часть ii - Международный банковский институт
advertisement
МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE ЧАСТЬ II. Раздел 2. ТЕОРИЯ ПРОИЗВОДСТВА Тема 2.3. Поведение предприятия в условиях несовершенной конкуренции. Карлоф Б. Деловая стратегия. Концепция, содержание, символы. М: Экономика, 1991, с.58. "Конкуренция определяется как"соперничество или борьба, часто между двумя более или менее четко обозначенными соперниками"..., как способность обеспечить лучшее предложение по сравнению c конкурирующей компанией ." Фридман М. Капитализм u свобода. Chalidze publications New York. 1982, с. 173. "Использование правительства для создания, поддержки и обеспечения картельных и монополистических отношений между частными производителями развивалось куда более стремительными темпами, чем прямая правительственная монополия, и имеет в настоящее время куда большие масштабы". Гильфердинг Р. Финансовый капитал. М.: ИПЛ, 1959, с. 270-271. "Прочность господства над рынком может быть различной степени. Выше всего она в тех случаях, когда удается экономическую монополию обеспечить монополией на природные ресурсы... Экономическая монополия может найти опору и в юридической монополии в тех случаях, когда монополистическим объединением принадлежат патенты на известные изобретения... Промежуточное положение между монополией на природные ресурсы и юридической монополией, c одной стороны, и только экономической монополией, c другой, занимает монополия на средства транспорта... Чисто экономическая монополия бyдeт тем прочнее, чем крупнее капитал, необходимый для того, чтобы вызвать к жизни новое предприятие, и чем теснее связь банков c монополистическим объединением..." МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Гэлбрейт Дж.К. Экономические теории u цели общества. M.: Прогресс,1978, с.148; 96. "Монопольное положение позволяет устанавливать более высокие цены и получать более высокую прибыль, а также устaнaвливать объем производства на более низком уровне, чем па рынке y значительного количества продавцов." "Для таких фирм безопаснее контролировать c самого начала не объем производства c его неопределенным воздействием на цену, но саму цену. Производство же затем устанавливается на уровне, обеспечивающем выпуск продукции, которая может быть реализована по этой цене." Петти B. Трактат o налогах u сборах. Антология экономической классики. М. , Эконов, Т.1, С.59 "Монополия (как показывает само слово) означает исключительное право продажи. Человек, обладающий этим правом, может продавать тот товар, на который это право распространяется, оценивая его, как ему заблагорассудится, или по той цене, по какой ему заблагорассудится, или делая и то и другое в пределах разрешенных ему границ". Хайек Ф.А. Общество свободных. Overseas Publications Interchange Ltd, London 1992, с. 105; 107; 118. "B определенных условиях конкуренция приведет к распределению ресурсов, которое обеспечивает такое по объему и структуре производство товаров, которое обеспечил бы только некий идеализированный Центр, в точности знающий все то, что знают только все люди в своей совокупности, и способный использовать это знание самым эффективным образом." "Просто даже "несовершенная конкуренция" - в условиях, которые мы в состоянии создать, - предпочтительнее любого другого механизма регуляции, в частности, государственного управления экономикой." Конкуренция, если ей не мешают, создает положение, при котором производиться будет, во-первых, все, что хоть кто-нибудь умеет производить и может пpoдать c прибылью по приемлемой для покупателя цене; во-вторых, все будeт производиться теми, кто может делать это, по крайней мере, столь же дешево, как и еще кто-то (хотя этот кто-то на деле, возможно, не производит данный продукт); и, втретьих, все будет продаваться па цене более низкой (или, по меньшей МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE мере, по столь же низкой), какую в принципе мог бы назначить некто, на самом деле данного товара не продающий . Дж. Сломан. Основы экономики. – М.: Проспект, 2006, с.135-139. Монополия Что происходит, когда на рынке существует только одна фирма? Мы, как потребители, страдаем от этого? Что такое монополия? Вопрос может показаться странным, так как ответ очевиден. Монополия существует тогда, когда в отрасли находится только одна фирма. Но можно ли данную отрасль классифицировать как монопольную, не всегда ясно. Это зависит от того, насколько узко определено понятие отрасли. Например, текстильная компания может обладать монопольной властью на некоторые виды материи, но это не означает, что она обладает монопольной властью на материал в целом. Потребитель может покупать материал другой компании. Железнодорожная компания может обладать монопольной властью над железнодорожными узлами от одного до другого города, но она не обладает монополией над всеми видами общественного транспорта, которые обеспечивают сообщение между этими двумя городами. Люди могут передвигаться на автобусах или самолетах. Они также могут использовать частный транспорт. B какой-то мере границы отрасли условны. Более важно для фирмы, каким количеством монопольной власти она обладает, a это зависит от сходства товаров, способных заменить товар этой фирмы, произведенных фирмами-конкурентами. B большинстве стран существует монопольное обеспечение электричеством. B таком случае практически не существует конкурентов в обеспечении электричеством для освещения и подключения домашней техники, но для системы отопления поставщик электричества может иметь серьезных соперников в лице поставщиков газа, нефти и угля. Барьеры при вхождении на рынок Если фирма намеревается поддерживать свою монопольную позицию на рынке, то должны существовать преграды для вхождения на рынок молодых фирм. Как убедимся позже, при олигополии тоже существуют преграды. Но при монополии барьеры должны быть МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE настолько непроходимыми, чтобы блокировать доступ новым фирмам на рынок. Барьеры могут быть различных видов. Эффект масштаба производства. Если издержки монополиста продолжают существенно понижаться до уровня валового продукта, который полностью обеспечивает весь рынок, то отрасль не сможет поддерживать более чем одного производителя. Такой случай называют естественной монополией. Обычно это характерно для небольших рынков. Например, две автобусные компании могут решить, что обслуживание одинаковых маршрутов невыгодно, так как автобус каждой компании заполнен только наполовину, тогда как при монополии маршрутов можно получить прибыль. Обеспечение электроэнергией через национальную энергосистему - еще один пример естественной монополии. Если даже рынок способен поддерживать более чем одну фирму, недавно вошедшие на рынок фирмы едва ли смогут начать c широкомасштабного производства. Таким образом, монополист, который уже достиг эффекта масштаба производства, может держать цены ниже, чем издержки новой фирмы, и в итоге вытеснить ее c рынка. Если, однако, новая фирма уже представлена в другой отрасли, то она может выжить в рамках данной конкуренции. ОПРЕЛЕЛЕНИЕ Естественная монополия - ситуация, при которой долгосрочные средние издержки будут ниже, если отрасль монопольна, чем если бы она была разделена между двумя или более конкурентами. Дифференциация продукта и приверженность потребителя к определенной марке товара. Если фирма производит отличный от других продукт и потребитель отдает предпочтение этой торговой марке продукта, то новой фирме будет довольно сложно пробиться на рынок. Так, Rank Xerox изобрел и запатентовал ксерокс (копировальный аппарат). После установления данной легальной монополии люди все еще ассоциируют копировальные аппараты c Rank Xerox. Поэтому можно услышать, что кто-то собирается «отксерить» несколько копий. Такого рода барьеры могут возникать, даже если рынок достаточно большой, чтобы потенциально поддерживать две фирмы, каждая из которых обладает эффектом масштаба производства. Другими словами, проблема новых фирм состоит не в том, чтобы быть способными производить товары при низких издержках, a в том, чтобы производить товары, привлекающие потребителей, которые отдают предпочтение МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE определенной марке товара. Более низкие издержки признанных фирм. Монопольная фирма обычно обладает хорошо разработанной специализированной продукцией и маркетинговыми навыками. Обычно она осведомлена o самых эффективных технологиях и самых надежных и/или дешевых поставщиках. Зачастую такая фирма обладает доступом к более дешевому финансированию. Таким образом, фирма оперирует кривой более низких издержек. Новые фирмы, следовательно, могут почувствовать, что им трудно конкурировать, и, скорее всего, проиграют ценовую войну. Обладание или контроль над ключевыми факторами производства. Если фирма руководит поставкой существенных факторов производства (скажем, будучи единственным поставщиком некоторого компонента), то она может закрыть доступ к этим компонентам потенциальным конкурентам. B мировом масштабе компания De Beers обладает монополией на бриллианты, так как все производители бриллиантов сбывают товар посредством этой фирмы. Обладание или контроль над оптовыми и розничными рынками сбыта. Точно так же если фирма руководит рынками сбыта, через которые идет распродажа ее товара, то потенциальным конкурентам закроют доступ к потребителю. Легальная защита. Монопольное положение фирмы может быть защищено патентами на основные процессы, обеспечением авторского права, различными формами лицензирования (разрешающими, например, только одной фирме работать в определенной сфере), тарифами (например, таможенными пошлинами) и другими торговыми ограничениями, чтобы не впустить иностранных конкурентов. Примерами монополий, основанных на патентах, могут служить нейлон (Du Pont) и мгновенное фото (Polaroid). Слияние и захват одной фирмы другой. Монополист может предложить купить контрольный пакет акций любой новой фирмы. Страх перед крупными фирмами, способными овладеть контрольным пакетом, может предотвратить появление новых фирм. Агрессивная тактика. Признанный монополист может обычно переносить потери более долгое время, чем новая фирма. Он может начать ценовую войну, развернуть широкую рекламную кампанию, предложить услуги после покупки, предоставить новый товар на рынке, способный конкурировать c товаром навой фирмы, и т. д. Запугивание. Монополист может прибегнуть к различным формам притеснения. легальным или нелегальным, чтобы вытеснить новую фирму из бизнеса. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Равновесие цены и объема производимого продукта Так как, по определению, существует только одна фирма в отрасли, кривая спроса фирмы является кривой спроса отрасли. По сравнению c другими рыночными структурами спрос в условиях монополии обычно менее эластичен при любой цене. Монополист может поднимать цены, и y потребителей нет альтернативной фирмы, чтобы купить y нее товар, в рамках данной отрасли. Потребители либо заплатят более высокую цену, либо откажутся от товара. В противоположность фирме, находящейся в условиях совершенной конкуренции, фирма в условиях монополии является «учредителем цены». Она может выбирать любую цену. Но, несмотря на это, монополию сдерживает ее кривая спроса. Рост цен сократит количество востребуемого товара. Это показано на рис. 4.5. Как и фирмы в условиях других рыночных структур, монополист сделает свою прибыль максимальной при MR = МС. Нa рис. 4.5 прибыль максимальна в точке Qm. Сверхприбыль показана закpашенным прямоугольником. Чем больше доход, тем менее эластична кpивая спроса (и, следовательно, тем бoлее крута кривая MR) и, таким образом, больше разница между MR и ценой (AR). Эластичность будет зависеть от того, можно ли получить пpиемлемые близкие заменители товара в других отраслях. Рис. 4.5. Максимизация прибыли в условиях монополии. Спрос на железнодоpожные услуги будет менее эластичен (и потенциал дохода выше), если нет автобусных услуг для тек же направлений. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Так как существуют барьеры для вхождения новых фиpм, чрезмерные доходы монополиста в течение продолжительного времени не будут подвержены жесткoй конкуpенции. Единственное pазличие, следовательно, мeжду краткосрочным и долгосрочным равновесием заключается в том, что в течение долгогo времени фирма будет производить при MR, равнoм долгосрочному МС. Монополия против совершенной кoнкуренции: что лучше служит общественным интересам? Поскольку монополист встречается с другим типом рынoчной среды, он будет выпускать абсолютно другой oбъем производимого продукта и по абсолютно другой цене, чем в идеально кoнкуpeнтной отpасли. Давайте сравним эти случаи. Краткосрочные ценa u обьем производимого продукта. Нa рис. 4.6 сравнивается положение отрасли в условиях монополии и в условиях совершенной конкуренции, при котором пpибыль максимизируется. Заметьте: мы сравниваем монополию со всей отраслью при совершенной конкурeнции. При этoм предположим, чтo они oбе обладают одинаковой кривой спроса. Мы также предположим, что oни обладают и одинаковой кривой издеpжек. Монополист произведет Q1 с ценой Р1. Это когда МС = MR. Если та же отрасль находится в условиях совершенной конкуренции, то она произведет Q2 при Р2, т. e. большее количество товара по более низкой цене. Но почему? Причина заключается в том, что для каждой фирмы в отрасли - и именно на данном уровне принимаются решения предельная выручка равна цене. Помните, что фирма в условиях совершенной конкуренции обладает совершенно эластичной кривой спроса (AR), которая равна MR. Таким образом, производство, где МС = MR, означает производство, где МС = P. Когда все фирмы в условиях совершенной конкуренции обладают такими показателями, цена и количество товара в отрасли определяются как Р2 и Q2 на рис. 4.6. B течение короткого промежутка времени, следовательно, кажется (при равных показателях), что совершенная конкуренция лучше служит интересам потребителей, нежели монополия. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Рис. 4.6. Равновесие индустрии в условиях совершенной конкуренции и в условиях монополии (при одинаковой кривой МС) Долгосрочные цена и объем производимого продукта. В условиях совершенной конкуренции свобода доступа на рынок исключает чрезмерный доход и заставляет фирмы производить на низком уровне их кривой LRAC. Эффект, следовательно, состоит в удержании долгосрочных низких цен. В условиях монополии, однако, барьеры к рыночному доступу позволяют получать сверхприбыль в течение продолжительного времени. Монополист не вынужден оперировать на низком уровне кривой АС. Таким образом, при одинаковых показателях долгосpочные цены выше, и, следовательно, объем производимого продукта ниже в условиях монополии. И снова оказывается, что совершенная конкуренция лучше служит интересам потребителей. Но это при предположении, что кривая издержек одинакова и в условиях совершенной конкуренции, и в условиях монополии. Давайте посмотрим на издержки. Издержки в условиях монополии. Само выживание фирмы в течение долгого времени при совершенной конкуренции требует, чтобы она использовала самые эффективные известные технологии и развивала новые, если возможно. Монополист, однако, защищенный барьерами от доступа новых фирм, может зарабатывать большой доход, даже не используя самые эффективные технологии. Он обладает меньшим стимулом быть эффективным. Поэтому издержки могут быть выше в условиях монополии (еще одна критика монополии). B тоже время монополия может достичь значительного эффекта масштаба производства МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE благодаря централизованной администрации и избегания ненужных дубликатов (например, монопольная компания, поставляющая воду, устранит необходимость установки конкурентных трубопроводов на каждой улице). Если это приведет к тому, что кривая МС в условиях монополии будет ниже, чем в условиях совершенной конкуренции, монополия может даже производить больше продукта по более низкой цене. Еще одна причина, почему монополист может работать при более низких издержках, заключается в том, что он способен использовать часть сверхприбыли для проведения исследований, развития и инвестиций. Он может не обладать таким же стимулом, чтобы быть эффективным, как фирма при совершенной конкуренции, которая борется за выживание, но он может обладать большей способностью быть эффективным, чем небольшая фирма c ограниченным фондом. Хотя монополия не встречает конкуренцию на рынке товара, она может столкнуться c ней на финансовом рынке. Если монополия c потенциально низкими издержками работает эффективно, то другая фирма, скорее всего, захочет купить контрольный пакет ее акций. Это конкуренция за корпоративный контроль. Новаторство u новые товары. Перспектива получения сверхприбыли, защищенная, возможно, партнерами, может стимулировать развитие новых (монопольных) отраслей, производящих новые товары. Это именно тот шанс зарабатывания монопольных доходов, ради котоpого люди рискуют, чтобы войти в бизнес. ОПРЕЛЕЛЕНИЕ Конкуренция за корпоративный контроль - конкуренция за контроль над компаниями посредством покупки контрольного пакета их акций. Потенциальная конкуренция или потенциальная монополия? Теория соревнующихся рынков Потенциальная конкуренция B последние годы экономисты разработали теорию соревнующихся рынков. Эта теория утверждает, что решающий момент в определении цен и валового продукта не в том, является ли отрасль монопольной или конкурентной, a в том, существует ли реальная угроза конкуренции. Если монополия защищена прочными барьерами от входа новых фирм (скажем, она владеет сырьем), то она будет способна зарабатывать сверхприбыль без боязни конкуренции. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Если, однако, другая фирма может приобрести контрольный пакет ее акций, преодолевая лишь небольшие трудности, то монополия скорее будет вести себя как конкурентная фирма. Угроза конкуренции обладает похожим воздействием на реальную конкуренцию. Например, возьмем компанию, предоставляющую услуги общественного питания, которой дано разрешение завода открыть столовую. Такая компания обладает монополией над доставкой еды рабочим завода. Если, однако, компания начнет повышать цены или предоставлять некачественные услуги, то завод может предоставить право на открытие столовой альтернативной компании по предоставлению услуг общественного питания. Эта угроза будет стимулировать первую компанию поддерживать разумные цены и обеспечивать высокое качество услуг. Экономическая теория. Под ред. В.И. Видяпина, А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М, 2006, с. 284-287. Естественные монополии B отдельных случаях государство разрешает фирме сохранить положение монополиста, однако ставит ее деятельность под строгий контроль и регулирование. Чаще всего это относится к так называемым естественным монополиям. При некоторых условиях существование только одной, а не нескольких фирм в отрясли более отвечает общественным интересам. Чаще всего это бывает обусловлено такими особенностями технологии, при которых только крупномасштабное производство является рентабельным. В качестве примера можно привести такие отрасли, как электроснабжение, телефонная связь, водоснабжение. B этих отраслях положительный эффект масштаба можно реализовать в полной мере, лишь приблизив размеры предприятия к уровню рыночного спроса на продукцию отрасли. Долгосрочные средние издержки производства будут наименьшими при оперировании в отрасли одной фирмымонополиста. Таким образом, фирма, реализующая значительный положительный эффект масштаба, может быть названа естественной монополией. Ее значение для общества состоит в минимизации издержек производствa. Для естественной монополии характерны также высокие первоначальные капитальные вложения, высокие фиксированные издержки. Далеко не каждый предприниматель в состоянии осуществить такие инвестиции и подобные фиксированные платежи. Одновременно следует отметить, что y естественной монополии крайне низкие МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE предельные издержки. Осуществив первоначальные вложения капитала, фирма может далее наращивать производство услуг при незначительных дополнительных затратах. Из изложенного выше вытекает, что средние издержки фирмы будут неуклонно понижаться, что отличает их от динамики средних издержек обычной конкурентной фирмы или от обычной монополии. Проиллюстрируем графически отмеченные выше особенности естественной монополии (рис. 14.11). Рис. 14.11. Равновесие естественной монополии На рис. 14.11 изображены кривая отраслевого спроса, понижающаяся кривая средних издержек, кривая предельного дохода и кривая предельных издержек. Последняя проходит таким образом, что она все время ниже кривой средних издержек (иначе кривая АС начала бы повышаться после пересечения c кривой МС). Как и для любой другой фирмы, пересечение кривой МС и кривой MR показывает точку равновесия фирмы. Если монополия не регулируется государством, равновесная цена будет равна Рм. Но c точки зрения общества такой уровень цен является завышенным, и ведет к неэффективному распределению ресурсов и потере общественного богатства. Очевидно, что государство будет пытаться регулировать цены на продукцию естественной монополии. На каком же уровне следует устанавливать эти цены? Первый вариант состоит в установлении цен на уровне предельных издержек производства. Такие цены будут низкими в силу особенностей предельных издержек естественной монополии, отмеченных выше. Низкие цены будут стимулировать производителей, потребляющих МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE электроэнергию, газ, связь, воду и пр. Будет одновpеменно расти и благосостояние индивидуальных потребителей этой продукции. Более того, цены на уровне предельных издержек означают аллокативную эффективность, что способствует нормальному функционированию экономики в целом и наилучшим образом отвечает потребностям общества. Однако государство не может установить цены на таком уровне, поскольку фирма просто закроет производство. Если Р=МС ни при каком уровне производства фирма не получит дохода, достаточного для покрытия совокупных издержек. Отсутствие прибыли и появление экономических убытков приведет к закрытию производства. Равновесная цена фирмы не приемлема для общества, оптимальная цена общества не реальна для фирмы. Как же решается противоречие? Одним из способов нахождения компромисса является установление цены на уровне предельных издержек и введение субсидий и компенсаций для фирмы-производителя. Естественная монополия поддерживается тем самым на плаву и не уходит из отрасли, но общество все равно несет бремя потерь, поскольку субсидии выплачиваются из бюджетных средств, т.е. в конечном, счете оплачиваются налогоплательщиками. Другой вариант компромисса состоит в установлении потолка цен на уровне средних издержек фирмы-монополиста. Общество выигрывает, поскольку эта цена ниже нерегулируемой цены монополии. Фирма получает доход, равный издержкам, что позволят ей получать нормальную, или справедливую, прибыль и продолжать, производство. B последние годы активизировалась дискуссия относительно того какую фирму можно считать естественной монополией. Противники сохранения естественных монополий справедливо указывают на изменения в технике и технологии, которые устраняют один из важнейших критериев естественной монополии большие капиталовложения и фиксированные издержки. В современных условиях произошло существенное их понижение, что приближает все кривые издержек фирмы к типичным их формам. В результате господство на местном или даже национальном уровне лишь одной телефонной компании или одной электрокомпании не может быть более оправданным на основе положительного эффекта масштаба. Признавая справедливость этого замечания, противники разукрупнения и децентрализации естественных монополий приводят следующие аргументы. Во-первых, сохранение естественных монополий отвечает стратегическим интересам государства и позволят держать под контролем жизненно важные и оборонозначимые отрасли, в первую очередь энергетику, связь, коммуникации, транспорт. Во-вторых, МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE наличие естественной монополии позволяет унифицировать и стандартизировать, например, железнодорожную колею, вагоны, напряжение в сети электропередач и т.д., что также имеет немаловажное народнохозяйственное значение. B-третьих, в качестве, быть может, главного аргумента выдвигается принцип равного доступа граждан к основополагающим товарам и услугам. Считается, что в современном обществе все сограждане должны иметь право и возможность пользоваться в равной степени достаточно дешевыми и доступными каждому электроэнергией, водой связью, транспортными средствами. В России к естественным монополиям относятся: предоставление услуг по транспортировке нефти и газа по трубопроводному транспорту; предоставление услуг по производству и передаче электроэнергии; железнодорожные перевозки; перевозки в труднодоступных районах; предоставление услуг транспортными терминалами, портами, аэропортами; предоставление услуг электрической и почтовой связи; водопроводное и канализационное хозяйство; предоставление услуг по электро-, тепло- и газоснабжению. Основными методами регулирования естественных монополий являются: ценовое регулирование, установление предельных уровней рентабельности; контроль за слиянием и приобретением акций: определение групп потребителей c минимальным уровнем обеспечения, подлежащих обязательному обслуживанию монополистом, и некоторые другие. К сожалению, в последние годы в России предпочтение отдается разукрупнению и распродаже бывших естественных монополий (в том числе и иностранным владельцам). Тем самым игнорируются все вышеназванные аргументы в защиту естественных монополий. Чемберлен Э. Теория монополистической конкуренции. Реориентация теории стоимости. -М: Изд-во ин. Лит-ры,1951, с.281-282. "Понятие "монополистической конкуренции" - зто вызов традиционной точке зрения зкономической науки, согласно каторой конкуренция и монополия - альтернативные понятия, и отдельные цены следует объяснить либо в категориях конкуренции, либо в категориях монополии. Мы, напротив, считаем, что большинство экономических ситуаций представляет собой составные явления (соmposites), включающие и конкуренцию, и монополию, что повсюду, где это имеет место, будет ошибкой не учитывать одну из этих составных частей и рассматривать ситуацию как составленную целиком(хотя бы и "несовершенным" образом)". МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Дж. Сломан. Основы экономики. – М.: Проспект, 2006, с. 146-150. Монополистическая конкуренция Что происходит, если есть много конкурирующих фирм, но каждая фирма пытается привлечь наше внимание к ее товару или услуге? На самом деле очень небольшое количество рынков может быть определено как рынки c совершенной конкуренцией или чистые монополии. Большинство фирм действительно конкурируют c другими фирмами, часто довольно агрессивно, но при этом они не принимают цены, существующие на рынке: y них есть некоторая власть на рынке. Поэтому большинство рынков находится посередине между монополией и рынком c совершенной конкуренцией, в «царстве несовершенной конкуренции». Есть два вида несовершенной конкуренции: монополистическая конкуренция и олигополия. Монополистическая конкуренция ближе к конкурентному рынку. Эту ситуацию легче всего понять, если представить рынок, на котором много конкурирующих фирм, но при этом каждая фирма имеет некоторый вес на рынке (поэтому появился термин «монополистическая» конкуренция): каждая фирма имеет некоторую свободу при решении, какую цену назначить за свою продукцию. Предположения при монополистической конкуренции - Фирм довольно много. В результате этого каждая фирма имеет небольшую долю на рынке, поэтому ее действия не могут сильно повлиять на конкурентов. Это означает, что при принятии решений фирмам не надо беспокоиться, как на них отреагируют конкуренты. Фирма предполагает, что решения ее конкурентов не зависят от ее действий. Это предположение известно как предположение o независимости. (Как увидим позже, это не касается случаев олигополии. При олигополии мы предполагаем, что фирмы верят, что их решения отражаются на поведении конкурентов и что решения конкурентов отражаются на них. При олигополии мы предполагаем, что фирмы взаимозависимы,) Новые фирмы свободно могут выйти на рынок этой отрасли. Если фирма хочет начать бизнес в данной сфере, она свободно может это сделать. B отношении этих двух моментов монополистическая конкуренция схожа c совершенной конкуренцией. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE B отличие от совершенной конкуренции, каждая фирма производит товар или предлагает услугу, которые несколько отличаются от товаров и услуг конкурентов. B результате чего фирма может поднять цены, не опасаясь, что число клиентов уменьшится. Таким образом, кривая спроса нисходящая, хотя и довольно эластичная, так как при появлении конкурирующих фирм покупатели могут перейти к ним. Это предположение известно как индивидуализация продукции. Бензозаправочные станции, рестораны, парикмахерские, строительные компании - все примеры монополистической конкуренции. Типичная черта монополистической конкуренции: при наличии в данной области большого числа фирм в определенной местности есть только одна фирма. Особенно это относится к розничной торговле. B городе может быть много газетных киосков, но только один – на определенной улице. Поэтому в каком-то смысле фирмы обладают местной монополией. Люди могут быть готовы платить больше, чтобы никуда не ходить. ОПРЕДЕЛЕНИЯ Независимость (фирм на рынке) - когда решения одной фирмы на рынке не будут оказывать сильного влияния на кривые спроса ее конкурентов. Индивидуализация продукции - когда продукция одной компании в достаточной мере отличается от продукции конкурирующих c ней компаний. Это позволяет поднять цену на нее и при этом не допустить того, чтобы покупатели перешли на потребление продукции конкурентов. При такой ситyации фирма имеет нисходящую кривую спроса. Равновесие фирмы За короткий период времени Как и при другой структуре рынка, прибыль максимизируется при МС = MR. График при этом будет такой же, как y монополиста, только кривые AR и МR будут более эластичны(см.рис. 4.7, а). Как и при совершенной конкуренции, при монополистической конкуренции фирма может получить сверхприбыль за короткий период времени (закрашенная область на рис. 4.7, а). МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Рис. 4.7. Равновесие фирмы при монополистической конкуренции: а – за короткий период времени; б – за длительный период времени Какое конкретно количество зависит от спроса (позиции и эластичности кривой спроса). Чем правее находится кривая спроса по отношению к кривой средних издержек и чем кривая спроса менее эластична, тем больше будет прибыль фирмы за короткий период времени. Поэтому если продукция фирмы сильно отличается от товаров конкурентов, она сможет зарабатывать значительную прибыль за короткий период времени. За длительный период времени Если большинство фирм отрасли получают сверхприбыль, на рынок этой отрасли в течение длительного периода времени выйдут новые фирмы. По мере появления новых фирм на рынке потребители начнут переключаться на товары этих фирм. Поэтому спрос на товары фирм, раньше вышедших на рынок, упадет. Их кривая спроса (AR) сдвинется влево и будет продолжать двигаться, пока фирмы будут зарабатывать сверхприбыль, поскольку новые фирмы при этом будут выходить на рынок. Равновесие в течение длительного периода будет достигнуто, только когда фирмы станут получать лишь стандартную прибыль: когда y новых фирм исчезает стимул выходить на рынок. Это проиллюстрировано на рис. 4.7, б. Кривая спроса фирмы устанавливается на DL, где она только касается кривой фирмы LRAC. Объем выпускаемой продукции будет при этом DL: где ARL = LRAC. (При любом другом объеме выпускаемой продукции LRАС больше, чем AR, поэтому фирма будет зарабатывать меньше нормальной прибыли.) МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Неценовая конкуренция Одна из больших проблем простой модели на рис. 4.7: она концентрируется на решениях o цeнe и объeмe выпускаемой продукции. На пpактикe фирме, стремящейся максимизировать прибыль при монополистической конкуренции, также необходимо решить, какую именно разновидность товара она должна производить и сколько тратить на рекламу. Таким образом, фирме придется принять участие в неценовой конкуренции. Неценовая кoнкурeнция включает два основных элемента: усовершенствование продукта и его рекламу. Главная задача усовершенствования товара - произвести продукцию, которая будет хорошо продаваться (которая имeeт большой или потенциально большой спрoc) и которая будeт отличаться от продукции конкурентов (т. e. будет иметь неэластичный спрос из-за того, что для нее нет товаров-заменителей). Для фирм, предлагающих опрeдeлeнные услуги, «усовершенствование товара» означает предоставить услуги, которые будут лучше, чем услуги конкурeнтoв, или будут от них отличаться (персональное обслуживание, более длительные рабочие часы и т. д.). Главная задача рекламы - продать товар. Этого можно достичь c помощью не только информирования покупателя o том, что такой товар существует, но и убеждения потребителей купить именно этот товар. Как и в случае c усовершенствованием товара, удачная реклама увеличит спрос и одновременно сделает кривую спроса фирмы менее эластичной, поскольку реклама подчеркивает преимущество определенных качеств продукции данной фирмы по отношению к товарам конкурентов. Усовершенствование товара и его реклама не только увеличивают спрос, a значит, и выручку фирмы, но и повышают затраты. Каков же должен быть объем рекламы, чтобы фирма максимизировала прибыль? При любых цене и объеме выпускаемой продукции количество рекламы будет оптимальным, если выручка от дополнительной рекламы (MRA) равна затратам на нее (МСА). Пока MRA >МСА, дополнительная реклама будет увеличивать прибыль. Но дополнительные средства, затрачиваемые на рекламу, будут приводить ко все меньшему увеличению объема продаж. Таким образом, MRA будет падать, пока не станет равно МСA. После этой точки прибыль не может увеличиваться. Она максимальна. При таком анализе возникают две проблемы. Фирме сложно предугадать, насколько усовершенствование товара и его реклама повлияют на спрос. Усовершенствование товара и его реклама будут влиять на спрос по-разному при разных ценах. Поэтому максимизация прибыли МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE потребует более сложного выбора оптимальной комбинации цены, типа товара, объема и типа рекламы. ОПРЕЛЕЛЕНИЕ Неценовая конкуренция конкуренция, связанная c продвижением товара на рынке (реклама, упаковка и т, д.) или усовершенствованием товара. Монополистическая конкуренция и интересы населения Сравнение c совершенной конкуренцией Часто говорят, что монополистическая конкуренция ведет к менее эффективному распределению ресурсов, чем совершенная конкуренция. На рис. 4.8 сравнивается равновесное положение двух фирм в течение длительного периода. Одна фирма функционирует при совершенной конкуренции, поэтому ее кривая спроса горизонтальна. Она будет производить количество товара Qi по цене Р1. Вторая фирма функционирует при монополистической конкуренции, поэтому ее кривая спроса нисходящая. Она будет производить меньшее количество товара Q2 по более высокой цене Р2. Главнoе предположение, которое при этом делается: в обоих случaях y фирм будет одинаковая кривая средних затрат в течение длительного периода (LRAC). При таком предположении монополистическая конкуренция имеет следующие отрицательные стороны: продукции будет продаваться меньше и по более высокой цене; фирмы не будут производить товар наиболее эффективным способом, максимально снижая его себестоимость. Если фирмы начнут производить больше, они передвинутся ниже вдоль кривой LRAC. Таким образом, фирма, которая функционирует при монополистической конкуренции, будет иметь избыточную производственную мощность. На рис. 4.8 эта избыточная производственная мощность показана отрезком Q1- Q2. Другими словами, при монополистической конкуренции функционирует множество фирм (например, станции бензозаправки), и все они имеют объем производства меньший, чем оптимальный. Поэтому они вынуждены просить за товaр более высокую цену, чем могли бы назначить, имея больший товарооборот. Как часто, бывая на заправочной станции, вы были вынуждены стоять a очереди за шлангом? МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Рис. 4.8. Равновесие фирмы при монополистической и совершенной конкуренции в течение длительного периода времени. Так как же это отражается на потребителе? Хотя фирма, которая функционирует при монополистической конкуренции, может запрашивать и более высокие цены за свой товар, чем при совершенной конкуренции, разница окажется очень небольшой. Хотя кривая спроса нисходящая, она, скорее всего, останется очень эластичной из-за большого количества товаров-заменителей. Более того, потребитель получит пользу от монополистической конкуренции, поскольку будет больший выбор разновидностей товаров. Каждая фирма может удовлетворять определенные запросы разных потребителей. ОПРЕЛЕЛЕНИЕ Избыточная производственная мощность (при монополистической конкуренции) - ситуация, когда фирмы, которые функционируют при монополистической конкуренции, в течение длительного периода будут производить количество товара ниже точки минимальных затрат. Сравнение c монополией Доводы здесь очень похожи на приводимые при сравнении совершенной конкуренции и монополии. C одной стороны, свобода выхода на рынок новых фирм, a значит, отсутствие сверхприбыли в течение длительного периода времени при монополистической конкуренции, будет удерживать более низкие цены, что выгодно покупателям, и подталкивать фирмы к более экономному использованию факторов производства. С другой стороны, при МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE монополии достигается больший эффект масштаба, и она имеет больше средств для инвестиций, проведения исследований и развития производства. Выводы 1. Монополистическая конкуренция имеет место, когда есть свобода выхода на рынок отрасли новых фирм, и много фирм работают в отрасли независимо друг от друга, при этом каждая фирма имеет некоторую власть на рынке, так как производит товары и предлагает услуги, отличные от товаров и услуг конкурентов. 2. B течение короткого периода времени фирма может иметь сверхприбыль. В течение длительного периода свобода выхода на рынок новых фирм приведет к тому, что прибыль понизится до нормального уровня. Равновесие фирмы в течение длительного периода времени будет находиться в точке, где нисходящая кривая спроса касается кривой средних затрат за длительный период времени, 3. З. При равновесии в течение длительного периода времени фирма будет иметь избыточную производственную мощность. Если кривая спроса нисходящая, точка касания c LRАС не будет находится в нижней точке кривой LRAC. Производство будет возможно при более низких средних затратах. 4. На практике сверхприбыль может сохраниться в течение длительного периода времени, так как: фирмы обладают неидеальной информацией; свобода выхода на рынок новых фирм может быть несколько ограничена; фирмы могут использовать неценовую конкуренцию, чтобы иметь преимущества над конкурентами. 5. Фирмы, которые функционируют при монополистической конкуренции, из-за избыточной производственной мощности могут иметь более высокие затраты и, следовательно, более высокие цены, чем фирмы, которые функционируют при совершенной конкуренции. Но потребители от этого выиграют в связи c более широким выбором товаров. 6. Фирмы, которые функционируют при монополистической конкуренции, будут иметь меньший эффект масштаба, чем монополии, и проводить меньше исследований, меньше развивать производство. Но конкуренция заставит их снижать цены на продукцию. Не известно, выбор товаров для потребителей при этом будет больше или меньше. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Экономическая теория. Под ред. В.И. Видяпина, А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М, 2006, с.290- 291. Монополистическая конкуренция и общество. Как было показано выше, при монополистической конкуренции не достигается ни аллокативная, ни производственная эффективность. Помимо этого, часто слышны обвинения в неразумных и неоправданных расходах на дифференциацию продукта и рекламу. При этом выдвигаются следующие аргументы. 1. Общество бесполезно тратит ограниченные редкие ресурсы на создание бессмысленной разницы в продуктах одного типа. Так, аспирин остается аспирином, хотя за некоторые его запатентованные и разрекламированные марки потребителю приходится платить вдвое и более. Потребителям в действительности не нужны, скажем, 50 различных сортов мыла или зубной пасты, которые по сути своей одинаковы. В результате потребители оплачивают и излишнее дифференцирование продукта, и рекламу. Расходы на рекламу составляют подчас до 50% и более от продажной цены товара. 2. Дифференцирование и реклама стремятся воздействовать на вкусы и предпочтения потребителей, изменить их, вызвать новые потребности, таким образом, получается, что люди существуют для удовлетворения нужд фирмы, a не фирмы служат людям. Общество утратило свою изначальную целевую ориентацию - развитие производства для удовлетворения потребностей людей. Как отмечал Дж.К. Гэлбрейт в книге "Общество изобилия" (1958), цель и средство ее достижения поменялись местами. 3. Информация, содержащаяся в рекламе, по меньшей мере минимальна и недостаточна, а часто бывает и намеренно обманчивой. 4. Реклама своего продукта становится обязательной для фирмы не желающей проиграть в конкурентной борьбе. Фирмы вынуждены расходовать колоссальные средства непроизводительно: эти расходы не увеличивают спрос на их продукт на рынке, но их отсутствие приведет к потере места на рынке. Рекламная война оказывается войной c нулевым результатом, в ней нет победителей. 5. Расходы на рекламу столь велики, что способны стать барьером на пути вхождения в отрасль и тем самым уменьшить остроту конкуренции. 6. Реклама превращается в вид налога на общество. На 15 минут новостей по телевидению приходится до 20 минут рекламы. Покупая газеты или журнал, потребитель вместе c 50 страницами МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE интересующего его текста вынужден платить и за 75 страниц рекламных объявлений. Однако несправедливо было бы видеть только отрицательные стороны монополистической конкуренции. Так, те же дифференциация продукта и реклaмa не столь однозначно плохи. Их сторонники отмечают, что: 1) дифференциация продукта помогает наиболее полно удовлетворять потребности людей во всем их многообразии; 2) постоянное совершенствование продукта ведет к повышению уровня жизни; 3) дифференциация продукта развивается в нaпрaвлении улучшения его качества и повышения эффективности производства; 4) реклама снaбжaет потребителя ценной информацией о качестве продукта, его цене, способе использования и т.д.; 5) дифференциация и реклама стимулируют конкуренцию и придают импульс к развитию всей рыночной системы. Сравнение двух противоположных мнений o роли рекламы и дифференциации продукта показывает еще раз, что в экономической теории нет абсолютных истин и верных для всех случаев жизни ответов. Как бы то ни было, монополистическая конкуренция очень близка по многим показателям к конкуренции совершенной, практически не встречающейся в реальной жизни. Монополистическая конкуренция - это наиболее распространенный тип рыночных отношений. Он преобладает в сфере общественного питания, книгоиздании, производстве и продaже мебели, фармацевтических препаратов и т.д. Число фирм в этих отраслях составляет от 500 до 10 000. Монополистические тенденции при данной модели выражены достаточно слабо, а потому считается, что государство может практически не регулировать рынок подобной структуры. Поведение фирмы в условиях олигополии Олигополия представляет собой одну из форм несовершенной конкуренции и по многим показателям напоминает чистую монополию. Термин "олигополия" был введен в научный оборот английским экономистом Э.Чемберлином. Отличительными признаками олигополии являются следующие: 1) в отрасли доминирует несколько очень крупных фирм (обычно от двух до пяти); 2) эти фирмы настолько велики, что объем производствa каждой из них может влиять на отраслевое предложение. Тем самым фирма может оказывать влияние и на рыночную цену, т.е. осуществлять МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE рыночную власть; 3) продукт олигополии может быть как гомогенным (однородным), так и дифференцированным; 4) вход в отрасль крайне ограничен различными барьерами; 5) кривая спроса на продукцию олигополии очень похожа на кривую спроса при монополии. Двумя ключевыми характеристиками олигополии являются наличие барьеров на вхождение в отрасль и взаимозависимость фирм, действующих в отрасли. Ввиду малочисленности фирм, одной из них может вызвать самую различную реакцию (в том числе и непредсказуемую) у фирм-конкурентов. Более того, такая реакция самым непосредственным образом скажется на рыночной позиции данной фирмы. Поэтому олигополист должен строить свое поведение на рынке, опираясь не только на собственные цели, на данные рыночной конъюнктуры, но и на результаты пpогнозa ответного поведения конкурентов. Дж. Сломан. Основы экономики. – М.: Проспект, 2006, с. 151-153. Олигополия Что происходит, если только несколько фирм доминируют на рынке? Возникнут между ними жестокая конкуренция или «удобные» отношения, при которых потребители должны будут платить более высокую цену за товары? Олигополия имеет место, когда только несколько фирм делят между собой большую часть отрасли. Однако есть большие различия в структурах разных отраслей, в которых существует олигополия, и в поведении фирм. Фирмы могут производить практически одинаковую продукцию (например, металл, химикаты, сахар, бензин). Однако большинство олигополий производит различные виды товара (например, машины, стиpaльный порошок, безалкогольные напитки, электроприборы). Поэтому конкуренция между такими олигополиями в основном заключается в продвижении на рынке определенной марки товара. Маркетинг в разных отраслях проводится по-разному. Две основные черты олигополии Несмотря на различия между олигополиями, есть две основные черты, которые отличают олигополию от других структур рынка. МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE Барьеры для выхода на рынок новых фирм B отличие от монополистической конкуренции при олигополии новые фирмы при выходе на рынок встречают барьеры. Они похожи на барьеры при монополии. Однако размер этих барьеров различен в разных отраслях. B одних случаях преодолеть их относительно несложно, в других - практически невозможно. Взаимозависимость фирм Так как при олигополии на рынке только несколько фирм, каждая из них должна принимать в расчет действия других фирм. Это значит, что они взаимозависимы. На каждую фирму влияет поведение других фирм-конкурентов. Если фирма изменяет, например, цену на свой товар или его вид, или его рекламу, это повлияет на объемы продаж ее конкурентов. Конкуренты могут отреагировать на это, изменив свои цена, вид продукта или рeклaму. Поэтому ни одна фирма в отрасли не может себе позволить игнорировать действия и pеaкцию конкурентных фирм. Невозможно предсказать, как повлияет на объем продаж фирмы, например, изменение цены, если сначала не продумать, как могут отреагировать на это конкуренты. Разные предположения на этот счет приведут к разным выводам. Поэтому нет общепризнанной теории олигополии. Фирмы могут отреагировать по-разному и непредсказуемым образом. ОПРЕДЕЛЕНИЕ Взаимозависимость (при олигополии)-одна из двух основных черт олигополии. На каждую фирму влияет поведение ее конкурентов. Таким же образом ее поведение влияет на конкурентов. Фирмы осознают эту взаимозависимость, которая оказывает воздействие на их решения. Конкуренция и тайное соглашение Олигополисты могут вести себя по-разному. Взаимозависимость фирм может привести к тому, что они захотят заключить тайное соглашение между собой. Если они объединятся и станут вести себя как монополия, они смогут максимизировать прибыль отрасли. B то же время им захочется конкурировать c другими фирмами за получение большей доли прибыли от отрасли. Эти два вида политик несовместимы. Чем более ожесточенно фирмы сражаются друг c другом за получение большей доли прибыли от отрасли, тем меньше будут эти прибыли! Напpимер, ценовая конкуренция снижает средние цены во всей отрасли, a рекламная МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE конкуренция повышает расходы отрасли. И в том, и в другом случае прибыль отрасли сокращается. Иногда фирмы заключают тайное соглашение. В этом разделе сначала рассматривается олигополия, поддерживаемая посредством сговора (открытого и скрытого), a затем - олигополия при отсутствии сговора. ОПРЕЛЕЛЕНИЯ Олигополия, поддерживаемая посредством сговора - когда олигополисты соглашаются (формально или неформально) сократить конкуренцию между собой. Они могут договориться o квотах на объем выпуска продукции, o ценах, объеме рекламы или развития производства либо договориться не внедряться на чужой рынок. Олигополия при отсутствии сговора - когда между олигополистами нет никакого сговора (ни формального, ни неформального, ни скрытого). Экономическая теория. Под ред. В.И. Видяпина, А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М, 2006, с.292- 294; 295; 296; 299. Олигополистические фирмы должны одновременно принимать целый ряд решений, в частности: сколько продукта производить, какую установить цену, в каких масштабах осуществлять рекламу вводить ли и когда именно новый продукт на рынок и т.д. Все это делает процесс принятия решений очень трудным. Не более легким представляется и теоретический анализ поведения фирмы в условиях олигополии. В экономической теории на сегодняшний день существует достаточно большое количество моделей, объясняющих олигополию. Рассмотрим основные из них. Модель сговора. Множество фирм в условиях совершенной или монополистической конкуренции не могут прийти к соглашению и ведут между собой острую борьбу преимущественно в области цен. В отличие от них 2-4 фирмы-олигополиста могут напрямую договориться о совместной стратегии и тактике, установить выгодные каждому партнеру цены и поделить рынок между собой, определив оптимальный размер отраслевого предложения и долю каждого участника в отраслевом производстве. B этом случае рынок преврaщaется в подобие чисто монополистического, при котором общий объем отраслевой прибыли увеличивается за счет сокращения объема производства и завышения МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE цены (по сравнению c совершенно конкурентной ситуацией). Группа фирм, осуществляющих раздел отраслевого рынка и совместно принимающих решения o ценах u объеме производства, называется картелем. B экономической литературе существует двойственная оценка картеля. Западные учебники по экономике трактуют картель как олигополистическую модель, поскольку в отрасли доминируют несколько крупных фирм. В.И.Ленин относил картель к одной из форм монополии, акцентируя внимание на то, что в результате сговора несколько фирм действуют на рынке как одна. B современных условиях сговор по поводу цен и определения квот производства зaконодaтельно запрещен в большинстве стран антимонопольными актами. Однако соблазн установления монопольных цен настолько велик, что фирмы не останавливаются перед нарушением закона. Периодически происходят скaндaльные разоблачения. Так, широко известен сговор производителей электрооборудования в США в 1950-е годы. 12 человек из 5 компаний тайно собрались и договорились o ценах и разделе рынка, контрактов, прибылях. Их схема предполагала, что при участии в конкурсах на получение контрaктa будет соблюдаться следующая процедура: фирмы по очереди будут предлагать наилучшие условия и становиться победителями конкурса. B результате разоблачения сговора его участники были приговорены к тюремному заключению. Если на национальном уровне монопольное регулирование цен является нелегальным, то подобные ограничения не действуют в международной практике. Наиболее хрестоматийными являются примеры международных нефтяных картелей: "Семь сестер", ОПЭК. В современных условиях значение ценовой конкуренции заметно упало. Это обстоятельство, а также ужесточение антимонопольного зaконодательствa привели к снижению значения картеля, во всяком случае в его классической форме. Современные кaртeли, если таковые заключаются, кaсaются не цен и квот производства, условий по совместному использованию дорогостоящего оборудования, совместному осуществлению дорогостоящих инвестиционных проектом и пр., т.е. практически картель приблизился к форме консорциума. Другое важное изменение, коснувшееся картеля, состоит в том, то из открытого договора он все более стал принимать форму тайного соглашения. Тайный сговор. Выдающиеся современные экономисты Дж.Гэлбрейт и П. Самуэльсон в своих рaботaх неоднократно подчеркивали, что сегодня ведущим фирмам нет необходимости МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE зaключaть открытые договоры. Они настолько хорошо знают состояние дел, потенциальные возможности, цели и интересы друг друга, что могут, не встречаясь, не переговариваясь по телефону и даже не перемигиваясь, вырaботaть молчаливо некую стpaтегию, в равной степени выгодную всем. Форм подобного скрытого сговора может быть достаточного много. Наиболее значимые – это: модель лидерства в ценах описывает ситуацию, при которой в отрасли существует достаточно большое количество фирм, но при этом только одна крупная фирма играет роль явного лидера. Лидер определяет ценовую политику, которой следуют все остальные. Лидер, как правило, устанавливает цены, которые отвечают интересам даже «замыкающей» фирмы, наиболее слабой на рынке и с наиболее высокими издержками производства. При этом фирма-лидер, естественно «снимает сливки» в виде монопольно высокой прибыли. Разновидностью лидерства в ценах является модель фирмыбарометра. В данном случае фирма не доминирует в отрасли с точки зрения объема ее производства, но по престижу или по иным соображениям является своеобразным барометром. На ее поведение, в том числе и ценовое, ориентируются все остальные фирмы отрасли. Когда отсутствует явный лидер, фирмы могут следовать при ценообразовании каким-либо простым общепринятым правилам. Такие правила игры в силу их простоты, общеизвестности и доступности называются правилами большого пальца. Одним из таких правил является ценообразование на основе средних издержек производства. Данная практика предполагает увеличение средних издержек на некоторый процент, который и будет регулировать рамки прибыли. Цена продукта будет определяться по формуле: средние издержки плюс надбавка на прибыль. Предполагается также автоматическое изменение цены с изменением величины средних издержек. Модель ломаной кривой спроса используется при отсутствии сговора. Она предполагает, что в случае повышения цены одной из фирм ее конкуренты не последуют ее примеру. Если же одна из фирм понизит цену, то конкуренты вынуждены будут сделать то же самое. Теория исходит из посылки, что эластичность спроса в ответ на повышение цены и в ответ на понижение цены будет разной. Модель ломаной кривой спроса обосновывает тезис об относительной стабильности рыночной цены в условиях олигополии. Если фирма повышает цену, а конкуренты – нет, спрос на продукт данной фирмы быстро сократится, и она вынуждена вернуться к прежнему уровню МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE цены. Если фирма понижает цену, конкуренты поступают также, поэтому фирме не удается завоевать больший сегмент рынка, спрос на ее продукт не будет существенно увеличен. Так что понижение цены не имеет особого смысла. Модель ломаной кривой спроса не безукоризненна в научном смысле. Критики отмечают следующие ее уязвимые места. Во-первых, концепция не объясняет, чем определяется исходный уровень рыночной цены, который затем остается более или менее постоянным. Во-вторых, достаточно наивно звучит допущение, что конкуренты не будут в ответ поднимать цены, но будут опускать их в ответ на снижение цены одной из фирм. Модель Курно. Пожалуй, одной из первых моделей олигополии является модель дуополии (2 фирмы в отрасли), предложенная французским экономистом Курно 150 лет назад. Эта модель основывается на трех посылках: 1) в отрасли существует лишь две фирмы; 2) каждая фирма воспринимает объем производства другой как данность; 3) обе фирмы максимизируют прибыль. Логика рассуждения здесь такова. B начальный момент в отрасли есть только одна фирма, производящая весь отраслевой объем продукции. Появляется новая фирма и начинает функционировать, считая, что производство и цена "старой" фирмы остаются прежними. Чтобы пробиться на рынок, новая фирма понижает цену на свой товар и отнимает некоторый сегмент рынка у старой фирмы. Старая фирма воспринимает сложившуюся ситуацию как данность и сокращает выпуск продукции соответственно снизившемуся на нее спросу. Новая фирма принимает ситуацию как данность и, чтобы еще более укрепиться на рынке, вновь снижает цену на свой товар и отвоевывает новый сегмент рынка. Старая фирма мирится с возросшим объемом производствa и ценой новой фирмы и снова сокращает свой объем производства и свое присутствие на рынке Так, постепенно фирмы приходят к такому разделу рынка, который соответствует соотношению их сил. Безусловно, модель Курно выглядит несколько упрощенно, однако она обращает внимание на факт сильной взаимообусловленности поведения при олигополии: Теория игр была разработана Дж. фон Нейманном и О.Моргенштерном в 1944 г. Ее применение к экономическому анализу и, в частности, к исследованию поведения фирмы при олигополии имели большое научное значение. Теория игр рассматривает поведение на рынке как игру, в которой участвуют игроки, принимающие решения; имеются определенные МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE правим игры; по результатам игры начисляются призы или штрафы. Принимая игровое решение, участник не знает определенно, какую стратегию выберет его противник, он может только строить прогнозы. Аналогом игровой ситуации вообще и на рынке в частности служит так называемая "дилемма заключенного". Различают стратегии поведения, известные как maximin и maximax. Стратегия maximin хaрaктеризует пессимистический взгляд на жизнь, когда один участник игры полагает, что оппонент поступит наихудшим для него образом. Стратегию maximax выбирают оптимисты, которые надеются, что оппонент им подыграет и поможет добиться наилучшего результата. …Полагают, что такая стратегия приводит к одному результату всех игроков. Такой исход получил название Нэша (по имени лауреата Нобелевской премии), или равновесия Нэша. Условием этого равновесия является следующее: если дана стратегия первого игрока, второму остается только повторить ход первого. … На рынке фирмы «играют», принимая решения типа: понизить или нет цену, давать ли рекламу своей продукции или нет и т.д. Модель конкурентных рынков достаточно новая концепция. Ее базовая посылка состоит в том, что вход и выход из отрасли ничего не стоят. Сразу следует оговориться, что на практике подобная ситуация не часто встречается. Как открытие новой фирмы, так и ее ликвидация нередко сопряжены со значительными издержками. Если же принять указанное выше допущение, то появление новых фирм на рынке становится высоковероятным. Следовательно, даже очень крупные фирмы-олигополисты постоянно испытывают угрозу появления конкурентов и утраты своей рыночной власти. В результате угроза конкуренции действует ничуть не меньше, чем сaмa конкуренция, понижая общий уровень издержек, уровень цен, увеличивая объем производства и сокращая экономическую прибыль (вплоть до сохранения только нормальной прибыли). Дж. Сломан. Основы экономики. – М.: Проспект, 2006, с. 152-153. Равновесие отрасли при олигополии и тайном соглашении Когда фирмы при олигополии заключают договор, они могут договориться o ценах на товар, o затратах на рекламу, поделить рынок и т. д. Такие соглашения сокращают неуверенность, a также страх того, что придется снижать цены ради конкурентной борьбы или увеличивать МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE объем рекламы, что снизит прибыль отрасли. Формальный сговор называется картелью. Картель максимизирует прибыль, если он будет действовать как монополия (стороны в нем будут действовать как одна фирма). Прибыль картеля будет максимальной при условии P>MR=MC. Договорившись o цене, члены картеля могут начать конкурентную борьбу, используя средства, не связанные c изменением цены на товар, чтобы добиться наибольшего объема продаж, т. e. наибольшей части Q. Члены картеля могут также поделить рынок между собой. Каждый член получит свою долю рынка. Сумма всех долей должна составлять общий объем, определяемый равенством MR=MC. Если общий реальный объем будет, то либо останется определенное количество нераспроданного товара (если цена останется неизменной), либо цена упадет. Каким образом картель определяет, какая именно доля должна быть выделена каждой фирме? Самый простой способ - это поделить рынок исходя из того, какой долей рынка фирма обладает на данный момент. Это решение, скорее всего, будет расценено как «честное». Во многих странах картели незаконны. Их образование рассматривается правительством как средство повышения цен и прибыли, что противоречит интересам общества. Там, где такие соглашения незаконны, фирмы могут просто нарушить закон или обойти его. Фирмы могут и соблюсти закон, но иметь молчаливое соглашение следить за ценами друг друга и иметь примерно такие же цены, как y конкурентов. Фирмы могут иметь негласное соглашение избегать ценовой войны и агрессивной рекламной конкуренции. ОПРЕЛЕЛЕНИЯ Картель - формальный сговор. Доля рынка (определенная картелем) - объем продукции, который разрешается производить определенному члену картеля (доля продукции), или объем продаж, который ему разрешают иметь (доля продаж). Экономическая теория. Под ред. В.И. Видяпина, А.И. Добрынина, Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. – М.: ИНФРА-М, 2006, с.299. Олигополия u общество. Как показывают все модели олигополии, за исключением МЕЖДУНАРОДНЫЙ БАНКОВСКИЙ ИНСТИТУТ INTERNATIONAL BANKING INSTITUTE конкурентных рынков, при данной структуре рынка отсутствуют аллокативная эффективность (олигополистическая цена выше предельных издержек) и производственная эффективность (олигополистическая цена выше минимального уровня долгосрочных средних издержек производствa). При олигополии высока степень монополизации рынка и ограничения конкуренции. В силу изложенного выше олигополия считается не самой желательной формой организации рынка c точки зрения общества. Нежелательны для общества и многочисленные прочные барьеры, которые существуют для межотраслевого перелива капитала, для притока свежих сил в ту или иную отрасль. Дифференциация продукта поощряет многообразие и нововведения, но, с другой стороны, она может ознaчaть неэффективность и нерациональное использование ресурсов. По-разному оценивается роль олигополии в техническом прогрессе. Такие экономисты, как Дж.К.Гэлбрейт, Й. Шумпетер и другие, утверждают, что олигополия ознaчaет высокий уровень концентрации средств производства, финансовых средств, квалифицированной рабочей силы, научно-исследовательского потенциала. Такие фирмы относительно больше расходуют на НИОКР и являются двигателями технического прогресса. Их оппоненты, напротив, приводят пример малого бизнеса, особенно венчурного (рискового), который часто является пионером в разработке высоких технологий. Небезызвестные Digital Eguipment, Аррlе Computers и другие нaчинaли свою деятельность как малые фирмы, превратившись в лидеров в своей области.
