5. открытие брокерских счетов клиентам

Утверждено
Решением Правления
ОАО «Первобанк»
Протокол №11 от «13» марта 2013 г.
Председатель правления ОАО «Первобанк»
____________________ А.Ю. Гончаров
РЕГЛАМЕНТ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ
ОАО «ПЕРВОБАНК» НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И
СРОЧНОМ РЫНКЕ
Правила
ПР 04.38-01
Самара 2013
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
ИСТОРИЯ ДОКУМЕНТА
Дата
Версия
Комментарии
07.03.2013
01
Создано
основное
наполнение
документа.
Ответственный
Нормоконтроль
Шкуропат С.А.
Кириллов А.М.
Вводится взамен документа Р-01-10-08
“Регламент брокерского обслуживания
клиентов ОАО «Первобанк» на рынке
ценных
бумаг
и
срочном
рынке”,
утвержденного решением Правления №
25 от 25.08.2008 г.
2
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................................................................................... 4
2. ОЗНАКОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА С РЕГЛАМЕНТОМ ................................................................................. 9
3. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ ...................................................... 9
4. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТОВ ................................................................................................................13
5. ОТКРЫТИЕ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ КЛИЕНТАМ .............................................................................14
6. ПОРЯДОК ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА ........................14
7. ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ ...........................................................14
8. УЧЕТ ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ ....................................................................................................16
9. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ, ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ
СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (СРОЧНЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ) ............................................16
10. ПОРЯДОК ПОДАЧИ, ИСПОЛНЕНИЯ И ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ, ПРЕДВАРИТЕЛЬНО
ПОДАВАЕМЫХ В УСТНОЙ ФОРМЕ ПО ТЕЛЕФОННОЙ СВЯЗИ ........................................................20
11. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ, ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ
СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ .....................................................21
12. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНО-ИНФОРМАЦИОННЫХ ДОКУМЕНТОВ ...................22
13. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ .......................................................................................................................24
ТАБЛИЦА ПРИЛОЖЕНИЙ .......................................................................................................................25
3
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Термины и определения
Для целей настоящего Регламента далее по тексту применяются следующие термины и
определения:
Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом “О рынке
ценных бумаг”.
Рынок ценных бумаг (РЦБ) - совокупность отношений, связанных с заключением и исполнением
сделок с Ценными бумагами по установленным процедурам.
Уполномоченные
участники
РЦБ
-
организации
и
учреждения
(Биржи,
депозитарии,
регистраторы, эмитенты, расчетно-клиринговые организации, органы государственной и местной
власти и т.д.), уполномоченные на основании нормативных документов, регламентирующих
операции с Ценными бумагами, а также договоров и соглашений с Биржами и/или Банком,
осуществлять регистрацию, учет, контроль или регулирование операций с Ценными бумагами.
Фондовая Биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг.
Торговая система (ТС) – совокупность биржи, клиринговой организации, расчетного депозитария
и банка, посредством которых обеспечивается заключение сделок и исполнение обязательств по
сделкам.
Внебиржевой рынок – рынок ценных бумаг не имеющий стандартного лота, параметры
заключаемых
адресных
сделок
на
котором
определяются
путем
переговоров
между
Контрагентами.
Маркет-Мейкеры - Участники рынка ценных бумаг (Срочных инструментов), формирующие
основную долю оборота на рынке, наделенные обязательством поддерживать двусторонние
котировки по ряду финансовых инструментов и обладающие преимущественным правом выбора
сроков расчета при заключении сделки на внебиржевом рынке.
Брокер (далее Банк) – ОАО «Первобанк», обладающий на основании договоров и соглашений с
уполномоченными участниками РЦБ статусом, предоставляющим ОАО «Первобанк» полномочия
осуществлять брокерское обслуживание клиентов на РЦБ или срочном рынке.
Сторонний Брокер – Брокер, работающий на рынке ценных бумаг или срочном рынке, и
осуществляющий функции посредника при заключении сделки между Покупателем и Продавцом
(Брокерами покупателя и продавца).
Инвестор (далее Клиент) - юридическое либо физическое лицо (как резидент, так и нерезидент
по законодательству РФ), заключившее с Банком: «Договор комиссии об оказании брокерских
услуг на РЦБ», либо «Договор комиссии об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке
ценных бумаг», либо «Договор комиссии об оказании брокерских услуг на срочном рынке» (далее
по тексту - Договор).
Уполномоченный представитель Клиента - физическое лицо, которое на основании
учредительных документов либо оформленных в соответствии с действующим законодательством
4
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
РФ доверенностей уполномочено представлять интересы Клиента и подавать от имени Клиента
заявки, поручения и распоряжения, а также иные документы, предусмотренные настоящим
Регламентом.
Брокерский счет Клиента - лицевой счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601
«Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми
активами», на балансовом счете 30606 «Средства клиентов-нерезидентов по брокерским
операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами», открытый согласно Договора
в ОАО «Первобанк».
Счет депо - счет, открытый Клиенту в Депозитарии Банка в соответствии с депозитарным
договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности, и предназначенный для
учета ценных бумаг, удостоверения прав и перехода прав на ценные бумаги Клиента.
Финансовый инструмент – ценная бумага, обращение которой регулируется Федеральным
законом “О рынке ценных бумаг”, стандартный биржевой срочный контракт.
Активы Клиента - совокупность ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента (либо
срочных контрактов) и денежных средств, находящихся на брокерском счете Клиента.
Рыночная стоимость активов Клиента - сумма остатка денежных средств на брокерском
счете Клиента и рыночной стоимости пакетов ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента.
Рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение цены последней сделки
за текущий день на количество бумаг в пакете. В случае отсутствия сделок по конкретной ЦБ,
рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение лучшей котировки на
покупку ценных бумаг с расчетами в рублях РФ в момент закрытия торгов на количество бумаг в
пакете. Если котировка указана в долларах США, то осуществляется перевод данной цены в рубли
по официальному курсу ЦБ РФ на текущий день минус 2% от официального курса ЦБ РФ на
текущий день. В случае определения рыночной стоимости пакета купонных облигаций, стоимость
пакета увеличивается на сумму текущего накопленного купонного дохода (НКД). В случае, если
какая либо Ценная бумага не имеет рыночной котировки на покупку с расчетами в рублях РФ, при
расчете рыночной стоимости активов Клиента, цена данной ценной бумаги принимается равной
нулю.
Сумма обязательств Клиента - сумма совокупного объема обязательств по оплате купленных
пакетов ценных бумаг и рыночной стоимости пакетов ценных бумаг, необходимых для исполнения
обязательств по поставке проданных пакетов ценных бумаг, а также денежных средств,
необходимых для уплаты вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам и
Сторонним Брокерам. Рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение
цены последней сделки за текущий день на количество бумаг в пакете. В случае отсутствия сделок
по конкретной ЦБ, рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как произведение
лучшей котировки на продажу ценных бумаг с расчетами в рублях РФ в момент закрытия торгов на
количество бумаг в пакете. Если котировка указана в долларах США, то осуществляется перевод
данной цены в рубли по курсу, равному официальному курсу ЦБ РФ на текущий день плюс 2% от
официального курса ЦБ РФ на текущий день. В случае определения рыночной стоимости пакета
5
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
купонных облигаций, стоимость пакета увеличивается на сумму текущего НКД. В случае, если
какая либо Ценная бумага не имеет рыночной котировки на продажу с расчетами в рублях РФ, при
расчете рыночной стоимости активов Клиента, цена данной ценной бумаги принимается равной
цене последней сделки инвестора по данной Ценной бумаге.
Сумма требований Клиента - сумма совокупного объема требований по оплате проданных
пакетов ценных бумаг и рыночной стоимости пакетов ценных бумаг, подлежащих поставке Клиенту
со
стороны
Контрагента.
Рыночная
стоимость
пакета
ценных
бумаг
определяется
как
произведение цены последней сделки за текущий день на количество бумаг в пакете. В случае
отсутствия сделок по конкретной ЦБ, рыночная стоимость пакета ценных бумаг определяется как
произведение лучшей котировки на покупку ценных бумаг с расчетами в рублях РФ в момент
закрытия торгов на количество бумаг в пакете. Если котировка указана в долларах США, то
осуществляется перевод данной цены в рубли по курсу, равному официальному курсу ЦБ РФ на
текущий день минус 2% от официального курса ЦБ РФ на текущий день. В случае определения
рыночной стоимости пакета купонных облигаций, стоимость пакета увеличивается на сумму
текущего НКД. В случае, если какая либо Ценная бумага не имеет рыночной котировки на покупку
с расчетами в рублях РФ, при расчете рыночной стоимости активов Клиента цена данной ценной
бумаги принимается равной нулю.
Стоимость чистых активов (СЧА) Клиента - Сумма Рыночной стоимости активов Клиента и
Суммы требований Клиента за минусом Суммы обязательств Клиента.
Дата валютирования - Дата исполнения обязательств по оплате приобретенных ценных бумаг.
Контрагент - противоположная по сделке купли-продажи ценных бумаг (срочных инструментов)
сторона.
Лимит - в пределах настоящего Регламента: максимально допустимая величина открытой
позиции Контрагента с Банком.
Открытая позиция (Позиция) – совокупность прав и обязанностей участника торгов, возникших
в результате совершения им сделки купли/продажи ценных бумаг (срочных инструментов).
Закрытие позиции - прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате
совершения офсетной сделки или исполнения (экспирации) срочного инструмента.
Офсетная сделка - сделка, влекущая с собой прекращение прав и обязанностей по ранее
открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же
количеству базового актива.
Покрытая позиция – позиция Клиента, открытая на рынке Срочных инструментов при наличии у
Клиента базового актива, необходимого для исполнения обязательств в случае расчетов по
данным Срочным инструментам.
Срочные инструменты (Производные финансовые инструменты) – фьючерсы и опционы,
допущенные в установленном Правилами совершения срочных сделок порядке к обращению на
срочном рынке Биржи.
Спецификация срочного инструмента (спецификация) – документ, определяющий все
существенные условия срочного инструмента, его обращения и исполнения.
6
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Расчетная фирма – юридическое лицо, в соответствии с действующим на Бирже порядком,
допущенное к совершению срочных сделок и являющееся участником клиринга по совершенным
на Бирже срочным сделкам.
Гарантийное обеспечение – сумма средств, подлежащих в соответствии с Правилами
совершения срочных сделок, установленными Биржей, внесению расчетной фирмой в качестве
обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям.
Базовый актив – ценные бумаги, фондовые индексы, иные финансовые инструменты и другие
виды базового актива, разрешенные Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР).
Контракт с фиксированной ценой исполнения (КФЦИ) – фьючерсный либо опционный
контракт.
Опцион – стандартный контракт, покупатель которого (Держатель) приобретает право в течение
установленного в спецификации периода времени в будущем купить (по Сall-опциону) или продать
(по Put-опциону) базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения.
Опцион на покупку (Call-опцион) – тип опциона, покупатель которого после приобретения
опциона получает право купить лежащий в его основе базовый актив по установленной при
совершении сделки цене исполнения.
Опцион на продажу (Put-опцион) – тип опциона, покупатель которого после приобретения
опциона получает право продать лежащий в его основе базовый актив по установленной при
совершении сделки цене исполнения.
Опцион американского типа – опцион, исполнение которого возможно до даты экспирации.
Опцион европейского типа – опцион, исполнение которого возможно только в дату экспирации.
Фьючерсный контракт (фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор куплипродажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного
Правилами совершения срочных сделок на бирже и спецификацией данного фьючерсного
контракта.
Поставочный фьючерс
– фьючерс, исполнение которого предусматривает поставку-прием
базового актива.
Расчетный фьючерс
– фьючерс, исполнение которого не предусматривает поставку-прием
базового актива.
Экспирация - момент исполнения обязательств по срочной сделке. Как частный случай – дата
исполнения фьючерсного либо опционного контракта.
Поручение – документ, удостоверяющий получение распоряжения клиента на совершение сделки
или операции с ценными бумагами или операции с денежными средствами в интересах клиента.
Оферта (безотзывная оферта) – безусловное обязательство подписчика оферты заключить
сделку купли/продажи определенного количества финансовых инструментов в установленный срок
по установленной цене.
Акцепт оферты – заключение сделки купли-продажи финансовых инструментов на условиях,
указанных в оферте.
7
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Все
термины,
определенные
настоящим
Регламентом,
не
являются
официальными,
определенными ФСФР, ЦБ РФ и т.д. и используются только в пределах настоящего Регламента.
Термины, специально настоящим Регламентом не определенные, используются в значениях,
установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, срочных
инструментов и иными нормативными правовыми актами РФ.
1.2. Сфера действия документа
Настоящий Регламент определяет технический порядок взаимоотношений между Банком и
Клиентом в рамках «Договора комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг»,
«Договора комиссии об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке ценных бумаг»,
«Договора комиссии об оказании брокерских услуг на срочном рынке», «Договора комиссии об
оказании брокерских услуг на международных рынках» (далее – Договора).
1.3. Используемые нормативные документы
Банк в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской
Федерации, нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации, стандартами и правилами саморегулируемых организаций, в которых состоит Банк,
правилами организаторов торговли, обычаями делового оборота и настоящим Регламентом
1.4. Изменение и дополнение регламента
1.4.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент производится Банком
в
одностороннем порядке.
1.4.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением
действующего законодательства РФ, нормативных актов ФСФР и Банка России, Правил и
Регламентов используемых Торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу
изменений в указанных актах.
1.4.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по
собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ,
нормативных актов ФСФР и Банка России, Правил и регламентов Торговых систем, Банк
раскрывает информацию не позднее, чем за десять дней до вступления в силу изменений или
дополнений.
1.4.4. Предварительное уведомление Клиентов обо всех изменениях и дополнениях в настоящий
Регламент осуществляется Банком путем обязательной публикации сообщения с полным текстом
изменений на web-сайте Банка (http://www.pervobank.ru/).
1.4.5. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц Клиент обязан не реже
одного раза в календарный месяц самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в
Банк за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте и приложениях к нему.
8
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
1.4.5. Внесение изменений в настоящий документ производится в соответствии с актуальной
версией процедуры ПЦ 01.02-01 «Порядок управления общебанковскими и процессными
регламентами».
Предложения по изменению настоящего документа направляются на рассмотрение начальнику
Бэк-офиса.
Ответственность за своевременную актуализацию регламента возлагается на разработчика.
2. ОЗНАКОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА С РЕГЛАМЕНТОМ
2.1. Настоящий Регламент подлежит обязательному предоставлению Клиенту для ознакомления
при заключении Договора.
2.2. Свое согласие с условиями и положениями настоящего Регламента Клиент подтверждает в
Заявлении Клиента о присоединении к Регламенту Брокерского обслуживания Клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке (Приложение № 9):
для Клиентов - юридических лиц: подписью руководителя (первая подпись) и печатью Клиента,
либо подписью уполномоченного представителя Клиента;
для Клиентов - физических лиц: собственноручной подписью Клиента либо уполномоченного
представителя Клиента в присутствии сотрудника ОАО «Первобанк».
2.3. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью:
 Поручение на совершение сделок с ценными бумагами. Приложение № 1.
 Реестр поручений на совершение сделок с ценными бумагами. Приложение № 2.
 Поручение Клиента на совершение срочной сделки. Приложение № 3.
 Реестр поручений на совершение срочных сделок. Приложение № 4.
 Поручение на перевод денежных средств. Приложение № 5.
 Доверенность, определяющая полномочия Банка относительно торговых разделов счета депо.
Приложение № 6.
 Перечень документов, предоставляемых Клиентом при работе на РЦБ и срочном рынке.
Приложение № 7.
 Заявление на акцепт оферты. Приложение № 8.
 Заявление Клиента о присоединении к Регламенту Брокерского обслуживания Клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Приложение № 9.
Приведенный список приложений не является окончательным и может быть расширен Банком.
3. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ
3.1. При заключении Договоров Клиент предоставляет Банку:
Физическое лицо – резидент:

паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента;

паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность представителя Клиента;
9
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке

При наличии, оригинал или копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе,
заверенную нотариально или по месту регистрации.
Клиент – индивидуальный предприниматель:

копию
документа,
удостоверяющего
личность
(заверяется
подписью
ответственного
сотрудника Банка после сличения с оригиналом указанного документа);

карточку с образцами подписей и оттиска печати, заверенную нотариально или печатью
обслуживающего банка;

нотариально заверенную копию Свидетельства о государственной регистрации физического
лица в качестве индивидуального предпринимателя;

нотариально заверенную копию документа, подтверждающего факт внесения записи в Единый
государственный
реестр
индивидуальных
предпринимателей.
Указанный
документ
не
предоставляется предпринимателями без образования юридического лица, зарегистрированными
после 01.01.2004 г.
Юридическое лицо - резидент:

нотариально заверенную копию Устава, изменений и/или дополнений к нему;

нотариально заверенную копию Учредительного договора либо решения об учреждении (в
соответствии с законодательством Российской Федерации);

нотариально заверенную копию Свидетельства о внесении записи о юридическом лице в
Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) и Свидетельств о внесении записи в
ЕГРЮЛ об изменениях и дополнениях в учредительные документы;

выписку из ЕГРЮЛ;

копию справки из органов статистики о присвоении кодов государственного статистического
наблюдения (при ее наличии), заверенную нотариально или по месту выдачи справки;

протокол о назначении лица, имеющего в соответствии с Уставом право подписывать
договоры и выдавать доверенности;

приказы о назначении всех лиц, указанных в банковской карточке;

копию документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента;

заверенную в установленном порядке карточку с образцами подписей и оттиска печати
Клиента;

копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (если таковая имеется);

нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

доверенность на лицо, имеющее полномочия на заключение Договора от имени Клиента (в
случае, если данное лицо заключает Договор не на основании учредительных документов).
Юридическое лицо - резидент при наличии филиала (представительства) на территории
Российской Федерации, в случае, если право подписания Договора, а также осуществления прав
и
обязанностей
Клиента
в
рамках
Договора,
предоставляется
руководителю
филиала
(представительства) Клиента-резидента, дополнительно предоставляет:
10
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке

нотариально
заверенную
копию
сообщения
Банка
России
о
внесении
филиала
(представительства) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении
ему порядкового номера (если Клиент - кредитная организация);

нотариально заверенную копию Положения о филиале (представительстве);

карточку с образцами подписей и оттиска печати руководителя, главного бухгалтера и
уполномоченных должностных лиц филиала (представительства) и оттиска печати филиала
(представительства), заверенную нотариально или печатью обслуживающего банка;

удостоверенные
Клиентом
документы,
подтверждающие
назначение
на
должность
руководителя филиала (представительства), главного бухгалтера и уполномоченных должностных
лиц филиала (представительства), указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), выданную Клиентом главе
филиала (представительства) на заключение Договора и подписание всех необходимых
документов;

нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о
согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (если
Клиент - кредитная организация).
3.2. При заключении «Договора комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг»,
«Договора комиссии об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке ценных бумаг»,
«Договора комиссии об оказании брокерских услуг на срочном рынке», «Договора комиссии об
оказании брокерских услуг на международных рынках» Клиент-нерезидент предоставляет Банку
следующий комплект документов:
Физическое лицо - нерезидент:

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента и признаваемый Российской
Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами
Российской
Федерации,
содержащий
въездную
визу,
выданную
соответствующим
дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за
пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством
иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором
Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен
безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства
на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется).
Юридическое лицо - нерезидент:

легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы,
подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано
это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие
государственную регистрацию юридического лица и содержащие информацию об органе,
зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

заверенную
Клиентом
копию
документа
о
назначении
на
должность
единоличного
исполнительного органа;
11
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке

заверенную в установленном порядке копию положения о филиале (представительстве), если
договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала
(представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности
юридического лица - нерезидента;

нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

документ, подтверждающий постоянное местонахождение в том государстве, с которым
Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы
налогообложения,
заверенный
компетентным
органом
соответствующего
иностранного
государства (с переводом на русский язык);

заверенную в установленном порядке карточку с образцами подписей и оттиска печати лиц,
уполномоченных распоряжаться счетом в валюте Российской Федерации;

заверенные Клиентом копии документов о назначении на должности лиц, указанных в карточке
с образцами подписей и оттиска печати;

если от имени Клиента – нерезидента выступает уполномоченный представитель по
доверенности, то доверенность, дающая полномочия на заключение Договора от имени Клиента,
присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве)
Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в
Российской Федерации;

нотариально удостоверенную, легализованную в порядке, предусмотренном, действующим
законодательством Российской Федерации, копию выписки из торгового реестра или иного
аналогичного документа, подтверждающего факт регистрации и существования юридического
лица на момент подачи документов, а также полномочия руководителей Клиента;

нотариально удостоверенные, легализованные в порядке, предусмотренном, действующим
законодательством Российской Федерации, копии документов, подтверждающих факт назначения
на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;

нотариально удостоверенную, легализованную в порядке, предусмотренном, действующим
законодательством Российской Федерации, копию решения юридического лица о создании
представительства/филиала;

нотариально
удостоверенные,
легализованные
копии
документов,
подтверждающих
аккредитацию (регистрацию) представительства/филиала на территории РФ;

копия документа удостоверяющего личность представителя Клиента.
Легализация документов, требование о которой установлено в настоящем разделе, не требуется,
если указанные документы были оформлены на территории государств - участников Гаагской
конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961
года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе
компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции), а
также
в
случаях,
предусмотренных
международными
договорами,
ратифицированными
Российской Федерацией.
12
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Все документы, выданные на территории иностранного государства и предоставляемые
Клиентами
-
нерезидентами,
должны
быть
легализованы
в
установленном
порядке
и
сопровождаться нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
3.3. Дополнительно:
В случае назначения Уполномоченных представителей – доверенность на представителей
Клиента, уполномоченных на совершение действий, предусмотренных Регламентом, в том числе
подачу заявок, подписание поручений и распоряжений от имени Клиента, получение от Банка
отчетов, выписок и иных документов (за исключением лиц, полномочия которых определены
Уставом).
Указанную доверенность юридические лица заверяют подписью руководителя и скрепляют
печатью организации.
Физические лица предоставляют в Банк нотариально заверенную доверенность на
Уполномоченных представителей.
Для
нерезидентов
указанная
доверенность
должна
быть
нотариально
заверена,
присланная (ввезенная) из-за границы доверенность должна быть легализована в посольстве
(консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного
государства в Российской Федерации (либо иметь апостиль, проставленный компетентными
органами иностранного государства).
3.4. В случае, если какие-либо документы из числа перечисленных уже были ранее предоставлены
Клиентом и находятся в другом отделении/филиале ОАО «Первобанк» и на момент заключения
Договора не требуют внесения каких-либо изменений и дополнений, то при заключении Договора
Клиенту достаточно предоставить копии этих документов, заверенные подписью ответственного
сотрудника Банка и печатью того отделения/филиала ОАО «Первобанк», куда эти документы были
ранее предоставлены. Копия банковской карточки должна быть заверена
подписью главного
бухгалтера Банка/ филиала Банка (его заместителя).
3.5. В случае возникновения необходимости (в связи с внесением изменений и дополнений в
нормативные документы, регламентирующие обращение Ценных бумаг и Срочных инструментов)
в дополнительном предоставлении Клиентом каких-либо документов, не перечисленных выше,
Клиент предоставляет данные документы по месту открытия Брокерского счета Клиента после
получения соответствующего уведомления от Банка.
3.6. В случае возникновения необходимости (в связи с внесением изменений и дополнений в
документы Клиента), Клиент обязан представить данные документы по месту открытия
Брокерского счета Клиента в течение пяти рабочих дней с момента государственной регистрации
изменений и/или дополнений.
3.7. Банк не несет ответственность перед Клиентом за ущерб, причиненный Клиенту в результате
непредставления (несвоевременного представления) Клиентом вышеперечисленных документов,
либо изменений и дополнений к ним.
4. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТОВ
13
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
4.1. После получения от Клиента всех вышеуказанных документов, Банк осуществляет
необходимые действия для регистрации Клиента в торговых системах, а также производит
открытие дополнительных счетов депо в Уполномоченных депозитариях, предусмотренных
законодательством РФ и Правилами торговых систем.
2. Сроки регистрации Клиента в торговых системах и открытие счетов депо в Уполномоченных
депозитариях определяются Правилами торговых систем и Регламентами Уполномоченных
депозитариев. Соблюдение третьими лицами сроков регистрации Банк не гарантирует.
5. ОТКРЫТИЕ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ КЛИЕНТАМ
5.1. Брокерские счета открываются не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения
Договоров.
5.2. Одновременно с открытием счетов Банк присваивает Клиенту специальный регистрационный
код (далее по тексту – код Клиента) для последующей идентификации сделок, проводимых по
поручениям Клиента, их отличия от прочих сделок, проводимых по поручениям иных Клиентов, и
собственных операций Банка.
6. ПОРЯДОК ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА
БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА
6.1. Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет может производиться только в
безналичном порядке:
- с корреспондентских счетов клиентов - кредитных организаций;
- с расчетных счетов клиентов - юридических лиц;
- со счетов депозитов /прочих счетов физических лиц (40817) клиентов - физических лиц.
Внимание! Денежные средства на Брокерские счета должны поступать только с собственных
счетов Клиентов.
6.2. При перечислении денежных средств на Брокерский счет Клиент с целью правильного и
своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты конкретного
Брокерского счета, а также следующее назначение платежа: «Приобретение ценных бумаг на
РЦБ. НДС не облагается» либо «Работа на рынке Срочных инструментов. НДС не облагается».
6.3.
Перечисление
денежных
средств
на
Брокерский
счет
Клиентами-нерезидентами
осуществляется с банковских счетов в соответствии с действующим законодательством.
6.4. Зачисление денежных средств на Брокерский счет производится не позднее следующего
рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка, после
чего указанные средства могут использоваться Клиентом для работы на РЦБ.
6.6.
Факт
поступления
Банку
денежных
средств
Клиента
подтверждается
выпиской
с
корреспондентского счета ОАО «Первобанк», предоставляемой Банком России или иным банкомкорреспондентом.
7. ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ
14
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
7.1. Вывод денежных средств с Брокерского счета производится на основании специального
Поручения на перевод денежных средств Клиента (далее по тексту - Поручения) согласно
Приложению № 5 к настоящему Регламенту.
7.2. Для Клиентов – юридических лиц Банк выводит денежные средства на расчетные /
корреспондентские счета, реквизиты которых указаны в Поручении на перевод денежных средств.
Для Клиентов – физических лиц: на депозитные/ прочие счета физических лиц (40817) счет
Клиента согласно реквизитам, указанным в Поручении на перевод денежных средств.
7.3. Вывод денежных средств с Брокерского счета Клиентам – нерезидентам осуществляется на
счета в соответствии с действующим законодательством.
Внимание! В Поручении должны быть указаны только собственные счета Клиента. Реквизиты
Поручения должны быть полностью заполнены.
7.4. Клиент вправе подать Поручение на перевод денежных средств, оформленное в соответствии
с настоящим Регламентом:
1) в письменном виде (оригинал);
2) в виде факсимильной копии оригинала (с последующим предоставлением оригинала в течение
5 рабочих дней).
Клиент соглашается, что все поручения, поданные от его имени и за его подписью, подписью
уполномоченного им лица (заверенные печатью организации – для клиентов – юридических лиц)
посредством факсимильной связи имеют равную с оригиналом юридическую силу и обязательны
для исполнения Банком.
Клиент соглашается, что Банк вправе не исполнять неясные и неразборчивые, по мнению Банка,
Поручения, переданные посредством факсимильной связи. Клиент также соглашается, что Банк не
несет никакой ответственности за неисполнение данных Поручений.
В случае непредставления оригиналов Поручений в течение 5 (пяти) рабочих дней, Банк имеет
право не принимать к исполнению все последующие Поручения Клиента.
7.5. Поручения на перевод денежных средств Клиента, оформленные в письменном виде:
для Клиентов - юридических лиц: подписываются руководителем и главным бухгалтером (первая
и вторая подписи) и заверяются печатью Клиента, либо уполномоченным представителем и
главным бухгалтером;
для
Клиентов
-
физических
лиц:
подписываются
собственноручно
Клиентом
либо
уполномоченным представителем Клиента.
7.6. Поручения на перевод денежных средств в письменном виде принимаются Банком с 8-00 до
15–00 по Московскому времени любого рабочего дня, Поручения, направляемые по факсу – с 8-00
до 15–30 по Московскому времени любого рабочего дня.
7.7. Исполнение Поручений на перевод денежных средств производится в следующие сроки:

Полученных Банком до 13-00 московского времени - до окончания текущего дня.

Полученных Банком после 13-00 московского времени – до 13-00 московского времени дня,
следующего за днем подачи Поручения.
15
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
7.8. Под исполнением Поручения понимается списание средств с корреспондентского счета Банка
в пользу банка - получателя, в котором Клиент имеет счет, или непосредственное зачисление на
расчетный (депозитный/ прочие счета физ.лиц) счет Клиента в Банке в случае, если перечисление
происходит в пределах Банка.
7.9. В случае, если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перевод денежных средств,
превышает сумму свободного остатка денежных средств на Брокерском счете Клиента, Банк
осуществляет частичное исполнение такого Поручения, исходя из суммы свободного остатка
денежных средств Клиента, кроме случаев, отдельно оговоренных в настоящем Регламенте.
7.10. Клиент не имеет право выводить денежные средства со своего Брокерского счета в сумме,
превышающей разницу между остатком на Брокерском счете и суммой обязательств Клиента по
оплате купленных на РЦБ пакетов ценных бумаг (купленных/ проданных Срочных инструментов) и
комиссионных вознаграждений Банку, Бирже, Депозитариям, Регистраторам, Сторонним брокерам.
7.11. Поручения на перевод денежных средств, предусматривающие прямое перечисление
денежных средств на какой-либо Брокерский счет Клиента (т.е. без проведения платежа через
счет Клиента: расчетный/ корреспондентский/ депозитный физ.лиц/ прочие счета физ.лиц), к
исполнению Банком не принимаются.
8. УЧЕТ ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
8.1. Учет прав на ценные бумаги осуществляется в Депозитарии ОАО «Первобанк» в соответствии
с Договором счета депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности.
8.2. Для проведения брокерских операций Клиенту открывается необходимое число разделов на
счете депо в Депозитарии ОАО «Первобанк».
8.3. Клиент предоставляет Банку полномочия относительно разделов счета депо в соответствии с
Доверенностью (Приложение № 6 к настоящему Регламенту).
9. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ, ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ
ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
(СРОЧНЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ)
9.1. Поручение на совершение сделок с Ценными бумагами или Срочных сделок (далее по тексту поручение) представляет собой распоряжение Клиента Банку совершить сделки купли-продажи
ценных бумаг (Срочных инструментов) на РЦБ (Срочном рынке).
9.2. Клиент вправе подать поручение:
1) в письменном виде, оформленное в соответствии с настоящим Регламентом (оригинал);
2) в виде факсимильной копии оригинала с учетом положений п. 7.4 настоящего Регламента;
3) в устной форме посредством телефонной связи;
4) посредством системы интернет-трейдинга.
При подаче Клиентом поручения способами, указанными в п. 9.2 (пп. 2-4), Клиент предоставляет в
Банк либо оригинал Поручения на совершение сделок с ценными бумагами (Приложение №1) или
Поручение на совершение срочной сделки (Приложение № 3), либо, по окончании первой, а затем
второй половины отчетного месяца, в которой были совершены сделки с ценными бумагами,
16
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Клиент подписывает Реестр поручений Клиента на совершение сделок с ценными бумагами
(Приложение № 2) или Реестр поручений Клиента на совершение срочных сделок (Приложение №
4), в течение 10 календарных дней по окончании соответственно первой и второй половины
отчетного месяца. При подаче Клиентом поручения в письменном виде (п. 9.2 пп. 1), Реестр
поручений Клиентом не подписывается.
9.3. Поручения Клиента, оформленные в письменном виде:
для Клиентов - юридических лиц: подписываются руководителем (первая подпись) либо
уполномоченным представителем Клиента и заверяются печатью Клиента;
для
Клиентов
-
физических
лиц:
собственноручно
подписываются
Клиентом
либо
уполномоченным представителем Клиента.
9.4. Поручения подаются с указанием следующих типов распоряжений:
9.4.1. ”Купить/продать по фиксированной цене” - подается на вторичные торги Ценными бумагами,
Срочными инструментами.
9.4.2. ”Купить/продать по текущей биржевой цене” - подается на вторичные торги Ценными
бумагами, Срочными инструментами.
9.4.3. ”Купить/продать по цене не выше/ниже заданной” - подается на вторичные торги Ценными
бумагами, Срочными инструментами.
9.4.4. ”Купить/продать по фиксированной цене при достижении рынком определенных ценовых
уровней” - подается на вторичные торги Ценными бумагами, Срочными инструментами.
9.4.5. ”Купить/продать по текущей биржевой цене при достижении рынком определенных ценовых
уровней” - подается на вторичные торги Ценными бумагами.
Указанные типы распоряжений применяются в поручениях в зависимости от правил торговли
каждым
видом
документами,
Ценных
бумаг
регламентирующими
(Срочных
инструментов),
обращение
данного
установленных
вида
Ценных
нормативными
бумаг
(Срочных
инструментов). В случае изменения перечня возможных типов поручений Банк дополнительно
информирует об этом Клиента путем размещения информации на официальном web-сайте Банка
(http://www.pervobank.ru).
Брокер вправе не принимать к исполнению Поручения типов, указанных в п. 9.4.4, 9.4.5, срок
исполнения которых превышает один операционный день.
9.5. При подаче поручения обязательным для Клиента является упоминание Биржи, на которой
выставляется данное поручение, или внебиржевого рынка. В случае работы Клиента только в
рамках Договора об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке упоминание внебиржевого
рынка также является необходимым.
9.6. Поручение и содержащиеся в нем условия могут быть изменены Клиентом только в том
случае, если к моменту изменения поручение не было исполнено полностью или частично.
9.7. Под фиксированной ценой (п. 9.4.1 настоящего Регламента) понимается устанавливаемая
Клиентом цена, по которой Клиент поручает Банку купить/продать Ценные бумаги (Срочные
инструменты).
17
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Под текущей биржевой ценой (п. 9.4.2 настоящего Регламента) понимается цена, по которой
возможно исполнить указанный в поручении объем на Бирже на момент подачи поручения Банку.
Под заданной ценой (п. 9.4.3 настоящего Регламента) понимается устанавливаемая Клиентом
цена, не выше которой (при покупке Ценных бумаг либо Срочных инструментов), либо не ниже
которой (при продаже Ценных бумаг либо Срочных инструментов), Клиент поручает Банку
совершить сделку с определенным видом Ценных бумаг или Срочных инструментов.
9.8. Клиент подает Банку поручение:
1) на вторичные торги: не позднее, чем за 5 минут до окончания основной торговой сессии
согласно установленного регламентом Биржи времени окончания основной торговой сессии;
2)
на вторичные торги в период закрытия: по окончании основной торговой сессии вплоть до
момента завершения периода закрытия согласно установленной Биржей продолжительности
периода закрытия.
9.9. Поручение Клиента, представленное способами, указанными в п. 9.2 (пп. 3-4), действительно в
течение всего срока его действия, определяемого как один торговый день на Бирже, по окончании
которого данное поручение аннулируется, если срок действия вышеуказанного поручения на
сделку не оговорен при его подаче.
9.10. Срок действия Поручения Клиента не может превышать 30 календарных дней. Банк вправе
отказать в приеме Поручения на сделку сроком действия более одного дня, если данное
Поручение на сделку предоставлено Клиентом не в письменном виде и/или оформлено с
нарушением требований настоящего Регламента.
9.11. В случае, когда срок действия Поручения, указанный Клиентом, превышает установленный
п.9.10, срок действия Поручения принимается равным 30 календарным дням.
9.12. В случае, если фактическое количество определенных Ценных бумаг на соответствующем
разделе Счета депо составляет меньше указанного в поручении Клиента, предусматривающем
продажу данного вида Ценных бумаг, то Брокер вправе исполнить это поручение, исходя из
фактического количества данных Ценных бумаг на соответствующем разделе Счета депо.
9.13. В случае если для исполнения поручения Клиента, предусматривающего покупку
определенных
Ценных
бумаг,
недостаточен
остаток
денежных
средств
Клиента,
не
использованных для приобретения Ценных бумаг, то Банк вправе исполнить это поручение,
исходя из фактического остатка денежных средств Клиента и скорректировав поручение по
количественным параметрам.
9.14. В случае, если для исполнения поручения Клиента, предусматривающего куплю/продажу
определенного Срочного инструмента, недостаточен остаток денежных средств Клиента, не
использованных для сделок купли/продажи Срочных инструментов, и количество открываемых
позиций превышает количество противоположных позиций по данному Срочному инструменту,
Банк вправе исполнить это поручение, исходя из фактического остатка денежных средств Клиента
и скорректировав поручение по количественным параметрам.
9.15. В случае подачи Клиентом заявки, подразумевающей куплю/продажу определенных Срочных
инструментов, предусматривающих поставку базового актива, Банк вправе отказать в приеме
18
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
такой заявки, если у Клиента не открыт счет депо в соответствующем расчетном депозитарии за 7
дней до даты исполнения срочного контракта.
9.16. Банк вправе отказать Клиенту в приеме к исполнению заявки, подразумевающей
куплю/продажу определенного Срочного инструмента, предусматривающего поставку базового
актива, если до даты исполнения данного контракта осталось менее 3 дней, и данная заявка
направлена не на закрытие позиций по данному Срочному инструменту, в случае отсутствия на
счете депо Клиента необходимого количества базового актива для исполнения обязательств по
открываемым позициям.
9.17. Банк вправе закрыть все позиции Клиента, открытые по поставочным Срочным контрактам,
если за один день до даты исполнения данных контрактов Клиентом не открыт счет депо в
соответствующем расчетном депозитарии.
9.18. Клиент обязуется обеспечить полное покрытие открытых по поставочным Срочным
инструментам позиций за день до даты исполнения данных контрактов, либо закрыть все
непокрытые позиции путем совершения офсетных сделок.
9.19. В случае невыполнения Клиентом требований п. 9.18 настоящего Регламента, Банк вправе
закрыть все непокрытые позиции Клиента, открытые по поставочным Срочным инструментам, за
день до даты исполнения Срочных инструментов.
9.20. В случае исполнения опциона Клиентом, последний не позднее, чем за 1 день до даты
экспирации подает до 15-00 местного времени Банку заявку на исполнение опциона согласно
Приложению № 2 к Договору комиссии об оказании брокерских услуг на срочном рынке. В случае
досрочного исполнения опциона американского типа, обязательно указывается дата подачи заявки
в клиринговый центр (дата исполнения); при отсутствии последней, датой исполнения опциона
будет считаться дата экспирации.
Подписчиков опционов, которые должны исполнить обязательства по востребованным опционам,
клиринговый центр Биржи назначает в порядке очередности по времени открытия ими
соответствующей позиции Подписчика.
9.21. В случае совершения Клиентом сделки на РЦБ, не предусматривающей в момент
заключения сделки преддепонирование ценных бумаг и денежных средств, либо иной сделки с
разницей в датах валютирования более одного дня, на счете последнего условно резервируются
денежные средства либо ценные бумаги в объеме, необходимом для исполнения обязательств и
выплаты вознаграждений Банку и Бирже, прочим участникам РЦБ. Клиент несет ответственность
за достаточность необходимого для исполнения обязательств по сделке актива. В случае
недостаточности наличия какого-либо актива на счетах Клиента для исполнения обязательств по
сделке, дата валютирования которой не совпадает с датой заключения, и оплаты комиссионных
вознаграждений Банку и Бирже, а также прочих комиссионных вознаграждений, в день исполнения
обязательств Банк вправе в безакцептном порядке восполнить объем необходимого для расчетов
актива за счет реализации любого другого актива Клиента.
9.22. В случае неисполнения Клиентом требования подписания Реестра поручений Клиента на
совершение сделок, установленного в п. 9.2 настоящего Регламента, Банк имеет право отказать в
19
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
принятии любых поручений, исходящих от Клиента и в безакцептном порядке закрыть все или
часть открытых позиций Клиента по текущим рыночным ценам. Все убытки, возникающие при
этом, ложатся непосредственно на Клиента.
9.23. Банк вправе отказать Клиенту в приеме поручения на совершение сделки с ценными
бумагами в случае, если исполнение требований и обязательств, возникающих при заключении
сделки, невозможно и/или противоречит действующему законодательству РФ, нормативным актам
ФСФР и Банка России, Правилам и регламентам используемых Торговых систем.
9.24. В случае акцепта Клиентом безотзывной оферты по какой-либо ценной бумаге, Клиент не
позднее, чем за 10 рабочих дней до даты исполнения оферты, обязан подать в Банк «Заявление
на акцепт оферты» по форме Приложения № 8 к настоящему Регламенту. Банк не несет
ответственности за возможное неисполнение эмитентом (организатором выпуска, агентом)
оферты.
10. ПОРЯДОК ПОДАЧИ, ИСПОЛНЕНИЯ И ПОДТВЕРЖДЕНИЯ
ПОРУЧЕНИЙ, ПРЕДВАРИТЕЛЬНО ПОДАВАЕМЫХ В УСТНОЙ
ФОРМЕ ПО ТЕЛЕФОННОЙ СВЯЗИ
В рамках предусмотренного настоящим Регламентом порядка оформления, подачи и исполнения
поручений устанавливается следующий порядок подачи, исполнения и подтверждения поручений,
предварительно подаваемых Клиентом в устной форме по телефонной связи (далее по тексту поручения в устной форме):
10.1. Поручение в устной форме подается Клиентом на торги Ценными бумагами (Срочными
инструментами)
посредством телефонной связи. Идентификатором Клиента в данном случае
выступает специальный код, сообщаемый Клиентом Банку (Клиент получает специальный код при
заключении Договора). Дополнительно к специальному коду, Брокер может затребовать
уникальный пароль (персональный идентификатор, ключевое слово, контрольную фразу) в случае,
если наличие последних было отдельно оговорено между Банком и Клиентом путем заключения
дополнительного соглашения.
10.2. Ответственность за правомочность поручения в устной форме несет Клиент.
10.3. В случае передачи Клиентом третьему лицу информации, служащей для Банка
идентификационной по отношению к Клиенту, ответственность за совершение сделок от имени и с
использованием кода Клиента и прочей идентифицирующей по отношению к Клиенту информации,
а также весь финансовый результат от проведения данных операций ложится на Клиента.
10.4. Банк не несет ответственности, если при подаче поручения в устной форме Клиент по тем
или иным причинам не оговорил всех необходимых условий поручения, предусмотренных
письменной формой поручения согласно настоящему Регламенту.
10.5. При подаче поручения в устной форме посредством телефонной связи, Клиент обязан
дождаться повтора от сотрудника Банка всех параметров подаваемого поручения и, при
необходимости, скорректировать его. После корректировки параметров поручения, сотрудник
Банка производит повтор всех параметров поручения. При отсутствии расхождений в параметрах
20
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
поручения, повторенных ответственным сотрудником Банка, и параметрах поручения Клиента,
последний обязан подтвердить свое согласие.
При нарушении Клиентом положений текущего пункта, ответственный сотрудник Банка имеет
право не исполнить данное поручение.
10.6. Банк составляет магнитофонную/цифровую звукозапись подаваемых Клиентом поручений в
устной форме. Указанная звукозапись признается юридически значимой и имеет силу
доказательства при возникновении споров по условиям исполнения поручений.
10.7. Клиент в обязательном порядке подтверждает поручение в устной форме путем
последующего оформления его согласно правилам, предусмотренным в п. 9.2 настоящего
Регламента.
10.8. Сотрудники Банка имеют право отказать Клиенту в предоставлении информации, не
имеющей прямого отношения к торгам (новости информационных агентств, "рыночные" прогнозы,
аналитические материалы, котировки предыдущих торговых сессий и т.п.). Клиент обязуется не
требовать предоставления любой информации до начала торговых сессий и за 5 минут до их
окончания. Сотрудники Банка имеют право отказать Клиенту в предоставлении информации о
входящих остатках по денежным средствам, ценным бумагам и срочным инструментам, а также о
зачислении на Брокерский счет или счет депо каких-либо активов, либо выводе с Брокерского
счета или счета депо активов, если движение по данным счетам не было связано со сделками
купли-продажи ценных бумаг (срочных инструментов) или списанием комиссии по существующим
между Банком и Клиентом Договорам.
10.9. В случае несоблюдения Клиентом предусмотренного настоящим Регламентом порядка
подачи, исполнения и подтверждения поручений в устной форме Банк вправе приостановить
прием к исполнению предусмотренных настоящим Регламентом поручений и распоряжений
Клиента вплоть до устранения Клиентом нарушений порядка подачи, исполнения и подтверждения
поручения в устной форме.
11. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ, ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ
ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ
11.1. Порядок подачи и исполнения поручений на совершение сделок с ценными бумагами на
внебиржевом рынке в общей части осуществляется согласно пп. 9.1-9.13 и пп. 10.1-10.9
настоящего Регламента, за исключением положений, приведенных в данном разделе.
11.2. Исполнение поручений на совершение сделки с ценными бумагами на внебиржевом рынке
возможно только при согласовании Банком и Контрагентом всех параметров сделки (количество,
цена сделки, валюта сделки, сроки поставки и оплаты, наличия лимитов у Контрагента на Банк
либо у Банка на Контрагента и пр.). Наличие устраивающей Клиента котировки не может быть
признано достаточным условием для заключения сделки на внебиржевом рынке.
11.3. Условия сделки, объявленные в поручении на совершение сделки с ценными бумагами на
внебиржевом рынке, обязательны для исполнения и не могут быть пересмотрены Клиентом в
момент заключения сделки.
21
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
11.4. При наличии на внебиржевом рынке стандартных условий расчетов по сделке и
невозможности их изменения, Клиент обязан заключить сделку на стандартных условиях.
11.5. При заключении Банком по поручению Клиента сделки на внебиржевом рынке с Маркетмейкером, сроки и последовательность расчетов определяются последним.
11.6. Банк имеет право отказать Клиенту в предоставлении информации о Контрагенте по сделке.
12. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНО-ИНФОРМАЦИОННЫХ
ДОКУМЕНТОВ
12.1. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручениям, и
иных операциях, предусмотренных Регламентом.
12.2. Стандартный пакет отчетности готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности,
установленными ФСФР, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за
счет и по поручению Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а
также сведения об обязательствах Клиента.
12.3. Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в
объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со
стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В
случае изменения указанных стандартов учета, Банк в разумный срок предоставит отчетность с
учетом измененных требований.
12.4. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные
документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе счета-фактуры на
все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц,
а также справки о доходах Клиентов-физических лиц по итогам за год.
12.5. Оригинал отчета предоставляется Клиенту по месту заключения Договоров, начиная со
следующего операционного дня после совершения сделок с Ценными бумагами (Срочными
инструментами) или иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. Оригинал отчета
Клиент обязан получить в течение 3 рабочих дней с момента совершения сделки.
12.6. При условии ненулевого сальдо на счетах расчетов по денежным средствам или ценным
бумагам (срочным инструментам) Клиенту представляется отчет о состоянии счетов Клиента за
месяц (квартал). Отчет предоставляется Клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца,
следующего за отчетным. Клиент имеет право получить данный отчет:
- не реже одного раза в квартал в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение
этого срока не произошло движение денежных средств, Ценных бумаг, Срочных инструментов;
- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с
данным Клиентом произошло движение денежных средств, Ценных бумаг, Срочных инструментов.
12.7. Клиент в обязательном порядке уведомляет Банк о своих претензиях и замечаниях (если
таковые имеются) по полученным от Банка отчетам не позднее одного рабочего дня с момента
получения оригинала отчета.
22
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
В случае нарушения срока получения оригиналов отчетов (п. 12.5) и срока для предъявления
претензий, Клиент теряет право обратиться в Банк с претензиями по полученным отчетам о
совершенных сделках.
12.8. В соответствии с Федеральным Законом № 46-ФЗ от 05.03.1999 г. «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк в качестве профессионального участника
рынка ценных бумаг по письменному запросу Клиента предоставляет следующие документы и
информацию о себе:

Копию лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица

Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде

Сведения
об
органе,
выдавшем
лицензию
на
осуществление
профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
Банк, при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязуется, по
письменному запросу инвестора, помимо информации, состав которой определен федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить
следующую информацию:
 сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный
регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами,
выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
 сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
 сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов
торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
 сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение
шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении
информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
 сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
Банк, при отчуждении ценных бумаг инвестором, обязуется, по письменному запросу
инвестора, помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение
шести
недель,
предшествовавших
дате
предъявления
инвестором
требования
о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов
торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов
торговли;
23
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке

ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести
недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении
информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
Банк информирует Клиента об источнике предоставляемой информации, и не несет
ответственности за ее достоверность.
Сроки предоставления запрашиваемой информации зависят от объема работ по ее сбору и
анализу, но не более 3-х дней после поступления письменного запроса Клиента.
Банк в любом случае уведомляет инвестора о его праве получить информацию, указанную в
настоящем пункте. При этом Банк, предоставляя услуги инвесторам - физическим лицам,
информирует последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с
Федеральным законом № 46-ФЗ от 05.03.1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг».
Банк вправе потребовать от Клиента за предоставление ему в письменной (электронной)
форме информации, указанной в настоящем пункте, плату в размере, не превышающем затраты
на ее копирование.
12.9. Банк вправе отказать Клиенту в предоставлении информации, предоставление которой не
вытекает из Договоров, заключенных между Банком и Клиентом, и настоящего Регламента.
13. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
Налогообложение доходов Клиентов, полученных при работе на РЦБ и Срочном рынке,
осуществляется в соответствии с требованиями Налогового Кодекса РФ.
24
ПР 04.38-01 Регламент брокерского обслуживания клиентов ОАО
«Первобанк» на рынке ценных бумаг и срочном рынке
ТАБЛИЦА ПРИЛОЖЕНИЙ
Название приложения
Документ
Приложение № 1.
Поручение клиента на совершение сделок с ценными
бумагами.
Прил. 1 Поручение
на совершение сделок.doc
Приложение № 2.
Реестр поручений клиента на совершение сделок с ценными
бумагами.
Прил. 2 Реестр
поручений клиента.doc
Приложение № 3.
Поручение клиента на совершение срочной сделки.
Прил. 3 Поручение
на срочные сделки.doc
Приложение № 4.
Реестр поручений клиента на совершение сделок с ценными
бумагами на срочном рынке.
Прил. 4 Реестр
поручений по срочным сделкам.doc
Приложение № 5. Поручение клиента на перевод денежных
средств.
Прил. 5 Поручение
на перевод ДС.doc
Приложение № 6. Доверенность.
Прил. 6
Доверенность.doc
Приложение № 7. Перечень документов, предоставляемых
Клиентом при работе на РЦБ и Срочном рынке.
Прил. 7 Перечень
документов.doc
Приложение № 8. Заявление на акцепт оферты.
Прил. 8 Заявление
на акцепт оферты.doc
Приложение № 9. Заявление Клиента о присоединении к
Регламенту.
Прил. 9 Заявление
о присоединении.doc
25