профессиональной деятельности и деловой этики членовСРО

Утверждено Советом
Некоммерческого Партнерства
«Краснодарская межрегиональная
саморегулируемая организация
профессиональных арбитражных
управляющих «Кубань» Протокол
№ 202 от «11» декабря 2008 г.
Председатель Совета Партнерства
_________________А.А. Юрченко
СТАНДАРТЫ (ПРАВИЛА)
профессиональной деятельности и деловой
этики членов Некоммерческого
партнерства «Межрегиональная
саморегулируемая организация
профессиональных арбитражных
управляющих «Альянс управляющих»
(с изменениями от 14 апреля 2011 г. Протокол № 276)
2
1. Общие положения
1.1. В соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности
(банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 г., Федеральным законом «О
саморегулируемых организациях» № 315-ФЗ от 01.12.2007 г., иными
нормативными
правовыми
актами
Российской
Федерации,
регулирующими
деятельность
арбитражных
управляющих
и
саморегулируемых организаций, настоящие Стандарты (правила) (далее
– Стандарты) устанавливают и определяют нормы поведения членов
Некоммерческого Партнерства «Межрегиональная саморегулируемая
организация профессиональных арбитражных управляющих «Альянс
управляющих» (далее – НП СОПАУ «Альянс управляющих»,
Партнерство) при осуществлении своей профессиональной деятельности
в качестве арбитражных управляющих, основанные на требованиях
нормативно-правовых актов Российской Федерации, внутренних
нормативных документов Партнерства и нравственных критериях.
1.2. Действие настоящих Стандартов распространяется на всех
членов Партнерства. Нормы настоящих Стандартов являются
добровольно принятой на себя обязанностью членов Партнерства.
1.3 Настоящие Стандарты утверждаются Советом Партнерства,
являются открытыми для внесения в них изменений и дополнений,
направленных на повышение качества исполнения членами Партнерства
своих обязанностей.
1.4.
Содержание
настоящих
Стандартов
не
является
конфиденциальной информацией.
2. Основные требования к членам Партнерства
2.1. Осуществляя свою профессиональную деятельность в качестве
арбитражного
управляющего,
Член
Партнерства
обязан
руководствоваться
законодательством
Российской
Федерации,
соблюдать требования Устава НП СОПАУ «Альянс управляющих»,
настоящих Стандартов и иных внутренних нормативных документов
Партнерства.
2.2. Член Партнерства обязан выполнять решения и предписания
государственных органов, вынесенные в его адрес в соответствии с
компетенцией этих органов, установленной законодательством
Российской Федерации.
2.3. Член Партнерства обязан выполнять решения Общего собрания
членов НП СОПАУ «Альянс управляющих», Совета Партнерства,
Председателя Совета, исполнительного директора Партнерства,
Дисциплинарного комитета НП СОПАУ «Альянс управляющих»,
Комитета по отбору кандидатур арбитражных управляющих – членов
3
НП СОПАУ «Альянс управляющих» для представления арбитражным
судам, заявителю (собранию кредиторов или представителю собрания
кредиторов) и должнику, а также органов, осуществляющих контроль за
деятельностью членов НП СОПАУ «Альянс управляющих» в качестве
арбитражных управляющих.
2.4. Член Партнерства обязан предоставлять органам Партнерства,
регулирующему органу, уполномоченному органу, а также иным
органам запрашиваемые сведения о своей деятельности в качестве
арбитражного управляющего, основанные лишь на достоверной
информации.
2.5. Член Партнерства обязан представлять в Партнерство
информацию о своей профессиональной деятельности в форме отчетов в
порядке и с периодичностью, которые установлены законодательством
Российской Федерации и внутренними нормативными документами
Партнерства, а также информацию, запрашиваемую Партнерством в
целях проведения проверок деятельности Члена Партнерства в качестве
арбитражного управляющего и рассмотрения жалоб и обращений.
2.6. В своей деятельности Член Партнерства не должен допускать
предвзятости, а принимать решения, основываясь лишь на достоверных
фактах сложившейся ситуации.
2.7. Член Партнерства в своей профессиональной деятельности
обязан исходить из интересов должника, кредиторов и общества, в
равной мере соблюдать баланс этих интересов, а также объективность и
беспристрастность по отношению ко всем лицам, участвующим в деле о
банкротстве.
Закон и нравственность в деятельности Члена НП СОПАУ «Альянс
управляющих» выше воли должника и кредиторов. Никакие пожелания,
просьбы или указания должника или кредиторов, направленные к
несоблюдению закона или нарушению установленных правил, не могут
быть исполнены Членом Партнерства.
Член Партнерства не вправе давать должнику или кредиторам
обещания положительного результата проведения процедуры
банкротства, которые могут прямо или косвенно свидетельствовать о
том, что для достижения этой цели он намерен воспользоваться другими
средствами, кроме добросовестного выполнения своих обязанностей.
2.8. Член Партнерства строит свои отношения с другими
арбитражными управляющими на основе взаимного уважения и
соблюдения их профессиональных прав.
2.8.1. Член Партнерства обязан воздерживаться от:
а) употребления выражений, умаляющих честь, достоинство или
деловую репутацию другого арбитражного управляющего в связи с
осуществлением им своей профессиональной деятельности,
4
б) использования в беседах с представителями должника и
кредиторов
выражений,
порочащих
другого
арбитражного
управляющего, а также критики действий арбитражного управляющего,
ранее проводившего процедуру банкротства в отношении конкретного
должника,
в) обсуждения с представителями должника и кредиторов
обоснованности суммы вознаграждения, получаемого другими
арбитражными управляющими.
2.8.2. Отношения между членами Партнерства не должны влиять на
проведение ими процедур банкротства. Член Партнерства не вправе
поступаться интересами должника, кредиторов и общества ни во имя
товарищеских, ни во имя каких-либо иных отношений.
2.9. Член Партнерства обязан принимать все меры к завершению
процедуры банкротства в минимальные сроки.
2.10. Член Партнерства обязан соблюдать конфиденциальность
сведений, охраняемых законом и ставших ему известными в связи с
исполнением обязанностей арбитражного управляющего.
2.11. Член Партнерства обязан незамедлительно информировать
органы Партнерства о следующих обстоятельствах:
а) о возможности взыскания убытков, причиненных при
осуществлении
им
профессиональной
деятельности
лицам,
участвующим в деле о банкротстве (в частности в случае предъявления к
нему устных либо письменных претензий),
б) об угрозе обращения взыскания на средства компенсационного
фонда НП СОПАУ «Альянс управляющих»,
в) о предъявлении заинтересованными лицами в суд (арбитражный
суд) исковых заявлений о взыскании с него причиненных убытков.
2.12. Член Партнерства обязан своевременно и в полной мере
информировать органы Партнерства о фактах нарушения его прав и
законных интересов при осуществлении им профессиональной
деятельности арбитражного управляющего и представлять документы,
подтверждающие данные факты.
2.13. Член Партнерства обязан своевременно и в полном объеме
обеспечивать органы Партнерства всей необходимой и достоверной
информацией о произошедших изменениях своего статуса, позволяющей
установить его соответствие требованиям ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)» при представлении Партнерством кандидатур членов
Партнерства для утверждения в качестве арбитражного управляющего.
2.13.1. Член Партнерства обязан информировать органы
Партнерства о возникновении любых обстоятельств, вследствие которых
он может быть признан не соответствующим требованиям,
предъявляемым законодательством о банкротстве к арбитражным
управляющим, в частности:
5
а) о возможности аннулирования либо об аннулировании
свидетельства о регистрации арбитражного управляющего в качестве
индивидуального предпринимателя,
б) о возбуждении в отношении него уголовного дела либо об
обращении какого-либо лица в соответствующие правоохранительные
органы с заявлением о возбуждении в отношении него уголовного дела,
в) о вступлении в законную силу приговора суда о привлечении его
к уголовной ответственности за совершенное преступление,
г) о наличии заинтересованности по отношению к должнику и
кредиторам в понимании, установленном статьей 19 ФЗ «О
несостоятельности (банкротстве)»,
д) о подаче либо возможности подачи заявления о признании Члена
Партнерства несостоятельным (банкротом) как индивидуального
предпринимателя,
е)
о
возможном
привлечении
Члена
Партнерства
к
административной
ответственности
за
административные
правонарушения, за которые предусмотрена ответственность в виде
дисквалификации,
ж) о дисквалификации или лишении в порядке, установленном
федеральным законом, права занимать руководящие должности и (или)
осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению
юридическими лицами, входить в совет директоров (наблюдательный
совет) и (или) управлять делами и (или) имуществом других лиц,
з) о наличии неснятой или непогашенной судимости.
2.13.2. Член Партнерства самостоятельно либо при участии
Партнерства незамедлительно с момента возникновения выявленных
фактов несоответствия требованиям ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)» и несовместимости с членством в Партнерстве
принимает все необходимые меры по их устранению.
2.14. Член Партнерства обязан сообщать органам Партнерства обо
всех фактах, которые могут повлиять на его беспристрастность в деле о
банкротстве, таких как:
а) осуществление одновременно полномочий арбитражного
управляющего должника и лиц, указанных в статьях 34, 35 ФЗ «О
несостоятельности (банкротстве)»,
б) наличие родственных отношений с лицами, участвующими в
деле о банкротстве, с лицами, входящими или входившими в состав
органов управления должника, кредиторов, а также с кредиторами
должника, вступившими и еще не вступившими в дело,
в) существование каких-либо коммерческих взаимоотношений с
лицами, участвующими в деле о банкротстве,
6
г) выполнение арбитражным управляющим в течение последних
трех лет управленческих функций в отношении должника или
выполнение для него любых других оплачиваемых работ,
д) иные факторы заинтересованности.
О наличии данных обстоятельств Член Партнерства обязан
сообщать также в том случае, если они возникли или о них стало
известно уже после его утверждения в качестве арбитражного
управляющего. При этом факторы заинтересованности не ограничены
буквальным смыслом статьи 19 ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)».
В случае если у Члена Партнерства возникают сомнения по поводу
возможности
влияния
указанных
обстоятельств
на
его
беспристрастность в деле о банкротстве, он обязан сообщить об этом
органам Партнерства.
2.15. В случае возникновения конфликта между членами
Партнерства стороны, предприняв все возможные меры к его
урегулированию лично, передают спор на рассмотрение Совета
Партнерства.
2.16. В целях обеспечения эффективной работы Партнерства Член
Партнерства обязан своевременно уплачивать взносы, предусмотренные
внутренними нормативными документами Партнерства.
2.16.1. Член Партнерства, имеющий задолженность по уплате
взносов и не соблюдающий требования по представлению отчетности и
иной информации о своей деятельности (в том числе запрашиваемой
Партнерством в целях проведения проверок), не может быть
рекомендован для утверждения в качестве арбитражного управляющего.
2.16.2. Член Партнерства обязан возмещать имущественный и иной
вред,
причиненный
Партнерству
своей
профессиональной
деятельностью.
2.17. Член Партнерства обязан принимать активное участие в жизни
и деятельности Партнерства, стремиться к повышению репутации
Партнерства в профессиональной среде.
2.18. Член Партнерства обязан постоянно совершенствовать свою
квалификацию и повышать профессиональный уровень, следить за
процессами, происходящими в профессиональной среде, и изменениями
в законодательстве.
2.19. Член Партнерства обязан оказывать содействие в повышении
профессиональных качеств других членов Партнерства.
2.20. При проведении процедур банкротства Член Партнерства
обязан пользоваться услугами только аккредитованных при Партнерстве
организаций и специалистов.
2.21. Член Партнерства при осуществлении иной деятельности
обязан не распространять сведения, порочащие его честь и достоинство
7
как арбитражного управляющего и наносящие ущерб авторитету
института арбитражного управления.
2.22. Обязанности арбитражного управляющего, установленные
нормативно-правовыми актами в сфере несостоятельности (банкротства)
при проведении им процедуры банкротства в отношении
отсутствующего должника, не отличаются от обязанностей при
проведении процедур банкротства в отношении обычных должников.
2.23. Член Партнерства не вправе:
а) передавать другим лицам осуществление полномочий, которые в
соответствии с требованиями законодательства обязан исполнять лично,
б) принимать обязательства по осуществлению процедур
банкротства в объеме, заведомо большем, чем в состоянии выполнить,
в) навязывать свою помощь лицам и привлекать их в качестве
помощников (доверенных лиц) путем использования личных связей с
работниками судебных и правоохранительных органов, обещанием
благополучного разрешения дела и другими недостойными способами,
г) допускать при проведении процедур банкротства высказывания,
умаляющие честь и достоинство лиц, участвующих в деле или процессе
по делу о несостоятельности (банкротстве), даже в случае их
нетактичного поведения,
д) приобретать каким бы то ни было способом в личных интересах
имущество и имущественные права должника, в отношении которого
осуществляет обязанности арбитражного управляющего.
2.24. Расследование нарушений требований настоящих Стандартов,
допущенных Членом Партнерства, может носить как публичный, так и
конфиденциальный характер.
3. Ответственность за нарушение настоящих Стандартов
3.1. Партнерство осуществляет мероприятия по обеспечению
соблюдения своими членами настоящих Стандартов, строго следит за
достоверностью и полнотой сведений, предоставляемых членом
Партнерства при сдаче отчетности, в кратчайшие сроки рассматривает
жалобы, поступившие на члена Партнерства, в связи с неисполнением
или ненадлежащим исполнением им своих обязанностей.
3.2. К Члену Партнерства, нарушившему требования настоящих
Стандартов, в соответствии с внутренними нормативными документами
НП СОПАУ «Альянс управляющих» могут применяться следующие
меры дисциплинарной ответственности:
вынесение предписания о недопустимости совершения
аналогичных нарушений в будущем либо обязывающего Члена
8
Партнерства устранить выявленные нарушения и устанавливающего
сроки устранения таких нарушений,
- вынесение предупреждения,
- наложение штрафа,
- применение к члену Партнерства внутренней дисквалификации в
виде приостановления представления кандидатуры арбитражного
управляющего в Арбитражный суд для утверждения в деле о
банкротстве,
заявление ходатайства в Арбитражный суд об отстранении от
участия в деле о банкротстве члена Партнерства.
рекомендация об исключении Члена Партнерства из состава
Партнерства, подлежащая рассмотрению Советом Партнерства.
3.3. Член Партнерства обязан выполнять решения о применении в
отношении него мер дисциплинарной ответственности в установленные
сроки.
3.4. Наличие у Члена Партнерства трех дисциплинарных наказаний
в течение одного года с даты наложения первого из них может служить
основанием для обращения в Совет НП СОПАУ «Альянс управляющих»
с рекомендацией об исключении его из состава Партнерства.