Заключение о результатах оценки эффективности достижения и

№ исх: 20-22/04-184//01-38.3 (1т.) от: 20.05.2015
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
о результатах оценки эффективности достижения и реализации
стратегических целей и задач в курируемых отрасли/сфере/регионе
Министерство национальной экономики Республики Казахстан
(наименование центрального государственного/местного исполнительного органа)
2014 год
(отчетныйпериод)
Критерии оценки
1
2
3
Качество и полнота анализа стратегического плана
Достижение целей и задач стратегического плана
Анализ качества управления рисками
Вычет баллов
Общая оценка:
Коэффицие
нт
0,75
0,91
0,79
Баллы
0,4
86,40
Аналитический отчет по оценке деятельности государственного
органа
В целях реализации Указа Президента Республики Казахстан от 19 марта
2010 года № 954 «О Системе ежегодной оценки эффективности деятельности
центральных государственных и местных исполнительных органов областей,
города республиканского значения, столицы» проведена оценка эффективности
деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан
(далее – Министерство, МНЭ) в соответствии с Методикой по оценке
эффективности достижения и реализации стратегических целей и задач в
курируемых отрасли/сфере/регионе (далее – Методика).
Основные источники информации для проведения оценки:
 стратегический план Министерства на 2014-2018 годы, утвержденный
приказом Министра национальной экономики от 5 декабря 2014 года № 132 с
изменениями и дополнениями, внесенными приказом Министра национальной
экономики от 26 декабря 2014 года № 173 и от 30.01.2015 года № 68
(далее – стратегический план, стратплан);
 оперативная отчетность о реализации стратегического плана;
 статистические данные Комитета по статистике Министерства
национальной экономики Республики Казахстан, международных организаций;
 другие источники.
Аналитический отчет сформирован по следующим критериям:
1) качество и полнота анализа стратегического плана;
2) достижение целей и задач стратегического плана;
3) анализ качества управления рисками.
Бақылауға алынды
22.05.2015 ЕСЭДО ГО (версия 7.13.2) Копия электронного документа. Положительный результат проверки ЭЦП.
№
2
1. По критерию «Качество и полнота анализа стратегического плана»
Расчет критерия осуществляется путем соотношения двух составляющих:
 коэффициента качества и полноты анализа Программы развития
территории, ориентированного на результат (B1);
 коэффициента актуальности данных, представленных в анализе
текущей ситуации стратегического плана (B2).
Согласно Методике расчет коэффициента (B1) определяется на основе
указанных в разделе «Анализ текущей ситуации» за отчетный период оценки
проблем, в том числе, связанных с недостижением коэффициентов целей и
задач по критерию «Достижение целей и задач стратегического плана» за
предыдущий период оценки.
Оценка осуществляется в разрезе основных сфер/направлений МНЭ в
соответствии с Перечнем сфер деятельности центральных государственных
органов Республики Казахстан, приведенной в приложении 2 к Методике.
По итогам оценки критерия качество и полнота анализа стратплана МНЭ
установлено следующее.
Так, по коэффициенту B1 установлено, что по 4 целями 5 задачам
стратегического плана за прошлый оценочный период имелись недостигнутые
коэффициенты целей и задач.
Цель: «Содействие развитию конкуренции путем координации
государственных органов»
В прошлом периоде цель в полной мере не реализована по причине
недостигнутого целевого индикатора (ЦИ): «Позиция Казахстана по
субиндексу «интенсивность местной конкуренции» в рейтинге Глобального
индекса конкурентоспособности Всемирного экономического форума» план –
111, факт – 120 место.
К недостигнутому коэффициенту цели за предыдущий период оценки в
стратегическом плане предусмотрен анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной цели, в частности:
«Наиболее монополизированными отраслями в экономике являются
электроснабжение, контроль над сбором и распределением отходов,
горнодобывающая промышленность и разработка карьеров, здравоохранение и
социальные услуги (за счет присутствия на рынке государственных
учреждений) Возможности государственных органов широко используются в
конкурентной борьбе и порой не только с положительной стороны».
Задача: «Сокращение необоснованного государственного участия в
предпринимательской деятельности»
В прошлом периоде задача в полной мере не реализована по причине
недостигнутого показателя прямого результата (ППР): «Доля государственных
предприятий и юридических лиц, более 50 % акций (долей) которых
3
принадлежат государству, получивших отказ от антимонопольного органа в
предоставлении согласия на создание» план – 10%, факт – 5,8%.
К недостигнутому коэффициенту задачи за предыдущий период оценки в
стратегическом плане предусмотрен анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной задачи, в частности:
«Необоснованное участие государства в предпринимательской
деятельности. Потенциальной проблемой для конкуренции является
формирование и деятельность государственных корпораций в сферах, где есть
условия конкуренции с другими субъектами рынка. Деятельность таких
субъектов в силу их особого статуса и возможностей использования
административного и политического ресурса не совсем прозрачна».
Цель: «Недопущение необоснованного роста цен на продукцию,
товары, услуги субъектов регулируемого рынка»
В прошлом периоде задача в полной мере не реализована по причине
недостигнутого ЦИ: «Вклад в инфляцию роста цен на продукцию, товары,
услуги
субъектов
регулируемого
рынка:
электроэнергия,
газ,
транспортируемый по распределительным сетям» план – 0,003%, факт – 0068%
К недостигнутому коэффициенту цели за предыдущий период оценки в
стратегическом плане предусмотрен анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной цели, в частности:
«Все, принимаемые решения по изменению тарифов, осуществляются в
рамках одобренного коридора в инфляцию. На Совете по экономической
политике при Премьер-Министре Республики Казахстан от 15 января
2014 года одобрен коридор вклада в инфляцию от регулируемых услуг
на 2014 год»
Задача: «Повышение эффективности деятельности СЕМ в области
электро- и теплоэнергетики, водохозяйственных и канализационных
систем»
В прошлом периоде задача в полной мере не реализована по причине
недостигнутого ППР: «Вклад тарифов на регулируемые услуги СЕМ в
инфляцию: горячее водоснабжение» план – 0,37%, факт – 0,502%; центральное
отопление» план – 0,57%, факт – 0,785%»
К недостигнутому коэффициенту задачи за предыдущий период оценки в
стратегическом плане предусмотрен анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной задачи, в частности:
«Все, принимаемые решения по изменению тарифов, осуществляются в
рамках одобренного коридора в инфляцию. На Совете по экономической
политике при Премьер-Министре Республики Казахстан от 15 января
2014 года одобрен коридор вклада в инфляцию от регулируемых услуг
на 2014 год»
Цель:
«Обеспечение
роста
уровня
предпринимательства
в
4
Республике Казахстан»
В прошлом периоде цель в полной мере не реализована по причине
недостижения ряда ЦИ: «Улучшение показателей по рейтингу Всемирного
Банка «Легкость ведения бизнеса» («Doing Business») к 2020 году» план – 48,
факт – 50 место; «Улучшение показателя «Бремя правительственного
регулирования» в рейтинге Глобального индекса конкурентоспособности ВЭФ»
план – 51, факт – 54 место.
К недостигнутому коэффициенту цели за предыдущий период оценки в
стратегическом плане отсутствует анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной цели.
Кроме того, значительный регресс Казахстана по показателям рейтинга
Всемирного Банка «Doing Business» (в 2012 году 53 место, в 2013 году
76 место, в 2014 году 77 место), свидетельствует о недостаточных мерах
принимаемых госорганом по обеспечению роста уровня предпринимательства,
приведенные в анализе проблемы не в полной мере коррелируются с
недостигнутыми показателями.
Цель: «Модернизация и развитие жилищно-коммунального
хозяйства»
В прошлом периоде цель в полной мере не реализована по причине
недостигнутого ЦИ: «Доля объектов кондоминиума, обеспеченных
нормативной эксплуатацией жилищного фонда» план – 73%, факт – 0%;
К недостигнутому коэффициенту цели за предыдущий период оценки в
стратегическом плане отсутствует анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной задачи.
Задача: «Обеспечение содержания жилищного фонда»
В прошлом периоде задача в полной мере не реализована по причине
недостигнутого ППР: «Доля объектов кондоминиума, требующих капитального
ремонта» план – 27%, факт – 0%;
К недостигнутому коэффициенту задачи за предыдущий период оценки в
стратегическом плане представлен частичный анализ проблем, раскрывающий
причины, связанные с недостижением коэффициента данной задачи, в
частности:
«Неразвитая система общественного контроля за управлением
объектами кондоминиумов со стороны собственников помещений (квартир);
Низкий уровень собираемости платежей на содержание и капитальный
ремонт жилого дома»
Задача: «Модернизация коммунальной инфраструктуры»
В прошлом периоде задача в полной мере не реализована по причине
недостигнутого ППР: «Протяженность модернизированных сетей» план – 8,2,
факт – 0,8 тыс. км;
5
К недостигнутому коэффициенту задачи за предыдущий период оценки в
стратегическом плане отсутствует анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной задачи.
Задача: «Повышение энерго-эффективности в сфере жилищнокоммунального хозяйства»
В прошлом периоде задача в полной мере не реализована по причине
недостигнутого ППР: «Строительство центров энерго-эффективности
жилищно-коммунального хозяйства в городах Актобе, Астана и Алматы» план
– 3, факт – 0 центров;
К недостигнутому коэффициенту задачи за предыдущий период оценки в
стратегическом плане представлен анализ проблем, раскрывающий причины,
связанные с недостижением коэффициента данной задачи, в частности:
«По состоянию на 1 января 2014 года Подрядчиком выполнены работы
на сумму 2 519 127,5 тыс. тенге, однако Подрядчиком не выполнены
обязательства по завершению строительства объектов. Не выполнены
работы на сумму 684 470,49 тыс. тенге. Для принятия мер по включению
генподрядчика – ТОО «Корпорация МАG» в реестр недобросовестных
поставщиков и о взыскании неустойки Комитетом по делам строительства
подан иск в Специализированный межрайонный экономический суд г. Астаны.
Решением суда от 16 июня 2014 года № 02-4362-14 взыскана с ТОО
«Корпорация МАG» в доход государства неустойка в размере 2 054 126
(два миллиона пятьдесят четыре тысячи сто двадцать шесть) тенге»
На основании изложенного, общее количество недостигнутых
коэффициентов целей и задач за прошлый период оценки составляет 9, при
этом анализ за отчетный период, связанный с недостижением данных
коэффициентов представлен в 6 случаях, соответственно коэффициент B1
составляет– 0,5.
Актуальность данных, представленных в анализе текущей ситуации
1
Значение
Сфера
Наименование сферы/направления
Эффективная
социально-экономическая
политика страны
Коэфф.
1,00
Примечание
используются
актуальные данные
1.1
Направление
Макроэкономическая политика
1
используются
актуальные данные
1.2
Направление
Развитие механизмов
партнерства
1
используются
актуальные данные
1.3
Направление
Бюджетная политика
1
используются
актуальные данные
1.4
Направление
Налоговая политика
1
используются
актуальные данные
1.5
Направление
Таможенная политика
1
используются
актуальные данные
1.6
Направление
Внутренняя торговля
1
используются
актуальные данные
государственно-частного
6
1.7
Направление
Развитие конкуренции
1
используются
актуальные данные
1.8
Направление
Регулирование
деятельности
субъектов
естественных монополий и регулируемых рынков
1
используются
актуальные данные
1.9
Направление
Защита прав потребителей
1
используются
актуальные данные
1.10
Направление
Политика в области миграции населения
1
используются
актуальные данные
1.11
Направление
Обеспечение
санитарно-эпидемиологического
благополучия населения
1
используются
актуальные данные
1.12
Направление
Политика управления обязательствами государства
и развития финансового сектора
1
используются
актуальные данные
2
Сфера
Политика развития регионов и государственная
поддержка предпринимательства
1,00
2.1
Направление
Развитие регионов
1
используются
актуальные данные
2.2
Направление
Развитие предпринимательства
1
используются
актуальные данные
3
Сфера
1,00
используются
актуальные данные
3.1
Направление
Развитие
архитектуры,
градостроительства,
строительства
и
жилищно-коммунального
хозяйства
Жилищное строительство
1
3.2
Направление
Электроснабжение
0,4кВ)
используются
актуальные данные
используются
актуальные данные
3.3
Направление
Водоснабжение и водоотведение
3.4
Направление
Теплоснабжение (кроме ТЭЦ и котельных
установленной мощностью 100 Гкал/час и более)
3.5
Направление
Газоснабжение
4
Сфера
Управление земельными ресурсами и развитие
геодезической и картографической деятельности
4.1
Направление
Обеспечение
эффективного
земельных ресурсов
4.2
Направление
Развитие геодезии и картографии
5
Сфера
6
Сфера
Регулирование и развитие международной
экономической интеграции и внешнеторговой
деятельности
Развитие системы государственного управления и
квазигосударственного сектора
6.1
Направление
6.2
Направление
6.3
Направление
(электросетевые
объекты
1
1
используются
актуальные данные
1
используются
актуальные данные
1
используются
актуальные данные
1,00
используются
актуальные данные
1
используются
актуальные данные
1
используются
актуальные данные
1,00
используются
актуальные данные
1,00
используются
актуальные данные
Государственное планирование
1
используются
актуальные данные
Совершенствование
и
полноценное
функционирование
системы
государственного
управления, ориентированного на результат
Политика управления государственными активами
1
используются
актуальные данные
1
используются
актуальные данные
с
использования
7
6.4
Направление
Предоставление статистической информации
6.5
Направление
Совершенствование системы мобилизационной
подготовки и мобилизации (секретно)
6.6
Направление
Развитие государственной политики в сфере
государственного материального резерва (секретно)
Коэффициент
B2 = (1+1+1+1+1+1)/6= 1
1
используются
актуальные данные
1,00
По коэффициенту B2 «актуальность данных, представленных в анализе
текущей ситуации стратегического плана» выявлено, что во всех сферах и
направлениях деятельности закрепленных за МНЭ, используются данные за
последние три года.
Соответственно, коэффициент B2=1,0.
Следовательно, по критерию «Качество и полнота анализа
стратегического плана»B=(B1+ B2)/2=(0,5+1,0)/2= 0,75
Детализированный расчет по данному критерию прилагается в
приложении №1.
Таким образом, «Качество и полнота анализа стратегического
плана» составляет 0,75.
2. По критерию «Достижение целей и задач стратегического плана»
Достижение целей и задач стратплана определено путем расчета
коэффициента достижения целей, который состоит из двух составляющих:
коэффициента достижения целевых индикаторов, запланированных в
достижение соответствующей цели и коэффициента реализации задач,
запланированных в реализацию соответствующей цели.
По результатам оценки определено, что из 49 ЦИ и 105 показателей
прямых
результатов
стратегического
плана,
достижение
которых
предусмотрено на 2014 год, полностью достигнуты 42 ЦИ и 96 ППР.
При этом необходимо отметить, что по 6 ЦИ и 8 ППР информация об
исполнении к настоящему времени отсутствует по объективным причинам – не
сформированы соответствующие отчеты/статистика.
По 1 ЦИ и 1 ППР не достижение и неполная реализация.
Детализированный расчет по данному критерию прилагается в
приложении №2.
Таким образом, «Достижение целей и задач стратегического плана»
составляет 0,91.
3. По критерию «Анализ качества управления рисками»
Коэффициент критерия «Анализ качества управления рисками»
определен путем анализа раздела 6 стратплана.
В
рамках
оценки
проводился
анализ
возможных
рисков,
предусмотренных в данном разделе, которые могут повлиять на ход реализации
8
стратегического плана и воспрепятствовать достижению запланированных
целей.
Кроме того, к анализу подвергались мероприятия по управлению рисками
посредством соотношения предусмотренных мероприятий к возможным
рискам.
Необходимо отметить, что к рискам относятся условия, которые с
высокой степенью вероятности могут оказать отрицательное влияние на
реализацию и достижение целей стратегического и программного документа,
стратегического плана государственного органа. Государственный органразработчик учитывает факторы (риски и допущения), которые существенны
для достижения целей, на которые исполнители не могут влиять по какимлибо причинам.
Так, проведенный анализ показал, что в стратегическом плане на 2014 год
определены 38 из 40 мероприятий управления рисками, которые направлены на
снижение/предотвращения риска.
При этом, в стратегическом плане из 22 возможных рисков, 21 риск
влияет на ход его реализации, указаны их последствия и соответствующие
мероприятия. Оставшиеся 1 риск является проблемой, на которую госорган
непосредственно, в соответствии с Положением и реализуемыми функциями,
может влиять и не допускать их возникновения.
Вместе с тем, Министерством без учета результатов оценки прошлого
периода включено мероприятие не направленное на предотвращение/снижение
последствий наступления риска.
При этом выявлено, что в 2014 году из 12 целей стратегического плана
достигнуто полностью только 8 целей. Частично достигнуты следующие цели:
«Обеспечение увеличения казахстанской экономики к 2020 году более чем на
треть в реальном выражении по отношению к уровню 2009 года»;
«Обеспечение роста уровня предпринимательства в Республике Казахстан»;
«Создание эффективной и оперативной системы продвижения и защиты
экономических интересов республики путем интеграции в мировую торговоэкономическую систему, а также развитие внешней торговли»; «Внедрение
новой модели государственного управления, на принципах корпоративного
управления, результативности, транспарентности и подотчетности обществу».
С учетом вышеизложенного, С1 = 0,68.
Анализ соответствия количества рисков целям третьего раздела
стратплана показал, что риски 6 раздела соответствуют более половине целям
3 раздела. Таким образом, С2= 0,75.
Следовательно, по рискам С = 0,6хС1 + 0,4хС2 = 0,6 х0,81 + 0,4 х 0,75 =
0,79.
Детализированный расчет по данному критерию прилагается в
приложении №3.
На основании вышеизложенного, коэффициент «Анализ качества
управления рисками» составляет 0,79.
На основании вышеприведенного анализа, оценка эффективности
9
деятельности Министерства по достижению и реализации стратегических целей
и задач в курируемой отрасли рассчитана следующим образом:
A=(0,15×0,75+0,15×0,79+0,7×0,91)×100%–0,4=86,40
Выводы по оценке эффективности деятельности Министерства
Оценка эффективности деятельности Министерства по достижению и
реализации стратегических целей и задач по итогам 2014 года составила
86,40 балла.
Данный результат обусловлен неполным уровнем качества и полноты
анализа стратегического плана (75%), частичным достижением целей и задач
стратегического плана (91%) и недостаточно качественной проработкой
вопросов управления рисками (79%), а также наличием штрафных баллов
(0,4 балла).
Слабая
прогнозно-аналитическая
работа
по
стратегическому
планированию отмечается в отчетном периоде, что находит отражение в
некачественном анализе текущей ситуации деятельности госоргана, а также в
снижение реализации установленных целей и задач по сравнению с
предыдущим периодом.
Так, принимаемые Министерством меры, способствуя положительным
тенденциям внутри страны, тем не менее, не обеспечивают достаточных темпов
улучшения по ряду показателей по сравнению с другими странами в
международных рейтингах («Доступность финансовых услуг» 65 место;
«Величина торговых барьеров» 63 место; «Количество процедур для открытия
бизнеса» 57 место).
Кроме того, в текущем периоде отмечаются факты полного достижения
показателей, не влияющих на разрешение проблемных аспектов той или иной
сферы. В частности показатели сферы налоговой и таможенной политики
полностью достигнуты и реализованы, однако в данной сфере остаются
открытыми вопросы прозрачности налоговых проверок, несовершенства
механизма взыскания налоговой задолженности и наличия норм
неоднозначного толкования в таможенном законодательстве.
В части развития предпринимательства, обеспечение роста уровня
предпринимательства реализуется в отрыве от текущей ситуации, при полном
достижении показателя Doing Business «Легкость ведения бизнеса» план
77 факт 77 место, регресс Казахстана в данном рейтинге по сравнению
с 2012 годом составляет 24 позиции (в 2012 году 53 место).
В части защиты прав потребителей, сохраняется ряд нерешенных
проблем низкие размеры штрафных санкций за нарушение прав потребителей, а
по отдельным фактам, отсутствие штрафов.
В части жилищно-коммунального хозяйства, действующая нормативная
база сферы ЖКХ разработана в 1970 – 1990-е годы и не соответствует
современным условиям эксплуатации и управления объектами коммунальной
сферы, а также слабо регулирует правоотношения всех участников рынка
коммунальных услуг.
10
Вместе с тем, ряд направлений деятельности, по которым МНЭ
формирует государственную политику, недостаточно подверглись анализу в
стратегическом плане, в частности по модернизации и развитию ЖКХ,
модернизации коммунальной инфраструктуры отсутствует анализ проблем,
раскрывающий причины, связанные с недостижением плановых значений
прошлого периода.
Помимо этого, недостаточно качественно проработан анализ управления
рисками. Министерством без учета результатов оценки прошлого периода
включается в стратегический план мероприятие не направленное на
предотвращение/снижение последствий наступления риска.
Тем самым, уровень качества разработки и реализации программного
документа в полной мере не корреспондируется с текущей ситуацией.
Рекомендации по улучшению деятельности государственного органа
По результатам проведенной оценки эффективности деятельности
Министерства предложены следующие рекомендации по улучшению его
деятельности:
1) внести изменения и дополнения в некоторые законодательные акты
Республики Казахстан в части жилищно-коммунального хозяйства, защиты
прав потребителей, с учетом норм требующих доработки;
2) провести анализ факторов, негативно влияющих на позиции
Казахстана в международных рейтингах, в том числе по показателю «Легкость
ведения бизнеса», по результатам анализа разработать план мероприятий по
достижению показателей международных рейтингов закрепленных за
Министерством;
3) провести анализ раздела 3 на предмет показателей, отражающих
достижение
общественно-полезного
результата,
качественное,
либо
количественное изменение, позволяющее определить уровень решения задачи,
достижения цели;
4) формирующиеся в госоргане показатели стратплана обеспечить
четкими инструкциями и методиками расчета, позволяющие провести
перепроверку отчетных данных;
5) обеспечить краткую и ясную формулировку целей, исключающих
произвольное или неоднозначное толкование;
6) обеспечить эффективность риск-менеджмента путем оптимизации
мероприятий и рисков, непосредственно влияющих на достижение целей
стратплана.