free Правила Кабинета министров № 1071. Правила о
advertisement
1 Документ опубликован в «Latvijas Vēstnesis», № 201 (3985), 29.12.2008 г. Правила вступают в силу 01.01.2009 г. Правила Кабинета министров № 1071 Рига, 22 декабря 2008 года (протокол № 94, §32) Правила о списке признаков необычной сделки и порядке предоставления сообщений о необычных или подозрительных сделках Изданы согласно части второй статьи 30 Закона о предотвращении легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма 1. Правилами устанавливается список признаков необычной сделки и порядок предоставления сообщений о необычных или подозрительных сделках, и порядок утверждения бланка сообщения. 2. Установленные Законом о предотвращении легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма (далее закон) субъекты закона (далее – субъекты закона) в соответствии с законом немедленно сообщают Службе предотвращения легализации полученных преступным путем средств (далее – контрольная служба) о каждой сделке, в отношении которой предоставлялась консультация, каждой предусмотренной (планируемой), заявленной, начатой, отложенной, осуществленной или утвержденной необычной сделке, признаки которой соответствуют по меньшей мере одному из упомянутых в настоящих правилах признаков, или о подозрительной сделке. 3. Субъекты закона должны сообщать о каждой сделке, соответствующей установленной настоящими правилами сумме в латах или ее эквиваленту в любой другой валюте по установленному Банком Латвии курсу на день осуществления сделки. Если в сделке используется иностранная валюта, для которой Банк Латвии не определяет официальный обменный курс, для расчетов используется валютный курс, опубликованный в указанном Банком Латвии источнике информации на первый рабочий день текущей недели. 4. Сообщение об упомянутых в пункте 2 настоящих правил сделках подаются в письменном виде вместе с сопроводительным письмом, в котором указаны приложенные документы и электронные носители данных (если таковые имеются). 5. Если субъект закона подает сообщение в бумажном виде, он заполняет установленный приложением 1 к настоящим правилам бланк, но, если субъект закона подает сообщение в электронном виде, он заполняет установленный приложением 2 к настоящим правилам бланк. Установленный приложением 2 к настоящим правилам бланк сообщения заполняется в программе Excel. © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 2 6. Если при заполнении установленного приложением 1 к настоящим правилам бланка сообщения, в какой-либо из групп полей указываемых сведений нет, данную группу полей заполняют знаком «Z». Если при заполнении установленного приложением 2 к настоящим правилам бланка сообщения, в какой-либо из групп полей указываемых сведений нет, данную группу полей оставляют незаполненной. 7. Подавая в контрольную службу сообщение и затребованную дополнительную информацию, субъекты закона обеспечивают их предоставление персонально или при посредничестве уполномоченного лица таким образом, чтобы содержание сообщения и дополнительной затребованной информации и факт подачи не стали известны другим лицам. ----8. Необычной сделкой считается сделка, если она соответствует хотя бы одному из следующих признаков: 8.1. в отношении всех субъектов закона – сделка, в которой участвует клиент, который подозревается в совершении террористического акта или соучастии в нем и который включен в список лиц, о которых контрольная служба проинформировала субъекты закона и институции, осуществляющие контроль и надзор над ними; 8.2. в отношении кредитных учреждений: 8.2.1. сделка, в которой использованы наличные деньги, сумма которых составляет 40 000 латов и более (за исключением выплаты заработной платы, пенсий и социальных пособий, кредитов, межбанковских расчетов); 8.2.2. сделка в размере 1 000 латов и более, в которой произошел обмен монет или банкнот небольшого номинала на банкноты более крупного номинала (или наоборот) или на другие банкноты такого же номинала; 8.2.3. клиент, используя кредитные карты или другие расчетные карты, в течение месяца снимает наличными 40 000 латов и более; 8.2.4. клиент, у которого нет счета в соответствующем кредитном учреждении, покупает или продает иностранную валюту наличными на сумму, эквивалент которой составляет 5 000 латов и более; 8.3. в отношении страховых коммерсантов, частных пенсионных фондов и страховых посредников – взнос страховой премии или взнос в пенсионный план осуществляли юридическое лицо, объединение лиц или другое объединение (например, фонды, инвестиционные фонды, трасты, созданные согласно договору или договоренности группы физических и юридических лиц или их представители), находящиеся, созданные или учрежденные в безналоговых или с низкими налогами стране или территории, которые в качестве таковых определил Кабинет министров, и размер премии составляет 25 000 латов и более; 8.4. в отношении инвестиционных брокерсих обществ и кредитных учреждений – клиент за полученные услуги и в сделках с финансовыми инструментами рассчитывается, сделав одноразовое внесение денег наличными, сумма которых составляет 10 000 латов и более; 8.5. в отношении организаторов розыгрышей и азартных игр: 8.5.1. выигрыш клиента составляет 5000 латов и более; 8.5.2. клиент покупает средства участия в игре на сумму 5 000 латов и более; © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 3 8.5.3. клиент, покупая средства участия в игре, меняет валюту на сумму, эквивалент которой составляет 5 000 латов и более; 8.6. в отношении капитальных обществ, которые занимаются покупкой и продажей наличных денег в иностранной валюте, - клиент покупает или продает иностранную валюту на сумму, эквивалент которой составляет 5 000 латов и более; 8.7. в отношении лиц, предоставляющих услуги по переводу и перечислению денег, которые вправе предоставлять такие услуги (за исключением кредитных учреждений), - сделка на сумму 25 000 латов и более, осуществляя перечисление или перевод; 8.8. в отношении присяжных ревизоров, коммерческих обществ присяжных ревизоров (в рамках объема ревизии и отбора), налоговых консультантов, бухгалтеров, предоставляющих внешние услуги, - общая сумма займов наличными, полученная клиентом от физических лиц (в том числе от собственника капитального общества) в отчетном периоде составляет 40 000 латов или более (для собственника капитального общества - общая сумма предоставленных капитальному обществу ссуд наличными превышает выплаченную в виде дивидендов сумму на 40 000 латов и более); 8.9. в отношении присяжных нотариусов: 8.9.1. клиент передает на хранение наличные деньги на сумму 10 000 латов и более; 8.9.2. выполняя установленные Законом о нотариате должностные обязанности, предоставлена консультация или сделано заверение сделки, признаки которой соотвествуют хотя бы одному из упомянутых в настоящих правилах признаков необычной сделки и которая относится к действиям, упомянутым в пункте 4 части первой статьи 3 закона; 8.10. в отношении присяжных адвокатов и других независимых лиц, предоставляющих юридические услуги: 8.10.1. клиент передает или получает наличные на сумму 10 000 латов и более, уполномачивая осуществлять финансовое посредничество; 8.10.2. предоставлена консультация о сделке, признаки которой соотвествуют хотя бы одному из упомянутых в настоящих правилах признаков необычной сделки и которая относится к действиям, упомянутым в пункте 4 части первой статьи 3 закона; 8.11. в отношении коммерсантов, занимающихся торговлей недвижимой собственностью или посредничеством в такой торговле: 8.11.1. клиент, приобретая недвижимую собственность, заключает договор, которым предусматривается оплата наличными за один или несколько раз на сумму 15 000 латов и более; 8.11.2. клиент, заключая договор о сотрудничестве о приобретении недвижимой собственности, осуществляет внесение наличных в кассу коммерсанта на сумму 20 000 латов и более; 8.12. в отношении коммерсантов, занимающихся торговлей транспортными средствами или посредничеством в такой торговле, - клиент, приобретая транспортное средство, за один или несколько рассчитывается наличными на сумму 20 000 латов и более; © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 4 8.13. в отношении коммерсантов, занимающихся торговлей драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них: 8.13.1. клиент, покупая драгоценные металлы, драгоценные камни или изделия из них, рассчитывается наличными на сумму 10 000 латов и более; 8.13.2. клиент продает или предлагает приобрести драгоценные металлы, драгоценные камни или изделия из них по цене, не превышающей 50 % от их рыночной стоимости, которая определяется по установленному Банком Латвии курсу. 9. Признать утратившими силу правила Кабинета министров № 127 от 20 марта 2001 года «Правила о списке признаков необычных сделок и порядке оповещения» (Latvijas Vēstnesis, 2001, № 48). 10. Правила вступают в силу 1 января 2009 года. Президент министров И.Годманис Министр финансов А.Слактерис © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 5 Приложение 1 к правилам Кабинета министров № 1071 от 22 декабря 2008 года © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 6 © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 7 Министр финансов А.Слактерис © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 8 Приложение 2 к правилам Кабинета министров № 1071 от 22 декабря 2008 года © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008. 9 Министр финансов А.Слактерис © „Агентство деловой информации”. Baltijas Mediju Nams, 2008.
