Для открытия расчетного счета юридическому лицу

Приложение №2
к Правилам открытия и закрытия банковских
счетов, счетов по вкладам (депозитам),
депозитных счетов в ООО КБ «ПЛАТИНА»
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ РАСЧЕТНОГО СЧЕТА
ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ- РЕЗИДЕНТУ
Заявление на открытие банковского счета, подписанное руководителем и главным бухгалтером (при
наличии) юридического лица, по форме, установленной Банком. Заявление на открытие счета должно
быть подписано лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, указанными в Карточке ф. 0401026, и
скреплено оттиском печати юридического лица, также указанной в Карточке.
Карточка основных сведений о Клиенте по форме, установленной Банком. Карточка основных
сведений должна быть подписана лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, указанными в
Карточке ф. 0401026, и скреплена оттиском печати юридического лица, также указанной в Карточке.
При отсутствии в штате должности главного бухгалтера или другого должностного лица,
выполняющего его функцию, Карточка должна быть подписана только руководителем юридического
лица.
Анкета Клиента по форме, установленной Банком, подписанная руководителем юридического лица, с
оттиском печати организации.
Анкеты представителей и выгодоприобретателей Клиента (при их наличии), анкеты
бенефициарных владельцев Клиента по форме, установленной Банком, подписанные руководителем
юридического лица, с оттиском печати организации.
Опросный лист по форме, установленной Банком, подписанный руководителем юридического лица, с
оттиском печати организации.
Заявление о присутствии/отсутствии по адресу местонахождения (адресу регистрации) по форме,
установленной Банком, подписанное руководителем юридического лица, с оттиском печати
организации.
Заявление о наличии/отсутствии выгодоприобретателя по форме, установленной Банком,
подписанное руководителем юридического лица, с оттиском печати организации.
Нотариально заверенный оригинал Карточки, оформленный в соответствии с Инструкцией Банка
России от 30.05.2014 № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам
(депозитам), депозитных счетов».
Договор банковского счета (2 экземпляра, оформленные со стороны Клиента).
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (свидетельство о внесении
записи в Единый государственный реестр регистрации юридических лиц). Некоммерческие
организации представляют также свидетельство о регистрации, выданное Министерством юстиции
Российской Федерации или его территориальными органами. Юридические лица, зарегистрированные
до 01 июля 2002 г., представляют Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр
юридических лиц записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г.
Свидетельства о внесении изменений в сведения о юридическом лице, либо Листы записи Единого
государственного реестра юридических лиц.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в качестве налогоплательщика с
присвоением ИНН.
Учредительные документы юридического лица (Устав со всеми последующими изменениями к
нему). Юридические лица, действующие на основе типового устава, утверждаемого Правительством
Российской Федерации; действующие на основе типовых положений об организациях и учреждениях
соответствующих типов и видов, утверждаемых Правительством Российской Федерации и
разрабатываемых на их основе уставов; действующие на основе типового положения и устава,
представляют указанные документы. Копия Решения/Протокола учредителей об утверждении Устава
общества, заверенная единоличным исполнительным органом организации.
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического
лица и лиц, указанных в Карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на
Банковском счете. К таким документам относятся решение или протокол об избрании руководителя,
приказы о назначении лиц, указанных в Карточке, доверенности. При отсутствии в штате должности
главного бухгалтера или другого должностного лица, выполняющего его функцию, представляется
приказ о возложении обязанностей главного бухгалтера на единоличный исполнительный орган.
Лицензии (разрешения), выданные в установленном законодательством
порядке на право
осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии
(разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договор
Банковского счета соответствующего вида.
16. Копии документов, заверенные
единоличным исполнительным органом организации,
подтверждающих право нахождения единоличного исполнительного органа организации по адресу
местонахождения, заявленному Клиентом при открытии банковского счета (договор аренды и
свидетельство о праве собственности арендодателя, либо договор субаренды и прямой договор аренды
к нему, иные документы). Предоставляется в случае несовпадения адреса фактического
местонахождения с адресом регистрации.
17. Документы, удостоверяющие личности руководителя и лиц, указанных в Карточке.
18. Документы о финансовом положении Клиента: копия годовой бухгалтерской отчетности
(бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), копия годовой (либо квартальной) налоговой
декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо
копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо
копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия
аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского
учета законодательству Российской Федерации (при наличии); справка об исполнении
налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов,
сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; данные о рейтинге юридического лица,
размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's»,
«Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств – при
наличии рейтинга) 1.
19. Отзывы о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения) от других Клиентов Банка, имеющих с Клиентом деловые отношения, и (или) отзывы (в
произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в
которых Клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об
оценке деловой репутации данного Клиента. При невозможности получения отзывов Клиент
предоставляет письменное обоснование такой невозможности.
20. Доверенность от имени руководителя, на передачу Банку пакета документов для открытия счета и
получения Договоров, а также на совершение иных поручаемых действий (представляется в случае
представления документов в Банк лицом, не являющимся руководителем юридического лица).
21. Опросные листы в целях отнесения Клиента и бенефициарных владельцев Клиента к категории
налогоплательщиков США.
Из приведенного перечня сведений (документов) о финансовом положении предоставляются один или несколько на выбор
Клиента. По отдельному запросу Банка в дополнение к уже предоставленному документу Клиент обязан предоставить также
дополнительные документы из указанного перечня.
 При наличии физических лиц – налогоплательщиков США, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц)
владеют (имеют преобладающее участие более 10 процентов в капитале, а для инвестиционных компаний - независимо от процента
владения) Клиентом – анкеты Бенефициарных владельцев на таких лиц с обязательным указанием иностранного номера
налогоплательщика (TIN).
При выявлении признаков налогоплательщика США:
1. Анкета FATCA по формам W-8;
2. Документы, подтверждающие, что Клиент не попадает под юрисдикцию США;
3. Неамериканский паспорт и свидетельство утраты американского гражданства (для физических лиц, имеющих место
рождения на территории США);
При выявлении налогоплательщика США:
1. Письменное согласие по форме ООО КБ «ПЛАТИНА» на передачу иностранному налоговому органу и (или)
иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов
и сборов, в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на
осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в
области налогов и сборов информации о Клиенте;
2. Надлежащим образом заверенные копии документов о постановке на налоговый учет, выданных официальным налоговым
ведомством иностранного государства;
3. Анкета FATCA по форме W-9.
___________________________________________________________________________________________________
С целью идентификации Клиента, Банк вправе дополнительно затребовать иные документы.
Все документы представляются Клиентом в Банк в оригинале, либо в виде копий, заверенных надлежащим образом. В
соответствии с законодательством Российской Федерации надлежаще заверенными копиями документов признаются копии,
заверенные: нотариусом либо лицом, уполномоченным на осуществление таких действий, или организацией, издавшей оригинал
документа.
Договор банковского счета представляется Клиентом в Банк в прошнурованном виде, скрепленном печатью и подписью
единоличного исполнительного органа Клиента.
При приеме на обслуживание в целях идентификации у клиента может быть получен любой из документов, перечисленный
в пункте «Документы о финансовом положении Клиента». По отдельному запросу Банка в дополнение к уже предоставленному
документу клиент обязан предоставить также дополнительные документы из указанного перечня.
1