к приказу Председателя Правления

ПРИЛОЖЕНИЕ № ____2_______
к приказу Председателя Правления
ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
от «_02_» ___марта_________ 2009
г.
№_81_________________________
РЕГЛАМЕНТ
ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
В ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий регламент разработан на основании Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг» и «Положения о порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18
марта 2008 г. № 08-12/пз-н.
1.2. К квалифицированным инвесторам согласно п.2 ст. 51.2 Федерального закона от 22.04.1996г. №
39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», относятся:
1) брокеры, дилеры и управляющие;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
5) страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки
субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15
Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего
предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются
субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев
закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и
среднего предпринимательства – только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
8) Государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)";
9) Агентство по страхованию вкладов;
10) Государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий";
11) Международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный
валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк,
Европейский банк реконструкции и развития;
12) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
2.
ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
2.1. Признание лица квалифицированным инвестором осуществляет ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
(далее Брокер) по заявлению такого лица и в порядке, установленном настоящим Регламентом.
При этом лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или
нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких
видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
2.2. Брокер вправе совершать сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если Клиент, за
счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с
пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона или признан квалифицированным
инвестором самим Брокером в соответствии с настоящим Регламентом.
2.3. Последствиями совершения Брокером сделок, в результате неправомерного признания Клиента
квалифицированным инвестором, являются:
2
1) возложение на Брокера обязанности по приобретению за свой счет у Клиента ценных бумаг по
требованию Клиента и по возмещению Клиенту всех расходов, понесенных при совершении
указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, Депозитария, организатора торговли на
рынке ценных бумаг. Покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены
приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления Клиентом требования;
2) возложение на Брокера обязанности по возмещению Клиенту убытков, причиненных в связи с
исполнением сделок с иными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных
Клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, организатора
торговли на рынке ценных бумаг.
Иск о применении последствий, указанных выше, может быть предъявлен Клиентом в течение
одного года с даты получения им соответствующего отчета Брокера о совершенных сделках.
В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им
недостоверной информации, вышеуказанные последствия не применяются. Признание лица
квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не
является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
2.4. Перечень документов, необходимых для признания лица квалифицированным инвестором:
2.4.1. Физическое лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором,
представляет Брокеру следующие документы:
- заявление (Приложение № 1);
- договоры купли-продажи ценных бумаг, либо информацию от профессиональных участников
рынка ценных бумаг (отчеты брокеров, депозитариев и др.) об остатках ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов для определения их стоимости на момент признания лица
квалифицированным инвестором и (или) информацию от профессиональных участников рынка
ценных бумаг о сделках, совершенных за последние 4 квартала либо за последние 3 года для
оценки количества сделок и совокупной цены сделок. В случае совершения сделок через
Брокера указанные документы не предоставляются;
- трудовой книжки с данными о трудовой деятельности за последние 5 лет, либо копия,
заверенная отделом кадров организации.
2.4.2. Юридическое лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным
инвестором, представляет Брокеру следующие документы:
- заявление (Приложение № 2.1);
- договоры купли-продажи ценных бумаг, информацию от профессиональных участников рынка
ценных бумаг (отчеты брокеров, депозитариев и др.) о сделках, совершенных за последние 4
квартала для оценки количества сделок и совокупной цены сделок. В случае совершения сделок
через Брокера указанные документы не предоставляются.
Для резидентов:
- расчет собственного капитала, если такой расчет ведется, заверенный руководителем и
главным бухгалтером предприятия;
- заверенный руководителем и главным бухгалтером предприятия бухгалтерский баланс на
последнюю отчетную дату (форма ф-1) и отчет о прибылях и убытках (форма ф-2);
Для нерезидентов:
- заверенный аудиторами расчет чистых активов, составленный на последнюю отчетную дату,
информация о сумме активов и обороте (выручке) от реализации товаров (работ, услуг) по
данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица);
2.4.3.
Юридическое лицо, являющееся квалифицированным инвестором в соответствии с
федеральным законом от 22/04/1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также
федеральным законом от 29/11/2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» представляет
Брокеру заявление по форме Приложения № 2.2.
2.5. Заявление лица, с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, должно содержать
в том числе:
- перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным
инвестором;
- указание на то, что заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством
в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам, а в случае, если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам,
являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных
3
инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N
46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не
осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ
ИНВЕСТОРОМ
3.1. Физическое лицо признается квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум
требованиям, из указанных ниже:
1) владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость
которых, составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных
ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также соответствующие
финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.
Общая стоимость ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов для целей признания
лица квалифицированным инвестором определяется на день проведения соответствующего расчета как
сумма их оценочной стоимости, определяемой с учетом следующих положений:
-
оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев) определяется
исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком расчета рыночной цены
эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
допущенных к обращению через организаторов торговли, утвержденным Постановлением
ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-52/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный N 5480), а при невозможности
определения рыночной цены - из цены их приобретения;
-
оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость на
последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости;
-
оценочной стоимостью иных финансовых инструментов, обращающихся на организованном
рынке (за исключением опционов, по которым лицо, обращающееся с заявлением о признании
его квалифицированным инвестором, является лицом, управомоченным по опционному
договору (контракту)), признается размер денежных средств, требуемых для обеспечения
исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его
квалифицированным инвестором, а для опционов, по которым лицо, обращающееся с
заявлением о признании его квалифицированным инвестором, является лицом,
управомоченным по опционному договору (контракту) – сумма премий по этим договорам
(контрактам), уплаченных лицом, подавшим заявление о признании его квалифицированным
инвестором.
2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла
сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
- не менее 1 года, если такая организация (организации) перечислена в п. 1.2. настоящего
Порядка;
или
- не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) перечислена в п. 1.2. настоящего
Порядка и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является
работником указанной организации;
или
- не менее 2 лет в иных случаях;
В иных случаях, учитывается работа в течение 5 лет, предшествующих дате подачи заявления о
признании лица квалифицированным инвестором, и непосредственно связанная с совершением
операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в том числе по принятию
решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением
операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
3) совершало ежеквартально не менее 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные
4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными
бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена
которых составила не менее 3 миллионов рублей.
4
3.2. Юридическое лицо признается квалифицированным инвестором, если оно
коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных ниже:
является
1) имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей;
Под собственным капиталом российского юридического лица понимается величина,
определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей
паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников
(учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным капиталом
иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет которых
подтверждается аудитором.
2) совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых, за
указанные 4 квартала, составила не менее 3 миллионов рублей;
3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской
отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил
ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный
год не менее 2 миллиардов рублей.
Все показатели, предусмотренные в подпунктах 1 - 4 пункта 3.2. настоящего Регламента,
выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального
банка Российской Федерации на дату проведения расчета, а в случае отсутствия официального курса –
по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.
3.3. Для целей, определения стоимости ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов для
признания лица квалифицированным инвестором учитываются следующие финансовые
инструменты:
1) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
2) акции и облигации российских эмитентов;
3) государственные ценные бумаги иностранных государств;
4) акции и облигации иностранных эмитентов;
5) российские депозитарные расписки;
6) инвестиционные паи;
7) иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы).
3.4. Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами
для целей признания лица квалифицированным инвестором определяется как сумма:
1) цен договоров с ценными бумагами;
2) цен фьючерсных договоров (контрактов) с коэффициентом 0,15;
3) премий по опционным договорам (контрактам).
4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ЛИЦ И ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ, НЕОБХОДИМЫМ ДЛЯ
ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
4.1. Брокер осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения
требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором. Брокер имеет право запросить у заявителя дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для
признания лица квалифицированным инвестором.
4.2. Брокер отказывает в признании лица квалифицированным инвестором в случае, если лицо не
соответствует
требованиям,
соблюдение
которых
необходимо
для
признания
5
квалифицированным инвестором, либо документально не подтвердил соблюдение указанных
требований.
4.3. После получения от Инвестора заявления с приложением всех необходимых, надлежащим
образом оформленных документов, Брокер в срок, не превышающий 5 рабочих дней, принимает
решение о признании Инвестора квалифицированным инвестором, либо об отказе в таком
признании.
4.4. В срок, не превышающий 15 рабочих дней с момента принятия заявления, Брокер уведомляет
Инвестора о принятом решении, которое оформляется в виде Уведомления (Приложения № 5 и
№ 6). Уведомление должно содержать указание, в отношении каких видов услуг и (или) каких
видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов данное лицо признано
квалифицированным инвестором. Способ передачи Уведомления указывается Инвестором в
заявлении.
4.5. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в
реестр лиц, признанных Брокером квалифицированными инвесторами (далее – реестр).
4.6. Брокер не реже одного раза в год осуществляет проверку соблюдения квалифицированными
инвесторами (юридическими лицами) требований, соответствие которым необходимо для
признания лица квалифицированным инвестором. Для проведения таких проверок, Брокер имеет
право запросить у квалифицированного инвестора документы, указанные в 3.2. настоящего
Порядка.
4.7. Брокер лишает Инвестора (юридического лица) статуса квалифицированного инвестора в
следующих случаях:
- начиная с даты, когда указанное юридическое лицо перестает соответствовать требованиям,
соблюдение которых необходимо для признания его квалифицированным инвестором;
- на 366 день от даты последнего предоставления Инвестором документов, подтверждающих
соблюдение указанных требований.
В случае исключения квалифицированного инвестора из реестра Инвестору направляется
Уведомление по форме Приложения № 6.
4.8. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Брокеру, с
заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении
определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором
(Приложения № 3 и № 4).
В удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами,
вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения заявления об отказе, а если сделки,
совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего заявление об отказе, не исполнены до
момента получения указанного заявления – не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения
последней совершенной сделки.
4.9. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных
бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, имеет право
обратиться к Брокеру с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в
отношении иных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов
оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
В этом случае признание лица квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения
изменений в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, касающихся видов услуг и
(или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо
признано квалифицированным инвестором.
4.10. О внесении любых изменений в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами,
или об отказе от их внесения, Брокер уведомляет Инвестора способом, указанном в заявлении, в
срок не превышающий 15 рабочих дней с момента принятия заявления либо исключения
Инвестора из реестра.
5. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
5.1. Брокер ведет реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами по форме
Приложения № 7.
5.2. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия
решения о признании лица квалифицированным инвестором.
5.3. В реестре должна содержаться следующая информация о квалифицированном инвесторе:
6
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное наименование для
юридического лица;
- адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или место
нахождения для юридического лица;
- реквизиты документов, удостоверяющих его личность, для физического лица, ИНН для
российского юридического лица, а для иностранного юридического лица - его
регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа;
- дата внесения записи о лице в реестр;
- виды услуг и (или) виды ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, в отношении
которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
- дата исключения лица из реестра;
- причина исключения лица из реестра.
Реестр может включать иную информацию, помимо информации, предусмотренной в настоящем
пункте.
5.4. Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в
том числе по заявлению об отказе.
5.5. Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, осуществляется в
случае, если оно не подтвердило в порядке и сроки, установленные настоящим Порядком,
соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором.
5.6. По запросу квалифицированного инвестора Брокер обязан предоставить квалифицированному
инвестору выписку из реестра, содержащую информацию о данном лице (Приложение № 8).
-
2. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ
Приложение № 1
Форма заявления о признании лица квалифицированным инвестором для
физических лиц.
Приложение № 2.1
Форма заявления о признании лица квалифицированным инвестором для
юридических лиц
Приложение № 2.2
Форма заявления о перерегистрации юридического лица в качестве
квалифицированного инвестора
Приложение № 3
Форма заявления об отказе от статуса квалифицированного инвестора для
физических лиц
Приложение № 4
Форма заявления об отказе от статуса квалифицированного инвестора для
юридических лиц
Приложение № 5
Форма уведомления о признании лица квалифицированным инвестором
Приложение № 6
Форма уведомления об отказе в признании / исключении
квалифицированного инвестора из реестра
Приложение № 7
Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Приложение № 8
Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
7
ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ
РЕГЛАМЕНТ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
Должность
Подпись
Расшифровка
подписи
Заместитель Председателя
Правления
Коноплев О.Е.
Начальник юридического
управления
Балачкова Л.Н.
Начальник Службы внутреннего
контроля
Баландин В.Ю.
Контролер
Котова О.В.
Начальник
управления методологии и
регламентации банковских
процессов
Начальник Управления персоналом
и связи с общественностью
Дата
Елкина О.О.
Малинина С.Г.
Начальник Департамента финансов
Меленков Д.В.
Начальник Бэк-офиса
Яковлева В.Н.
Исполнитель:
Начальник отдела активно-пассивных
операций Казначейства
«____» февраля 2009 г.
А.В. Никитин