утверждено - Национальный расчетный депозитарий

УТВЕРЖДЕНО
Протокол заседания
Наблюдательного совета
ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
21.03.2011 N 8
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК ПО КУПЛЕ-ПРОДАЖЕ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ЦЕННЫХ БУМАГ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В ОАО "БЕЛОРУССКАЯ
ВАЛЮТНО-ФОНДОВАЯ БИРЖА" ОТ 23.11.1999 N 1219
Внести следующие изменения и дополнения в Порядок заключения сделок по куплепродаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N
1219, утвержденный решением биржевого совета ОАО "Белорусская валютно-фондовая
биржа" (протокол от 23.11.1999 N 42) (далее - Порядок):
1. из названия Порядка слова "и ценных бумаг Национального банка Республики
Беларусь" исключить;
2. пункт 1.1 Порядка изложить в следующей редакции:
"1.1. Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг
в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Порядок) разработан в
соответствии с Основными условиями выпуска отдельных государственных ценных бумаг
Республики Беларусь, утвержденными постановлением Совета Министров Республики
Беларусь от 13.02.2003 N 173, постановлением Совета Министров Республики Беларусь и
Национального банка Республики Беларусь "О вторичном рынке государственных ценных
бумаг Республики Беларусь и ценных бумаг Национального банка" от 02.11.1998 N
1681/63, Инструкцией о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения
отдельных видов государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 18.08.2003 N 118,
Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с
ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального
банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N 346 (далее - Инструкция Национального банка
по проведению операций), Уставом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее биржа), Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая
биржа" (далее - Положение о Секции), Положением об электронном документообороте в
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Положение об ЭДО), другими
локальными нормативными правовыми актами биржи и законодательством Республики
Беларусь.";
3. пункт 1.2 Порядка изложить в следующей редакции:
"1.2. Порядок регулирует отношения между биржей и членами Секции фондового
рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - член Секции), связанные с
торговлей государственными ценными бумагами Республики Беларусь (за исключением
приватизационных чеков "Имущество") (далее - облигации) на вторичном рынке через
биржу.";
4. в пункте 1.3 Порядка:
4.1. абзац второй части первой после слов "об итогах аукциона" дополнить знаком
",";
4.2. абзац третий изложить в следующей редакции:
"о продаже облигаций, переданной Министерством финансов Республики Беларусь
(если размещение облигаций осуществляется путем продажи облигаций Министерством
финансов Республики Беларусь юридическим лицам или банкам);";
4.3. абзац четвертый части первой после слов "о передаче облигаций банкам"
дополнить знаком ",";
5. в пункте 1.7 Порядка слова "и ценных бумаг Национального банка Республики
Беларусь" исключить;
6. часть вторую пункта 1.8 Порядка после слов "осуществляющим государственное
регулирование рынка ценных бумаг" дополнить словами "(далее - республиканский орган
госрегулирования рынка ценных бумаг)";
7. в пункте 3.1 Порядка:
7.1. подпункт 3.1.2 изложить в следующей редакции:
"3.1.2. Юридические или физические лица, совершающие сделки с облигациями
через участника на основании договора комиссии или договора доверительного
управления, именуются в дальнейшем клиентами.";
7.2. подпункт 3.1.3 изложить в следующей редакции:
"3.1.3. Участник имеет право совершать сделки с облигациями:
от своего имени и за свой счет - при условии наличия специального разрешения
(лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам (составляющие работы и услуги: дилерская деятельность), а также при
осуществлении деятельности инвестиционного фонда;
от своего имени и за счет клиента - при условии наличия специального разрешения
(лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская деятельность);
от своего имени и в интересах клиента (группы клиентов) и (или) вверителей фонда
банковского управления, действуя в качестве доверительного управляющего, при условии
наличия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и
биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги:
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами).";
7.3. подпункт 3.1.4 изложить в следующей редакции:
"3.1.4. Участник несет предусмотренную законодательством Республики Беларусь
ответственность по обязательствам, вытекающим из сделок, совершенных за счет клиента,
а также совершенных в интересах клиента (группы клиентов) и (или) вверителей фонда
банковского управления.
Участник несет предусмотренную законодательством Республики Беларусь
ответственность за соответствие совершаемых им сделок имеющемуся у него
действующему
специальному
разрешению
(лицензии)
на
осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.";
7.4. подпункт 3.1.5 изложить в следующей редакции:
"3.1.5. При заключении сделок купли-продажи облигаций от своего имени и за счет
клиентов участники указывают, за счет кого проводятся такие операции. При заключении
сделок от своего имени и в интересах клиента (группы клиентов) участник указывает, что
он действует в качестве доверительного управляющего (доверительного управляющего
фондом с указанием реквизитов фонда).
На основании представляемых документов биржа осуществляет регистрацию
клиентов участников (групп клиентов участников) и (или) фонда банковского управления
участника, с указанием реквизитов фонда, в торговой системе, присваивает им
уникальный регистрационный код (УРК) и ведет единый учетный электронный реестр
клиентов участников.";
8. подпункт 3.2.3 пункта 3.2 Порядка изложить в следующей редакции:
"3.2.3. копии квалификационных аттестатов, выданных республиканским органом
госрегулирования рынка ценных бумаг, дающих право их владельцам на осуществление
брокерской, дилерской деятельности или деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами на рынке ценных бумаг в качестве руководителей или сотрудников
профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат),
заверенные подписью руководителя участника, скрепленной печатью, на каждого
трейдера.";
9. пункт 3.3 Порядка после слов "за счет клиента" дополнить словами "или в
интересах клиента (группы клиентов) либо фонда банковского управления";
10. пункт 3.6 Порядка изложить в следующей редакции:
"3.6. Биржа вправе отказать в допуске, прекратить допуск участника к торгам
облигациями, изменить режим допуска участника к торгам облигациями в случае:
3.6.1. нарушения участником требований к финансовому состоянию или требований
к порядку предоставления информации, установленных Положением о Секции;
3.6.2. поступления письменного заявления участника;
3.6.3. нарушения участником требований пункта 3.5 настоящего Порядка;
3.6.4. представления заведомо ложных сведений, в том числе по информации,
запрашиваемой биржей, в соответствии с Положением о Секции, Положением об ЭДО,
настоящим Порядком, а также другими локальными нормативными правовыми актами
биржи;
3.6.5. прекращения действия или нарушения участником условий договора об
участии в торгах ценными бумагами либо в случае прекращения его действия;
3.6.6. прекращения допуска участника к СЭД в соответствии с Положением об ЭДО
и областью применения соответствующей СЭД, если допуск к СЭД является
обязательным в соответствии с решением биржи;
3.6.7. прекращения действия или нарушения участником условий соглашения о
применении средств криптографической защиты информации в системе СЭД в порядке,
предусмотренном Положением об ЭДО (в соответствии с областью применения
действующей СЭД);
3.6.8. наступления любых оснований, делающих невозможным осуществление
торгов, а также расчетов по итогам торгов;
3.6.9. неисполнения или ненадлежащего исполнения участником обязательств по
оплате взносов и сборов, установленных Наблюдательным советом биржи;
3.6.10. невыполнения членом Секции требований настоящего Порядка, Положения о
Секции, Положения об ЭДО, а также других локальных нормативных правовых актов
биржи;
3.6.11. прекращения срока действия, аннулирования или приостановления лицензии
на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;
3.6.12. прекращения срока действия, аннулирования или приостановления лицензии
на осуществление банковских операций (основание для прекращения допуска банков и
небанковских кредитных организаций);
3.6.13. нарушения участником законодательства Республики Беларусь по ценным
бумагам;
3.6.14. признания данного участника экономически несостоятельным (банкротом) в
случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;
3.6.15. прекращения членства в Секции;
3.6.16. прекращения деятельности участника как юридического лица в случаях и
порядке, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
Решение о прекращении допуска участника к торгам по основаниям,
предусмотренным пунктом 3.6 настоящего Порядка, принимается Председателем
Правления биржи.
Биржа обязана в письменной форме уведомить участника о прекращении допуска к
торгам с указанием вызвавших его причин и ссылкой на соответствующее решение.
Уведомление участника о прекращении допуска к торгам может быть дополнительно
осуществлено с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения".
Прекращение допуска к торгам по основаниям, предусмотренным пунктом 3.6
настоящего Порядка, осуществляется с момента вступления в силу соответствующего
решения о прекращении допуска. При этом направление биржей письменного
уведомления участника о прекращении допуска к торгам осуществляется не позднее дня
вступления в силу вышеуказанного решения.";
11. подпункт 4.1.3 пункта 4.1 Порядка изложить в следующей редакции:
"4.1.3. Национальный банк Республики Беларусь может заключать сделки с
облигациями на аукционной основе, в том числе и за счет своих клиентов.
Ценообразование и механизм заключения таких сделок устанавливаются Инструкцией
Национального банка по проведению операций. Заключение сделок на аукционной основе
обеспечивается в течение времени, установленного Регламентом.";
12. дополнить пункт 4.2 Порядка подпунктом 4.2.4-1 следующего содержания:
"4.2.4-1. На основании сведений, представляемых бирже в порядке, установленном
законодательством Республики Беларусь, биржа осуществляет централизованный расчет
показателей доходности, текущей стоимости, значений накопленного процентного
(купонного) дохода, других стоимостных показателей и индикаторов (далее - показатели),
которыми характеризуются облигации в процессе своего обращения и которые
необходимы для заключения сделок, по каждому отдельному выпуску облигаций.
При осуществлении централизованного расчета по выпуску облигаций с процентным
доходом накопленный процентный (купонный) доход автоматически включается в цену
облигации, указываемую участником при подаче заявки на покупку-продажу.
Биржа вправе принять решение о приостановке, прекращении централизованного
расчета показателей по определенному выпуску облигаций, если механизмы их расчета
требуют
доработки
торговой
системы,
представленной
информации
для
централизованного расчета недостаточно.
Биржа вправе принять решение о возобновлении централизованного расчета по
выпуску облигаций при наличии такой возможности.
Решение о приостановке, прекращении, а также возобновлении централизованного
расчета показателей принимается биржей на основании приказа Председателя Правления
биржи. Данное решение доводится биржей до сведения Министерства финансов
Республики Беларусь письменным уведомлением (с использованием средств
факсимильной связи с последующей досылкой оригинала), а также участников общим
извещением через торговую систему и официальный интернет-сайт биржи (www.bcse.by).
В случае если по выпуску облигаций с процентным доходом биржа не производит
централизованный расчет показателей, то при совершении сделки с таким выпуском
облигаций участнику необходимо указывать цену в заявке с учетом накопленного
процентного (купонного) дохода.
При отсутствии централизованного расчета показателей по выпуску облигаций
биржа вправе на основании информации, представленной Министерством финансов
Республики Беларусь, в том числе по запросу биржи, осуществлять раскрытие через
торговую систему и (или) официальный интернет-сайт биржи (www.bcse.by) сведений о
показателях и (или) о механизмах расчета показателей для такого выпуска облигаций.";
13. в пункте 4.2 Порядка:
13.1. в пункте 4.2.14, в абзацах первых подпунктов 4.2.14.1 и 4.2.14.2 слова "по
облигациям клиента" заменить словами "по облигациям клиента (группы клиентов или
вверителей фонда банковского управления)";
13.2. в абзаце четвертом подпункта 4.2.13.1, в абзацах втором и третьем подпункта
4.2.14.1, в абзацах втором и третьем подпункта 4.2.14.2: слова "за счет клиента" заменить
словами "за счет клиента и (или) в интересах клиента (группы клиентов) либо вверителей
фонда банковского управления";
14. подпункт 4.3.1.5 пункта 4.3 Порядка изложить в следующей редакции:
"4.3.1.5. наименование клиента (если заявка выставляется за его счет) / указание на
то, что участник действует в качестве доверительного управляющего (доверительного
управляющего фондом банковского управления);";
15. подпункт 4.4.2.2 пункта 4.4 Порядка изложить в следующей редакции:
"4.4.2.2. наименование клиента (если заявка выставляется за его счет) / указание на
то, что участник действует в качестве доверительного управляющего (доверительного
управляющего фондом банковского управления);";
16. в подпункте 4.5.3 пункта 4.5 Порядка, в частях пятой и шестой пункта 5.3
Порядка, а также в абзаце пятом пункта 11.3 Порядка по тексту слова "за счет клиента"
заменить словами "за счет клиента или в интересах клиента (группы клиентов) либо
вверителей фонда банковского управления";
17. главу 11 Порядка дополнить пунктом 11.4 следующего содержания:
"11.4. Анкета клиента участника (оформленная в соответствии с приложением 2 к
настоящему Порядку) также может быть представлена на биржу с использованием
системы СЭД.";
18. приложение 2 к Порядку изложить в следующей редакции:
"Приложение 2
Анкета клиента участника
Наименование участника торгов:
Регистрационный код клиента (УРК)
Наименование клиента <*>
Категория клиента <**>
УНП
Паспортные данные - личный номер
Место регистрации
Счет "ДЕПО" в уполномоченном
депозитарии, используемый для
участия в торгах <***>
Срок, необходимый для регистрации
клиента при работе с
государственными ценными бумагами
в торговой системе
__________________
Руководитель
М.П.
в случае наличия
для физических лиц - Ф.И.О.
для юридических лиц - сокращенное
наименование
физическое лицо / юридическое
лицо / филиал / представительство /
доверительное управление
в случае наличия (для нерезидентов
указывается аналогичный код регистрации
в налоговых органах)
только для физических лиц
резидент / нерезидент
Территориальное расположение: регион
(для клиентов, расположенных в
Республике Беларусь, указывается
область и областной центр РБ. Для
клиентов, расположенных вне Республики
Беларусь, указывается государство
территориального расположения)
-------------------------------<*> В графе "Наименование клиента" при регистрации клиентов для работы
в качестве доверительного управляющего участник указывает один из следующих
вариантов:
- "Д.У. - фонд банковского управления ________ (наименование или номер
фонда банковского управления)" - если участник в качестве доверительного
управляющего
намеревается
проводить
операции
с
ценными бумагами,
переданными в доверительное управление, объединенными в фонд банковского
управления в соответствии с законодательством. Если у участника несколько
фондов
банковского
управления,
указывается номер фонда банковского
управления либо его уникальное наименование;
- "Д.У. - ________ (наименование участника)" - если участник проводит
операции с ценными бумагами, переданными ему в доверительное управление без
образования фонда.
<**> В графе "Категория клиента" при регистрации клиентов для работы в
качестве доверительного управляющего участник указывает "юридическое лицо"
с признаком "доверительное управление".
<***> В графе "Счет "ДЕПО" в уполномоченном депозитарии, используемый
для участия в торгах" при регистрации клиентов для работы в качестве
доверительного управляющего участник указывает счет "ДЕПО" доверительного
управляющего.
";
19. в приложении 5 к Порядку слова "Код клиента, за счет которого заключены
сделки" заменить словами "УРК / Д.У.";
20. в приложениях 6, 8 и 9 к Порядку слова "клиент продавца", а также слова "клиент
покупателя" заменить словами "УРК / Д.У.";
21. приложение 7 к Порядку после слов "за счет" дополнить словами "(в интересах)".
СОГЛАСОВАНО
Директор Департамента
по ценным бумагам
Министерства финансов
Республики Беларусь
А.Л.Гальперин
15.02.2011
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Председателя
Правления Национального
банка Республики Беларусь
Т.Ю.Надольный
18.03.2011
СОГЛАСОВАНО
Первый Заместитель
Министра финансов
Республики Беларусь
В.В.Амарин
23.02.2011