Услуги на рынке государственных ценных бумаг

Услуги на рынке государственных ценных бумаг
КБ "BANCA SOCIALĂ" А.О. является Первичным Дилером, осуществляющим
операции на рынке государственных ценных бумаг в соответствии с контрактом,
заключенным с Национальным Банком Молдовы.
В качестве Первичного Дилера Банк участвует в аукционах по размещению ГЦБ,
проводимых НБМ, и осуществляет сделки на вторичном рынке от имени клиентов
(инвесторов), по поручению и за счет клиентов.
Размещение ГЦБ осуществляется Министерством Финансов Республики Молдова в
виде казначейских обязательств и государственных облигаций. Характеристики
(номинальная стоимость, тип и периодичность выплаты процентов), а также способ
размещения,
выплаты
купонов
и
погашения
государственных
облигаций
предусматриваются в Условиях размещения, обращения и погашения государственных
облигаций с фиксированной / плавающей процентной ставкой и Официальных
сообщениях о размещении ГЦБ.
Банк доводит до сведения потенциальных инвесторов информацию о рынке ГЦБ
посредством размещения на информационных панно в подразделениях Банка
Официальных сообщений о размещении ГЦБ и о результатах последних аукционов.
Банк заключает с инвесторами Контракт дилинга по операциям с ГЦБ, в котором
предусматриваются принципы работы Банка с инвесторами в рамках осуществления
операций с ГЦБ на первичном и вторичном рынке.
Для заключения контракта дилинга по операциям с ГЦБ необходимо представить:
a) Клиентом – физическим лицом:
 документ, идентифицирующий личность;
 документ, подтверждающий адрес проживания;
 другие документы по требованию Банка.
b) Представителем клиента – физического лица:
 копия документа, идентифицирующего личность клиента;
 нотариально заверенная доверенность, выданная представителю клиента на
осуществление операций от его имени;
 документ, идентифицирующий личность представителя;
 другие документы по требованию Банка.
c) Клиентом юридическим лицом:
 сертификат о государственной регистрации;
 выписка из государственного регистра юридических лиц;
 копия документа, идентифицирующего личность руководителя;
 в случае, если договор подписывается не руководителем юридического лица
дополнительно представляется документ, идентифицирующий личность представителя и
доверенность, оформленная в соответствии с законодательством;
 банковские реквизиты расчетного счета клиента;
 другие документы по требованию Банка.
Ответственные лица Банка на основании контракта дилинга, заключенного между
клиентом и Банком, открывают каждому клиенту счет дилинга.
Банк принимает заявки инвесторов на покупку с момента объявления условий
проведения аукциона до 13:00 дня, предшествующего дню аукциона.
Отклоняется заявка на покупку ГЦБ, если она составлена с нарушениями
установленной формы. Не принимаются неконкурентные заявки на сумму, превышающую
300 тыс. лей на ГЦБ с одним номером регистрации ISIN.
Ответственное лицо Банка доводит до сведения потенциальных инвесторов
информацию о необходимости соблюдения предельного объема покупки ГЦБ с одним
номером регистрации, включая также купленных через другого первичного дилера. С этой
целью Банк требует от инвесторов предоставления письменной декларации о
подтверждении отсутствия такого превышения и информирует клиента о его обязанности
продать ГЦБ, приобретенных сверх установленного лимита.
Принятые заявки инвесторов обобщаются, и в день проведения аукциона
кумулятивная заявка представляется НБМ.
В соответствии с Контрактом дилинга, заключенным с клиентом, Банк должен
зарезервировать денежные средства инвесторов в объеме, исходящем из поданных заявок.
Клиент оплачивает Банку Комиссион, установленный в заявке. Сумма комиссиона
вносится Клиентом одновременно с суммой, необходимой для покупки ГЦБ.
Ответственное лицо Банка извещает инвесторов о результатах аукциона.
Банк по первому требованию клиента организует продажу ГЦБ на вторичном
рынке по рыночной ставке в зависимости от уровня риска, который он готов понести.