам, а также тесно взаимодействовать с ЕАГ и МВФ для достижения этой цели. - Сан-Томе и Принсипи ФАТФ обеспокоена тем, что в Сан-Томе и Принсипи так и не предприняты необходимые меры по устранению недостатков в режиме ПОД/ФТ, особенно в части ФТ, а также вызывает беспокойство недостаточный уровень взаимодействия Сан-Томе и Принсипи с региональной организацией по типу ФАТФ ГИЯБА. ФАТФ настоятельно рекомендует Сан-Томе и Принсипи сотрудничать с ГИЯБА для устранения сохраняющихся недостатков. Если конкретных результатов по улучшению ситуации достигнуто не будет, ФАТФ рассмотрит вопрос о принятии специальных мер в целях защиты финансовой системы от рисков ОД/ФТ, исходящих от Сан-Томе и Принсипи, в июне 2010 г. ТЕКУЩАЯ СИТУАЦИЯ В ЧАСТИ СООТВЕТСТВИЯ ГОСУДАРСТВ МЕЖДУНАРОДНЫМ СТАНДАРТАМ ПОД/ФТ 18 февраля 2010 года В рамках существующего и действующего процесса по оценке (обзору) соответствия национальных режимов стандартам ПОД/ФТ, ФАТФ выявил к настоящему моменту следующие юрисдикции, которые имеют в своих системах ПОД/ФТ существенные, со стратегической точки зрения, недостатки. Государства разработали планы действий совместно с ФАТФ по устранению этих недостатков. Ситуация разнится от страны к стране, однако все эти государства выразили в письменной форме высокую степень готовности на политическом уровне устранить эти недостатки. ФАТФ приветствует эти заявления государств. Большое число государств пока еще не прошли оценку ФАТФ. ФАТФ продолжит на регулярной основе работу по выявлению других юрисдикций, которые накладывают риски на международную финансовую систему. ФАТФ уже приступил к предварительному анализу ряда таких государств и представит результаты этой работы в течение года. ФАТФ и РГТФ продолжат взаимодействие с этими юрисдикциями и представят информацию об их прогрессе в устранении выявленных недостатков. ФАТФ призывает эти юрисдикции закончить выполнение планов действий в оперативном порядке и в соответствии с предложенными временными рамками. ФАТФ будет пристально отслеживать выполнение разработанных планов действий и предлагает своим государствам-членам учитывать данную информацию. - Антигуа и Барбуда Антигуа и Барбуда продемонстрирован прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Государство выразило готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) установить и ввести в действие необходимое законодательство для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 2) усовершенствовать систему надзора (Р 23), 3) повысить уровень прозрачности финансовой системы (Р 4). - Азербайджан Азербайджан продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Азербайджан выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) внести поправки в соответствующее законодательство, с тем чтобы устранить недостатки в системе надлежащей проверки клиентов (Р 5), 3) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 4) обеспечить функциональное и эффективное ПФР (Р 26). - Боливия ФАТФ считает, что в системе Боливии содержатся значительные стратегические недостатки. Боливия выразила готовность на политическом уровне работать над устранением этих недостатков. Боливия должна работать с ФАТФ и ГАФИСУД над устранением этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимое законодательство для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) создать и ввести в работу функциональное и эффективное ПФР (Р 26). - Греция Греция продемонстрировала прогресс в улучшении национального режима ПОД/ФТ, в том числе обозначенный в последнем отчете о прогрессе на ФАТФ. Однако ФАТФ попрежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Греция выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и представила план действий в краткосрочной перспективе по устранению этих недостатков, включающий: 1) устранение недостатков в части криминализации надлежащим образом финансирования терроризма (СР II), 2) улучшение механизмов и процедур замораживания террористических активов (СР III), 3) повышение эффективности работы ПФР (Р 26). - Индонезия Индонезия продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Индонезия выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и АТГ с целью устранения этих недостатков, в то числе путем:1) криминализации надлежащим образом отмывания денег и финансирования терроризма (Р 1 и СР II), 2) установки и ввода в действие необходимых процедур для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) внесения поправок и ввода соответствующего законодательства или другого инструментария для полной имплементации Международной конвенции о борьбе с терроризмом 1999 г. (СР 1). - Кения Кения продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Кения выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и ЕСАМЛАГ с целью устранения этих недостатков, в частности :1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) обеспечить функциональное и эффективное ПФР (Р 26), 3) создать и ввести в действие достаточную законодательную базу для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 4) повысить осведомленность и степень вовлеченности правоохраны в систему ПОД/ФТ (Р 27), 5) установить эффективные, пропорциональные и превентивные санкции, применимые к физическим и юридическим лицам, не соблюдающим требования о ПОД/ФТ (Р 17). - Марокко Марокко продемонстрирован прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Государство выразило готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и МЕНАФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) внести поправки в уголовный кодекс для расширения охвата преступлений по ОД и ФТ (Р 1 и СР II), 2) внести поправки в законодательство для устранения недостатков в системе надлежащей проверки клиентов (Р 5), 3) обеспечить функциональное и эффективное ПФР (Р 26). - Мьянма Мьянма продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Мьянма выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и АТГ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) усилить режим экстрадиции в отношении финансирования терроризма (Р 35 и СР I), 4) обеспечить функциональное и эффективное ПФР (Р 26), 5) повысить уровень прозрачности финансовой системы (Р 4), 6) усилить процедуры надлежащей проверки клиентов (Р 5). - Непал Непал продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Непал выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и АТГ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) ввести достаточные процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к отмыванию денег (Р 3), 4) ввести и применить законодательство в целях оказания взаимной правовой помощи (Р 36). - Нигерия Нигерия продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Нигерия выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и ГИАБА с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) усовершенствовать законодательство для обеспечения эффективности процедур надлежащей проверки клиентов, так чтобы их осуществляли все финансовые институты (Р 5), 4) обеспечить осуществление надзора в сфере ПОД/ФТ всеми организациями финансового сектора (Р 23). - Парагвай Парагвай продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Парагвай выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и ГАФИСУД с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) соответствующим образом криминализовать финансирование терроризма (СР II), 2) установить и ввести в действие необходимое законодательство для выявления, замораживания и конфискации террористических активов (СР III), 3) повысить уровень прозрачности финансовой системы (Р 4), 4) усовершенствовать и расширить меры надлежащей проверки клиентов (Р 5), 5) усовершенствовать и повысить эффективность применения мер контроля за трансграничными операциями в наличной форме (СР IX). - Катар Катар продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Катар выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и МЕНАФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) ввести надлежащие руководства по регулированию и надзору в целях ПОД/ФТ, особенно в отношении надлежащей проверки клиентов (Р 5), 4) обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности предоставлять информацию по подозрительным операциям и выпускать соответствующие руководства и разъяснения для финансовых институтов (Р 13 и СР IV). - Шри Ланка Шри Ланка продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Шри Ланка выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и АТГ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) соответствующим образом криминализовать отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III). - Судан Судан продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Судан выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и МЕНАФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) установить и применить необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 2) обеспечить функциональное и эффективное ПФР (Р 26), 3) обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности предоставлять информацию по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Р 13 и СР IV), 4) реализовывать специальные программы для надзорных органов с целью обеспечения соблюдения ими требований нового законодательства и нормативных актов (Р 23). - Сирия Сирия продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Сирия выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и МЕНАФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) создать основы для полной имплементации Международной конвенции о борьбе с терроризмом 1999 г. (СР I), 2) криминализовать надлежащим образом финансирование терроризма (СР II), 3) установить и применить необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 4) обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности предоставлять информацию по подозрительным операциям (Р 13 и СР IV), 5) ввести и применить законодательство и необходимые процедуры в целях оказания взаимной правовой помощи (Р 36-38, СР V). - Тринидад и Тобаго Тринидад и Тобаго продемонстрирован прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Государство выразило готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и КФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов без промедления (СР III), 2) ввести достаточные процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к отмыванию денег (Р 3), 3) создать функциональное и эффективное ПФР (Р 26), которое было бы наделено, в том числе, надзорными функциями. - Таиланд Таиланд продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Таиланд выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и АТГ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом финансирование терроризма (СР II), 2) установить и применить необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) усилить процедуры надзора в сфере ПОД/ФТ (Р 23). - Турция Турция продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Турция выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом финансирование терроризма (СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III). - Украина Украина продемонстрировала прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Украина выразила готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и МАНИВЭЛ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) повысить уровень прозрачности финансовой системы (Р 4), 3) установить и ввести в действие необходимое законодательство для выявления и замораживания террористических активов (СР III). - Йемен Йемен продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, однако ФАТФ по-прежнему выявляет ряд стратегических недостатков. Йемен выразил готовность на политическом уровне взаимодействовать с ФАТФ и МЕНАФАТФ с целью устранения этих недостатков, в частности: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег (Р 1), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), 3) обеспечить выпуск расширенных руководств/ инструкций для подотчетных организаций в отношении их обязанностей в сфере ПОД/ФТ (Р 25), 4) развивать надзорные и контролирующие функции надзорных органов финансовых организаций и ПФР в целях соблюдения финансовыми организациями их обязательств по предоставлению информации о подозрительных операциях, особенно в части ФТ (Р 23), 5) обеспечить функциональное и эффективное ПФР (Р 26).
