ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

Вносится Правительством
Российской Федерации
Проект
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных
бумаг" и некоторые другие законодательные акты Российской
Федерации в части упрощения процедуры эмиссии ценных бумаг
эмитентов, ценные бумаги которых включены в котировальные
списки фондовых бирж, изменения процедуры эмиссии
привилегированных акций при изменении объема удостоверяемых
ими прав, уточнения требований к раскрытию информации
в проспекте ценных бумаг, совершенствования правового
регулирования процедуры эмиссии ценных бумаг
при реорганизации юридических лиц
Статья 1
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ
"О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27,
ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1,
ст. 5; № 2, ст. 172; № 31, ст. 3437; 2007, № 1, ст. 45; № 50, ст. 6247; 2009,
№ 1, ст. 28; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428) следующие
изменения:
1) пункт 3 статьи 17 признать утратившим силу;
681456158
2
2) в пункте 1 статьи 19:
а) в абзаце восьмом слова "или реорганизации юридических лиц,
осуществляемой
в
форме
слияния,
разделения,
выделения
и
преобразования," исключить;
б) дополнить абзацем следующего содержания:
"Эмиссия акций акционерного общества, создаваемого в результате
реорганизации, осуществляется с учетом особенностей, установленных
статьей 275.5 настоящего Федерального закона. Эмиссия облигаций и
иных, за исключением акций, эмиссионных ценных бумаг при
реорганизации эмитента таких ценных бумаг не осуществляется.";
3) абзац четвертый пункта 9 статьи 22 изложить в следующей
редакции:
"сводную
бухгалтерскую
(консолидированную
финансовую)
отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или
за каждый завершенный финансовый год с приложением аудиторского
заключения
в
отношении
такой
бухгалтерской
отчетности;";
4) статью 24 изложить в следующей редакции:
681456158
(финансовой)
3
"Статья 24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных
бумаг
только
после
государственной
регистрации
их
выпуска
(дополнительного выпуска), если иное не установлено настоящим
Федеральным законом.
2. Запрещается начинать размещение путем подписки эмиссионных
ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), государственная
регистрация которого сопровождается регистрацией проспекта ценных
бумаг, ранее чем через две недели после опубликования сообщения о
государственной
регистрации
выпуска
(дополнительного
выпуска)
эмиссионных ценных бумаг в соответствии со статьей 23 настоящего
Федерального закона. Информация о цене размещения эмиссионных
ценных
бумаг
может
раскрываться
в
день
начала
размещения
эмиссионных ценных бумаг.
3. Эмитент обязан завершить размещение эмиссионных ценных
бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации их
выпуска (дополнительного выпуска).
4. Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно
превышать
количества,
указанного
в
решении
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
681456158
о
выпуске
4
Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных
ценных бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном
выпуске)
эмиссионных
ценных
бумаг.
Фактическое
количество
размещенных ценных бумаг указывается в отчете об итогах их выпуска
(дополнительного выпуска), а если в соответствии с настоящим
Федеральным законом и иными федеральными законами эмиссия ценных
бумаг осуществляется без государственной регистрации отчета об итогах
их выпуска (дополнительного выпуска) - в уведомлении об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
5. Решением о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг, размещаемых путем подписки, может быть установлена
доля
неразмещенных
ценных
бумаг,
при
которой
их
выпуск
(дополнительный выпуск) признается несостоявшимся. Минимальный
размер
такой
доли
устанавливается
федеральным
органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6. Запрещается при публичном размещении эмиссионных ценных
бумаг предусматривать преимущество одних потенциальных владельцев
перед другими при приобретении ценных бумаг. Настоящее положение не
применяется в следующих случаях:
1) эмиссия государственных ценных бумаг;
681456158
5
2) предоставление
в
соответствии
с
Федеральным
законом
"Об акционерных обществах" преимущественного права приобретения
акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
3) введение эмитентом ограничений на приобретение нерезидентами
размещаемых эмиссионных ценных бумаг.
7. Эмиссионные ценные бумаги, размещаемые путем подписки,
должны размещаться при условии их полной оплаты, за исключением
случая,
предусмотренного
пунктом 8
настоящей
статьи.
Оплата
облигаций и иных, за исключением акций, эмиссионных ценных бумаг,
размещаемых путем подписки, должна осуществляться денежными
средствами,
за
исключением
случаев,
установленных
настоящим
Федеральным законом или иными федеральными законами.
8. Решением о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг может быть предусмотрено, что эмиссионные ценные
бумаги, размещаемые путем подписки с оплатой денежными средствами,
размещаются при условии их частичной оплаты и принятия обязательств
по их полной оплате брокером, оказывающим эмитенту услуги по их
размещению.
Требования к брокерам, которые вправе оказывать эмитенту услуги
по размещению эмиссионных ценных бумаг при условии их частичной
681456158
6
оплаты, минимальная доля цены размещения, при оплате которой
эмиссионные
ценные
бумаги
могут
считаться
размещенными,
и
максимальный (предельный) срок исполнения обязательств по полной
оплате размещенных с частичной оплатой эмиссионных ценных бумаг
устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.";
5) главу 5 дополнить статьей 241 следующего содержания:
"Статья 241. Внесение изменений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных
бумаг и (или) проспект ценных бумаг
1. Эмитент
после
государственной
регистрации
выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг вправе внести в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных
бумаг следующие изменения:
1) изменения, связанные с условиями и порядком размещения
ценных бумаг, если внесение таких изменений не нарушает прав
владельцев и (или) потенциальных приобретателей ценных бумаг;
2) изменения, касающиеся объема прав, предоставляемых ценными
бумагами;
3) изменения, связанные с заменой эмитента в случае, когда в
результате реорганизации в форме слияния, присоединения, разделения
681456158
7
или преобразования прекращается деятельность эмитента облигаций или
иных, за исключением акций, эмиссионных ценных бумаг либо в
результате реорганизации эмитента в форме выделения обязательства по
облигациям или иным, за исключением акций, эмиссионным ценным
бумагам передаются организации, создаваемой путем реорганизации в
форме выделения.
2. В решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг изменения вносятся по решению органа эмитента, к
компетенции которого отнесено утверждение решения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
3. В случае, если изменения, предусмотренные подпунктом 1
пункта 1
настоящей
статьи,
затрагивают
условия,
определенные
решением о размещении ценных бумаг, такие изменения вносятся в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных
бумаг на основании решения органа эмитента, к компетенции которого
отнесено принятие решения о размещении ценных бумаг.
4. В случае, если изменения, предусмотренные подпунктом 2
пункта 1 настоящей статьи, касаются объема прав, предоставляемых
привилегированными акциями, такие изменения вносятся в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) привилегированных акций на
681456158
8
основании
решения,
предусмотренного
Федеральным
законом
"Об акционерных обществах".
5. В случае, если изменения, предусмотренные подпунктом 2
пункта 1 настоящей статьи, касаются объема прав, предоставляемых
облигациями и иными, за исключением акций, эмиссионными ценными
бумагами,
внесение
таких
изменений
в
решение
о
выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг допускается
только с согласия владельцев облигаций или иных, за исключением
акций, эмиссионных ценных бумаг, полученного в установленном
федеральным законом порядке.
6. В случае внесения в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг изменений, предусмотренных
подпунктом 3 пункта 1 настоящей статьи, такие изменения вносятся на
основании
решения
о
реорганизации
эмитента
соответствующих
эмиссионных ценных бумаг.
7. В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных
ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом
подлежит государственной регистрации, изменения, вносимые в решение
о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг,
подлежат регистрации регистрирующим органом.
681456158
9
8. Регистрация изменений, вносимых в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, осуществляется
на основании заявления эмитента. К указанному заявлению прилагаются
текст изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг, документы, подтверждающие
соблюдение
эмитентом
требований
законодательства
Российской
Федерации, связанных с внесением изменений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Исчерпывающий
перечень таких документов определяется нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
9. Регистрирующий
орган
обязан
осуществить
регистрацию
изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг, или принять мотивированное решение об
отказе в их регистрации в течение 30 дней с даты получения им
документов, представленных для регистрации.
10. Регистрирующий
орган
вправе
осуществлять
проверку
достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных
для
регистрации
изменений,
вносимых
в
решение
о
выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. В этом случае
681456158
10
течение срока, предусмотренного пунктом 9 настоящей статьи, может
быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на
30 дней.
11. Основаниями для отказа в регистрации изменений, вносимых в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных
бумаг, являются основания, предусмотренные настоящим Федеральным
законом
для
отказа
в
государственной
регистрации
выпуска
регистрация
выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг.
12. В
случае,
если
государственная
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождалась
регистрацией проспекта ценных бумаг и изменения в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг вносятся до
завершения размещения ценных бумаг, внесение таких изменений
должно
сопровождаться
внесением
аналогичных
по
содержанию
изменений в проспект ценных бумаг.
Требования к порядку внесения изменений в проспект ценных бумаг
устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13. В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных
ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом или
681456158
11
иными
федеральными
регистрации
и
ему
законами
в
не
подлежит
установленном
государственной
порядке
присвоен
идентификационный номер, внесение изменений в решение о выпуске
(дополнительном
выпуске)
таких
эмиссионных
ценных
бумаг
осуществляется в порядке, предусмотренном для присвоения выпуску
(дополнительному
выпуску)
таких
эмиссионных
ценных
бумаг
идентификационного номера. Требования к порядку внесения указанных
изменений
устанавливаются
нормативными
правовыми
актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
14. Положения
настоящей
статьи
не
распространяются
на
отношения, связанные с внесением изменений в решение о выпуске
российских депозитарных расписок и проспект российских депозитарных
расписок.";
6) статью 27 изложить в следующей редакции:
"Статья 27. Особенности эмиссии и обращения акций
кредитных организаций
1. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными
организациями
осуществляется
путем
открытия
банком-эмитентом
накопительного счета. Режим накопительного счета устанавливается
Центральным банком Российской Федерации.
681456158
12
2. При осуществлении эмиссии акций кредитных организаций не
применяются:
1) правила о возможности размещения эмиссионных ценных бумаг
при условии их частичной оплаты и принятия обязательств по их полной
оплате брокером, оказывающим эмитенту услуги по их размещению,
предусмотренные пунктом 8 статьи 24 настоящего Федерального закона;
2) особенности эмиссии биржевых ценных бумаг, предусмотренные
статьей 275.2 настоящего Федерального закона.
3. При обращении акций кредитных организаций не применяются:
1) правила о возможности обращения биржевых ценных бумаг после
их полной оплаты и до завершения размещения биржевых ценных бумаг,
предусмотренные пунктом 25 статьи 275.2 настоящего Федерального
закона;
2) правила о возможности обращения акций, размещенных путем
подписки, после их полной оплаты и до государственной регистрации
отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах
их выпуска (дополнительного выпуска), предусмотренные пунктом 1
статьи 276 настоящего Федерального закона.";
7) статью 275.2 изложить в следующей редакции:
681456158
13
"Статья 275.2. Особенности эмиссии и обращения биржевых
ценных бумаг
1. Эмиссия облигаций может осуществляться без государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации
проспекта
облигаций
и
государственной
регистрации
отчета
(представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления) об
итогах их выпуска (дополнительного выпуска) при одновременном
выполнении следующих условий:
1) размещение облигаций осуществляется путем открытой подписки
на торгах фондовой биржи;
2) эмитентом
государственная
организация,
облигаций
корпорация
если
в
является
или
хозяйственное
международная
котировальный
список
общество,
финансовая
фондовой
биржи,
осуществляющей допуск таких облигаций к торгам, включены акции и
(или) облигации указанных эмитентов;
3) эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет
надлежащим
образом
утвержденную
годовую
бухгалтерскую
(финансовую) отчетность за два завершенных финансовых года;
4) облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме
права
на
получение
номинальной
стоимости
стоимости и процента от номинальной стоимости;
681456158
либо
номинальной
14
5) срок исполнения обязательств по облигациям не превышает трех
лет с даты начала их размещения;
6) облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя
с обязательным централизованным хранением их сертификатов в
депозитарии, осуществляющем депозитарные операции по итогам сделок
с ценными бумагами, совершенных через фондовую биржу, которая
осуществляет допуск таких облигаций к торгам в процессе их
размещения;
7) оплата облигаций при их размещении, а также выплата
номинальной стоимости и процентов по облигациям осуществляются
только денежными средствами.
2. Эмиссия дополнительных акций может осуществляться без
государственной
регистрации
дополнительного
выпуска
акций,
регистрации проспекта дополнительных акций и государственной
регистрации отчета (представления эмитентом в регистрирующий орган
уведомления)
об
итогах
дополнительного
выпуска
акций
при
одновременном соблюдении следующих условий:
1) размещение
дополнительных
акций
открытой подписки на торгах фондовой биржи;
681456158
осуществляется
путем
15
2) эмитентом
дополнительных
акций
является
открытое
акционерное общество, акции которого той же категории (типа)
включены в котировальный список высшего уровня фондовой биржи,
осуществляющей допуск дополнительных акций к торгам;
3) эмитент дополнительных акций существует не менее трех лет и
имеет надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую
(финансовую) отчетность за два завершенных финансовых года;
4) оплата
дополнительных
акций
при
их
размещении
осуществляется только денежными средствами.
3. Облигации,
отвечающие
условиям,
указанным
в
пункте 1
настоящей статьи, и дополнительные акции, отвечающие условиям,
указанным в пункте 2 настоящей статьи, именуются биржевыми ценными
бумагами (биржевыми облигациями, биржевыми акциями).
4. Эмиссия
биржевых
ценных
бумаг
осуществляется
без
государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска),
регистрации проспекта указанных ценных бумаг и государственной
регистрации отчета (представления эмитентом в регистрирующий орган
уведомления) об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) по
решению эмитента биржевых ценных бумаг.
681456158
16
Фондовая биржа присваивает выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых
ценных
бумаг,
эмиссия
которых
осуществляется
без
государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска),
регистрации проспекта указанных ценных бумаг и государственной
регистрации отчета (представления эмитентом в регистрирующий орган
уведомления) об итогах их выпуска (дополнительного выпуска),
идентификационный номер.
5. К отношениям, связанным с эмиссией и обращением биржевых
ценных
бумаг,
регулирующие
положения
процедуру
настоящего
эмиссии
и
Федерального
обращения
ценных
закона,
бумаг,
применяются с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.
Если иное не установлено настоящим Федеральным законом или иными
федеральными
законами,
присвоение
выпуску
(дополнительному
выпуску) биржевых ценных бумаг идентификационного номера в
порядке, установленном настоящей статьей, влечет за собой те же
правовые последствия, что и государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
6. Установленные федеральными законами ограничения, связанные
с выпуском облигаций, не распространяются на биржевые облигации, за
681456158
17
исключением ограничения на выпуск облигаций до полной оплаты
уставного капитала хозяйственного общества.
Номинальная стоимость всех биржевых облигаций не учитывается
при определении соотношения номинальной стоимости всех выпущенных
хозяйственным обществом облигаций, требующих государственной
регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), с размером
уставного капитала хозяйственного общества и (или) величиной
обеспечения.
В
случае,
если
по
усмотрению
эмитента
выпуск
(дополнительный выпуск) биржевых облигаций осуществляется с
обеспечением, предоставление обеспечения осуществляется с учетом
особенностей, установленных статьями 272, 274 и 275 настоящего
Федерального закона. Биржевые облигации не могут выпускаться с
залоговым обеспечением.
7. Идентификационный номер выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых облигаций вправе присваивать только фондовая биржа, в
листинг которой включены акции или облигации эмитента биржевых
облигаций.
Идентификационный номер дополнительному выпуску биржевых
акций вправе присваивать только фондовая биржа, в листинг которой
включены акции эмитента биржевых акций той же категории (типа).
681456158
18
Идентификационный номер выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых ценных бумаг присваивается только одной фондовой биржей.
8. Присвоение фондовой биржей идентификационного номера
выпуску
(дополнительному
выпуску)
биржевых
ценных
бумаг
осуществляется на основании заявления их эмитента.
К
указанному
заявлению
прилагаются
решение
о
выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых ценных бумаг, проспект биржевых
ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом
требований законодательства Российской Федерации, определяющих
порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг,
утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг и проспекта ценных бумаг, а также других требований, соблюдение
которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг.
Исчерпывающий перечень таких документов определяется правилами
допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, утвержденными
фондовой
биржей.
требованиям
Указанные
нормативных
правила
правовых
должны
актов
соответствовать
федерального
органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования к составу
сведений, включаемых в проспект биржевых ценных бумаг, применяются
681456158
19
с учетом изъятий, определяемых нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. Фондовая биржа, присваивающая выпуску (дополнительному
выпуску) биржевых ценных бумаг идентификационный номер, обязана:
1) уведомить
о
представлении
документов
для
присвоения
идентификационного номера федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг в установленном им порядке не позднее дня,
следующего за днем получения фондовой биржей указанных документов;
2) проверить
документы,
идентификационного
номера,
представленные
на
предмет
для
присвоения
соответствия
полноты
содержащейся в них информации, а также порядка и условий размещения
биржевых ценных бумаг требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
10. Фондовая биржа присваивает выпуску биржевых ценных бумаг
индивидуальный
идентификационный
номер,
а
дополнительному
выпуску биржевых ценных бумаг - индивидуальный идентификационный
номер,
состоящий
из
индивидуального
государственного
регистрационного номера или индивидуального идентификационного
681456158
20
номера,
присвоенного
выпуску
биржевых
ценных
бумаг,
и
индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.
По истечении трех месяцев с даты раскрытия информации об итогах
дополнительного выпуска биржевых ценных бумаг индивидуальный
номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.
Порядок
присвоения
идентификационных
номеров
выпускам
(дополнительным выпускам) биржевых ценных бумаг и аннулирования
индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков биржевых
ценных бумаг устанавливается федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
11. Одновременно
с
присвоением
выпуску
(дополнительному
выпуску) биржевых ценных бумаг идентификационного номера фондовой
биржей принимается решение об их допуске к торгам на этой фондовой
бирже.
12. Биржевые ценные бумаги могут быть допущены к торгам на
фондовой бирже в процессе их размещения и (или) обращения. Биржевые
ценные бумаги в процессе их размещения допускаются к торгам только
на
фондовой
бирже,
присваивающей
выпуску
(дополнительному
выпуску) указанных ценных бумаг идентификационный номер. Биржевые
681456158
21
ценные бумаги в процессе их обращения могут быть допущены к торгам
также на других фондовых биржах.
13. Датой
присвоения
выпуску
(дополнительному
выпуску)
биржевых ценных бумаг идентификационного номера и допуска
биржевых ценных бумаг к торгам на фондовой бирже является дата
принятия
соответствующего
решения
уполномоченным
органом
фондовой биржи.
14. В
случае
(дополнительному
принятия
выпуску)
решения
о
биржевых
присвоении
выпуску
ценных
бумаг
идентификационного номера на каждом экземпляре решения о выпуске
(дополнительном выпуске) указанных ценных бумаг и проспекта
указанных ценных бумаг фондовой биржей делается отметка, которая
должна содержать наименование фондовой биржи, указание о допуске
биржевых ценных бумаг к торгам на этой фондовой бирже, присвоенный
идентификационный номер и дату его присвоения.
После присвоения выпуску (дополнительному выпуску) биржевых
облигаций идентификационного номера один экземпляр решения о
выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций передается
эмитентом на хранение депозитарию, осуществляющему обязательное
централизованное хранение биржевых облигаций.
681456158
22
В случае, если ведение реестра владельцев именных эмиссионных
ценных бумаг эмитента биржевых акций осуществляется регистратором,
после
присвоения
дополнительному
выпуску
биржевых
акций
идентификационного номера один экземпляр решения о дополнительном
выпуске
биржевых
акций
передается
эмитентом
на
хранение
регистратору.
Обязательными реквизитами сертификата биржевых облигаций
вместо государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных
ценных
бумаг
и
даты
государственной
регистрации
являются
идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному
выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, и дата его присвоения.
15. В уведомлении о включении биржевых ценных бумаг в список
ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже в процессе их
размещения, предусмотренном частью пятой статьи 9 настоящего
Федерального
закона,
должны
быть
указаны
полное
фирменное
наименование эмитента указанных ценных бумаг, дата допуска биржевых
ценных бумаг к торгам на фондовой бирже, идентификационный номер,
присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых ценных
бумаг, номинальная стоимость, количество указанных ценных бумаг и
цена (порядок определения цены) их размещения.
681456158
23
16. В случае присвоения выпуску (дополнительному выпуску)
биржевых ценных бумаг идентификационного номера их эмитент обязан
осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30
настоящего Федерального закона с учетом особенностей, установленных
настоящей статьей.
Эмитент биржевых ценных бумаг, а также фондовая биржа,
осуществившая допуск указанных ценных бумаг к торгам, обязаны
обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте указанных
ценных бумаг, любым заинтересованным в этом лицам независимо от
целей получения этой информации, а также в срок не позднее чем за семь
дней до даты начала размещения (обращения) биржевых ценных бумаг
раскрыть информацию об их допуске к торгам на фондовой бирже в
порядке, установленном правилами допуска ценных бумаг к торгам,
утвержденными фондовой биржей.
17. В
случае
внесения
изменений
в
решение
о
выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых ценных бумаг и (или) в проспект
указанных ценных бумаг эмитент обязан раскрыть информацию об этом в
порядке и сроки, которые установлены правилами допуска ценных бумаг
к торгам, утвержденными фондовой биржей.
681456158
24
18. Размещение биржевых ценных бумаг, допущенных к торгам на
фондовой бирже, приостанавливается по решению федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению
фондовой биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения
биржевых ценных бумаг. Основанием для принятия решения о
приостановлении
размещения
биржевых
ценных
бумаг
является
обнаружение следующих нарушений:
1) нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации;
2) обнаружения в документах, на основании которых выпуску
(дополнительному выпуску) биржевых ценных бумаг был присвоен
идентификационный номер, недостоверной информации.
19. Возобновление
размещения
биржевых
ценных
бумаг
осуществляется по решению федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае
приостановления размещения указанных ценных
бумаг фондовой
биржей - по решению этой фондовой биржи.
После возобновления размещения биржевых ценных бумаг срок
размещения
биржевых
ценных
бумаг
продлевается
на
период
приостановления их размещения по решению федерального органа
681456158
25
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, приостановившего
размещение, а в случае приостановления размещения биржевых ценных
бумаг фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.
В случае приостановления и возобновления размещения биржевых
ценных бумаг фондовой биржей, а также признания фондовой биржей
выпуска
(дополнительного
выпуска)
биржевых
ценных
бумаг
несостоявшимся фондовая биржа в срок не позднее дня, следующего за
днем принятия
соответствующего
решения,
уведомляет
об
этом
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
установленном им порядке.
20. Эмитент биржевых облигаций обязан завершить размещение
биржевых облигаций в срок, установленный решением об их выпуске
(дополнительном выпуске), но не позднее одного месяца с даты начала
размещения биржевых облигаций.
21. Эмитент
биржевых
акций
обязан
завершить
размещение
биржевых акций в срок, установленный решением об их дополнительном
выпуске, но не позднее одного месяца с даты начала их размещения и не
позднее одного года с даты присвоения их дополнительному выпуску
идентификационного номера.
681456158
26
22. Представление эмитентом отчета или уведомления об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) биржевых ценных бумаг не
требуется.
23. Не позднее следующего дня после окончания срока размещения
биржевых ценных бумаг либо не позднее следующего дня после
размещения последней биржевой ценной бумаги в случае, если все
биржевые
ценные
бумаги
выпуска
(дополнительного
выпуска)
размещены до истечения указанного срока, фондовая биржа обязана
раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
биржевых ценных бумаг и уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им
порядке. Раскрываемая информация и уведомление об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых ценных бумаг должны содержать
даты начала и окончания размещения биржевых ценных бумаг,
фактическую цену (цены) их размещения, номинальную стоимость, объем
по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых ценных
бумаг.
24. До истечения срока размещения биржевых ценных бумаг их
выпуск
681456158
(дополнительный
выпуск)
признается
несостоявшимся
по
27
решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг или по решению фондовой биржи в следующих случаях:
1) делистинг ценных бумаг всех видов (категорий, типов) эмитента
биржевых ценных бумаг, за исключением случаев делистинга облигаций
в связи с истечением срока их обращения или их погашением;
2) неустранение эмитентом нарушений, явившихся основанием для
приостановления размещения биржевых ценных бумаг, в течение срока,
указанного в решении о приостановлении их размещения.
25. Обращение биржевых ценных бумаг запрещается до их полной
оплаты
и,
если
иное
не
предусмотрено
решением
о
выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых ценных бумаг, - до завершения их
размещения. Решением о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых
ценных бумаг может быть предусмотрено, что обращение биржевых
ценных бумаг допускается после их полной оплаты и до завершения
размещения биржевых ценных бумаг.
26. Срок исковой давности для признания недействительными
принятых эмитентом и фондовой биржей решений, связанных с эмиссией
биржевых
ценных
(дополнительного
бумаг,
выпуска)
признания
биржевых
недействительными
ценных
бумаг,
выпуска
сделок,
совершенных в процессе размещения биржевых ценных бумаг, составляет
681456158
28
три месяца со дня раскрытия фондовой биржей информации об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) биржевых ценных бумаг.
27. Владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к
досрочному погашению в случае, если ценные бумаги всех видов
(категорий, типов) эмитента биржевых облигаций исключены из списка
ценных бумаг, допущенных к торгам на всех фондовых биржах,
осуществивших допуск биржевых облигаций к торгам (за исключением
случаев делистинга облигаций в связи с истечением срока их обращения
или их погашением).
28. По решению федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг осуществление фондовой биржей присвоения
выпускам
(дополнительным
выпускам)
биржевых
ценных
бумаг
идентификационных номеров приостанавливается на срок до одного года.
Основанием для принятия федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг указанного решения является обнаружение
несоответствия порядка и условий размещения биржевых ценных бумаг
установленным
требованиям
и
(или)
неполноты
информации,
содержащейся в документах, на основании которых фондовая биржа
присвоила выпуску (дополнительному выпуску) биржевых ценных бумаг
идентификационный номер.";
681456158
29
8) главу 5 дополнить статьей 275.5 следующего содержания:
"Статья 275.5. Особенности эмиссии акций и замена эмитента при
реорганизации
1. Эмиссия акций при создании акционерных обществ в результате
реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения, выделения
или
преобразования
осуществляется
с
учетом
особенностей,
установленных настоящей статьей.
2. Решением о размещении акций при создании акционерного
общества в результате реорганизации юридических лиц в форме слияния,
разделения, выделения или преобразования, является решение о такой
реорганизации.
3. Документы для государственной регистрации выпуска (выпусков)
акций акционерного общества, размещаемых при его создании в
результате реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения,
выделения или преобразования, представляются в регистрирующий орган
реорганизуемым юридическим лицом до государственной регистрации
акционерного общества, создаваемого в результате такой реорганизации.
В случае участия в реорганизации двух или более юридических лиц
указанные
документы
представляются
в
регистрирующий
орган
реорганизуемым юридическим лицом, принявшим последним решение о
реорганизации либо определенным решением о реорганизации.
681456158
30
4. Решение
о
выпуске
акций,
размещаемых
при
создании
акционерного общества в результате реорганизации юридических лиц в
форме слияния, разделения, выделения или преобразования, утверждается
советом
директоров
(наблюдательным
советом)
или
органом,
осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции
совета директоров (наблюдательного совета), хозяйственного общества, в
результате реорганизации которого создается акционерное общество, а в
случае создания акционерного общества в результате реорганизации
юридического лица иной организационно-правовой формы - высшим
органом управления такого юридического лица, если иное не установлено
федеральными законами. В случае участия в реорганизации двух или
более юридических лиц, решение о выпуске акций, размещаемых при
создании акционерного общества в результате такой реорганизации,
утверждается органом управления юридического лица, принявшего
последним решение о реорганизации либо определенного решением о
реорганизации.
5. Решение о государственной регистрации выпуска (выпусков)
акций акционерного общества, размещаемых при его создании в
результате реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения,
выделения или преобразования, принимается регистрирующим органом
681456158
31
до государственной регистрации акционерного общества, создаваемого в
результате
такой
реорганизации,
и
вступает
в
силу
с
даты
государственной регистрации акционерного общества, создаваемого в
результате такой реорганизации.
6. При реорганизации эмитента в форме слияния, присоединения,
разделения, выделения или преобразования обязательства по его
облигациям или иным, за исключением акций, эмиссионным ценным
бумагам могут перейти только к организации-правопреемнику, которая в
соответствии
с
законодательством
Российской
Федерации
вправе
осуществлять эмиссию таких эмиссионных ценных бумаг. При этом
обязательства по эмиссионным ценным бумагам, составляющим один
выпуск, могут перейти только к одной организации-правопреемнику.
7. Реорганизуемая в форме слияния, присоединения, разделения,
выделения
или
преобразования
организация,
являющаяся
первоначальным эмитентом облигаций или иных, за исключением акций,
эмиссионных
ценных
(дополнительном
бумаг,
выпуске)
вносит
указанных
в
решение
ценных
бумаг
о
выпуске
изменения,
связанные с заменой эмитента, которые вступают в силу с даты
завершения реорганизации.
681456158
32
8. В случае, если в отношении облигаций или иных, за исключением
акций, эмиссионных ценных бумаг эмитента, реорганизуемого в форме
слияния, присоединения, разделения, выделения или преобразования,
осуществлялась регистрация проспекта таких ценных бумаг, организацияправопреемник, являющаяся новым эмитентом указанных ценных бумаг,
обязана осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей
30 настоящего Федерального закона.";
9) пункт 1
статьи 276
дополнить
предложением
следующего
содержания: "Решением о выпуске (дополнительном выпуске) именных
ценных бумаг или документарных ценных бумаг на предъявителя с
обязательным
централизованным
хранением,
размещаемых
путем
подписки, может быть предусмотрено, что обращение таких ценных
бумаг допускается после их полной оплаты и до государственной
регистрации
отчета
(представления
в
регистрирующий
орган
уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) указанных
ценных бумаг.";
10) часть четвертую статьи 29 изложить в следующей редакции:
"Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к ее
приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. В случае
перехода прав на эмиссионную ценную бумагу в процессе ее размещения
681456158
33
путем подписки с условием о частичной (неполной) оплате, права,
закрепленные этой ценной бумагой, переходят к ее первому владельцу с
момента
полной
оплаты.
Переход
прав,
закрепленных
именной
эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением
держателя реестра или номинального держателя ценных бумаг.";
11) часть четвертую статьи 30 изложить в следующей редакции:
"В случае регистрации проспекта ценных бумаг, а также в иных
случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, эмитент
обязан осуществлять раскрытие информации в форме:
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг
(ежеквартальный отчет);
сообщения
касающихся
о
существенных
фактах
финансово-хозяйственной
(событиях,
действиях),
деятельности
эмитента
эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).".
Статья 2
Внести в Федеральный закон от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ
"Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, № 1, ст. 1; 1999, № 22, ст. 2672; 2001, № 33, ст. 3423;
2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 9, ст. 805; 2006, № 1, ст. 5; № 31, ст. 3445;
681456158
34
2007, № 7, ст. 834; 2009, № 1, ст. 23; № 23, ст. 2770) следующие
изменения:
1) пункт 2 статьи 12 изложить в следующей редакции:
"2. Внесение в устав общества изменений и дополнений, связанных
с размещением дополнительных акций общества, осуществляется по
результатам их размещения на основании решения об увеличении
уставного капитала общества путем размещения его дополнительных
акций или иного решения, на основании которого осуществлялось
размещение дополнительных акций общества, и зарегистрированного
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций либо, если в
соответствии с федеральным законом процедура эмиссии акций не
предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) акций, - выписки из государственного реестра
эмиссионных ценных бумаг. При увеличении уставного капитала
общества путем размещения дополнительных акций уставный капитал
увеличивается
на
сумму
номинальной
стоимости
размещенных
дополнительных акций, а количество объявленных акций определенных
категорий и типов уменьшается на число размещенных дополнительных
акций определенных категорий и типов.
681456158
35
Внесение в устав общества изменений и дополнений, связанных с
увеличением номинальной стоимости акций общества, осуществляется по
результатам размещения акций с большей номинальной стоимостью на
основании решения об увеличении уставного капитала общества путем
увеличения
номинальной
стоимости
его
акций
или
решения
о
консолидации акций общества и зарегистрированного отчета об итогах
выпуска акций с большей номинальной стоимостью. При увеличении
уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости
его акций уставный капитал увеличивается на сумму увеличения
номинальной стоимости размещенных акций общества, а количество
объявленных и размещенных акций общества определенных категорий и
типов не изменяется. При консолидации акций общества в устав общества
вносятся изменения относительно увеличения номинальной стоимости и
уменьшения количества объявленных и размещенных акций общества
определенных категорий и типов.
Внесение в устав общества изменений и дополнений, связанных с
уменьшением номинальной стоимости акций общества, осуществляется
по результатам размещения акций с меньшей номинальной стоимостью
на основании решения об уменьшении уставного капитала общества
путем уменьшения номинальной стоимости его акций или решения о
681456158
36
дроблении акций общества и зарегистрированного отчета об итогах
выпуска акций с меньшей номинальной стоимостью. При уменьшении
уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости
его акций уставный капитал уменьшается на сумму уменьшения
номинальной стоимости размещенных акций общества, а количество
объявленных и размещенных акций общества определенных категорий и
типов не изменяется. При дроблении акций общества в устав общества
вносятся изменения относительно уменьшения номинальной стоимости и
увеличения количества объявленных и размещенных акций общества
определенных категорий и типов.";
2) пункт 1
статьи 14
дополнить
предложением
следующего
содержания: "Изменения и дополнения в устав общества, связанные с
увеличением
или
уменьшением
уставного
капитала
общества,
размещением дополнительных акций общества, изменением номинальной
стоимости размещенных акций и (или) объема прав, предоставляемых
размещенными
привилегированными
акциями
общества,
подлежат
государственной регистрации с учетом особенностей, установленных
пунктом 2 статьи 12 и статьей 341 настоящего Федерального закона.";
3) абзац первый пункта 3 статьи 32 изложить в следующей
редакции:
681456158
37
"3. Уставом общества может быть предусмотрена конвертация
привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции
или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров их владельцев или конвертация всех акций этого типа в срок,
определенный уставом общества. В этом случае уставом общества
должны
быть
определены
порядок
конвертации
таких
привилегированных акций, в том числе количество, категория (тип)
акций, в которые они конвертируются, и иные условия конвертации.";
4) абзац шестой пункта 1 статьи 34 изложить в следующей
редакции:
"Дополнительные акции и иные эмиссионные ценные бумаги
общества, размещаемые путем подписки, размещаются при условии их
полной оплаты, за исключением случаев, установленных федеральными
законами о ценных бумагах. Дополнительные акции и иные эмиссионные
ценные бумаги общества, размещенные путем подписки с условием их
частичной (неполной) оплаты, не предоставляют права голоса, иных
удостоверяемых ими прав, а также иных прав, вытекающих из
приобретения таких ценных бумаг, до момента их полной оплаты.
В случае неисполнения обязанности по полной оплате размещенных
дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг право
681456158
38
собственности на такие ценные бумаги переходит к обществу. Не
полностью оплаченные дополнительные акции, право собственности на
которые перешло к обществу, не предоставляют права голоса, не
учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды.
Такие дополнительные акции должны быть реализованы обществом по
цене не ниже их номинальной стоимости и не позднее одного года после
их приобретения обществом, в ином случае общество обязано принять
решение об уменьшении своего уставного капитала путем погашения
таких дополнительных акций.";
5) главу III дополнить статьей 341 следующего содержания:
"Статья 341 Изменение объема прав, предоставляемых
привилегированными акциями общества
1. Основанием для изменения объема прав, предоставляемых
привилегированными акциями общества, является решение о внесении в
устав общества соответствующих изменений и дополнений.
В
случае
изменения
объема
прав,
предоставляемых
привилегированными акциями, в решение о выпуске привилегированных
акций вносятся изменения, касающиеся объема прав, предоставляемых
привилегированными акциями. Государственная регистрация изменений
и дополнений, вносимых в устав общества в части изменения объема
прав, предоставляемых привилегированными акциями, допускается
681456158
39
только после внесения соответствующих изменений в решение о выпуске
привилегированных акций общества.
2. Внесение в решение о выпуске привилегированных акций
изменений,
касающихся
привилегированными
объема
акциями,
прав,
предоставляемых
осуществляется
в
соответствии
с
правовыми актами Российской Федерации.
3. В
случае
привилегированными
изменения
объема
акциями,
прав,
предоставляемых
размещение
обществом
привилегированных акций с иным объемом прав не осуществляется.";
6) в статье 37:
а) абзацы второй и третий пункта 1 изложить в следующей
редакции:
"в отношении конвертации привилегированных акций - уставом
общества, решением о выпуске конвертируемых привилегированных
акций и решением о выпуске (дополнительном выпуске) акций, в которые
конвертируются такие привилегированные акции;
в отношении конвертации облигаций и иных, за исключением
акций,
эмиссионных
конвертируемых
ценных
облигаций
или
бумаг
иных,
-
решением
за
о
исключением
выпуске
акций,
эмиссионных ценных бумаг и решением о выпуске (дополнительном
681456158
40
выпуске) акций, в которые конвертируются такие эмиссионные ценные
бумаги.";
б) в пункте 2 слова "и иных эмиссионных ценных бумаг"
исключить;
7) абзац третий пункта 1 статьи 75 изложить в следующей редакции:
"внесения изменений и дополнений в устав общества (принятия
общим собранием акционеров решения, являющегося основанием для
внесения изменений и дополнений в устав общества) или утверждения
устава общества в новой редакции, ограничивающих их права, если они
голосовали против принятия соответствующего
решения или не
принимали участия в голосовании.".
Статья 3
Внести в Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ
"О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 52, ст. 5037; 2007, № 30,
ст. 3754; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 20, 23)
следующие изменения:
1) пункт 1 статьи 14 дополнить подпунктами "з" и "и" следующего
содержания:
681456158
41
"з) документ, подтверждающий присвоение выпуску (выпускам)
акций государственного регистрационного или идентификационного
номера, в случае если юридическим лицом, создаваемым путем
реорганизации, является акционерное общество. Требования к виду и
форме указанного документа устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
и) документ, подтверждающий внесение изменений в решение о
выпуске облигаций или иных, за исключением акций, эмиссионных
ценных бумаг в части замены эмитента, в случае если реорганизуемым
юридическим лицом является эмитент указанных эмиссионных ценных
бумаг и в результате реорганизации его деятельность прекращается либо
в результате его реорганизации в форме выделения обязательства по
эмиссионным
ценным
бумагам
передаются
юридическому
лицу,
создаваемому путем такого выделения. Требования к виду и форме
указанного
документа
устанавливаются
федеральным
органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
2) подпункт "б" пункта 1 статьи 17 изложить в следующей редакции:
"б) решение о внесении изменений (иное решение и (или)
документы, являющиеся в соответствии с федеральным законом
681456158
42
основанием для внесения изменений) в учредительные документы
юридического лица;".
Статья 4
Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении трех
месяцев со дня его официального опубликования.
Президент
Российской Федерации
681456158