Правила предоставления информации о внебиржевых сделках

УТВЕРЖДЕНО
Советом Директоров
ОАО "Санкт-Петербургская биржа"
(протокол от 20 апреля 2009 г. № 5)
ПРАВИЛА
предоставления информации о внебиржевых сделках
Настоящий Правила предоставления информации о внебиржевых сделках
(далее – Правила) определяют порядок предоставления профессиональными
участниками рынка ценных бумаг Открытому акционерному обществу " СанктПетербургская биржа" отчетов о совершенных ими внебиржевых сделках (далее –
Информация) и ведения реестра внебиржевых сделок.
1. Термины и определения.
Биржа – Открытое акционерное общество "Санкт-Петербургская биржа".
Федеральный орган – Федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Участник фондового рынка – профессиональный участник рынка ценных
бумаг, который в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
Федерального органа обязан формировать и направлять на фондовую биржу
отчеты о совершенных ими внебиржевых сделках, в том числе брокеры, дилеры,
управляющие, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов.
Организаторы торговли – профессиональные участники рынка ценных
бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг.
Внебиржевые сделки – сделки с ценными бумагами, заключенные
участниками фондового рынка от своего имени и за свой счет, от своего имени и
за счет клиента или от имени и за счет клиента не на торгах организаторов
торговли, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в
котировальный список хотя бы у одной фондовой биржи, созданной в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Термины, употребляемые в настоящих Правилах и не указанные в
настоящем разделе, имеют значения, которые установлены законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах.
2. Общие положения.
2.1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов Федерального органа.
2.2. Настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним
утверждаются Советом Директоров Биржи и вводятся в действие распоряжением
Генерального директора Биржи.
1
 Открытое акционерное общество “Санкт-Петербургская биржа”
2.2. Настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним
размещаются на сайте Биржи в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения
их Советом Директоров Биржи, но не позднее дня, предшествующего их введению
в действие.
3. Представление отчетов о внебиржевых сделках.
3.1. В соответствии с требованиями нормативных правовых актов
Федерального органа Участник фондового рынка предоставляет отчет о
внебиржевой сделке на Биржу в следующие сроки:
не позднее 15 минут с момента совершения внебиржевой сделки, если сделка
совершена в период, начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего
торгового дня, до 18 часов текущего торгового дня;
не позднее чем за один час до начала торгов, если внебиржевая сделка
заключена в период с 18 часов предыдущего торгового дня до часа,
предшествующего началу торгов.
3.2. Отчеты о внебиржевых сделках Участники фондового рынка передают
Бирже в электронном виде в виде текстового файла. Формат файла, содержащего
отчет Участника фондового рынка о внебиржевых сделках, приведен в
приложении 1 к настоящим Правилам.
3.3. Текстовый файл, содержащий отчет о внебиржевых сделках, Участники
фондового рынка направляют либо зашифрованным трафиком по защищенным
каналам связи с использованием сформированного Биржей на своем сайте
специального раздела «Информация о внебиржевых сделках», либо по
брокерскую систему TradEXимейлу, либо имейлу с ЭЦП.
3.4. Участник фондового рынка, желающий представлять на Биржу отчеты о
внебиржевых сделках с использованием сформированного Биржей на своем сайте
специального раздела «Информация о внебиржевых сделках», заключает с Биржей
соглашение о подключении к системе сбора информации о внебиржевых сделках
и регистрирует своего представителя.
При
регистрации
представителю
Участника
фондового
рынка
присваивается индивидуальный код, который однозначно идентифицирует его как
представителя данного Участника фондового рынка.
Для возможности формирования отчета представитель Участника фондового
рынка должен ввести присвоенный ему код.
3.5. Участник фондового рынка может предоставлять несколько отчетов в
течение дня. Данные о сделках не должны дублироваться в разных отчетах.
4. Ведение Реестра внебиржевых сделок.
4.1. На основании полученных от Участников фондового рынка отчетов,
Биржа формирует Реестр внебиржевых сделок.
4.2. Ведение Реестра внебиржевых сделок осуществляется в электронной
форме, позволяющей составлять списки и выписки из него на любую дату и за
любой период.
4.3. В Реестре внебиржевых сделок для каждой сделки указываются все
существенные параметры сделки, в том числе:
идентификационный номер сделки, присвоенный Биржей;
вид сделки (покупка/продажа);
дата заключения сделки;
наименование эмитента (управляющей компании и паевого инвестиционного
фонда) ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевой сделки;
2
 Открытое акционерное общество “Санкт-Петербургская биржа”
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер ценной
бумаги, являющейся предметом сделки, также присвоенный Биржей ценной
бумаге код;
цена ценной бумаги по сделке;
валюта денежного обязательства по сделке;
количество ценных бумаг по сделке;
наименование и ИНН Участника фондового рынка совершившего сделку, а
также код, присвоенный Биржей данному Участнику фондового рынка;
от чьего имени совершена сделка (от своего имени/от имени клиента) и за
чей счет сделка совершена (за свой счет/за счет клиента);
срок исполнения сделки. Указывается период времени, в течение которого
стороны обязаны исполнить обязательства по сделке (5 дней с даты заключения
сделки, или от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно, или более 30
дней с даты заключения сделки). В случае несовпадения даты расчетов и даты
перехода права собственности на ценные бумаги по сделке указывается период
времени, установленный для обязательства, исполняемого последним;
отметка «крупная сделка». Отметка делается, если количество
приобретаемых ценных бумаг составляет 5 и более процентов одного вида и
категории (типа) ценных бумаг эмитента, при этом дополнительно указывается
календарная дата, являющаяся последним днем срока, установленного сделкой для
исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг.
4.4. Хранение информации о внебиржевых сделках осуществляется в
установленном на Бирже порядке.
5. Раскрытие информации о внебиржевых сделках.
Информацию о внебиржевых сделках, отчеты о которых получены Биржей
от Участников фондового рынка, Биржа раскрывает в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов Федерального органа.
3
 Открытое акционерное общество “Санкт-Петербургская биржа”
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
к Правилам представления
информации о внебиржевых сделках
Формат текстового файла
Первая строка заголовка файла
№
1
2
3
Наименование поля
Формат поля
Дата дня, в который совершены внебиржевые сделки
<дд/мм/гггг>
Номер документа
<текст>
Код Участника фондового рынка (присвоенный
<текст>
Биржей)
Вторая строка заголовка файла
№
1
2
3
4
Наименование поля
Наименование Участника фондового рынка
ИНН Участника фондового рынка
Ф.И.О. отправителя
Контактный e-mail отправителя
Формат поля
<текст>
<число>
<текст>
<текст>
Содержание строк файла
№
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Наименование поля
Код ценой бумаги
цена ценной бумаги
Валюта денежного обязательства по сделке
Количество ценных бумаг в сделке
Вид сделки
Сторона по сделке
за чей счет совершена сделка
период исполнения обязательств
"Крупная сделка"
Дата исполнения "крупной сделки"
Формат поля
<текст>
<число>
<текст>
<число>
<текст>
<текст>
<текст>
<текст>
<текст>
<дд/мм/гггг>
Примечания:
1. При указании даты в поле «Дата дня, в который совершены внебиржевые
сделки» и в поле «Календарная дата последнего дня исполнения сторонами
обязательств по "крупной сделке" своих обязательств» в качестве разделителя
следует применять символ « / ».
2. Номер документа присваивается участником фондового рынка и должен
содержать не более 5 символов (без пробелов).
3. В поле «Код Участника фондового рынка» указывается код, присвоенный
Биржей этому Участника фондового рынка .
4. В качестве разделителя между полями в строке следует применять знак
горизонтальной табуляции.
5. В поле «Код ценой бумаги» указывается код, присвоенный Биржей ценной
бумаге, являющейся предметом внебиржевой сделки.
4
 Открытое акционерное общество “Санкт-Петербургская биржа”
6.
Поля «Наименование участника торгов»,
«Ф.И.О. отправителя» и
«Наименование эмитента (управляющей компании и паевого инвестиционного
фонда) ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевой сделки» должны
содержать не более 20 символов.
7. В поле «Вид сделки» указывается направление сделки «покупка» или «продажа».
8. В поле «Сторона по сделке» указывается от чьего имени Участник фондового
рыка совершил сделку «от своего имени» или «от имени клиента».
9. В поле «За чей счет совершена сделка» указывается «за свой счет» или «за счет
клиента» совершена сделка Участником фондового рынка.
10. В поле «Период исполнения обязательств» указывается: «5» – при исполнении
обязательств по сделке в течение 5 дней с даты заключения сделки, «6 - 30» –
при исполнении обязательств по сделке в течение периода от 6 до 30 дней с
даты заключения сделки, «более 30» – при исполнении обязательств по сделке
в течение периода более 30 дней с даты заключения сделки.
11. В поле «"Крупная сделка"» указывается «крупная сделка», если по сделке
приобретено 5 или более процентов ценных бумаг (одного вида и категории
(типа)) эмитента, и « – », если по сделке приобретено менее 5 процентов от
общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг.
12. В поле «Дата исполнения "крупной сделки"» указывается календарная дата
последнего дня исполнения сторонами своих обязательств по "крупной сделке"
13. В качестве десятичного разделителя следует применять знак « . ».
5
 Открытое акционерное общество “Санкт-Петербургская биржа”