за период с 1 января 2008 по 31 августа 2009

Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
630090, Россия, г.
Новосибирск, ул.
Пирогова, 2 оф .329
тел.: +7 (383) 330 09 40
факс:+7(383) 363 4212
Утвержден Правлением Фонда 03.09.2009 г
Отчет
о формировании и использовании целевого капитала;
о распределении дохода от целевого капитала
за период 01.01.2008-31.08.2009
1
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
Содержание
Часть 1. Обращение председателя Попечительского совета Аганбегяна А.Г.
..3
Часть 2. Отчет о формировании целевого капитала
...4
2.1. Сведения о некоммерческой организации – собственнике целевого капитала………...4
2.2. Сведения о цели формирования целевого капитала………………………………….…....4
2.3. Сведения об органах управления фондом…………………………………………….……..4
2.4. Сведения об открытии отдельного банковского счета для операций с целевым
капиталом…………………………………………………..……………………………….………..5
2.5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление
имуществом, составляющим целевой капитал………………………………………….………5
Часть 3. Отчет о доходах, связанных с формированием, пополнением целевого
капитала
…6
3.1. Отчет о сформированном целевом капитале………………………………..……………....6
3.2. Отчет Совета по использованию целевого капитала…………………………………….....6
Часть 4. Отчет о расходах Фонда
..8
2
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
Часть 1. Обращение председателя Попечительского совета Аганбегяна А.Г.
Представьте себе средний американский университет, колледж, 100-ый по рейтингу США 137 зданий, расположенных на огромной площади, отдельная библиотека в несколько миллионов
томов со свободным входом – ей может воспользоваться любой человек с улицы, имеются
отдельные звуконепроницаемые кабинки, стоят компьютеры, на полу ковры с толстым ворсом,
люди лежат на этом ковре с подушкой и читают книги. Это фантастика!
Мне так больно видеть - что я уехал 25 лет назад, а 2 корпуса как было, так и осталось.
Сооружены десятки бизнес-зданий, прекрасные дома в Академгородке, но не нашлось денег
соорудить еще 1 корпус Университета. Где приоритеты? Я просто удивляюсь – как можно
относиться так к университету?
Я считаю, университет должен развивать ассоциацию своих выпускников, и не только
развивать! Нужно сделать не просто ассоциацию, а Эндаумент фонд – в который все выпускники
должны давать деньги. Среди выпускников нашего университета есть долларовые миллионеры,
даже миллиардер, закончил наш экономический факультет. Есть несколько мультимиллионеров.
Просто миллионеров сотни, а может быть больше. И они по собственной инициативе сложились
по миллиону. Сам факт, что они дали, когда никто не просил! Неужели ты не можешь дать
Альма-матер?
Мне особенно запомнилась встреча с профессором Ю.Б. Румером, выдающимся физиком,
сподвижником Эйнштейна. Однажды после его лекции кто-то задал вопрос – как вы думаете,
такие деньги тратятся на университет, вот здание будет построено, ведь это огромное отдельное
здание (это первый корпус), окупится ли это когда-нибудь? Он очень оригинально ответил и я
этот ответ запомнил. Он сказал – «если пройдет 100 лет и Новосибирский университет ничего
не сделает, но воспитает одного ученого 3 ранга, как Ландау, то все его затраты окупятся с
лихвой!»
Вы посмотрите, какой идет каскад открытий. Ведь все эти открытия делаются на основе
достижений науки. Возьмите сотовую связь – вы не можете представить жизнь без нее, а
современные компьютеры? Это же все фантастика! 20-30 лет назад и подозревать нельзя было о
таком прогрессе. А если мы вернемся на 100 лет назад, разве можно было представить себе, что
самолет, сделанный из металла весом в десятки тонн, будет летать по воздуху? Это была вообще
несуразность! Поэтому нет в обществе более значимых учреждений, чем университеты! Ведь
самые важные в обществе учреждения - это те, которые воспитывают человека. Человек,
наделенный знаниями и навыками, то, что сейчас называется человеческий капитал – это главная
движущая сила цивилизации. И ничего другого нет и быть не может. И те, кто накачивают
человека знаниями - это самое эффективное кап.вложение, самое эффективное вложение
средств. И люди, которые в этом направлении работают – преподаватели университета,
профессора, организаторы, им нет цены! Человеческий фактор – он главный во всем и поэтому
воспитание человека, чем занимается учебное заведение, трудно переоценить.
Будущее страны такое – какие сейчас университеты, поэтому наше будущее целиком
зависит от университета.
С уважением,
Аганбегян А.Г.
3
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
Часть 2. Отчет о формировании целевого капитала
2.1.Сведения о некоммерческой организации – собственнике целевого капитала.
Некоммерческая организация – Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ» (далее –
Фонд) создана на основании решения собрания учредителей Фонда (Протокол № 1 от 25 октября 2007 г).
Фонд создан и действует в соответствии с требованиями Гражданского кодекса РФ, Федерального
закона от 12.01.1996 г. N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» и Федерального закона от 30.12.2006 г.
№ 275-ФЗ «О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций».
Полное наименование Фонда: Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ».
Сокращенное наименование Фонда: Фонд «Эндаумент НГУ».
Наименование Фонда на английском языке: Fund owner of specific capital «Endowment NSU»
Дата регистрации Фонда: 28.12.2008 г.
ИНН 5408258573, КПП 540801001
Место нахождения: 630090, Россия, г. Новосибирск, ул. Пирогова, 2 оф .329
Тел.: +7 (383) 330 09 40, факс:+7(383) 363 4212
Президент Фонда: Ибрагимов Наимджон Мулабоевич.
2.2. Сведения о цели формирования целевого капитала.
Формирование целевого капитала осуществляется Фондом в целях использования дохода от
управления целевым капиталом для повышения качества и престижности образования в НГУ
посредством
развития
научно-образовательного
потенциала
университета,
внедрения
инновационных учебных программ, с целью исключения «пробелов» и недочетов в стандартных
курсах, а также развития и поддержки потенциала талантливых студентов, преподавателей и
научных сотрудников НГУ.
2.3.Сведения об органах управления фонда.
•
Высшим органом управления Фонда является Правление Фонда
Персональный состав Правления Фонда:
Кычаков Александр Анатольевич
Гонус Алексей Владимирович
Патрахин Никита Михайлович
• Органом, осуществляющим надзор за деятельностью Фонда, является Попечительский
совет Фонда
Персональный состав Попечительского совета Фонда:
Аганбегян Абел Гезевич
Ан Юрий Алексеевич
Каменски Джоханнес Паул
Ким Игорь Владимирович
Крюков Валерий Анатольевич
Мкртчян Гагик Мкртичевич
Нетесов Сергей Викторович
Скороходов Николай Александрович
Супрун Владимир Иванович
4
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
• Органом, осуществляющим контроль за целевым использованием полученных от
управления целевым капиталом доходов, является Совет по использованию целевого капитала.
Персональный состав Совета по использованию целевого капитала:
Аксенов Юрий Вячеславович
Сутормин Сергей Викторович
Шелиховский Виталий Александрович
• Исполнительный единоличный орган Фонда – Президент Фонда:
Ибрагимов Наимджон Мулабоевич.
2.4. Сведения об открытии отдельного банковского счета для операций с целевым
капиталом
Для осуществления формирования и пополнения целевого капитала, Фонд открыл отдельные
банковские счета:
ОАО" УРСА Банк", г. Новосибирск,
Расчетный счет № 407 038 104 031 200 002 79
кор. счет № 301 018 101 000 000 008 21
БИК 045 004 821
Сибирский банк СБ РФ
Расчетный счет № 407 038 108 440 500 100 97
кор. счет № 301 018 105 000 000 00641
БИК 045 004 641
Назначение платежа: Безвозмездная передача средств, в соответствии с Договором
пожертвования при публичном сборе денежных средств
на пополнение
сформированного целевого капитала, утвержденного Протоколом № 03 Правления
Фонда собственника целевого капитала «Эндаумент НГУ» от 22.09.2009 г
2.5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление
имуществом, составляющим целевой капитал.
1. ООО Управляющая Компания «СибиряК»
• Управляющая компания имеет лицензию ФСФР России N 21-000-1-00238 от 06.09. 2005г.,
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
• Место нахождения: 630001, г. Новосибирск, ул. Тимирязева, 58/1., тел. (383) 228-00-20
• Заключен договор доверительного управления от 28 марта 2008 года, на 2 года с
возможностью пролонгации.
2. ЗАО «Управляющая компания Банка Москвы»
• Управляющая компания имеет лицензию ФКЦБ России на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00014 от 04 февраля 1997 г.
• Место нахождения: 107996, Mосква, ул.Рождественка, д.8/15, стр.3, тел. (495) 925-80-00
• Заключен договор доверительного управления от 31 марта 2008 года, на 2 года с
возможностью пролонгации.
5
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
Часть 3. Отчет о доходах, связанных с формированием, пополнением целевого
капитала
3.1. Отчет о сформированном целевом капитале.
За 2008 г Фондом получены пожертвования на формирование целевого капитала от юридических и
физических лиц на сумму 14 400 000 рублей. На административно управленческие расходы Фонда было
пожертвовано 1 500 000 рублей.
Жертвователи
Аксенов Юрий Вячеславович
Ан Юрий Алексеевич
Бекарев Андрей Александрович
Брыкин Александр Николаевич
Гонус Алексей Владимирович
Дубейко Анатолий Петрович
Ким Игорь Владимирович
Киселев Сергей Александрович
Кычаков Алескандр Анатольевич
Мироносецкий Сергей Николаевич
Патрахин Никита Михайлович
Саттаров Латиф Маликович
Скороходов Николай Александрович
Сухарев Вадим Владимирович
Федоров Павел Сергеевич
Чикунов Александр Васильевич
ИТОГО
На формирование
целевого
капитала, руб
На административно
управленческие
расходы, руб
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
900 000,00
14 400 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
100 000,00
1 500 000,00
3.2. Отчет Совета по использованию целевого капитала.
В 2008 г в доверительное управление управляющих компаний ЗАО «Управляющая компания Банка
Москвы» и ООО УК «СибиряК» (с учетом начисленных по р/счету процентов в процессе формирования
целевого капитала, в размере 96 000 руб), было передано 14 496 000 руб., в следующем соотношении:
В доверительное управление ЗАО «Управляющая компания Банка Москвы» передано
10 000 000 руб., по договору доверительного управления от 31 марта 2008 года.
В доверительное управление ООО УК «СибиряК» передано 4 496 000 руб, по договору
доверительного управления от 28 марта 2008 года.
Согласно инвестиционной стратегии управляющих компаний, средства целевого капитала
вкладывались в покупку акций, государственных ценных бумаг, муниципальных и корпоративных
облигаций, в депозиты российских банков.
Как видно из нижеприведенной таблицы и графиков, по итогам отчетного периода доходность от
доверительного управления имуществом Фонда по причине финансового кризиса оказалась не столь
высокой, и составила 344 410, 22 рубля, что в процентном соотношении составляет 2,4 %.
6
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
Наименование управляющей
компании, которой передан
целевой капитал в
управление
Стоимость имущества,
составляющего целевой
капитал находящегося в
доверительном
управлении на начало
отчетного периода
ООО УК "СибиряК"
ЗАО "УК Банка Москвы"
4 496 000,00
10 000 000,00
14 496 000,00
Итого
Стоимость имущества,
составляющего целевой
капитал находящегося в
доверительном управлении
на конец отчетного периода
(31.08.2009)
5 324 614,44
9 515 795,78
14 840 410,22
Доход от
доверительного
управления
имуществом,
составляющим
целевой капитал за
отчетный период
828 614,44
-484 204,22
344 410,22
Но если посмотреть, например, результаты доходности от управления открытыми ПИФами
(законодательно разрешенная структура активов которых, похожа на структуру активов эндаументов),
особого успеха не удалось достичь ни одному фонду вне зависимости от объявленной стратегии
управления. Отрицательное изменение стоимости пая наблюдается у всех типов фондов, начиная от
консервативных (облигационных, фондов денежного рынка) и заканчивая рискованными (фонды акций,
смешанных инвестиций и пр.). На конец 2008 года из 176 открытых паевых фондов, только 3 принесли
своим пайщикам положительный результат.
Эндаументу удалось в отчетном периоде сохранить целевой капитал, и получить доход. Однако,
этот пусть и положительный доход, оказался ниже инфляции или банковского депозита за аналогичный
период. Поэтому Советом по использованию целевого капитала были направлены письма в управляющие
компании, с просьбой более тщательно проработать стратегию управления, увеличить доходность по
портфелям, и тем самым стоимость имущества, составляющего целевой капитал,
Нужно отметить, что Советом по использованию целевого капитала было принято правильное
решение: разделить имущество фонда на два портфеля и передать в управление двум управляющим
компаниям с разными стратегиями - рискованной и консервативной., т.к. видно из таблицы и графиков,
консервативная стратегия ООО УК «СибиряК» в период кризиса оказалась более правильной и успешной,
чем рискованная стратегия ЗАО «Управляющая компания Банка Москвы».
Результаты управления имуществом фонда переданным
в Д.У. ЗАО "Управляющая компания Банка Москвы" за отчетный период
11 000 000,00
но
я.
08
де
к.
0
8
ян
в.
09
ф
ев
.0
9
м
ар
.0
9
ап
р.
09
м
ай
.0
9
ию
н.
09
ию
л
.0
9
ав
г.
09
се
н.
08
ок
т.
08
ап
р.
08
м
ай
.0
8
ию
н.
08
ию
л
.0
8
ав
г.
08
10 000 000,00
9 000 000,00
8 000 000,00
7 000 000,00
Резкльтаты управления имуществом Ф онда
переданным в Д.У. ООО УК "СибиряК"
5 100 000,00
4 900 000,00
4 700 000,00
но
я.
08
де
к.
0
8
ян
в.
09
ф
ев
.0
9
м
ар
.0
9
ап
р.
09
м
ай
.0
9
ию
н.
09
ию
л
.0
9
ав
г.
09
м
ар
.0
8
ап
р.
08
м
ай
.0
8
ию
н.
08
ию
л
.0
8
ав
г.
08
се
н.
08
ок
т.
08
4 500 000,00
7
Фонд собственник целевого капитала «Эндаумент НГУ»
Часть 4. Отчет о расходах Фонда
В отчетном периоде Фондом были произведены расходы по обновлению библиотечного
фонда НГУ, установлены компьютеры, орг. техника, беспроводной Интернет, осуществлена
программа по выплате стипендий талантливым студентам.
Фактически за отчетный период доход,
полученный от доверительного управления
имуществом целевого капитала Фонда, не покрыл всех расходов, понесенных Фондом.
Безусловно, будут предприняты все усилия для улучшения финансового положения для
достижения поставленных «Эндаументом НГУ» целей, хотя в условиях мирового финансового
кризиса данная задача усложняется в несколько раз.
Ниже в таблице указаны подробные статьи расходов.
Фонд стремится к полной прозрачности деятельности, это обеспечит доверие и
стабильность финансового положения университета. Совет по использованию целевого капитала
рекомендует Фонду принять за основу раскрытия информации стандарты оценки
информационной открытости «Интерфакс-ЦЭА».
Статьи расходов
Расходы, связанные с уставными целями деятельности Фонда
Обновление библиотечного фонда НГУ
сумма, руб
599 965,55
62 252,99
Совершенствование материально технической базы НГУ
237 749,64
Выплата стипендий
Поддержание спортивных мероприятий НГУ
175 000,00
30 000,00
Обучение студентов, участие в конференции
94 962,92
Административно – управленческие расходы: Фонда
896 411,48
Покупка основных средств и расходных материалов
Услуги по управлению
106 749,45
46 218,47
На содержание аппарата
Зарплата
17 584,85
515 000,00
Налоги
210 858,71
Расходы связанные с доверительным управлением
имуществом составляющим целевой капитал Фонда
15 085,56
Вознаграждение управляющей компании
Брокерские услуги
Банковские услуги
12 906,52
1 679,04
500,00
Итого
1 511 462,59
В отчетном периоде балансовая стоимость имущества, составляющего целевой капитал
составила менее 20 млн. руб, поэтому бухгалтерская отчетность, связанная с формированием
целевого капитала, распределением дохода от целевого капитала не подлежала обязательному
аудиту. Однако Фонд для обеспечения прозрачности и открытости информации, планирует в
дальнейшей деятельности проводить аудит вне зависимости от размера имущества
составляющего целевой капитал.
В настоящее время ведутся переговоры с крупнейшими аудиторскими компаниями.
8