В Приморский филиал ЗАО РП ММВБ

Соглашение №
о проведении расчетных операций в Секторах ОРЦБ
к Договору банковского счета №_______ от «___»__________200__ года.
г. Владивосток
«____»__________200__г.
НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ
ОБЩЕСТВО
«РАСЧЕТНАЯ
ПАЛАТА
МОСКОВСКОЙ
МЕЖБАНКОВСКОЙ
ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ» (ЗАО РП ММВБ), именуемая в дальнейшем «Палата», в лице
Управляющего Приморским филиалом ЗАО РП ММВБ Павленко Виктора Даниловича,
действующего на основании Доверенности от 08.09.2008 № 110, и Положения о
Приморском филиале ЗАО РП ММВБ, с одной стороны, и____________________________
______________________________________________________________________________,
именуемое в дальнейшем «Клиент», в лице ________________________________________
_________________________________________________________________, действующего
на основании _________________________________________________________________,
с другой стороны, именуемые в дальнейшем также Сторонами, заключили настоящее
Соглашение о нижеследующем.
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В целях настоящего Соглашения применяются следующие термины и определения:
Основной счет - счет, открываемый Клиенту в соответствии с Договором банковского
счета.
Торговый счет - лицевой счет, открываемый на балансовом счете №30403 для проведения
расчетов по сделкам Клиента в каждом Секторе ОРЦБ.
Счет депонирования - лицевой счет, открываемый на балансовом счете №30405 для
обеспечения расчетов по сделкам Клиента в отдельных Секторах ОРЦБ.
Регламент работы Приморского филиала ЗАО РП ММВБ в Секторе ОРЦБ - порядок
осуществления Палатой операций в соответствующем Секторе ОРЦБ и связанные с ним
сроки обмена документами между Клиентом и Палатой.
Клиринговая организация - организация, осуществляющая расчет денежных позиций
участников по итогам торгов в Секторах ОРЦБ.
2. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ
Настоящее Соглашение определяет взаимоотношения Сторон при проведении денежных
расчетов по операциям Клиента на ОРЦБ, которые осуществляются в соответствии с
нормативными актами Банка России, а также документами Клиринговой организации,
Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ (Приложение № 1 к настоящему
Соглашению) и Регламентом работы Приморского филиала ЗАО РП ММВБ в Секторе
ОРЦБ.
3. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Для осуществления расчетов по операциям на ОРЦБ Клиент предоставляет в Палату
заявление по форме Приложения № 2 к настоящему Соглашению и все необходимые
документы в соответствии с перечнем, указанным в заявлении.
3.2. На основании заявления, указанного в пункте 3.1. настоящего Соглашения, Палата
открывает торговые счета и счета депонирования не позднее рабочего дня, следующего
за днем предоставления документов в Палату.
3.3. О реквизитах торгового счета и/или счета депонирования Палата извещает Клиента
заказным письмом, направляемым в его адрес не позднее рабочего дня, следующего за
днем открытия счета.
3.4. В соответствии с нормативными актами Банка России о порядке осуществления
операций на ОРЦБ и Договором, заключенным ЗАО РП ММВБ с Банком России на
выполнение функций Расчетного центра ОРЦБ, Клиент предоставляет Палате право
1
направлять Банку России информацию об остатках на счетах Клиента и данные об
оборотах по счетам Клиента.
3.5. Клиент получает информацию о проведении операций по торговым счетам и/или
счетам депонирования в порядке и сроки, установленные п. 6.4. Договора банковского
счета.
3.6. Клиент поручает Палате удерживать в пользу организаций, указанных в документах
Клиринговой организации, комиссионное вознаграждение на основании документов,
получаемых от Клиринговой организации.
3.7. Палата несет ответственность перед Клиентом за правильность расчетов,
произведенных на основании документов, полученных от Клиринговой организации.
3.8. Палата не несет ответственности перед Клиентом за информацию, содержащуюся в
документах Клиринговой организации, на основании которых Палатой проводятся расчеты.
3.9. Палата не несет ответственности перед Клиентом за непроведение или
несвоевременное проведение расчетов по причинам, не зависящим от Палаты, в
следующих случаях:
 неполучения или получения от Клиринговой организации документов с нарушением
сроков, предусмотренных Регламентом работы Приморского филиала ЗАО РП
ММВБ в Секторе ОРЦБ;
 отмены расчетов по результатам клиринга на основании документов, полученных
от Клиринговой организации;
 несвоевременного получения Палатой из подразделения расчетной сети Банка
России выписки (промежуточной выписки) по корреспондентскому счету Палаты;
 ненаправления или несвоевременного направления Банком России в Палату
«Уведомления о проведении расчетов на ОРЦБ» (информационного письма) в
Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»;
 неисполнения или несвоевременного выполнения Банком России расчетов по
итоговому сальдо в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК».
3.10. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания. Срок действия
настоящего Соглашения не ограничен.
3.11. Настоящее Соглашение расторгается по соглашению Сторон.
3.12. Приложения № 1, 2 к настоящему Соглашению являются его неотъемлемой частью.
Приложения № 1, 2 к настоящему Соглашению могут изменяться и дополняться Палатой
в одностороннем порядке на основании изменений нормативных актов Банка России,
документов Клиринговой организации, а также в связи с открытием по согласованию с
Банком России новых Секторов ОРЦБ.
3.13. Об изменении Приложений Палата информирует Клиента по Системе «БанкКлиент», электронной почте или иным каналам связи не позднее, чем за 3 (три)
календарных дня до вступления данных изменений в силу. Изменения, внесенные в
Приложения, публикуются в Интернет-представительстве Палаты.
4. ПОДПИСИ СТОРОН:
От ПАЛАТЫ:
Управляющий Приморским филиалом
ЗАО РП ММВБ
От КЛИЕНТА:
_______________________________
____________________ В.Д. Павленко
м.п.
_______________________________
м.п.
2
Приложение № 1
к Соглашению о проведении
расчетных операций в Секторах
ОРЦБ к Договору банковского счета
№____ от «___»__________200__г.
Правила проведения операций в Секторах ОРЦБ
Настоящие Правила регулируют порядок осуществления операций Клиентом в
отдельных Секторах ОРЦБ и являются неотъемлемой частью Соглашения о проведении
расчетных операций в Секторах ОРЦБ.
РАЗДЕЛ 1
Правила проведения операций в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»
1.1. Для осуществления расчетов по операциям Клиента в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»,
Палата в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими
порядок обслуживания и обращения государственных ценных бумаг на ОРЦБ,
а также документами ММВБ, открывает следующие торговые счета, отражаемые
на балансовом счете № 30403 Сектора «ГКО, ОФЗ-ПК» (далее – торговые счета):
1.1.1. Для Клиента, не являющегося кредитной организацией:
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
собственными средствами Клиента;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям со
средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и нерезидентов
(специальный брокерский счет);
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
денежными средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
1.1.2. Для Клиента - кредитной организации:
- торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами и средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и
нерезидентов;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
денежными средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
1.2. Расчетное обслуживание Клиента в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» осуществляется в
соответствии с Регламентом работы Приморского филиала ЗАО РП ММВБ в
Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» (Приложение № 1 к настоящим Правилам).
1.3. Операции по счетам в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» осуществляются в следующем
порядке:
1.3.1. Для участия в торгах Клиент осуществляет перечисление денежных средств
с основного счета на торговый счет.
1.3.2. Денежные средства Клиента, перечисленные на торговые счета,
блокируются Палатой до получения от ММВБ «Распоряжения на
разблокировку денежных средств на торговых счетах».
1.3.3. Для изменения суммы денежных средств на торговых счетах (после
блокировки денежных средств на торговых счетах в соответствии с п. 1.3.2.
настоящего Раздела) Клиент предоставляет в Палату платежное поручение
на списание (зачисление) денежных средств с основного счета (на основной
счет).
1.3.4. Исполнение платежных поручений Клиента для увеличения суммы
денежных средств на торговых счетах осуществляется Палатой в пределах
3
остатка денежных средств на основном счете. Денежные средства,
дополнительно перечисленные Клиентом на торговые счета, блокируются
до получения от ММВБ «Распоряжения на разблокировку денежных средств
на торговых счетах».
Исполнение платежных поручений Клиента для уменьшения суммы
денежных средств на торговых счетах осуществляется Палатой на
основании
полученного
от
ММВБ
«Распоряжения
на
разблокировку/неразблокировку части денежных средств на счете №30403»
в пределах средств, переведенных на торговые счета.
При этом списание денежных средств с торговых счетов производится
Палатой на соответствующие им основные счета Клиента.
1.3.5 Проведение расчетов по итогам торгов, а также по уплате комиссионного
вознаграждения выполняется Палатой на основании «Сведений о неттообязательствах/нетто-требованиях Дилеров, обслуживающихся в Расчетном
центре, и о комиссионном вознаграждении ММВБ по итогам вторичных
торгов и/или аукциона по Облигациям», получаемых от ММВБ.
1.3.6 Разблокировка денежных средств на торговых счетах осуществляется
Палатой на основании «Распоряжения на разблокировку денежных средств
на торговых счетах», получаемого от ММВБ.
1.3.7. После разблокировки денежных средств на торговых счетах Палата
перечисляет денежные средства с торговых счетов на соответствующие им
основные счета Клиента.
4
Приложение № 1
к Правилам проведения
операций в Секторах ОРЦБ
Регламент работы Приморского филиала ЗАО РП ММВБ
в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» *
№ п/п
Операция
1
2
Открытие Операционного дня.
а) Перевод Клиентом средств электронными платежными
поручениями по системе «Банк-Клиент» с основных счетов в
режиме реального времени на торговые счета для участия в
основной Торговой сессии.
б) Прием платежных поручений, переданных в Палату на
бумажном носителе на перевод средств с основных счетов на
торговые счета для участия в основной Торговой сессии.
Блокировка денежных средств на торговых счетах для
участия в основной Торговой сессии.
Передача информации о денежных средствах перечисленных
на торговые счета в торговую систему ММВБ для участия в
основной Торговой сессии.
Перечисление денежных средств с основных счетов на
торговые счета для увеличения суммы денежных средств на
торговых счетах:
- основная Торговая сессия (кроме последнего рабочего дня
месяца);
- основная Торговая сессия (в последний рабочий день
месяца).
Перечисление денежных средств с торговых счетов на
основные счета для уменьшения суммы денежных средств на
торговых счетах на основании полученного от ММВБ
«Распоряжения на разблокировку/неразблокировку части
денежных средств на счете № 30403»:
- основная Торговая сессия (кроме последнего рабочего дня
месяца);
- основная Торговая сессия (в последний рабочий день
месяца).
Получение документов от ММВБ для проведения расчетов по
итогам торгов и уплате комиссионного вознаграждения:
- по основной Торговой сессии (кроме последнего рабочего
дня месяца);
3
4
5
6
7
8
Время
(время местное)
9:30
9:30 – 17:00
9:30 – 16:30
17:00
17:10
17:30 – 00:30
17:30 – 23:00
17:30 – 00:30
17:30 – 23:00
до 20:10
до 23:10
до 00:40
- по основной Торговой сессии (в последний рабочий день
месяца).
Проведение расчетов по торговым счетам:
- по результатам основной Торговой сессии (кроме последнего
рабочего дня месяца);
до 20:10
до 23:10
- по результатам основной Торговой сессии (в последний
рабочий день месяца).
до 20:45
до 23:45
до 20:45
до 23:45
до 01:05
5
9
10
11
12
13
Разблокировка денежных средств на торговых счетах**:
- по итогам основной Торговой сессии (кроме последнего
8:30 – 9:00
рабочего дня месяца);
следующего дня
- по итогам основной Торговой сессии (в последний рабочий
день месяца).
Перечисление Палатой денежных средств с торговых счетов
на основные счета:
- по итогам основной Торговой сессии (кроме последнего
8:30 – 9:00
рабочего дня месяца);
следующего дня
- по итогам основной Торговой сессии (в последний рабочий
день месяца).
Получение Клиентом по запросу информации о движении
денежных средств по торговым счетам по системе «Банк9:30 – 01:00
Клиент».
Предоставление Клиенту Палатой информации о движении
денежных средств по торговым счетам:
- по факсу, электронной почте или иным электронным
с 10:00 дня,
каналам связи и/или по почте (в случаях предусмотренных
следующего за
Договором банковского счета);
днем совершения
- на бумажном носителе, если Клиент не работает в системе
операций по счетам
«Банк-Клиент».
Закрытие Операционного дня.
до 9:30
следующего дня
Примечания:
При изменении ММВБ по согласованию с Банком России времени проведения и/или отмене Торговой сессии
или ее части Регламент в этот день может быть изменен.
(**) В зависимости от получения Палатой от Банка России «Уведомления о проведении расчетов на ОРЦБ»
или информации о перечислении денежных средств, подтверждающей выполнение Банком России своих
обязательств перед Палатой, время проведения операции может быть изменено.
(*)
6
Приложение № 2
к Соглашению о проведении
расчетных операций в Секторах
ОРЦБ к Договору банковского счета
№____ от «___»___________200__г.
Заявление на расчетное обслуживание в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»
Оформляется на бланке Клиента
В Приморский филиал ЗАО РП ММВБ
Просим
осуществлять
расчетное
обслуживание
_____________________________________________________ в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»
(наименование Клиента)
в соответствии с Разделом 1 Правил проведения операций в Секторах ОРЦБ с
использованием торгового счета для обеспечения расчетов по операциям:
с собственными средствами (для некредитных организаций)
со средствами инвесторов (специальный брокерский счет) (для некредитных
организаций)
с собственными средствами и средствами инвесторов (для кредитных организаций)
со средствами, переданными в доверительное управление
С Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ ознакомлены, согласны
и обязуемся их выполнять.
Одновременно, являясь Дилером в соответствии с Положением Банка России от 25.03.2003
№ 219-П «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных
ценных бумаг», даем согласие на сообщение Приморским филиалом ЗАО РП ММВБ
Некоммерческому партнерству «Национальный Депозитарный Центр» номера(ов)
основного(ых) счета(ов), открытого(ых) (закрытого(ых)) в Приморском филиале
ЗАО РП ММВБ в соответствии с Договором банковского счета № ___
от «__» _________ 200_г., для зачисления денежных средств от погашения (выплаты
купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) федеральных
государственных ценных бумаг в соответствии с вышеуказанным Положением Банка
России.
Руководитель
__________________ (_______________)
(подпись)
Главный бухгалтер
(И.О. Фамилия)
__________________ (_______________)
(подпись)
(И.О. Фамилия)
М.П.
Прилагаемые к заявлению документы:
 копия договора с Банком России на выполнение функций дилера
7