Регламент исполнения операций

Приложение №6
к Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «АФК»
Регламент исполнения операций и предоставления отчетов Депонентам
Предоставляемые документы
со стороны Депонента/Депозитария
СРОКИ
(приема поручений, исполнения операций
и предоставления отчета)
1. ИНВЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
1.1 Прием ценных бумаг на хранение и учет
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 5)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Зачисление ценных бумаг
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения + время,
необходимое вышестоящему регистратору или депозитарию
для исполнения операции.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
1.2 Снятие ценных бумаг с хранения и учета
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 6)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Списание ценных бумаг
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения + время,
необходимое вышестоящему регистратору или депозитарию
для исполнения операции.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
1.3 Перевод ценных бумаг
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 7)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Перевод ценных бумаг
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
1.4 Перемещение ценных бумаг
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 8)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Перемещение ценных бумаг
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения + время,
необходимое вышестоящему регистратору или депозитарию
для исполнения операции.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
1.5. Операции по зачислению/списанию ценных бумаг по итогам торговой сессии
Со стороны Депонента:
Сводное поручение по итогам торговой сессии (Форма 5/6)
Не позднее 10-00 московского времени рабочего дня,
(предоставляется попечителем, либо оператором торгового
следующего за рабочим днем, в который проводилась
счета депо Депонента)
торговая сессия *
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Зачисление/списание ценных бумаг
В рабочий день, следующий за рабочим днем проведения
торговой сессии, но в течение одного и того же
операционного дня с операционным днем проведения
торговой сессии.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Попечителю либо Оператору торгового
счета депо не позднее рабочего дня, следующего за днем
совершения операции
2. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ
2.1 Открытие счета депо
Со стороны Депонента:
Заявление о присоединение (Приложение №5 к Условиям)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Поручение инициатора операции (Форма 3)
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Анкета Депонента (Форма 1/ Форма 2)
Документы согласно перечню п.4.2.2.1 Условий
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Открытие счета депо
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Уведомление об открытии счета депо (Отчет 3)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.2 Закрытие счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 4)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Закрытие счета депо
Уведомление о закрытии счета депо (Отчет 4)
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.3 Изменение анкетных данных Депонента
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 14)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Анкета Депонента (Форма 1/ Форма 2)
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих
вносимые изменения (в случае необходимости)
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Изменение анкетных данных Депонента
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
2.4 Назначение попечителя счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 15)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Анкета попечителя счета депо (Форма 1)
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Документы согласно перечню п.4.2.2.4 Условий
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Назначение попечителя счета депо
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Уведомление о назначении попечителя счета депо
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.5 Отмена полномочий попечителя счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 16)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Отмена полномочий попечителя счета депо 2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Уведомление об отмене полномочий попечителя счета депо
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.6 Назначение оператора счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 13)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Анкета оператора счета депо (Форма 1)
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Документы согласно перечню п.4.2.2.6 Условий
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Назначение оператора счета депо
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Уведомление о назначении оператора счета депо
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.7 Отмена полномочий оператора счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 14)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Отмена полномочий оператора счета депо
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Уведомление об отмене полномочий оператора счета депо
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.8 Назначение распорядителя счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 17)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Доверенность
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Назначение распорядителя счета депо
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Уведомление о назначении распорядителя счета депо
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
2.9 Отмена назначения распорядителя счета депо
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 18)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Поручение на отмену полномочий попечителя счета депо (Форма
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
16) – в случае назначения распорядителя попечителем счета депо.
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Отмена полномочий распорядителя счета
1 (один) рабочий день от даты приема поручения.
депо
3.0 Отмена поручений
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 20)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Отмена ранее выданного поручения
1 (один) рабочий день
Уведомление об отмене исполнения поручения
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
3. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ
3.1 Формирование выписки со счета депо/ выписки об операциях по счету депо за период
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 21)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Выдача информации
1 (один) рабочий день от даты приема поручения или 1 (один)
рабочий день от даты окончания периода, если она еще не
наступила.
Выписки со счета депо (Отчет 1)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
4. КОМПЛЕКСНЫЕ ОПЕРАЦИИ
4.1 Блокирование ценных бумаг
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 9)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Блокирование ценных бумаг
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
4.2 Снятие блокирования ценных бумаг
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 11)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Снятие блокирования ценных бумаг
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
4.3 Обременение ценных бумаг обязательствами
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 10)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
Оригинал договора залога ценных бумаг или иного договора, в
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
котором оговорены условия обеспечения исполнения обязательств
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Обременение ценных бумаг
обязательствами
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
При залоге ценных бумаг Отчет 2 выдается залогодателю и
залогодержателю.
4.4 Снятие обременения ценных бумаг обязательствами
Со стороны Депонента:
Поручение инициатора операции (Форма 12)
Со стороны Депозитария:
Проведение операции: Снятие обременения ценных бумаг
обязательствами
Выписка об операциях по счету депо за период (Отчет 2)
Рабочий день с 9-00 до 18-00,
пятница и предпраздничные дни до 16-30*
2 (два) рабочих дня от даты приема поручения.
Предоставляется Депоненту не позднее рабочего дня,
следующего за днем совершения операции
При залоге ценных бумаг Отчет 2 выдается залогодателю и
залогодержателю.
* Поручения, поступившие в Депозитарий в бумажной форме до 16-00 текущего рабочего дня, считаются принятыми к исполнению
текущим операционным днем. Поручения, предоставленные в Депозитарий после указанных сроков Депозитарий вправе принимать к
исполнению следующим операционным днем.