УТВЕРЖДАЮ: Директор Общества с ограниченной ответственностью

УТВЕРЖДАЮ:
Директор
Общества с ограниченной ответственностью
«АктивФинансМенеджмент»
___________В.В Жуков
«___» __________200_ г.
Политика осуществления прав голоса по акциям,
входящим в состав имущества Закрытого паевого
инвестиционного фонда недвижимости «АФМ. СтройИнвест»
под управлением Общества с ограниченной
ответственностью «АктивФинансМенеджмент»
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения
2. Политика осуществления прав голоса по акциям
3. Общие принципы голосования
1. Общие положения
1.1. Настоящая Политика осуществления прав голоса по акциям, входящим в состав
имущества Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «АФМ.
СтройИнвест» под управлением Общества с ограниченной ответственностью
«АктивФинансМенеджмент» далее – Политика) разработана в соответствии с
Федеральным законом от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»,
Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. от
29.12.2004) и Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации,
связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих
компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой
информации, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
22.06.2005г. № 05-23/пз-н.
1.2.
Политика содержит изложение позиции, которой будет придерживаться
Общество с ограниченной ответственностью «АктивФинансМенеджмент» как
управляющая компания Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости
«АФМ. СтройИнвест» (далее – Фонд) при голосовании по отдельным вопросам на общих
собраниях акционеров акционерных обществ, акции которых входят в состав имущества
Фонда.
2. Политика осуществления прав голоса по акциям
2.1. Политика Управляющей компании Фонда, при осуществлении прав голоса по
акциям, составляющим паевой инвестиционный фонд, направлена на обеспечение:
2.1.1. защиты прав и интересов владельцев инвестиционных паев Фонда;
2.1.2. сохранности и прироста имущества;
2.1.3. эффективности и прозрачности деятельности акционерного общества;
2.1.4. ответственности и подотчетности Совета директоров акционерного общества;
2.2. Управляющая компания будет придерживаться настоящей политики при
голосовании по вопросам:
2.2.1. о реорганизации;
2.2.2. о ликвидации;
2.2.3. об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа)
объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
2.2.4. об увеличении уставного капитала акционерного общества;
2.2.5. об уменьшении уставного капитала акционерного общества;
2.2.6. о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (кроме акций);
2.2.7. о выплате дивидендов, о дроблении акций, о консолидации акций, об
определении размера вознаграждений и компенсаций членам совета директоров
(наблюдательного совета);
2.2.8. об освобождении (или внесении в устав изменений, предусматривающих
освобождение) лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным
лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от
обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные
акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции,
акционерного общества;
2.2.9. о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие
деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих
приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного
общества.
2.3. Управляющая компания будет придерживаться позиции, способствующей:
2.3.1.
выработке эффективной стратегии развития, повышению репутации и
расширению бизнеса акционерного общества;
2.3.2.
увеличению прибыли и рыночной стоимости акционерного общества;
2.3.3.
справедливому и равноправному распределению результатов деятельности
акционерного общества между акционерами, включая миноритарных акционеров;
2.3.4.
усовершенствованию системы отчетности Совета директоров и
менеджмента, предоставляющей акционерам возможность эффективного контроля и
мониторинга деятельности акционерного общества;
2.3.5.
внедрению принципов открытости, достоверности, своевременности и
доступности информации по всем существенным вопросам, касающимся деятельности
акционерного общества.
2.4.
Для реализации данной политики Управляющая компания в интересах
владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляет следующие действия:
2.4.1. принимает участие в общих собраниях акционеров акционерных обществ,
акции которых входят в состав имущества Фонда;
2.4.2. анализирует финансово-хозяйственную деятельность акционерного общества
и действия исполнительных органов акционерного общества;
2.4.3. в случае необходимости истребует бухгалтерские и другие документы
акционерного общества.
3.
Общие принципы голосования
3.1. Управляющая компания Фонда при голосовании по вопросам, указанным в
разделе 2 настоящей Политики, голосует «за», «против» или «воздержался» с учетом
количества (размера пакета) акций конкретного акционерного общества, входящих в
состав имущества Фонда (далее – Эмитент), руководствуясь следующими принципами:
3.1.1. Управляющая компания Фонда обязана действовать разумно и компании
Фонда с учетом специфики ее деятельности и практики делового оборота.
3.1.2. Законные права и интересы владельцев инвестиционных паев Фонда ставятся
выше интересов управляющей компании Фонда, заинтересованности ее должностных
лиц и сотрудников в получении материальной и (или) личной выгоды.
3.1.3.Управляющая компания Фонда предпринимает все необходимые меры,
направленные на сохранность и прирост имущества Фонда.
3.1.3. Управляющая компания Фонда не допускает зависимости своих действий от
решений и действий третьих лиц, которые могут нанести ущерб законным правам и
интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.
3.1.4. Управляющая компания Фонда будет голосовать «воздержался» по вопросу,
включенному в повестку дня общего собрания акционеров Эмитента, в случае, если по
мнению Управляющей компании Фонда ее участие в таком голосовании может привести
к конфликту интересов различных владельцев инвестиционных паев Фонда либо на
момент голосования Управляющая компания Фонда не может определить наличие
интереса владельцев инвестиционных паев Фонда в том или ином решении по
конкретному вопросу повестки дня общего собрания акционеров Эмитента.
3.1.5. При голосовании по вопросу о выплате дивидендов по акциям Эмитента,
Управляющая компания Фонда будет голосовать «против» в случае, если принятием
решения о выплате дивидендов Эмитента будут нарушены ограничения на выплату
дивидендов, установленные действующим российским законодательством и
документами Эмитента. Во всех остальных случаях голосования по указанному вопросу
Управляющая компания Фонда будет голосовать, исходя из имеющейся в ее
распоряжении информации о размерах дивидендов, выплачиваемых другими
акционерными обществами, хозяйственная деятельность которых и финансовые
результаты сходны (аналогичны) с хозяйственной деятельностью и финансовыми
результатами Эмитента, а при отсутствии такой информации - из предоставленной
Эмитентом информации о планируемых направлениях расходования нераспределенной
прибыли, остающейся в распоряжении Эмитента после выплаты дивидендов, и мнения
Управляющей компании Фонда о влиянии этих мероприятий на повышение стоимости
(рыночной цены) акций Эмитента.
3.1.6. При голосовании по вопросу об увеличении уставного капитала Эмитента
путем проведения дополнительной эмиссии акций Управляющая компания Фонда будет
голосовать "против" в случае, если акции Эмитента, входящие в состав активов Фонда,
составляют не менее 25% от общего количества размещенных акций Эмитента, и при
таком увеличении уставного капитала не будет обеспечиваться преимущественное право
акционеров Эмитента на приобретение дополнительных акций Эмитента. Во всех
остальных случаях голосования по указанному вопросу Управляющая компания Фонда
будет голосовать, исходя из того, что при проведении увеличения уставного капитала
Эмитента интересам владельцев инвестиционных паев Фонда соответствует сохранение
или
увеличение процента голосов,
предоставляемых
акциями
Эмитента,
принадлежащими Фонду, по отношению к общему количеству голосов, предоставляемых
всеми размещенными акциями Эмитента, кроме тех случаев, когда средства, полученные
Эмитентом при проведении дополнительной эмиссии акций, будут направлены на цели,
способствующие по мнению Управляющей компании Фонда повышению стоимости
(рыночной цены) акций Эмитента.
3.1.7. При голосовании по вопросу об освобождении (или о внесении в устав
Эмитента изменений, предусматривающих освобождение) лица, которое самостоятельно
или вместе со своими аффилированными лицами приобрело 30 и более процентов
размещенных обыкновенных акций Эмитента, от обязанности предложить акционерам
продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги,
конвертируемые в обыкновенные акции, акционерного общества
Управляющая
компания Фонда будет голосовать «против» во всех случаях, кроме тех, когда (с учетом
требований нормативно-правовых актов к составу и структуре активов Фонда) акции
Эмитента, входящие в состав активов Фонда, будут составлять не менее 30 процентов от
общего количества размещенных акций Эмитента и/или Управляющая компания Фонда
будет планировать увеличить количество акций Эмитента, входящих в состав активов
Фонда, до указанной величины - в двух последних указанных случаях Управляющая
компания Фонда будет голосовать «за» по указанному вопросу.
3.1.8. При голосовании по вопросу о размещении облигаций или иных эмиссионных
ценных бумаг Эмитента (кроме акций) Управляющая компания Фонда будет голосовать
«за» в тех случаях, когда средства, полученные от размещения таких ценных бумаг будут
направлены Эмитентом на цели, способствующие по мнению Управляющей компании
Фонда повышению стоимости (рыночной цены) акций Эмитента, в том числе за счет
развития основной деятельности Эмитента. В остальных случаях Управляющая
компания Фонда будет голосовать «против» по указанному вопросу.
3.1.9. При голосовании по вопросу об определении размера вознаграждений и
компенсаций членам совета директоров (наблюдательного совета) Эмитента,
Управляющая компания Фонда будет голосовать, исходя из имеющейся в распоряжении
Управляющей компании Фонда информации о размерах указанных вознаграждений и
компенсаций, выплачиваемых членам советов директоров (наблюдательных советов)
других акционерных обществ, хозяйственная деятельность которых и финансовые
результаты сходны (аналогичны) с хозяйственной деятельностью и финансовыми
результатами Эмитента, а при отсутствии такой информации – голосовать «воздержался»
по указанному вопросу.