Анкета клиента - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ

Анкета клиента ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (бумажный
носитель)
QUESTIONNAIRE OF CLIENT/COUNTER-PARTY of UNISTREAM BANK – Form for legal entities
only
Полное и, в случае, если имеется, сокращенное
наименование, в том числе фирменное наименование, и
наименование на иностранном языке/Full and if any short
title of institution as well as brand name (also in Russian if
available)
Организационно–правовая форма/Registered as (e.g. Joint
stock Company, partnership, limited liability company etc.)
Регистрационный номер/Registered under No.
Дата государственной регистрации/Date of state
registration
Место государственной регистрации, наименование
регистрирующего органа/Country, place of registration,
registration authority
Адрес места нахождения/Legal address
Почтовый адрес/Mailing address
Номера контактных телефонов и факсов/Contact phones
and faxes (with area codes)
Адрес электронной почты/E-mail address
Перечень видов лицензируемой деятельности/Types of
provided activities to be licensed
Вид лицензии на осуществление операций/Type license(s) 1.
2.
3.
Номер лицензии/License No.
1.
2.
3.
Дата выдачи лицензии/Issue date
1.
2.
3.
Кем выдана лицензия/Issuing authority
1.
2.
3.
Срок действия лицензии/Term of License (if applicable)
1.
2.
3.
Идентификационный номер налогоплательщика
/код иностранной организации/Foreign taxpayer’s No.,
granted by Moscow State tax inspection No.50
Коды
форм
федерального
государственного
статистического наблюдения/Other available codes
Дата открытия первого счета в нашем Банке/Date of
opening the first account with UNISTREAM BANK (if
applicable)
Ф.И.О., должность сотрудника, утвердившего открытие
счета
Дата заполнения Анкеты клиента/Date of filling
Краткая информация о клиенте/Brief information-Client’s profile
Информация должна соответствовать документам досье/on the base of official documents
presented by client
1)
Сведения об учредителях (с указанием доли участия),
собственниках
имущества
юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического
лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, сведения
об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или
зависимых обществ), холдинговой компании или финансово - промышленной группе (если
клиент в ней участвует), в том числе, схема взаимосвязей юридического лица и лиц,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления юридического лица, с указанием третьих лиц, через которых косвенно
оказывается существенное влияние на принимаемые решения. /Information about
shareholders (with stakes), persons who are entitled to give binding instructions or have
opportunities to define its solutions or indirectly have a significant influence on its decisions.
Information about subsidiaries, holding company.
2) Cведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного)
капитала или величине уставного фонда, имущества/Registered and paid amount of
shareholders capital
3) Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов
управления юридического лица)./Structure of governing bodies of institution and list of top
executive officers
4) Совпадает ли место нахождения Вашей организации, указанное в учредительных
документах, с фактическим местом нахождения постоянно действующего органа
управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени Вашей
организации без доверенности? При несовпадении укажите адрес фактического
местонахождения
постоянно действующего органа управления, иного органа или
лица, которые имеют право действовать от имени Вашей организации без
доверенности./Are the physical address of institution and the address of governing bodies
the same? If not, please indicate the actual address or location of governing bodies.
5) Имеете ли Вы на территории государства, в котором зарегистрированы, постоянно
действующие органы управления?/Are the governing bodies located at the country of
registration?
6) Сведения о выгодоприобретателях и сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что
клиент действует к выгоде другого лица (выгодоприобретателя), в частности наличие:
агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного
управления/Information on beneficiary party and information on arguments, confirming that the
Customer acts for benefit of the other person (beneficiary party), specifically: agency contract,
trust agreement and commission agreement/
7) Основные виды деятельности (в том
числе
производимые товары, выполняемые
работы, предоставляемые услуги) Main kinds of activity (including commodities
manufactured, works carried out, services provided).
8) Обособленные подразделения (если имеются)/Information on branches, subsidiaries – if
any – please list.
________________________/Ф.И.О./NAME
Руководитель организации/CEO
________________________/Ф.И.О./NAME
Главный бухгалтер организации/Chief Accountant
____________/Дата/Date
МП/SEAL
Сведения о степени (уровне) риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путём, и финансирования терроризма, включая обоснование оценки Риска:
НИЗКИЙ УРОВЕНЬ РИСКА
ВЫСОКИЙ УРОВЕНЬ РИСКА
Обоснование присвоенной оценки высокой степени риска осуществления клиентом легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
______
_____________________________________________________________________________________________
___
Дата прекращения отношений с клиентом:
____________________________________________________________
Срок хранения анкеты клиента: 5 лет с момента прекращения правоотношений с клиентом
Сотрудник, ответственный
за работу с клиентом (куратор счёта):
Ведущий специалист Отдела
международных расчетов и корреспондентских отношений
_____________________________/____________________/
Ответственный сотрудник:
мониторинга
Начальник Управления финансового
_____________________________/____________________/
____________/Дата/