Приложение 19. Порядок взаимодействия Банка

Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках. Версия 4.
Порядок взаимодействия Банка и Брокера при проведении
Субброкерских операций
Оглавление
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ..................................................................................................... 1
2.
ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ .................................................................................... 3
3.
ПОРЯДОК ПРИЕМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА СУББРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ ............ 4
4.
ВАРИАНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН «БРОКЕР - ПОПЕЧИТЕЛЬ» ............. 6
5.
ВАРИАНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН «БРОКЕР-ДЕПОЗИТАРИЙ» ............. 6
6.
ПРЕКРАЩЕНИЕ СУББРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ .................................................... 7
7.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ..................................................................................... 7
8.
ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ СУББРОКЕРСКИХ
ОПЕРАЦИЙ ........................................................................................................................... 8
9.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .................................................................................................... 8
Приложение №1
Приложение №2
Приложение №3
Приложение №4
Заявление на субброкерские операции
Заявление на регистрацию Субклиента
Доверенность (для взаимодействия по варианту «Брокер – попечитель»)
Уведомление «клиентского брокера»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Область применения
1.1.1. Все положения Регламента, включая установленные в Приложениях к нему,
распространяются на отношения Сторон, возникающие при осуществлении
Брокером в соответствии с настоящим Порядком взаимодействия Банка и Брокера
при проведении Субброкерских операций (далее – Порядок Субброкерских
операций) и действий в отношении Субклиентов, за исключением случаев, прямо
установленных настоящим Порядком.
1.1.2. В отношении любых Субброкерских операций и действий, осуществляемых в
соответствии с настоящим Порядком, Банк несет ответственность исключительно
перед Брокером в пределах, установленных Соглашением и настоящим Порядком.
Банк не несет никакой ответственности перед Субклиентами.
1.1.3. Брокер самостоятельно несет ответственность перед Субклиентами, которые
тем либо иным образом уполномочили его осуществлять в их интересах
Субброкерские операции и действия, в пределах и на условиях, установленных
положениями заключенных между ними договоров и соглашений.
1.2.
Применяемые термины и понятия
Брокер
Юридическое лицо:
1) резидент Российской Федерации, заключивший с Банком
Соглашение в порядке, предусмотренном Регламентом, и
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
обладающий:
 лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности;
или
 лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление
брокерской
деятельности
и
депозитарной
деятельности; или
2) иностранное юридическое лицо, заключившее с Банком Соглашение
в порядке, предусмотренном Регламентом, действующие в интересах
третьих лиц и имеющее право в соответствии со своим личным
законом осуществлять брокерскую деятельность, с местом
учреждения в одном из государств, являющихся членами
Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР),
членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер
борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и/или членами Комитета
экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия
отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), либо с
местом учреждения в государстве, с соответствующими органами
(соответствующими организациями) которого федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено
соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Субклиенты
Юридические и физические лица, в интересах которых Брокер
осуществляет или намеревается осуществлять в будущем Субброкерские
операции. Субброкерские операции осуществляются на основании
брокерского договора (договора комиссии), заключенного между
Брокером и Субклиентом. При этом Брокер во взаимоотношениях с
Банком в рамках настоящего Порядка действует в качестве
комиссионера от своего имени, но за счет Субклиентов.
Совместно именуемые Банк и Брокер. Отношения Сторон при
осуществлении Субброкерских операций и действий регулируются
положениями Регламента (Соглашения, заключенного между Банком и
Брокером) и настоящим Порядком.
Субброкерские Любые операции и/или действия, предусмотренные Соглашением, при
совершении которых Брокер действует в качестве комиссионера в
операции
отношении Субклиентов.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с
Попечитель
счета
депо Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом
переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и
(Попечитель)
осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права
на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора,
заключенного между Попечителем счета депо с Депонентом, и
выданной Депонентом доверенности.
Стороны
Иные термины, специально не определенные настоящим Порядком, используются в
значениях, установленных Регламентом и Приложениями к Регламенту, Условиями
2
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
осуществления депозитарной деятельности Банка, нормативными актами,
регулирующими обращение финансовых инструментов, нормативными документами ТС и
Клиринговой организации.
2. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
2.1. Брокер должен поставить в известность Субклиента о существенных условиях его
взаимодействия с Банком, в том числе о положениях Регламента и Приложений к нему.
Требование п.24.4 Регламента не распространяется на указанное извещение.
2.2. Полномочия Брокера осуществлять Субброкерские операции определяются
положениями соответствующего брокерского договора, заключенного Брокером и
Субклиентом. При этом Брокер гарантирует, что такой договор содержит информацию о
возможности привлечения третьего лица в качестве субкомиссионера.
2.2.1. Банк никаким образом не определяет условия и особенности взаимодействия
Брокера и его Субклиентов и не несет никакой ответственности за соответствие
действий Брокера имеющимся у него полномочиям. Брокер и Субклиент
самостоятельно устанавливают порядок и условия своего взаимодействия и
самостоятельно несут ответственность за действия друг друга в соответствии с
достигнутыми между ними договоренностями.
2.3. Брокеру рекомендуется открыть специальный брокерский счет в Банке для учета и
перечисления денежных средств Субклиентов по операциям в рамках Соглашения на свой
Лицевой счет.
2.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации, при возникновении необходимости взимания налогов с Субклиента функция
налогового агента по операциям Субклиентов является функций Брокера.
2.5. Полномочия уполномоченных лиц Брокера, назначенных им в соответствии с
положениями Соглашения, распространяются согласно выдаваемой доверенности
установленной формы (Приложение №4 к Регламенту), в том числе, на случаи
осуществления Субброкерских операций и действий. Пределы полномочий таких
уполномоченных лиц в отношении совершаемых операций/действий определяются
указанной в данном пункте доверенностью.
2.6.
Подача Поручений на совершение сделок с Инструментами финансового рынка.
2.6.1. Положения Регламента, касающиеся порядка подачи Поручений на
совершение Сделок с Инструментами финансового рынка, равно как и вопросов
регистрации и идентификации поданных Поручений, их изменения или отмены, а
также условий и порядка их исполнения Банком, действуют без ограничений и в
отношении Поручений, подаваемых Брокером в процессе осуществления им
Субброкерских операций и действий, с учетом положений настоящего Порядка.
2.6.2. Брокер не имеет права отказаться полностью или частично от исполненного
полностью или частично Поручения, поданного им в процессе осуществления
Субброкерских операций в отношении того или иного Субклиента, только на
основании того, что им или Субклиентом были допущены ошибки или неточности в
процессе подготовки и/или передачи такого Поручения, в том числе с
3
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
использованием ИТС. Отмена такого Поручения может быть осуществлена только до
её исполнения Банком и в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.6.3. В исключительных случаях на основании письменного запроса Брокера и по
согласованию с Банком в отношении исполненного Поручения Брокера возможно
внесение изменений в параметры сделки, указанные Брокером в Поручении, в поле
«Идентификатор в ТС». В таком случае при наличии возможности и согласии Банка
Брокер оформляет письмо в адрес Банка с просьбой внести изменения в реквизиты
сделок с указанием причин. Банк по своему усмотрению имеет право отказать
Брокеру в изменениях без объяснения причин.
2.7. Брокер, имеющий статус клиентского брокера в соответствии с Указанием ЦБ РФ
от 25.07.2014 №3349-У, обязан предоставить в Банк способами связи, предусмотренными
Приложением №15 к Регламенту, Уведомление клиентского брокера (Приложение №3 к
настоящему Порядку).
Совершение сделок, приводящих к возникновению Непокрытой позиции, в
соответствии с Приложением №14 к Регламенту, невозможно в случае ведения
Клиринговой организацией отдельного учета денежных средств и/или ценных бумаг
Брокера.
3. ПОРЯДОК ПРИЕМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА СУББРОКЕРСКИЕ
ОПЕРАЦИИ
3.1. Намерение Брокера осуществлять Субброкерские операции, предусмотренные в
настоящем Порядке, выражается путем подачи Банку Заявления на субброкерские
операции (далее – Заявление) (Приложение №1 к настоящему Порядку).
3.1.1. Для регистрации Субклиента в соответствии с требованиями ТС и
Регламента, Брокер согласно положениям, установленным в настоящем Порядке,
подает Банку Заявление на регистрацию Субклиента по форме Приложения № 2 к
настоящему Порядку.
3.2. Подачей Заявления Брокер подтверждает, что обладает всеми необходимыми
полномочиями для осуществления Субброкерских операций и действий в отношении
своих Субклиентов в объеме, установленном настоящим Порядком, и самостоятельно
несет полную ответственность перед своим Субклиентом за последствия совершения
Субброкерских операций и действий, совершенных с активами Субклиентов в рамках
Регламента.
3.3. Заявление Брокера является предложением Брокера, адресованным Банку,
предоставить ему возможность осуществлять оговоренные в Порядке Субброкерские
операции в отношении Субклиента (Субклиентов).
3.4. При совершении Субброкерских операций возможны следующие варианты
взаимодействия Сторон:
3.4.1. «Брокер-попечитель», который предполагает наличие у Брокера лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности и предоставление в Банк нотариально заверенной копии указанной
лицензии;
4
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
3.4.2. «Брокер-депозитарий», который предполагает наличие у Брокера лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг/лицензии иностранного
юридического лица на осуществление брокерской и депозитарной деятельности и
предоставление в Банк нотариально заверенных копий указанных лицензий.
Каждый из приведенных вариантов определяет особенности совершения, учета и
отражения в отчетности Субброкерских операций, осуществляемых Брокером в
интересах Субклиентов.
3.5. В целях раздельного учета денежных средств и финансовых инструментов Брокера
и его Субклиентов Банк открывает Брокеру один Лицевой счет и Субсчет Лицевого счета
по группе Субклиентов или Лицевые счета и Субсчета Лицевого счета в отношении
отдельного Субклиента на основании Заявления на регистрацию Субклиента
(Приложение №2 к настоящему Порядку). Субсчета Лицевого счета открываются в разрезе
Торговых систем.
3.6. Внесение каких-либо изменений в ранее представленные сведения о
Субклиентах/регистрация новых Субклиентов осуществляется Брокером путем передачи
Банку нового/дополнительного Заявления на регистрацию Субклиента (Приложение №2 к
настоящему Порядку). Принятие Банком вносимых Брокером изменений подтверждается
направлением Банком Уведомления об изменении условий Соглашения о предоставлении
ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках (Приложение №13Б к
Регламенту).
3.7. Банк вправе отказать Брокеру в приеме Заявления на субброкерские операции к
исполнению. Причиной отказа Банка от принятия Заявления Брокера к исполнению может
быть (включая, но не ограничиваясь):
3.7.1. Нарушение Брокером каких-либо требований настоящего Порядка и/или
Соглашения;
3.7.2. Отсутствие необходимых лицензий на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, заключенных договоров, в том числе с Банком,
доверенностей, других документов, обязательное наличие и предоставление которых
Банку обусловлено положениями Регламента и настоящего Порядка;
3.7.3. Наличие у Банка информации, которая препятствует или может
препятствовать в будущем осуществлению Брокером оговоренных в настоящем
Порядке Субброкерских операций и действий в отношении Субклиента (при
взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель»);
3.7.4. Нормативные и/или технологические ограничения, препятствующие Банку
осуществлять оговоренные в настоящем Порядке Субброкерские операции и
действия в отношении Брокера в целом и в отношении конкретного Субклиента (при
взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель»), в том числе с использованием
электронных каналов связи (ИТС, сеть Интернет и др.);
3.7.5. Технические проблемы/сбои, временно не позволяющие осуществить
действия, необходимые для начала осуществления Брокером запрашиваемых им
Субброкерских операций и действий по настоящему Порядку, в том числе с
использованием электронных каналов связи (ИТС, сеть Интернет и др.);
3.7.6. иные причины, определяемые Банком.
3.8.
Процедура начала работы
5
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
3.8.1. Началом осуществления Брокером Субброкерских операций в отношении
Субклиента, указанного в Заявлении на регистрацию Субклиента (Приложение №2 к
настоящему Порядку), считается момент направления Банком Брокеру,
предусмотренными Регламентом способами связи Уведомления об изменении
условий Соглашения о предоставлении ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на
финансовых рынках (Приложение №13Б к Регламенту).
4. ВАРИАНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН «БРОКЕР ПОПЕЧИТЕЛЬ»
4.1. Данный вариант взаимодействия Сторон обладает следующими основными
особенностями:
4.1.1. Субклиент, намеревающийся уполномочить Брокера осуществлять в его
интересах Субброкерские операции и действия, должен заключить с Банком
депозитарный договор (или иметь такой договор, заключенный ранее);
4.1.2. Взаимодействие Сторон «Брокер-Попечитель» предусматривает обязательное
оформление и предоставление в Банк следующих соглашений и иных документов,
регламентирующих взаимоотношения Банка, Брокера и Субклиента:
4.1.3. Договора попечителя счета депо, заключенного Брокером с Банком;
4.1.4. Депозитарный договор, заключенный между Субклиентом (и Банком.
4.1.5. Копия документа, удостоверяющего личность в соответствии с
законодательством РФ, заверенную нотариально или Банком (для Субклиентов –
физических лиц).
4.1.6. Доверенность, выданная Субклиентом Брокеру, с полномочиями на
осуществление функций Попечителя счета депо (Приложение №3 к настоящему
Порядку). Cубклиент – физическое лицо подписывает доверенность лично в
присутствии сотрудника Банка или предоставляют доверенность, заверенную
нотариально, Субклиенты – юридические лица предоставляют доверенность,
оформленную в соответствии с Действующим законодательством.
4.2. Банк открывает на имя Брокера и на имя каждого из его Субклиентов раздельные
счета депо и необходимые Учетные счета по Финансовым инструментам в соответствии с
требованиями Регламента.
5. ВАРИАНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН «БРОКЕРДЕПОЗИТАРИЙ»
5.1. Данный вариант
предоставление в Банк:
взаимодействия
Сторон
предусматривает
оформление
и
5.1.1. Договора о междепозитарных отношениях, заключенного Брокером с Банком,
регламентирующего порядок хранения и/или учета прав на ценные бумаги
Субклиентов.
5.2. В случаях, когда в отношении отдельных Финансовых инструментов установлены
нормативные ограничения или особенности порядка их учета и/или обращения, данный
Порядок применяется с учетом таких особенностей.
6
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
6. ПРЕКРАЩЕНИЕ СУББРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ
6.1. Прекращение осуществления Брокером в соответствии с настоящим Порядком
Субброкерских операций и действий может быть осуществлено:
6.1.1. в отношении одного или нескольких Субклиентов:
6.1.2. Банком – при истечении срока или отзыве Субклиентами доверенности,
указанной в п.4.1.6 настоящего Порядка.
6.1.3. Брокером – путем предоставления в Банк Заявления на расторжение
Соглашения с указанием «закрыть Лицевой счет №3060______________________ в
рамках Соглашения № Ц-____________ от __.__.____года» или «закрыть Субсчет
_________ Лицевого счета №3060__________________ в рамках Соглашения №Ц
____________ от __.__.____года».
6.1.4. в отношении всех Субклиентов:
6.1.5. Брокером – путем предоставления в Банк Заявления на расторжение
Соглашения с указанием «расторгнуть Соглашение «О предоставлении ПАО Банк
«ФК Открытие» услуг на финансовых рынках» №Ц___________ от __.__.____года»
или «закрыть все Лицевые счета (субсчета Лицевого счета), открытые Банком для
учета Субброкерских операций (прекратить предоставление Субброкерских
операций)» (Приложение №10 к Регламенту) при условии нулевого остатка на
Лицевом счете/Субсчете Лицевого счета и Учетном счете всех зарегистрированных
Субклиентов;
6.1.6. Банком – при отзыве/аннулировании/истечении срока действия лицензии
Брокера;
6.1.7. в случае расторжения Соглашения по инициативе Банка в порядке,
предусмотренном в Регламенте.
6.2. Банк в течение одного рабочего дня после получения информации об отзыве
доверенности и/или окончания срока действия доверенности, выданной Субклиентом
и/или возникновения обстоятельств, указанных в п.6.1 выше, направляет Брокеру
способами
связи,
предусмотренными
Приложением
№15
к
Регламенту,
письмо/сообщение/уведомление
о
приостановлении/прекращении
Субброкерских
операций или части Субброкерских операций (при взаимодействии Сторон «Брокерпопечитель») и приостанавливает прием и/или исполнение Поручений (Приложение №8 к
Регламенту) Брокера, в том числе Поручений (Приложение №8 к Регламенту), в
отношении указанного Субклиента (при взаимодействии Сторон «Брокер-попечитель»).
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
7.1.
Ответственность Сторон.
7.1.1. Права и обязанности Сторон, установленные положениями Регламента,
включая все Приложения и дополнения к нему, в полной мере и без ограничений
распространяются и на случаи осуществления Брокером Субброкерских операций и
действий в соответствии с настоящим Порядком, с учетом установленных Порядком
особенностей;
7
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
7.1.2. При осуществлении взаимодействия в рамках настоящего Порядка Стороны
обязаны соблюдать и выполнять все положения настоящего Порядка и несут
предусмотренную Регламентом ответственность за их несоблюдение.
7.2.
Брокер самостоятельно несет ответственность перед Субклиентами, в том числе за:
7.2.1. Соответствие своих (брокерских) операций и действий переданным ему
Субклиентами полномочий;
7.2.2. Любые последствия таких операций и действий;
7.2.3. последствия любых ошибок, допущенных им при осуществлении
Субброкерских операций и действий.
7.3. Любые претензии, споры и/или разногласия, которые могут возникнуть у Брокера с
Субклиентами в связи с осуществляемыми Брокером в их отношении Субброкерскими
операциями и действиями, урегулируются Брокером самостоятельно.
7.4.
Ограничение ответственности Сторон.
7.4.1. Ограничения ответственности Банка, установленные в Регламенте, включая
все Приложения и дополнения к нему, в полной мере распространяются на
правоотношения Банка и Брокера, возникшие при осуществлении Брокером
Субброкерских операций;
7.4.2. Независимо от существа взаимоотношений между Брокером и Субклиентами,
в интересах которых Брокер осуществляет или намеревается осуществлять в
будущем Субброкерские операции и действия, ответственность Сторон при
осуществлении любых таких Субброкерских операций и действий регулируется
положениями Регламента, включая все Приложения и дополнения к нему, и
настоящего Порядка. При выполнении своих обязательств перед Банком Брокер не
имеет права ссылаться на ограничения, накладываемые на него соглашениями с
Субклиентами;
7.4.3. Банк не несет никакой ответственности перед таким Субклиентом;
7.4.4. Ответственность Банка во всех случаях ограничена размером вознаграждения,
фактически полученного за проведенную операцию, в отношении которой возникли
претензии в рамках настоящего Порядка.
8.
ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ
СУББРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ
Клиент уплачивает Комиссионное вознаграждение и возмещает расходы, связанные
осуществлением Субброкерских операций, в порядке и сроки, установленные в
Приложении №16 к Регламенту.
9. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Внесение изменений в настоящий Порядок осуществляется
согласования с Брокером в порядке, предусмотренном в Регламенте.
9.2.
Прекращение действия Порядка.
8
Банком
без
Приложение №19
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
9.2.1. Прекращение Субброкерских операций как устанавливается в Разделе 6 выше
не влечет прекращение действия Соглашения;
9.2.2. При прекращении действия Соглашения действие настоящего Порядка
прекращается автоматически;
9.2.3. При прекращении действия Порядка Брокер обязан завершить с Банком
необходимые денежные взаиморасчеты и расчеты по Инструментам финансового
рынка до даты прекращения Порядка.
9.3. В случае наличия расхождений и/или противоречий между положениями
Регламента и настоящего Порядка приоритет имеют положения Регламента. Исключение
составляют случаи, когда Порядок предусматривает специальное регулирование
отношений между Банком и Брокером.
9