Протокол 21.09.05

ПРОТОКОЛ
заседания Рабочей группы по разработке
единого стандарта форматов электронных документов
для ЭДО на рынке коллективных инвестиций
г. Москва
14.12.2006
Координатор Рабочей
группы:
Члены Рабочей
группы:
№ 12
Д.В. Клочков
НДЦ
А.В. Ермаков
В.А. Лукоянов
Р.А. Чернов
С.В. Гордеев
П. В. Фатеев
Л. Н. Беляев
С.В. Сорокин
Н.А. Карасева
К.В. Волынкин
А.А. Матюхин
А.Н. Яковлев
Е.Н. Соловьева
ОАО «СпецДеп», представитель КСТР ПАРТАД
ЗАО «ОДК»
РОССВИФТ
ООО «Депозитарий Иркол»
ЗАО «ПРСД»
ЗАО «ПРСД»
ПАРТАД
ООО «Дойче Банк»
ЗАО «УК «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент»
ОАО АКБ «Росбанк»
ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания»
НДЦ
А.В. Ганночка
ФСФР России
А.А. Бугаев
А.В. Корнейчук
Джон Фалк
Мэтью де Хиринг
Стивен
Палстерманс
И.Б. Бузовский
А.Н. Федотов
Л.Б. Борисова
Д.Д. Жеребцова
ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент»
ЗАО «УК «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент»
SWIFT
SWIFT
SWIFT
Участники заседания
рабочей группы
ОАО «ЦМД»
ООО «Дойче Банк»
НДЦ
НДЦ
Повестка дня
1. Выступление менеджеров SWIFT;
2.Рассмотрение форматов, разработанных на базе стандарта ISO20022
1. Выступление представителей SWIFT
На заседании рабочей группы присутствовали менеджеры SWIFT. Региональный менеджер по
России и странам СНГ Стивен Палстерманс представил участникам рабочей группы
представителя SWIFT - Мэтью де Хиринг, владеющего русским языком, который будет отвечать
за взаимодействие с рабочими группами, организованными на российском фондовом рынке, в том
1
числе и с рабочей группой по разработке единого стандарта форматов электронных документов
для ЭДО на рынке коллективных инвестиций. Мэтью де Хиринг сможет оказывать
консультативную помощь по решению вопросов возможности применения международных
стандартов на рынке коллективных инвестиций, а также представлять интересы российской
рабочей группы в международной организации SWIFT при разработке стандартов, а также
оказывать помощь при взаимодействии с отделом Стандартов по вопросам, касающихся
согласования запросов рабочей группы. Также Стивен Палстерманс выразил благодарность
участникам рабочей группы за проделанную работу и ту, которую предстоит проделать в области
разработки рекомендаций по применению стандарта ISO на российском рынке для стандартизации
документов возможных для применения при электронном взаимодействии на рынке коллективных
инвестиций.
2. Рассмотрение форматов, разработанных на базе стандарта ISO20022
ВЫСТУПИЛИ:
Е.Н Соловьева
Участниками рабочей группы на примере некоторых из документов, которые используются ими в
документообороте, были разработаны XSD-схемы. При разработке примеров сотрудниками ПРСД
XSD-схем были выявлены проблемы, связанные с отсутствием в структуре формата ISO 20022
отдельных элементов для отражения обязательной информации о зарегистрированных лицах, а
также в некоторых случаях недостаточный размер полей.
 Полное наименование паевого инвестиционного фонда;
 Краткое наименование Управляющей компании;
 Полное наименование Управляющей компании;
 Вид общей собственности;
 Способ получения корреспонденции (выписок, уведомления и т.д);
 Код отделение агента, код рабочего места агента;
 банковские реквизиты (ИНН, КПП, к/счет, р/счет);
 серия номер документа, удостоверяющего личность;
 ИНН физического лица;
 Краткое наименование юридического лица;
 Данные единоличного исполнительного органа юридического лица (ФИО, Данные
документа, удостоверяющего личность);
 Вид документа о регистрации юридического лица, кем выдан документ
юридического лица;
 Тип уполномоченного представителя;
 Данные уполномоченного представителя (данные документа, подтверждающего
полномочия);
 Заявление об открытии счета залогодержателя - в стандартах нет подходящего по
смыслу элемента для указания данных о залогодержателе.
 Приложение к анкете доверительного управляющего – в стандартах невозможно
разместить данные Анкеты ДУ структурировано.
Е.Н Соловьева продемонстрировала варианты решения данных проблем путем использования
блока «Extension» для формализации указанной выше информации.
Для использования блока «Extension» участникам рабочей группы необходимо принять
согласованную позицию по использованию данного блока.
По полученным разъяснениям от SWIFT данный блок можно использовать следующим образом:
Указание каждого реквизита осуществлять в отдельном повторяющемся блоке «Extension».
2
В другом варианте возможно указание всех реквизитов (например, банковские реквизиты) в
одном поле блока «Extension» через разделители.
Участники рабочей группы
Участниками рабочей группы обсуждались вопросы, касающиеся:
 использования в стандарте ISO кириллицы;
 использования идентификаторов;
 возможности использования в электронных документах сокращенного
наименования Управляющей компании и паевого инвестиционного фонда;
 формирования печатной формы электронного документа;
 использования и синхронизации справочников;
 передачи электронных документов, принятых агентом, осуществляющим прием
документов от зарегистрированных лиц, единым файлом;
Предложено:
Е.Н. Соловьева предложила участникам рабочей группы в течение недели после размещения
материалов на сайте НДЦ, изучить предложения по применению и правилам размещения
информации по полям сообщения «Заявка на открытие счета» (acmt.001.001.01) стандарта, а
также использования дополнительного поля «Extension» в случаях, когда необходимая
информация не может быть укладывается в стандартные поля ISO 20022 .
Принято решение:
После изучения материалов, размещенных на сайте, предложения по использованию полей
стандарта поставить на заочное голосование. По итогам голосования выносить решение по
применению блока «Extension».
Координатор Рабочей Группы
Д.В. Клочков
3