ПОЛОЖЕНИЕ о регистрации биржевых сделок на ОАО «УзРТСБ»

«Утверждено»
протоколом Правления ОАО «УзРТСБ»
от 28.05.2013 г. № 81
ПОЛОЖЕНИЕ
о регистрации биржевых сделок на
ОАО «УзРТСБ»
Ташкент 2013 год
Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики
Узбекистан «О биржах и биржевой деятельности», Правилами биржевой
торговли на ОАО «Узбекская республиканская товарно-сырьевая биржа» и
определяет порядок регистрации биржевых сделок в ОАО «Узбекская
республиканская товарно-сырьевая биржа», также ответственность ОАО
«Узбекская республиканская товарно-сырьевая биржа» и членов биржи за
уклонение от регистрации биржевых сделок.
1. По окончании торговой сессии Маклериат ОАО «Узбекская
республиканская товарно-сырьевая биржа» (далее – биржа) на основании
электронного протокола торговой сессии через маклеров филиалов биржи
предоставляет членам биржи (далее – брокеры) все совершенные этими
брокерами биржевые сделки (далее – сделки).
2. Брокерам, участвующим на биржевых торгах через торговые
площадки, сделки совершенные этими брокерами предоставляется Маклериатом
через регистраторов торговых площадок.
3. Брокер обязан проверить все совершенные им сделки, подписать,
поставить печать и сдать их для регистрации маклеру филиала биржи
(регистратору торговой площадки) не позднее двух часов после окончания
торговой сессии.
4. Экземпляры сделки брокера продавца и брокера покупателя,
подлежат обязательной регистрации маклером филиала биржи (регистратором
торговой площадки).
5. В случае не регистрации экземпляров сделки брокера продавца и/или
брокера покупателя сделка считается незаключенной.
6. Маклер филиала биржи подписывает все сделки совершенные
брокером, и заверяет печатью.
7. После окончания утренней сессии до 15:00 часов, а после окончания
вечерней сессии до 9:00 часов следующего дня, регистратор торговой площадки
направляет маклеру филиала биржи (в зависимости от территориальной
принадлежности) информацию о незарегистрированных сделках. При этом
указывается причина не регистрации, в том числе причина, предусмотренная
пунктом 21 настоящего Положения.
8. После окончания утренней сессии до 15:30 часов, а после окончания
вечерней сессии до 9:30 часов следующего дня, маклер филиала биржи
направляет в маклериат биржи информацию о незарегистрированных сделках в
филиале и информацию, полученных от регистратора торговой площадки. При
этом указывается причина не регистрации, в том числе причина,
предусмотренная пунктом 21 настоящего Положения.
9. Маклериат осуществляет обработку информации и не позднее 10:00
часов письменно направляет информацию о сделках, не сданных для
регистрации в Дисциплинарную комиссию для принятия мер в отношении
виновного брокера и в Расчетно-клиринговую палату биржи (далее - РКП) в
целях недопущения данных сделок к клирингу, а также в Арбитражную
комиссию для рассмотрения случаев, предусмотренных пунктом 21 настоящего
Положения.
2
10. РКП не допускает к клирингу сделки, указанные в письменном
уведомлении Маклериата и освобождает денежные средства сторон по данным
сделкам, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 21 настоящего
Положения.
11. В случаях, предусмотренных пунктом 21 настоящего Положения,
РКП блокирует денежные средства сторон до вынесения решения Арбитражной
комиссией.
12. За отказ брокера от получения, подписания и/или сдачи маклеру
филиала (регистратору торговой площадки) для регистрации в установленный
срок, совершенных им сделок, в том числе по причине ошибочно поданной
заявки, а также за совершение сделок, предусмотренных пунктом 21 настоящего
Положения или отказ биржи (торговой площадки) от регистрации сделки, с
виновной стороны взыскивается штраф в размере 1,5% от суммы сделки в
пользу пострадавшей стороны.
13. Сумма штрафа должна быть перечислена брокером на его отдельный
лицевой счет, открытый на вторичном депозитном счете РКП в обслуживающем
биржу банке, после чего РКП зачисляет данные средства на отдельный лицевой
счет пострадавшей стороны (покупателя или продавца).
14. При наступлении случая, предусмотренного пунктом 12 настоящего
Положения виновная сторона кроме уплаты штрафа, возмещает продавцу и
покупателю сумму комиссионных сборов биржи.
15. В случае отказа маклера филиала биржи или регистратора торговой
площадки от регистрации сделки, за исключением случаев, предусмотренных
пунктом 21 настоящего Положения, брокер обращается в адрес биржи с
соответствующим письмом, которое рассматривается Арбитражной комиссией.
16. Сумма штрафа перечисляется биржей на отдельный лицевой счет
пострадавшей стороны, открытый на вторичном депозитном счете РКП в
обслуживающем биржу банке.
17. Ответственность маклера филиала биржи или регистратора торговой
площадки за отказ от регистрации сделки устанавливается биржей.
18. Решение о наложении штрафа в отношении брокера принимается
Дисциплинарной комиссией. Решение Дисциплинарной комиссии письменно
направляется в РКП и брокеру в отношение, которого вынесено решение.
19. РКП на постоянной основе предоставляет Дисциплинарной комиссии
биржи информацию о брокерах, не осуществляющих своевременно выплату
штрафов (полностью или частично).
20. При неуплате наложенного штрафа в течение десяти дней, виновный
брокер отстраняется от биржевых торгов до полной уплаты штрафа на
основании решения Дисциплинарной комиссии. Решение Дисциплинарной
комиссии письменно направляется брокеру в отношение, которого вынесено
решения для сведения.
21. Маклер филиала биржи не регистрирует биржевую сделку, в случае
если сделка совершена в нарушение требований законодательных актов,
указаний Кабинета Министров или уполномоченных государственных органов, а
также, если клиент – покупатель не соответствует требованиям законодательных
3
актов, указаниям Кабинета Министров или уполномоченных государственных
органов.
22. Случаи, предусмотренные пунктом 21 настоящего Положения,
рассматриваются Арбитражной комиссией в целях подтверждения или
опровержения факта нарушения. При опровержении факта нарушения
Арбитражная комиссия принимает решение о целесообразности регистрации
сделки, о чем письменно сообщается сторонам, Маклериату и РКП. При
подтверждении нарушения, Арбитражная комиссия принимает соответствующие
решение и направляет его в РКП для освобождения заблокированных денежных
средств сторон и в Дисциплинарную комиссию для принятия мер в отношении
виновного брокера.
23. Ответственность за правильность подачи заявки и возможные убытки
от неправильно поданной заявки, а также ответственность за регистрацию
сделки совершенной в нарушении приказа клиента, от имени которого действует
брокер полностью ложатся на брокера.
24. В
случае
наличия
документов,
подтверждающих
факт
предоставления брокером для регистрации сделки, совершенной в нарушении
поручения (приказа) клиента, клиент вправе обратиться в Арбитражную
комиссию с заявлением об установлении ответственности брокера, а также
требовать возмещения убытков от брокера в судебном порядке.
25. Заявления и обращения связанные с расторжением (аннуляцией)
сделок,
зарегистрированных
маклерами,
за
исключением
случая,
предусмотренного пунктом 24 настоящего Положения, не рассматриваются
Арбитражной и/или Дисциплинарной комиссией.
4