Договор Индивидуального управления брокерским счетом

ДОГОВОР ВОЗМЕЗДНОГО ОКАЗАНИЯ КОНСУЛЬТАЦИОННЫХ
УСЛУГ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ № _____________
г. Санкт-Петербург
"___" ___________ 2011 г.
____________________________________,
ОГРН
___________,
ИНН
________________,
КПП
__________,
с
местонахождением
по
адресу:
__________________________________, именуемое в дальнейшем Заказчик, в лице
___________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны,
и
Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Норд-Вест
Капитал», ОГРН 1027810275349, ИНН 7826153807, местонахождение: Российская
Федерация, 197101, Санкт-Петербург, ул.Большая Монетная, д.16, литер А (корп.30), в
лице Директора Тумина Игоря Геннадьевича, действующего на основании Устава,
именуемое в дальнейшем «Компания», совместно именуемые «Стороны»,
ПРИНИМАЯ ВО ВНИМАНИЕ, ЧТО:
Компания имеет соответствующие знания и опыт при совершении операций на
финансовых рынках,
а Заказчик желает диверсифицировать источники инвестиционных идей и
решений и таким образом улучшить качество управления собственными активами, а
также надежность и устойчивость собственного бизнеса,
договорились о нижеследующем:
СТАТЬЯ 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Настоящим Заказчик назначает Компанию своим консультантом по
вопросам приобретения и отчуждения ценных бумаг (далее - «Ценные бумаги»),
находящихся в собственности Заказчика, с целью осуществления Заказчиком
инвестиционной деятельности на фондовом рынке Российской Федерации.
1.2. Под Ценными бумагами понимаются те ценные бумаги, которые
учитываются согласно данным учета _____________ (далее - _____________) или
Брокер) как ценные бумаги, находящиеся у Заказчика на праве собственности и в
отношении которых _________________ осуществляет функции брокера в
соответствии с брокерским договором, указанным в Приложении № 1 к настоящему
Договору (далее - Брокерский договор), а именно ценные бумаги, учитываемые на
брокерском счете Заказчика в ________________.
СТАТЬЯ 2. СТАТУС КОМПАНИИ
2.1. Компания в качестве консультанта Заказчика принимает на себя
обязательства по оказанию Заказчику следующих услуг (далее - «Услуги»):
2.1.1. консультации по приобретению и/или отчуждению Ценных бумаг (в
письменной форме) на организованном рынке ценных бумаг;
2.1.2. консультации по заключению внебиржевых сделок РЕПО с Ценными
бумагами (в письменной форме);
2.1.3. консультации в отношении порядка составления и передачи Заказчиком
________________ как обслуживающему Заказчика брокеру поручений на совершение
в интересах и за счет Заказчика от имени Заказчика сделок и операций с ценными
бумагами на фондовом рынке РФ (далее - «торговые поручения»);
2.1.4. предоставление на регулярной основе, а также по запросу Заказчика
информационно-аналитических материалов относительно состояния и перспектив
российского рынка ценных бумаг и котировок ведущих российских брокеров
относительно Ценных бумаг, входящих в портфель Заказчика;
2.1.5. консультации в отношении порядка составления и передачи Заказчиком
спецдепозитарию, в котором осуществляется хранение или ведется учет прав на
Ценные бумаги, депозитарных поручений (поручений депо) в отношении Ценных
бумаг, которые хранятся/учитываются на счете депо Заказчика в таком
спецдепозитарии (далее - «депозитарные поручения»).
СТАТЬЯ 3. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
3.1. Деятельность Компании по оказанию Услуг должна быть направлена на
содействие Заказчику в достижении сформулированных Заказчиком инвестиционных
целей (далее - «Инвестиционные цели») (Приложение № 2).
3.2. Заказчик должен получать у Брокера или иных надлежащих лиц отчетную
документацию, удостоверяющую факты совершения сделок и операций с Ценными
бумагами и содержащую сведения об условиях и содержании таких сделок и операций.
По мере предоставления такой документации Брокером или иными надлежащими
лицами Заказчик обязан передавать ее Компании, а также совершать иные действия,
необходимые для раскрытия Компании информации о совершенных сделках и иных
операциях с Ценными бумагами, о составе, количестве, нахождении и состоянии
Ценных бумаг.
3.3. Заказчик обязуется уведомлять Компанию о каждом случае вывода Ценных
бумаг от Брокера или иных надлежащих лиц (приводящего к уменьшению
совокупного размера Ценных бумаг), а также о каждом случае передачи имущества
Брокеру или иным надлежащим лицам, приводящего к увеличению совокупного
размера Ценных бумаг. Заказчик оформляет уведомления в письменной форме и
направляет их Компании в течение 3-х (трех) рабочих дней после совершения
соответствующей операции по указанным выше в настоящем пункте выводу или
взносу имущества.
3.4. Заказчик вправе выдать доверенность на Компанию на право получения
информации о состоянии брокерского счета Заказчика у Брокера.
СТАТЬЯ 4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН
4.1. Услуги, оказанные Компанией Заказчику, могут быть использованы
(полностью или частично) Заказчиком для принятия Заказчиком решений о
совершении сделок или иных операций с Ценными бумагами. При этом окончательное
решение в отношении совершения той или иной сделки или операции с Ценными
бумагами в каждом конкретном случае принимается Заказчиком самостоятельно. При
этом для целей расчета Вознаграждения по настоящему Договору, но исключительно
для этих целей, считается, что (i) Заказчик использует все Услуги, которые
предоставляются по настоящему Договору и (ii) все случаи изменения стоимости
Ценных бумаг являются непосредственным результатом использования Заказчиком
Услуг.
СТАТЬЯ 5. ОПЛАТА УСЛУГ КОМПАНИИ
5.1. По
настоящему
Договору
Заказчик
уплачивает
Компании
вознаграждение за Услуги (здесь и везде именуется «Вознаграждение»).
Вознаграждение Компании состоит из двух частей:
5.1.1. часть первая - фиксированная сумма Вознаграждения, составляющая
_______________ рублей ежеквартально;
5.1.2. часть вторая рассчитывается в соответствии с Приложением № 3 к
Договору.
5.2. Вознаграждение рассчитывается и выплачивается в денежной форме в
рублях.
5.3. Все и каждая суммы Вознаграждения, предусмотренные настоящим
Договором, включают в себя сумму налога на добавленную стоимость.
Оплата Вознаграждения осуществляется в безналичном порядке, в форме
расчетов платежными поручениями, путем перечисления суммы платежа на счет
Компании по реквизитами, указанным в Договоре, в срок _________________.
5.4. По окончании каждого квартала Заказчик направляет Компании два
оригинальных экземпляра подписанного от имени Заказчика и скрепленного
печатью Заказчика акта приема-передачи Услуг, оказанных за такой период
(далее
«Акт
приема-передачи»)
с
указанием
суммы
рассчитанного
Вознаграждения. К Акту прилагается реестр всех сделок, совершенных в
указанном периоде на основании консультаций с Компанией.
5.5. Компания, в случае согласия с представленным расчетом, подписывает Акт
приема передачи и в течение пяти рабочих дней с момента получения такого расчета
направляет Заказчику один экземпляр Акта приема-передачи с приложением Счета на
оплату. В течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения Заказчиком оригинала
Счета на оплату и Акта приема-передачи Заказчик обязан оплатить сумму
Вознаграждения, указанную в таком Счете на оплату.
5.6. Заказчик считается исполнившим обязательства по оплате с момента
зачисления на расчетный счет Компании, суммы по платежному обязательству в
полном объеме.
СТАТЬЯ 6. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
6.1.
Компания не должна раскрывать любым третьим лицам любую
информацию, относящуюся к Заказчику, его активам, ставшую известной Компании в
ходе исполнения обязательств по Договору, а также сам факт существования
настоящего Договора, кроме следующих случаев:
(1) исходя из требований законодательных и нормативных актов;
(2) по требованию государственных органов, обладающих соответствующими
полномочиями;
(3) с согласия противоположной Стороны;
(4) если это необходимо для исполнения обязательств по договору;
(5) аудиторам, которые в соответствии с законодательством и решением
акционеров производят аудит Компании.
6.2.
Предоставление информации, известной Компании и документов,
касающихся деятельности Компании по Договору, производится последней лишь на
основании надлежащим образом оформленного требования уполномоченных
российских государственных органов и/или их должностных лиц в случаях и в объеме,
установленных законодательством РФ.
СТАТЬЯ 7. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
7.1.
Договор вступает в силу с момента подписания его Сторонами и
действует до момента расторжения Сторонами.
7.2.
Каждая из сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть
настоящий Договор (отказаться от настоящего Договора) при условии письменного
уведомления другой стороны о таком расторжении настоящего Договора в срок не
позднее, чем за 15 (пятнадцать) календарных дней до дня такого расторжения и
выплаты вознаграждения, начисленного до момента расторжения договора.
7.3.
Договор может быть изменен по соглашению Сторон и в иных случаях и
в порядке, предусмотренных законодательством РФ.
7.4.
В случае прекращения действия настоящего Договора по любому
основанию права и обязанности сторон по настоящему договору прекращаются на
будущее, а права и обязанности сторон возникшие до момента прекращения действия
настоящего Договора, но еще не исполненные к такому моменту сохраняют свою силу.
7.5.
Заказчик вправе изменять или дополнять Приложение № 1 к настоящему
договору в любое время, предварительно уведомив об этом Компанию за 15 рабочих
дней до внесения таких изменений.
7.6.
Соглашения об изменении или расторжении Договора совершаются в
письменном виде и являются неотъемлемой частью Договора.
СТАТЬЯ 8. УВЕДОМЛЕНИЯ
8.1.
Любые Уведомления, связанные с Договором, должны быть сделаны в
письменной форме и могут быть переданы по реквизитам, указанным в Договоре,
персонально, курьером, почтой или по факсу.
8.2.
Датой получения Уведомления считается:
а) получение Уведомления уполномоченным представителем получателя;
б) в случае доставки Уведомления персонально или курьером - дата
подписания расписки о пересылке Уведомления с помощью сертифицированной или
зарегистрированной почты (авиационной почты) или другим подобным образом
(предусматривающим получение расписки, подтверждающей факт получения
почтового отправления) - дата подписания расписки о получении Уведомления
уполномоченным представителем получателя;
в) в случае отправления Уведомления по факсимильной связи - с даты,
указанной в отчете факсимильного аппарата отправителя в качестве даты направления
соответствующего сообщения получателю, при этом отправитель уведомления вправе
удостовериться в получении документа другой стороной по телефону.
8.3.
В случае, если дата фактического получения Уведомления приходится на
нерабочий день получателя или доставка и получение Уведомления произошли по
окончании рабочего дня получателя, то датой получения Уведомления считается
следующий рабочий день получателя.
СТАТЬЯ 9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
9.1. Компания несет ответственность перед Заказчиком за убытки, причиненные
Заказчику в случае нарушения Компанией обязательств по оказанию Услуг, указанных
в пункте 2.1. настоящего Договора. В этом случае Компания обязуется возместить
Заказчику убытки в полном объеме.
9.2.
Компания не будет нести ответственность перед Заказчиком за убытки,
возникшие в результате:
а) общих рисков владения инструментами инвестирования или рисков
инвестиционной деятельности на фондовом рынке;
б) изменения ситуации на финансовых рынках. При этом Компания обязуется
проявлять должную осмотрительность и заботливость в отношении консультаций;
в) самостоятельных действий Заказчика на финансовом рынке;
г) полученные в результате выполнения Компанией операций на рынке,
исполненных по прямому указанию Заказчика.
9.3.
Каждая из Сторон Договора освобождается от ответственности за
неисполнение обязательств по Договору, если это неисполнение было вызвано
обстоятельствами непреодолимой силы, возникшими после заключения Договора,
существенно ухудшившими условия исполнения Договора, или делающими
невозможным его исполнение полностью или частично.
9.4.
В случае несоблюдения Заказчиком сроков оплаты, предусмотренных
Договором, последний уплачивает Компании пени в размере ___% от неоплаченной в
срок суммы, за каждый день просрочки платежа.
СТАТЬЯ 10. РАЗНОЕ
10.1. Споры и разногласия, возникшие из настоящего договора, или в связи с
ним, подлежат разрешению путем переговоров. При невозможности решения спорных
вопросов путем переговоров, стороны обращаются в Арбитражный суд города СанктПетербурга и Ленинградской области в порядке, установленном действующим
законодательством.
10.2. Договор отражает полный объем намерений Сторон, а все предыдущие
или предварительные соглашения и переговоры, как в письменной, так и в устной
форме, которые не соответствуют положениям Договора теряют силу и исполнению не
подлежат.
10.3. Договор составлен в двух идентичных экземплярах на русском языке, по
одному для каждой из Сторон Договора.
СТАТЬЯ 11. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Компания:
Заказчик:
ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал»
ОГРН 1027810275349
ИНН 7826153807 КПП 781301001
ОГРН
ИНН
Российская Федерация, 197101,
КПП
Санкт-Петербург, ул.Большая
Монетная, д. 16, литер А (корп.30)
Р/с № 40702810755160181268 в
к/с
Северо-Западном банке СБ РФ
в
К/с 30101810500000000653
БИК 044030653
БИК
Директор:
_________________ И.Г. Тумин
м.п.
________________
м.п.
Приложение № 1
к Договору возмездного оказания
услуг на финансовых рынках
№ ______________ от «__» ________ 2011 г.
между ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал» и
__________________________________
Брокерский договор:
Брокерский договор № _________ от __ _________ 201__ года между _________
и _______________________
Компания:
ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал»
Директор:
_________________ И.Г. Тумин
м.п.
Заказчик:
Приложение № 2
к Договору возмездного оказания
услуг на финансовых рынках
№ _______________ от «__» ___________ 2011 г.
между ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал» (Компания) и
г. Санкт-Петербург
«___» ________ 2011 г.
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕЛИ ЗАКАЗЧИКА
Настоящий документ составлен во исполнение договора возмездного оказания
услуг на финансовых рынках № _________________ от «__» _________ 2011 года,
заключенного между Заказчиком и Компанией (далее «Договор» или «настоящий
Договор»), и является неотъемлемой частью Договора.
Термины, используемые здесь и везде по тексту настоящего документа, если
иное прямо не предусмотрено в тексте настоящего документа, будут иметь то же
значение, что они имеют в Договоре.
Настоящим Заказчик устанавливает следующие условия в отношении оказания
Компанией Услуг в соответствии с Договором:
1. Цель Стратегии:
Инвестиции в ___________________________________________ эмитентов на
срок
___________________________________________________________________________
___, с целью получения дохода.
Надлежащие объекты инвестирования:
Облигации_________________________________________________________________
Акции_____________________________________________________________________
, указанных в списке допущенных к инвестированию Заказчиком, в
соответствии с определенными Заказчиком лимитами.
Вид портфеля Заказчика:
Портфель Заказчика, к которому относится настоящий Договор, определяется
как портфель, состоящий на ____% из облигаций и ____% из акций
Компания:
ЗАО «УК «Норд-Вест Капитал»
Директор:
_________________ И.Г. Тумин
м.п.
Заказчик: